證券從業(yè)資格考試市場基礎知識歷年試題及復習資料(單選3)

1、證券從業(yè)資格考試市場基礎知識歷年試題及答案（單選3）單項選擇題 1、證券的法律特征是指_（） A、它是依法訂立的一種合約 B、它須依法審批才能發(fā)行 C、各國都制定相關的證券法律法規(guī) D、反映的是某種法律行為的結(jié)果標準答案：D 2、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是_實際資本額（） A、大于 B、等于 C、小于來 D、不等于標準答案：A 3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種_（） A、有價證券 B、商品證券 C、貨幣證券 D、資本證券標準答案：B 4、狹義的證券就指_（） A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、現(xiàn)金證券標準答案：C 5、證券持有者可以獲

2、得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬此收益的最終源泉是_（） A、買賣差價 B、利息或紅利 C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值 D、虛擬資本價值標準答案：C 6、證券的風險性來源于_（） A、可預測的不利變化 B、無法預測的變化 C、更高的收益可能 D、未來狀況的不確定性標準答案：D 7、世界上第一家股票交易所在_成立（） A、紐約 B、阿姆斯特丹 C、倫敦 D、費城來源：考試大標準答案：B 8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場所是_（） A、北平證券交易所 B、上海華商證券交易所 C、青島物品證券交易所 D、天津市企業(yè)交易所標準答案：A 9、_，國務院頒發(fā)股票發(fā)行及交易管理暫

3、行條例（） A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日標準答案：B來源： 10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于_（） A、證券服務機構(gòu) B、證券經(jīng)營機構(gòu) C、證券管理機構(gòu) D、自律性組織標準答案：A11、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于_（） A、政府組織 B、政府在證券業(yè)的分支機構(gòu) C、自律性組織 D、證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)標準答案：C 12、以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為_市場（） A、直接融資 B、間接融資 C、資本 D、貨幣標準答案：B 13、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了_（） A、證券市場和回購協(xié)議市場 B

4、、證券市場和中長期信貨市場 C、證券市場和同業(yè)拆措市場 D、證券市場和貨幣市場標準答案：B 14、證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟功能主要有：_（） A、籌資、定價、資本配置 B、籌資、定價、收益 C、收益、監(jiān)督、資本配置 D、監(jiān)督、定價資本配置標準答案：A 15、證券交易價格是通過_得以確定的（） A、證券商及投資者協(xié)商 B、一級市場上的公開競價 C、證券供求雙方共同作用 D、發(fā)行者及證券商協(xié)商標準答案：C16、記名股票及不記名股票的差別在于_（） A、股東權(quán)利 B、股東義務 C、出資方式 D、記載方式標準答案：D 17、在股票票面上標明的金額，是股票的_（） A、票面價

5、值 B、賬面價值 C、清算價值 D、內(nèi)在價值標準答案：A 18、股票的清算價值,是指公司經(jīng)過清算后,每股所代表的_價值（） A、帳面 B、實際 C、內(nèi)在 D、理論標準答案：B 19、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的_（） A、產(chǎn)權(quán) B、債權(quán) C、物權(quán) D、所有權(quán)標準答案：D 20、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為_（） A、參及優(yōu)先股 B、累積優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股 D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股標準答案：B21、債券根據(jù)發(fā)行_分為政府債券（包括政府機構(gòu)債券）、金融債券和公司債券（） A、性質(zhì) B、對象 C、目的 D、主體標準答案：D 22、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)

6、行的國債是_（） A、赤字國債 B、建設國債 C、戰(zhàn)爭國債 D、特種國債標準答案：D 23、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源_（） A、減少 B、增加 C、不變 D、都不是標準答案：B 24、國際債券的計價貨幣通常是_，以便在國際資本市場籌措資金（） A、外國貨幣 B、國際通用貨幣 C、本國貨幣 D、本國貨幣或外國貨幣標準答案：B 25、我國發(fā)行國際債券始于20世紀_初期（） A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代標準答案：C 26、未知價計算法中的未知價是指_（） A、當日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價 B、當日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價 C、下一交易日證券市場上各種金

7、融資產(chǎn)的開盤價 D、下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價標準答案：B 27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是_（） A、基金投資者來源：考試大 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金監(jiān)管人標準答案：C 28、貨幣市場基金是以_為投資對象的投資基金（） A、貨幣市場短期證券 B、貨幣市場長期證券 C、債券 D、股票期權(quán)標準答案：A 29、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市場股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的_為準（） A、開盤價 B、收盤價 C、最高價 D、最低價標準答案：B 30、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由_擔任（） A、證券公司 B、信托投資公司 C、保險公司 D、

8、基金管理公司標準答案：D31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_管理和運作（） A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、基金管理人 D、基金投資顧問標準答案：C 32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是_（） A、歐式期權(quán) B、美式期權(quán) C、看張期權(quán) D、看跌期權(quán)標準答案：B 33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的_（） A、買方 B、賣方 C、雙方 D、第三方標準答案：A 34、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_（） A、紐約證券交易 B、芝加哥期貨交易所 C、國際貨幣市場 D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標準答案：C 35、1982年2月率先開辦

9、堪薩價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_（） A、芝加哥商業(yè)交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所 D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標準答案：D 36、存托憑證指在一國證券市場流通的代表_證券的可轉(zhuǎn)讓憑證（） A、債權(quán) B、外國公司 C、跨國公司 D、基金組合標準答案：B 37、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的_（） A、長期看漲期權(quán) B、長期看跌期權(quán) C、短期看漲期權(quán) D、短期看跌期權(quán)標準答案：A 38、優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票的_（） A、長期看漲期權(quán) B、長期看跌期權(quán) C、短期看漲期權(quán) D、短期跌期權(quán)標準答案：C 39、證券法中的證券經(jīng)營機構(gòu)主要就是指_

10、（） A、銀行 B、證券公司 C、保險公司 D、財務公司標準答案：B 40、以下不是證券發(fā)行主體的是_（） A、政府 B、企業(yè) C、居民 D、金融機構(gòu)標準答案：C 41、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是_（） A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會員理事 C、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 D、審定對會員的接納標準答案：D 42、以下不是證券交易所理事會的職責的是_（） A、執(zhí)行會員大會的決議 B、選舉和罷免會員理事 C、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則 D、審定總經(jīng)理提出的工作計劃標準答案：B 43、以下哪一個機種不是會員制證券交易所設立的機構(gòu)_（） A、會員大會 B

11、、董事會 C、理事會 D、監(jiān)察委員會標準答案：B 44、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是_（） A、簡單算術(shù)股價平均數(shù) B、加權(quán)股價平均數(shù) C、修正股價平均數(shù) D、綜合股價平均數(shù)標準答案：A 45、我們平時常說的道一瓊斯指數(shù)是指它的_（） A、工業(yè)股價平均數(shù) B、運輸業(yè)股價平均數(shù) C、公用事業(yè)股價平均數(shù) D、股價綜合平均數(shù)標準答案：A 46、以貨幣形式支付的股息，稱之為_（） A、現(xiàn)金股息 B、股票股息 C、財產(chǎn)股息 D、負債股息標準答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為_（） A、股票股息 B、財產(chǎn)股息 C、負債股息 D、建業(yè)股息標

12、準答案：B 48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價格將股票買出，此種情況應計算_（） A、股利收益率 B、獲利率 C、持有期收益率 D、拆股后的持有期收益率標準答案：C 49、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是_（） A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、贖回收益率標準答案：B 50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對的補償_（） A、信用風險 B、購買力風險 C、經(jīng)營風險 D、財務風險標準答案：B 51、經(jīng)紀類證券公司只能從事單一的_（） A、證券經(jīng)紀業(yè)務 B、證券自營業(yè)務 C、證券承銷業(yè)務 D、證券經(jīng)

13、紀業(yè)務和證券自營業(yè)務標準答案：A 52、證券公司的性質(zhì)不應是_（） A、有限責任公司 B、無限責任公司 C、股份有限公司 D、我國公司法中所指公司標準答案：B 53、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務的專門機構(gòu)，稱為_（） A、中央登記結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心標準答案：A 54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務的地方機構(gòu)，稱為_（） A、中央登記結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心標準答案：B 55、信息披露制度是證券市場貫徹_的具體體現(xiàn)（） A、公開原則 B、公平原則 C、公正原則 D、保護投資者原則標準答案：A 56、根據(jù)公司法的規(guī)定，下面哪一項不是股份有限公司董事會行使的職權(quán)_（） A、制定公司的經(jīng)營方針和投資方案 B、制定公司的基本管理制度 C、執(zhí)行股東大會的決議 D、對公司發(fā)行債券作出決議標準答案：D 57、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_（） A、總經(jīng)理 B、監(jiān)事長 C、董事長 D、副董事長標準答案：C 58、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進證券市場健康發(fā)展，2019年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了_（） A、禁止證券欺詐行為暫行辦法 B、關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定 C、證券業(yè)從業(yè)人員