內(nèi)部控制-信息系統(tǒng)用戶管理制度

1、深圳市大哲管理咨詢有限公司Great Wisdom MiniEemeit Consultliig Co.Lld信息系統(tǒng)賬號管理制度第一節(jié)總則第一條為加強(qiáng)用戶賬號管理，規(guī)范用戶賬號的使用，提高用戶賬號的安全性，特制定本制度。第二條本制度中系統(tǒng)賬號是指應(yīng)用層面及系統(tǒng)層面（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、防火墻及其它網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）的用戶賬號。第三條本規(guī)定所指賬號管理包括：1應(yīng)用層面用戶賬號的申請、審批、分配、刪除 /禁用等的管理。2、 系統(tǒng)層面用戶賬號的申請、審批、分配、刪除 /禁用等的管理3、用戶賬號密碼的管理。第四條系統(tǒng)擁有部門負(fù)責(zé)建立崗位權(quán)限對照表（附件一），制定工作崗位與系統(tǒng)權(quán)限的對應(yīng)關(guān)系和互斥原則，對具體崗

2、位做出具體的權(quán)限管理規(guī)定。第五條信息技術(shù)部根據(jù)系統(tǒng)擁有部門提交的崗位權(quán)限對照表增加系統(tǒng)中進(jìn)行必要有效的邏輯控制。第六條用戶賬號申請、審批及設(shè)置由不同人員負(fù)責(zé)。第二節(jié)普通賬號管理第七條申請人使用統(tǒng)一而規(guī)范的賬號 /權(quán)限申請表（附件二）提出用戶賬號創(chuàng)建、修改、刪除/禁用等申請。第八條賬號申請人所屬部門負(fù)責(zé)人及系統(tǒng)擁有部門負(fù)責(zé)人根據(jù)崗位權(quán)限對照表審核申請人所申請的權(quán)限是否與其崗位一致，確保權(quán)限分配的合理性、必要性和 符合職責(zé)分工的要求。第九條在受理申請時(shí)，權(quán)限管理人員根據(jù)申請配置權(quán)限，在系統(tǒng)條件具備的情況下，給用戶分配獨(dú)有的用戶賬號或禁用用戶賬號權(quán)限，以使用戶對其行為負(fù)責(zé)。一 旦分配好賬號，用戶不得

3、使用他人賬號或者允許他人使用自己的賬號。第十條新員工入職或員工崗位發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)主動申請所需系統(tǒng)的賬號及權(quán)限。第十一條人員離職的情況下，該員工的賬戶應(yīng)當(dāng)被及時(shí)的禁用。離職人員的離職手續(xù)辦 深圳市大哲管理咨詢有限公司GreatM'lisdomManiEemeitConsultfagCo.Lld 理完畢后，人力資源部需通過郵件或書面的方式通知員工所屬部門主管負(fù)責(zé)該 員工權(quán)限收回的工作。員工所屬部門主管根據(jù)該用戶的崗位申請刪除離職人員 賬號及權(quán)限。第十二條賬號管理人員建立各種賬號的文檔記錄，記錄用戶賬號的相關(guān)信息，并在賬號變動時(shí)同時(shí)更新此記錄。第三節(jié)特權(quán)賬號和超級用戶賬號管理第十三條特權(quán)賬號

4、指在系統(tǒng)中有專用權(quán)限的賬號，如備份賬號、權(quán)限管理賬號、系統(tǒng)維護(hù)賬號等。超級用戶賬號指系統(tǒng)中最高權(quán)限賬號，如admi nistrator（或admin）、root等管理員賬號。第十四條只有經(jīng)授權(quán)的用戶才可使用特權(quán)賬號和超級用戶賬號，嚴(yán)禁共享賬號。第十五條信息技術(shù)部每季度查看系統(tǒng)日志，監(jiān)督特權(quán)賬號和超級用戶賬號使用情況，并填寫系統(tǒng)日志審閱表（附件三）。第十六條盡量避免特權(quán)賬號和超級用戶賬號的臨時(shí)使用，確需使用時(shí)必須履行正規(guī)的申請及審批流程，并保留相應(yīng)的文檔。第十七條臨時(shí)使用超級用戶賬號必須有監(jiān)督人員在場記錄其工作內(nèi)容。第十八條超級用戶賬號臨時(shí)使用完畢后，賬號管理人員立即更改賬號密碼。第四節(jié)用戶賬號

5、及權(quán)限審閱第十九條系統(tǒng)擁有部門指定專人負(fù)責(zé)每季度對系統(tǒng)應(yīng)用層面賬號及權(quán)限進(jìn)行審閱，并填寫賬號/權(quán)限清理清單（附件四）。第二十條信息技術(shù)部指定專人負(fù)責(zé)每季度對系統(tǒng)層面賬號及權(quán)限進(jìn)行審閱，并填寫賬號/權(quán)限清理清單。第二十一條 員工離職后，賬號管理人員及時(shí)禁用或刪除離職人員所使用的賬號。如果離職 人員是系統(tǒng)管理員，則及時(shí)更改特權(quán)賬號或超級用戶口令。深圳市大哲管理咨詢有限公司Great Wisdom Managenieit CoDsulttag Co.Ltd第五節(jié)用戶賬號口令管理第二十二條 用戶賬號口令發(fā)放要嚴(yán)格保密，用戶必須及時(shí)更改初始口令。第二十三條 用戶賬號口令最小長度為 6位，并具有一定復(fù)雜度

6、。第二十四條 用戶賬號口令必須嚴(yán)格保密，并定期進(jìn)行更改，密碼更新周期不得超過90天第二十五條 嚴(yán)禁共享個(gè)人用戶賬號口令。第二十六條 超級用戶賬號需通過保密形式由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人留存一份。第六節(jié)附則第二十七條本制度由公司總部信息技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂第二十八條本制度自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。深圳市大哲管理咨詢有限公司Great Wisdom MiMgemeiit Consulting Co.Lld附件一.崗位權(quán)限對照表編號:序號崗位名稱適用部門系統(tǒng)名稱系統(tǒng)對應(yīng)角色相應(yīng)權(quán)限其他權(quán)限W 深圳市大哲管理咨詢有限公司Great Wisdom MiniEtment Consulting Co.Lld附件二.賬號

7、/權(quán)限申請表申請表編號:賬號/權(quán)限維護(hù)申請類型一般賬號新增變更禁用刪除超級賬號申請時(shí)間：使用結(jié)束時(shí)間：特權(quán)賬號新增變更禁用刪除申請人部門及崗位申請日期聯(lián)系方式系統(tǒng)來源浪潮財(cái)務(wù)系統(tǒng)創(chuàng)天兀系統(tǒng)其他（）申請描述批準(zhǔn)人（申請人部門負(fù)責(zé)人）：批準(zhǔn)日期：權(quán)限審核人（應(yīng)用層面賬號為系統(tǒng)擁有部門負(fù)責(zé)人；系統(tǒng)層面賬號為辦公室負(fù)責(zé)人）：審核日期：處 理 描 述（超級用戶賬號申請，無需填寫此欄）處理人（網(wǎng)絡(luò)管理員）：（超級用戶賬號申 請，無需填寫此欄）處理日期：（超級用戶賬號申請，無需填寫此欄）第5頁，共7頁Chi na Adva need Con structi on Materials Group信息技術(shù)管理制度附件二.系統(tǒng)日志審閱表日期應(yīng)用 程序安全性系統(tǒng)防火墻異常問題處理方法是否處 理完成審閱人 簽字管理員賬號 有無異常主管領(lǐng) 導(dǎo)審核第6頁，共