證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及復(fù)習(xí)資料(單選3)

1、證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案（單選3）單項(xiàng)選擇題 1、證券的法律特征是指_（） A、它是依法訂立的一種合約 B、它須依法審批才能發(fā)行 C、各國(guó)都制定相關(guān)的證券法律法規(guī) D、反映的是某種法律行為的結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)答案：D 2、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是_實(shí)際資本額（） A、大于 B、等于 C、小于來(lái) D、不等于標(biāo)準(zhǔn)答案：A 3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種_（） A、有價(jià)證券 B、商品證券 C、貨幣證券 D、資本證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B 4、狹義的證券就指_（） A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、現(xiàn)金證券標(biāo)準(zhǔn)答案：C 5、證券持有者可以獲

2、得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是_（） A、買(mǎi)賣(mài)差價(jià) B、利息或紅利 C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增值 D、虛擬資本價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案：C 6、證券的風(fēng)險(xiǎn)性來(lái)源于_（） A、可預(yù)測(cè)的不利變化 B、無(wú)法預(yù)測(cè)的變化 C、更高的收益可能 D、未來(lái)狀況的不確定性標(biāo)準(zhǔn)答案：D 7、世界上第一家股票交易所在_成立（） A、紐約 B、阿姆斯特丹 C、倫敦 D、費(fèi)城來(lái)源：考試大標(biāo)準(zhǔn)答案：B 8、中國(guó)歷史上第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券市場(chǎng)所是_（） A、北平證券交易所 B、上海華商證券交易所 C、青島物品證券交易所 D、天津市企業(yè)交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A 9、_，國(guó)務(wù)院頒發(fā)股票發(fā)行及交易管理暫

3、行條例（） A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日標(biāo)準(zhǔn)答案：B來(lái)源： 10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于_（） A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C、證券管理機(jī)構(gòu) D、自律性組織標(biāo)準(zhǔn)答案：A11、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于_（） A、政府組織 B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu) C、自律性組織 D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C 12、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為_(kāi)市場(chǎng)（） A、直接融資 B、間接融資 C、資本 D、貨幣標(biāo)準(zhǔn)答案：B 13、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了_（） A、證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B

4、、證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng) C、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng) D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：B 14、證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有：_（） A、籌資、定價(jià)、資本配置 B、籌資、定價(jià)、收益 C、收益、監(jiān)督、資本配置 D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置標(biāo)準(zhǔn)答案：A 15、證券交易價(jià)格是通過(guò)_得以確定的（） A、證券商及投資者協(xié)商 B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) C、證券供求雙方共同作用 D、發(fā)行者及證券商協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案：C16、記名股票及不記名股票的差別在于_（） A、股東權(quán)利 B、股東義務(wù) C、出資方式 D、記載方式標(biāo)準(zhǔn)答案：D 17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的_（） A、票面價(jià)

5、值 B、賬面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案：A 18、股票的清算價(jià)值,是指公司經(jīng)過(guò)清算后,每股所代表的_價(jià)值（） A、帳面 B、實(shí)際 C、內(nèi)在 D、理論標(biāo)準(zhǔn)答案：B 19、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的_（） A、產(chǎn)權(quán) B、債權(quán) C、物權(quán) D、所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：D 20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為_(kāi)（） A、參及優(yōu)先股 B、累積優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股 D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股標(biāo)準(zhǔn)答案：B21、債券根據(jù)發(fā)行_分為政府債券（包括政府機(jī)構(gòu)債券）、金融債券和公司債券（） A、性質(zhì) B、對(duì)象 C、目的 D、主體標(biāo)準(zhǔn)答案：D 22、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)

6、行的國(guó)債是_（） A、赤字國(guó)債 B、建設(shè)國(guó)債 C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D、特種國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案：D 23、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源_（） A、減少 B、增加 C、不變 D、都不是標(biāo)準(zhǔn)答案：B 24、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是_，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌措資金（） A、外國(guó)貨幣 B、國(guó)際通用貨幣 C、本國(guó)貨幣 D、本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣標(biāo)準(zhǔn)答案：B 25、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)_初期（） A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代標(biāo)準(zhǔn)答案：C 26、未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指_（） A、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià) B、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià) C、下一交易日證券市場(chǎng)上各種金

7、融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià) D、下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B 27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是_（） A、基金投資者來(lái)源：考試大 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金監(jiān)管人標(biāo)準(zhǔn)答案：C 28、貨幣市場(chǎng)基金是以_為投資對(duì)象的投資基金（） A、貨幣市場(chǎng)短期證券 B、貨幣市場(chǎng)長(zhǎng)期證券 C、債券 D、股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A 29、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的_為準(zhǔn)（） A、開(kāi)盤(pán)價(jià) B、收盤(pán)價(jià) C、最高價(jià) D、最低價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B 30、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由_擔(dān)任（） A、證券公司 B、信托投資公司 C、保險(xiǎn)公司 D、

8、基金管理公司標(biāo)準(zhǔn)答案：D31、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由_管理和運(yùn)作（） A、基金托管人 B、基金承銷(xiāo)公司 C、基金管理人 D、基金投資顧問(wèn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C 32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是_（） A、歐式期權(quán) B、美式期權(quán) C、看張期權(quán) D、看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：B 33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的_（） A、買(mǎi)方 B、賣(mài)方 C、雙方 D、第三方標(biāo)準(zhǔn)答案：A 34、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_（） A、紐約證券交易 B、芝加哥期貨交易所 C、國(guó)際貨幣市場(chǎng) D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：C 35、1982年2月率先開(kāi)辦

9、堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_（） A、芝加哥商業(yè)交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所 D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D 36、存托憑證指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表_證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證（） A、債權(quán) B、外國(guó)公司 C、跨國(guó)公司 D、基金組合標(biāo)準(zhǔn)答案：B 37、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的_（） A、長(zhǎng)期看漲期權(quán) B、長(zhǎng)期看跌期權(quán) C、短期看漲期權(quán) D、短期看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A 38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的_（） A、長(zhǎng)期看漲期權(quán) B、長(zhǎng)期看跌期權(quán) C、短期看漲期權(quán) D、短期跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：C 39、證券法中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要就是指_

10、（） A、銀行 B、證券公司 C、保險(xiǎn)公司 D、財(cái)務(wù)公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B 40、以下不是證券發(fā)行主體的是_（） A、政府 B、企業(yè) C、居民 D、金融機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C 41、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是_（） A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會(huì)員理事 C、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D、審定對(duì)會(huì)員的接納標(biāo)準(zhǔn)答案：D 42、以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是_（） A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 B、選舉和罷免會(huì)員理事 C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)答案：B 43、以下哪一個(gè)機(jī)種不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)_（） A、會(huì)員大會(huì) B

11、、董事會(huì) C、理事會(huì) D、監(jiān)察委員會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：B 44、以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是_（） A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù) C、修正股價(jià)平均數(shù) D、綜合股價(jià)平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A 45、我們平時(shí)常說(shuō)的道一瓊斯指數(shù)是指它的_（） A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) D、股價(jià)綜合平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A 46、以貨幣形式支付的股息，稱(chēng)之為_(kāi)（） A、現(xiàn)金股息 B、股票股息 C、財(cái)產(chǎn)股息 D、負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱(chēng)為_(kāi)（） A、股票股息 B、財(cái)產(chǎn)股息 C、負(fù)債股息 D、建業(yè)股息標(biāo)

12、準(zhǔn)答案：B 48、投資者買(mǎi)入股票后得到一定的股息收入，并按一定價(jià)格將股票買(mǎi)出，此種情況應(yīng)計(jì)算_（） A、股利收益率 B、獲利率 C、持有期收益率 D、拆股后的持有期收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：C 49、買(mǎi)入債券后持至期滿(mǎn)，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是_（） A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、贖回收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：B 50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)的補(bǔ)償_（） A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：B 51、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只能從事單一的_（） A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù) D、證券經(jīng)

13、紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A 52、證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是_（） A、有限責(zé)任公司 B、無(wú)限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、我國(guó)公司法中所指公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B 53、專(zhuān)門(mén)為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為_(kāi)（） A、中央登記結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心標(biāo)準(zhǔn)答案：A 54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為_(kāi)（） A、中央登記結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心標(biāo)準(zhǔn)答案：B 55、信息披露制度是證券市場(chǎng)貫徹_的具體體現(xiàn)（） A、公開(kāi)原則 B、公平原則 C、公正原則 D、保護(hù)投資者原則標(biāo)準(zhǔn)答案：A 56、根據(jù)公司法的規(guī)定，下面哪一項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)_（） A、制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案 B、制定公司的基本管理制度 C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議 D、對(duì)公司發(fā)行債券作出決議標(biāo)準(zhǔn)答案：D 57、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_（） A、總經(jīng)理 B、監(jiān)事長(zhǎng) C、董事長(zhǎng) D、副董事長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：C 58、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，2019年3月3日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了_（） A、禁止證券欺詐行為暫行辦法 B、關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定 C、證券業(yè)從業(yè)人員