第4章 國際貿(mào)易動態(tài)理論-課件

1、第4章 國際貿(mào)易動態(tài)理論 趙春明 北京師范大學經(jīng)濟與工商管理學院教授，博士生導師 【本章主要內(nèi)容】 41 產(chǎn)品生命周期理論 42 要素增長貿(mào)易理論 43 國家競爭優(yōu)勢理論 【本章關(guān)鍵術(shù)語】 1產(chǎn)品生命周期 2制成品生命周期 3原材料生命周期 4國家競爭優(yōu)勢 5產(chǎn)業(yè)集聚 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論多以靜態(tài)分析和短期分析為特征，具有一定的片面性，難以準確地解釋當今國際貿(mào)易發(fā)展中的諸多現(xiàn)象。自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，西方經(jīng)濟學家努力致力于貿(mào)易理論的動態(tài)化研究，提出了許多新的觀點和新的研究方法，豐富和發(fā)展了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論。 但從總體上說，國際貿(mào)易動態(tài)理論仍比較分散、缺乏系統(tǒng)性。這里主要介紹一些有影響的和有代表

2、性的動態(tài)理論與學說。 4.1 產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)品生命周期理論（Product Life Cycle Theory)是由美國經(jīng)濟學家弗農(nóng)（Raymond vernon)于1966年在他的產(chǎn)品周期中的國際投資與國際貿(mào)易一文中首先提出。他認為，在產(chǎn)品的整個生命期間，生產(chǎn)所需要的要素是會發(fā)生變化的，因此在新產(chǎn)品的生產(chǎn)中可以觀察到一個周期，即產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標準化階段構(gòu)成的產(chǎn)品生命周期。弗農(nóng)認為，之所以產(chǎn)生這種周期，是因為各國技術(shù)進步的貢獻不同?？梢哉f，弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論是在波斯納的技術(shù)差距論的基礎(chǔ)之上產(chǎn)生的。 技術(shù)差距論 技術(shù)差距論（Technological Gap Theo

3、ry)是由美國經(jīng)濟學家波斯納（MAPosner)于1961年在他的國際貿(mào)易與技術(shù)變化一文中提出。這一理論以不同國家之間技術(shù)差距的存在，作為對貿(mào)易發(fā)生原因的解釋。波斯納在描述技術(shù)差距時，提出了模仿時滯的概念。 波斯納把產(chǎn)品創(chuàng)新到模仿生產(chǎn)的時間稱為模仿時滯。模仿時滯分為三類，一類是需求時滯；另一類稱為反應(yīng)時滯； 第三類是掌握時滯。如下圖： 產(chǎn)品生命周期階段理論 弗農(nóng)認為，在產(chǎn)品的整個生命期間，生產(chǎn)所需要的要素是會發(fā)生變化的，因此在新產(chǎn)品的生產(chǎn)中可以觀察到一個周期，即產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標準化階段構(gòu)成的產(chǎn)品生命周期?？梢哉f，技術(shù)差異是國際貿(mào)易的一個重要決定因素。一種產(chǎn)品從生產(chǎn)者到消費者手

4、里，需要很多不同的投入成本，如研究與開發(fā)、資本和勞動投入、促銷及原材料投入等。隨著技術(shù)的變化，產(chǎn)品像生物一樣，從出發(fā)到衰落，完成一次循環(huán)。在產(chǎn)品周期的不同階段，各種投入在成本中的相對重要性也將發(fā)生變化。由于各國的各種投入上的相對優(yōu)勢不同，因此，各國在該產(chǎn)品不同階段是否擁有比較優(yōu)勢取決于各種投入在成本中的相對重要性。例如，如果在某一階段，資本在生產(chǎn)成本中居支配地位，而資本又是某一國的相對豐富要素，那么該國在這一階段就處于比較優(yōu)勢地位。 根據(jù)產(chǎn)品周期理論，產(chǎn)品完成一次循環(huán)需經(jīng)歷以下三個不同階段： 1產(chǎn)品創(chuàng)新階段(The Phase of Introduction) 2產(chǎn)品成熟階段(The Phas

5、e of Maturation) 3產(chǎn)品標準化階段 (The Phase of Standardization) 三個階段的特點比較 根據(jù)產(chǎn)品生命周期的不同階段可以推斷出不同國家的貿(mào)易演變過程： 當創(chuàng)新國家推出新產(chǎn)品后，出口逐漸增加；隨之而來的是，一些發(fā)達國家也開始跟隨生產(chǎn)這種產(chǎn)品，這時創(chuàng)新國就會從出口的高峰上降下來，而這些發(fā)達國家開始從進口的谷底逐漸上升 ； 當一些發(fā)達國家的產(chǎn)品打入創(chuàng)新市場并具有一定份額后，創(chuàng)新國出口極度萎縮，并逐漸走進進口谷底，與此同時，這些發(fā)達國家開始走向出口的高峰； 當產(chǎn)品生命周期進入標準化階段，一些發(fā)展中國家開始向創(chuàng)新國和一些發(fā)達國家出口產(chǎn)品，原來處于出口高峰的發(fā)達

6、國家也開始滑向進口的深谷。這時這些發(fā)達國家要想挽救銷售，以免喪失市場，必須研究提高和改進技術(shù)，使產(chǎn)品升級換代，才能在競爭中取勝，保住市場。但是，與其花力氣在國內(nèi)研究改進技術(shù)，不如將一些標準化的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到技術(shù)水平較低、勞動力價格低廉、地價便宜的發(fā)展中國家生產(chǎn)。這樣，這些發(fā)展中國家就開始把產(chǎn)品出口到創(chuàng)新國家和一些其他發(fā)達國家，并開始從進口的深谷走向出口的高峰。 事實上，同一種產(chǎn)品，在不同的產(chǎn)品生命周期上，各國間的貿(mào)易顯出不同的特點，這些不同的特點來自于不同類型的國家在不同階段上具有不同的相對優(yōu)勢。 創(chuàng)新國家工業(yè)比較先進，技術(shù)力量相當雄厚，國內(nèi)市場廣闊，資源相對豐富，在生產(chǎn)新產(chǎn)品和增長產(chǎn)品方面具有相

7、對優(yōu)勢；國土較小而工業(yè)先進的國家，由于擁有相對豐富的科學和工程實踐經(jīng)驗，在生產(chǎn)某些新產(chǎn)品方面具有相對優(yōu)勢，但是由于國內(nèi)市場狹小，生產(chǎn)成熟產(chǎn)品缺乏優(yōu)勢；發(fā)展中國家擁有相對豐富的不熟練勞動稱補了相對缺乏的資本存量的不足，因此生產(chǎn)標準化產(chǎn)品具有優(yōu)勢。 相對于今天各國來說，各自都有自身優(yōu)勢，只要適當運用其優(yōu)勢，就可以獲得極大的動態(tài)效益。 在初始時刻t0，新產(chǎn)品剛剛由創(chuàng)新國（少數(shù)先進國家）研制開發(fā)出來。在初始階段，由于產(chǎn)品的技術(shù)尚未成型，生產(chǎn)規(guī)模較小，消費僅局限于國內(nèi)市場。 到了t1時刻，開始有來自國外的需求，于是開始進行出口。由于產(chǎn)品的品質(zhì)和價格校高，進口國主要是一些收入水平與創(chuàng)新國較接近的其他發(fā)達國

8、家。 隨著時間的推移，進口國逐漸掌握了生產(chǎn)技術(shù)，能夠在國內(nèi)進行生產(chǎn)，并逐漸替代一部分進口品，于是進口開始下降。到了某一階段之后，由于一小部分發(fā)展中國家的需求擴大，創(chuàng)新國的產(chǎn)品也開始少量出口到一些發(fā)展中國家。 到了，生產(chǎn)技術(shù)已成型，產(chǎn)品達到了標準化，由技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化為資本密集型。這時，來自發(fā)達國家的第二代生產(chǎn)者開始大量生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品，原來的創(chuàng)新國隨后（t3時刻）成為凈進口國。 最后，當產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)榉鞘炀殑趧用芗蜁r（t4時刻），發(fā)展中國家成為凈出口國。 小討論1 請大家討論，中國和歐美紡織品貿(mào)易爭端與“產(chǎn)品生命周期理論”的聯(lián)系 相關(guān)資料：2005年6月11日，中歐雙方就解決近期紡織品貿(mào)易爭端最終

9、達成協(xié)議，避免了雙邊貿(mào)易摩擦的進一步升級。但美紡織業(yè)不買中歐模式的賬，美國“<a name=baidusnap0></a>夕陽</B>產(chǎn)業(yè)”的代表組織美國紡織業(yè)制造商協(xié)會認為，在美中兩國解決紡織品貿(mào)易問題之前，它們會不斷要求政府對更多的中國進口紡織品設(shè)限。截至8月31日晚，由于中美在紡織品糾紛問題上的立場依然相距甚遠，被外界寄予厚望的中美第四輪北京磋商無果而終。 眾所周知，紡織業(yè)是一個勞動力密集型的產(chǎn)業(yè)，相對于發(fā)達國家而言是“夕陽</B>產(chǎn)業(yè)”，由此，我們不禁想起了維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論。 制成品生命周期理論 在產(chǎn)品生命周期理論基礎(chǔ)上，弗農(nóng)、赫希

10、哲(Hirsch)、威爾斯（Wells）等人進一步分析了制成品貿(mào)易流向。 西方經(jīng)濟學家認為，新產(chǎn)品的創(chuàng)新一般首先發(fā)生在美國。這是因為：第一，美國較高的單位勞動力成本引起了對復雜技術(shù)設(shè)備的需求。第二，美國較高的收入水平?jīng)Q定了其對新產(chǎn)品的需求強度大于其他國家。第三，美國高水平的技術(shù)、強大的研究與開發(fā)能力和豐裕的資本使其在新產(chǎn)品開發(fā)與生產(chǎn)上占優(yōu)勢地位。如下圖所示，美國首先推出新產(chǎn)品。這樣，工業(yè)制成品貿(mào)易的周期性運動便開始了。 制成品貿(mào)易周期與各國貿(mào)易地位圖示 第一階段，新產(chǎn)品處于創(chuàng)新時期，美國生產(chǎn)全部的新產(chǎn)品，并向歐洲出口。在這個階段，新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)為美國壟斷。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，新產(chǎn)品的供能能力

11、不斷擴大，新產(chǎn)品的銷售市場也從國內(nèi)擴展到發(fā)達的歐洲國家。 第二階段，新產(chǎn)品開始進入成熟階段，歐洲開始生產(chǎn)新產(chǎn)品，美國仍控制新產(chǎn)品市場，并開始向發(fā)展中國家出口新產(chǎn)品。在這個階段，新產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)差距在美國和歐洲發(fā)達國家之間逐步縮短，歐洲不斷擴大新產(chǎn)品的自給能力。美國開始對外直接投資，以增強競爭力，同時向發(fā)展中國家出口新產(chǎn)品。 第三階段，歐洲替代美國成為新產(chǎn)品的主要出口地。在這個階段，歐洲國家開始成為新產(chǎn)品出口國，美國在新產(chǎn)品生產(chǎn)中的技術(shù)優(yōu)勢完全喪失，發(fā)展中國家的新產(chǎn)品需求市場開始為歐洲國家所控制。 第四階段，新產(chǎn)品進入標準化階段，美國成為凈進口國，歐洲國家成為新產(chǎn)品的供給者，發(fā)展中國家在貿(mào)易保護

12、政策下開始生產(chǎn)新產(chǎn)品。在這個階段，歐洲生產(chǎn)規(guī)模急劇擴大，競爭優(yōu)勢明顯，并徹底擠垮美國，發(fā)展中國家逐漸掌握新產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)，并在高成本狀態(tài)下開始自給。 第五階段，歐洲的競爭優(yōu)勢下降，發(fā)展中國家成為凈出口者。在這個階段，因為新產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)完全標準化，歐洲國家的競爭地位削弱了，發(fā)展中國家則憑借其資源和勞動力優(yōu)勢，不斷降低成本，擴大生產(chǎn)規(guī)模，并逐漸成為凈出口者。到這里為止，制成品貿(mào)易完成了一個周期。 原材料生命周期理論 梅基和羅賓斯將原料周期劃分為三個階段：第一階段是“派生需求上漲”時期。某種產(chǎn)品的需求大量增加會引起該種產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的原料需求的增加，原料價格將大幅度上升。第二階段是“需求和供給來源的

13、替代”時期。世界上天然原料的供給開辟了更多的可供選擇的來源，產(chǎn)品的原有原料將被相對較便宜的替代品所取代。原料價格的上漲幅度緩慢下來，甚至出現(xiàn)實際下降的情況。第三階段是“人工合成和研究與開發(fā)”時期。研究與開發(fā)最終引致人工代用品的發(fā)展，或者出現(xiàn)了節(jié)約使用原料的重要方法。原料進入生命末期。 通過對原料貿(mào)易周期的分析，梅基還得出了以下一些重要結(jié)論： 第一，在原料貿(mào)易初期，發(fā)展中國家因為擁有對發(fā)達國家來說非常重要的原料而居主導地位，但在原料貿(mào)易末期，發(fā)達國家逐漸成為原料市場的控制者。 第二，技術(shù)突破既決定了在原料生命周期之初對天然原料需求的劇增，也決定了在其生命的晚期對天然原料需求的下降。 第三，全世界

14、天然原料供給的最終耗竭并不意味著它的供應(yīng)全部斷絕。 第四，原料的貿(mào)易條件在原料周期的第一階段隨著需求的增加而改善，但在生命周期的后期，天然原料的貿(mào)易卻隨著人工合成原料和其他代用品的投產(chǎn)而下降。 第五，在處于導致原料貿(mào)易中斷的非常時期，對原料的替代的研究和開發(fā)具有特別重要的意義。因此，技術(shù)進步是對天然原料貿(mào)易的一種替代。 近百年來，橡膠、錫、工業(yè)鉆石等世界主要初級原料的國際貿(mào)易模式及其演變過程基本上驗證了原料貿(mào)易周期說的正確性。但是，梅基也認為原料貿(mào)易周期說不能一概而論，對不同原料應(yīng)具體分析。 4.2 要素增長貿(mào)易理論 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論僅僅把生產(chǎn)要素歸結(jié)為土地、勞動和資本三種。隨著現(xiàn)代國際經(jīng)濟的

15、發(fā)展，西方經(jīng)濟學家賦予了生產(chǎn)要素以新的內(nèi)涵，并擴展了生產(chǎn)要素的外延。他們認為生產(chǎn)要素不僅包括土地、勞動和資本，而且還包括技術(shù)、人力技能、研究與開發(fā)、信息、規(guī)模經(jīng)濟與管理等新型生產(chǎn)要素。同時，要素的國際移動、要素密集性的變化都使要素功能增加，從而使要素增長理論更加充實。 技術(shù)要素 人力技能要素 研究與開發(fā)要素 信息要素 規(guī)模經(jīng)濟與管理 R&D的推動作用 格魯勃和弗農(nóng)證明了一個國家出口產(chǎn)品的國際競爭能力和該種產(chǎn)品的研究與開發(fā)要素密集度之間存在著很高的正相關(guān)關(guān)系 。 他們根據(jù)1962年美國19個產(chǎn)業(yè)的有關(guān)資料進行了分類比較，并按照研究和開發(fā)費用占整個銷售額的百分比以及科學家、工程師占整個產(chǎn)業(yè)

16、全部雇傭人員的比重進行排列。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，運輸、電器、儀器、化學和非電器機械這五大產(chǎn)業(yè)名列前茅。這五大產(chǎn)業(yè)中，研究與開發(fā)費用占19個產(chǎn)業(yè)的782，科學家和工程師占853，銷售量占391，而出口量占72。可見，具有較強研究實力的工業(yè)部門在生產(chǎn)的產(chǎn)品上占有明顯的優(yōu)勢，因而更有能力獲得比較利益。 4.3 國家競爭優(yōu)勢理論 國家競爭優(yōu)勢理論(The Theory of Competitive Advantage of Nations) 是由邁克爾?波特(Michel E?Porter )在他的國家競爭優(yōu)勢一書中提出，該理論從企業(yè)參與國際競爭這個微觀角度來解釋國際貿(mào)易現(xiàn)象，正好彌補了比較優(yōu)勢理論的不足，在赫

17、克歇爾-俄林理論與產(chǎn)品生命周期理論的基礎(chǔ)上，波特試圖賦予國家的作用以新的生命力，提出了國家具有“競爭優(yōu)勢”的觀點。 “鉆石”理論 波特認為，財富是由生產(chǎn)率支配的，或者它取決于由每天的工作、每一美元的所投資本以及每一單位所投入的一國物質(zhì)資源所創(chuàng)造的價值。生產(chǎn)率根植于一國和地區(qū)的競爭環(huán)境，而競爭環(huán)境則產(chǎn)生于某一框架，這一框架several group number, then with b ± a, =c,c is is methyl b two vertical box between of accurate size. Per-23 measurement, such as proceeds of c values are equal and equal to the design value, then the vertical installation accurate. For example a, b