中央財(cái)政科研資金和項(xiàng)目管理出臺(tái)新辦法概要

1、p roject 項(xiàng)目國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006 2020年實(shí)施以來(lái),我國(guó) 財(cái)政科技投入快速增長(zhǎng)，科研項(xiàng)目和 資金管理不斷改進(jìn)，為科技事業(yè)發(fā)展提供 了有力 支撐。但也存在項(xiàng)目安排分散重復(fù)、 管理不夠科學(xué)透明、資金使用效益亟待提 高 等突出問(wèn)題。為深化科研體制改革，近日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政 科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)（國(guó)發(fā)201411號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“意見(jiàn)”為未 來(lái)一個(gè)時(shí)期改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政民口科 研項(xiàng)目和資金管理改革提供了綱領(lǐng)性文件。意見(jiàn)共8部分、29條,針對(duì)當(dāng)前反映強(qiáng)烈、亟需解決的有關(guān)問(wèn)題，提出要堅(jiān)持激勵(lì)導(dǎo)向，把發(fā)揮科研人員積極性、創(chuàng)造性作為改革的出發(fā)點(diǎn)，尊重科研活

2、動(dòng)規(guī)律，體現(xiàn)科研人員價(jià)值，最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng)造活力。意見(jiàn)對(duì)當(dāng)前科研項(xiàng)目和資金管理中存在的突出問(wèn)題提出了針對(duì)性的解決措施，提出堅(jiān)持簡(jiǎn)政放權(quán),把更多的管理權(quán)賦予承擔(dān)項(xiàng)目的法人單位，發(fā)揮各類主體參與項(xiàng)目和資金管理的積極性。意見(jiàn)還強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重,強(qiáng)化指導(dǎo)服務(wù)，通過(guò)科研誠(chéng)信建設(shè)和信用管理、信息公開(kāi)等手段，建立制度化的獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”激勵(lì)導(dǎo)向。強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決科技資源重復(fù)分散問(wèn)題當(dāng)前，中央財(cái)政科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理 存在條塊分割，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠,管理信息難 以共享，計(jì)劃和項(xiàng)目安排存在分散、重 復(fù)、交叉等現(xiàn)象。針對(duì)這些問(wèn)題，意見(jiàn)采 取了以下四個(gè)方面的措施。一是要求科 技行政主管部門會(huì)同有關(guān)部門切實(shí)發(fā)揮會(huì) 商

3、與溝通機(jī)制作用，建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機(jī)制；二是明確了新設(shè)科技計(jì)劃（專 項(xiàng)、基金等的功能定位、經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科 技發(fā)展目標(biāo)、考核指標(biāo)以及實(shí)施的具體期 限,建立滾動(dòng)支持和終止機(jī)制；三是明確提出健全績(jī)效評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整和終止機(jī)制， 按照功能定位，進(jìn)一步優(yōu)化整合現(xiàn)行各類科技計(jì)劃；四是建設(shè)統(tǒng)一的國(guó)家科技管理 信息系統(tǒng)，在2015年實(shí)現(xiàn)中央部門之間、 中央與地方之間的信息共享，為宏觀統(tǒng)籌 和項(xiàng)目查重提供強(qiáng)大的技術(shù)支撐。政策導(dǎo)向?qū)嵭锌蒲许?xiàng)目分類管理 不同類型的科研項(xiàng)目具有不同的特點(diǎn) 和規(guī)律， 其組織管理方式必須與其相適應(yīng)，才能最大限度地調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。意見(jiàn)規(guī)定，要建立項(xiàng)目分類管理的組 織實(shí)施機(jī)制，并在相應(yīng)

4、的科技計(jì)劃和項(xiàng)目 管理中 予以落實(shí)。對(duì)于重大項(xiàng)目，要設(shè)定明確的、可考 核的項(xiàng)目目標(biāo)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)目標(biāo)，通過(guò)定向擇 優(yōu)方式遴選優(yōu)勢(shì)單位承擔(dān)項(xiàng)目。對(duì)于基 礎(chǔ)前沿項(xiàng)目,要突出創(chuàng)新導(dǎo)向，聚焦原始 創(chuàng)新, 營(yíng)造 鼓勵(lì)探索、寬容失敗”的科研環(huán)境。同時(shí)還要充分發(fā)揮科學(xué)共同體的 作用,尊 重科學(xué)研究規(guī)律，簡(jiǎn)化項(xiàng)目管理，減少不必要的考核評(píng)價(jià)，減輕科研人員的 負(fù)擔(dān)。對(duì) 優(yōu)秀人才和團(tuán)隊(duì)給予持續(xù)穩(wěn)定的 支持,讓科研人員潛心研究，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng) 造活力。大 力推動(dòng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的中央財(cái)政科研資金和 項(xiàng)目管理出臺(tái)新辦法 文|本刊綜合整理602014年04月 總第227期中國(guó)農(nóng)村科技 CHINA RURAL SCIENCE &

5、amp;TECHNOLOGY緊密結(jié)合，積極引導(dǎo)有實(shí)力的大型企業(yè)增 加基礎(chǔ)研究方面的投入，著力提升企業(yè) 的原始創(chuàng)新能力。對(duì)于公益性項(xiàng)目，重點(diǎn)是提高項(xiàng)目的系統(tǒng)性、針對(duì)性和實(shí)用性，保 證項(xiàng)目成果服務(wù)社會(huì)公益事業(yè)的發(fā)展。引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)牽頭科研項(xiàng)目 意見(jiàn)指出，市場(chǎng)導(dǎo)向類項(xiàng)目要突 出企業(yè)主體 地位，主要由企業(yè)牽頭組織實(shí)施,政府的重點(diǎn)是發(fā)揮好引導(dǎo)激勵(lì)作用，通過(guò)制定普惠 性激勵(lì)政策、營(yíng)造公平環(huán)境，充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、組織 和成 果轉(zhuǎn)化的主體，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密 結(jié)合。對(duì)于政府支持企業(yè)開(kāi)展的產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技

6、活動(dòng)，鼓勵(lì)企 業(yè)牽頭，聯(lián)合高校和科研院所協(xié)同攻關(guān)。對(duì)于政府引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展的科研項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)主 要由企業(yè)提出需求和組織研發(fā)，并進(jìn)行先期投入，政府要更多地采用 后補(bǔ)助”和間接 投入等方式給予支持，發(fā)揮 四兩撥千斤”的撬動(dòng)作用，這是財(cái)政科技投入 方式的重大 變化?？蒲许?xiàng)目管理進(jìn)行全過(guò)程、系統(tǒng) 化改革針對(duì)項(xiàng)目指南編制時(shí)間偏短、參與指南編寫(xiě)的專家范圍和技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域相對(duì) 有限的問(wèn)題，意見(jiàn)明確要求，不同類別 的項(xiàng)目應(yīng)分類編制指南，要擴(kuò)大指南的征 求意見(jiàn)范圍。針對(duì)項(xiàng)目指南發(fā)布時(shí)間不固定，導(dǎo)致科研人員錯(cuò)過(guò)申報(bào)時(shí)間等問(wèn)題，意見(jiàn)提 出每年要固定指南發(fā)布時(shí)間，自指南發(fā) 布日期到項(xiàng)目受理截止日期，原則上不少 于 50天;同

7、時(shí)要通過(guò)多種方式擴(kuò)大指南 知曉范圍，保證科研人員有比較充裕的時(shí) 間準(zhǔn) 備。針對(duì)當(dāng)前存在的立項(xiàng)不夠公開(kāi)、透明的問(wèn)題，意見(jiàn)規(guī)定，項(xiàng)目主管部門要規(guī)范立項(xiàng)要求，明示審批流程，提高公開(kāi) 透明度;全面實(shí)行網(wǎng)絡(luò)和視頻評(píng)審，減少 會(huì)議答辯評(píng)審，實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)過(guò)程的可申訴、 可查詢、可追溯”同時(shí)要向申報(bào)單位及 時(shí)反饋評(píng)審結(jié)果和意見(jiàn)，提高科研人員的 滿意度。針對(duì)立項(xiàng)程序復(fù)雜、周期長(zhǎng)的問(wèn)題，意 見(jiàn)明確要簡(jiǎn)化立項(xiàng)流程，從受理項(xiàng)目申 請(qǐng)到反饋立項(xiàng)結(jié)果原則上不超過(guò)120個(gè)工 作日。進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料的審查 重點(diǎn)是項(xiàng)目申請(qǐng)者及其合作方的資質(zhì)、科 研能力等，并加強(qiáng)項(xiàng)目的查重。意見(jiàn) 還對(duì)管理部門自身的立項(xiàng)管理工作提出規(guī) 范要求

8、,要完善公平競(jìng)爭(zhēng)的項(xiàng)目遴選機(jī)制， 通過(guò)公開(kāi)擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式確定項(xiàng)目 承擔(dān)者，健全立項(xiàng)管理的內(nèi)部控制制度。意見(jiàn)提出將針對(duì)不同項(xiàng)目開(kāi)展巡 視檢查或不定期抽查，對(duì)重大項(xiàng)目加強(qiáng)過(guò) 程管理和服務(wù)，協(xié)調(diào)解決實(shí)施中的問(wèn)題；對(duì)一般項(xiàng)目，減少項(xiàng)目執(zhí)行中的檢查評(píng)價(jià)為科研人員營(yíng)造寬松的環(huán)境。針對(duì)當(dāng)前驗(yàn)收質(zhì)量不高、驗(yàn)收走過(guò)場(chǎng)的情況，意見(jiàn)規(guī)定要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，采取同行評(píng)議、第三方評(píng)估、用戶測(cè)試等方式，嚴(yán)把驗(yàn)收質(zhì)量關(guān)。改進(jìn)科研項(xiàng)目資金管理措施目前，我國(guó)科研項(xiàng)目資金管理和使用存在預(yù)算管理過(guò)細(xì)過(guò)嚴(yán)、結(jié)余經(jīng)費(fèi)政策有待改進(jìn)，間接費(fèi)用和績(jī)效支出政策落實(shí)不到位等問(wèn)題。意見(jiàn)有針對(duì)性地提出了改進(jìn)措施。一是規(guī)范項(xiàng)目預(yù)算編制和評(píng)估評(píng)審工作

9、。管理部門要簡(jiǎn)化項(xiàng)目預(yù)算編制要求，完善相關(guān)預(yù)算表格，改進(jìn)編制方法，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。在預(yù)算評(píng)估評(píng)審方面，不得簡(jiǎn)單按比例核減預(yù)算。值得注意的是，意見(jiàn)首次明確對(duì)非定額補(bǔ)助項(xiàng)目，在項(xiàng)目指南中不再預(yù)先設(shè)定預(yù)算控制額度。這種按照項(xiàng)目實(shí)際情況提出資金需求的管理方式,是項(xiàng)目預(yù)算管理理念的重大變化，也是尊重科研規(guī)律和特點(diǎn)的具體體 現(xiàn)。二是及時(shí)撥付項(xiàng)目資金，實(shí)行資金預(yù) 撥機(jī)制,在部門預(yù)算批復(fù)前，建立科技計(jì) 劃 經(jīng)費(fèi)年初預(yù)撥制度，以滿足科研單位年 初經(jīng)費(fèi)需求。同時(shí)，對(duì)于目標(biāo)明確的重大 項(xiàng)目, 實(shí)施節(jié)點(diǎn)撥款。節(jié)點(diǎn)任務(wù)完成后才能撥付后續(xù)資金,這樣做有利于減少資金沉淀，提 高使用效益。三是規(guī)范直接費(fèi)用支出管理，進(jìn)一步科

10、學(xué)界定與項(xiàng)目研究直接相關(guān)的支出范 圍, 使各類計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等的支出 科目和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)原則上保持一致，以減輕科研人 員的學(xué)習(xí)成本。同時(shí)，進(jìn)一步下放 預(yù)算調(diào)整權(quán)限，以解決項(xiàng)目預(yù)算管理過(guò)細(xì) 過(guò)嚴(yán)的問(wèn) 題。意見(jiàn)賦予了項(xiàng)目單位和 科研人員更大的自主權(quán)，允許會(huì)議費(fèi)、差 旅費(fèi)、國(guó) 際合作交流費(fèi)三項(xiàng)支出之間調(diào)劑 使用，但不得突破三項(xiàng)支出預(yù)算總額。 四是完善間 接費(fèi)用（管理費(fèi)用的管理,對(duì)于實(shí)行間接費(fèi)用管理的項(xiàng)目，間接費(fèi)用直接下達(dá)到承擔(dān) 單位,規(guī)定制定績(jī)效 考核和發(fā)放辦法，以有效激發(fā)科研人員積 極性，真正發(fā)揮績(jī)效支 出的作用。五是改進(jìn)項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理方 式,將結(jié)余經(jīng)費(fèi)的安排與項(xiàng)目驗(yàn)收和信用 評(píng) 價(jià)相掛鉤進(jìn)一步加強(qiáng)科研項(xiàng)目資金監(jiān)管 意見(jiàn)在加強(qiáng)科研項(xiàng)目資金監(jiān)管方 面,強(qiáng)化項(xiàng) 目承擔(dān)單位法人作用，進(jìn)一步 規(guī)范資金使用行為，明確科研項(xiàng)目資金管 理使用中的五 項(xiàng)明令禁止行為。同時(shí)，加大對(duì)違規(guī)行為的處罰力度，規(guī)定了通報(bào)批 評(píng)、暫停項(xiàng)目撥 款、終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回