三標(biāo)一體內(nèi)部審核知識(shí)測(cè)試題答案

1、三標(biāo)一體內(nèi)部審核知識(shí)測(cè)試題（二）部門： 姓名： 日期： 年 月 日 分?jǐn)?shù)： 一、 選擇題（含單項(xiàng)選擇與多項(xiàng)選擇題），每題2分。1. 關(guān)于質(zhì)量管理體系文件，一下說法正確的是 d 。a、其數(shù)量多少由體系主管部門決定 b、任何過程控制都需要文件加以指導(dǎo) c、過程控制文件必須詳細(xì) d、在保證管理有效前提下可以盡量簡(jiǎn)潔、少量2. 以下哪一項(xiàng)是“預(yù)防措施” ？ b a、 消除已發(fā)生的不符合所采取的措施 b、 消除潛在不符合原因所采取的措施c、 消除內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合所采取的措施d、 消除不符合發(fā)生的原因所采取的措施3. 組織定期對(duì)環(huán)境法律法規(guī)遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，這是gb/t24001-2004標(biāo)準(zhǔn)中哪個(gè)條款

2、的要求？ b 。a、4.3.2 b、4.5.2 c、4.6 d、4.5.14. 根據(jù)gb/t19011-2003標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次）審核是 b a、 審核計(jì)劃 b、審核方案 c、審核安排 d、審核控制5. gb/t24001標(biāo)準(zhǔn)中各條款對(duì)組織的最高管理者有直接要求的是 abd a、4.2 環(huán)境方針 b、4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)c、4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) d、 4.6管理評(píng)審6. 某組織聲稱其qms符合gb/t19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，以下哪種刪減可以作為審核證據(jù)的？ d 。a、 組織沒有設(shè)計(jì)開發(fā)部門，刪減7.3條款b、 引進(jìn)國外某公司的設(shè)計(jì)圖紙，刪減7

3、.3條款c、 組織將產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)委托給某設(shè)計(jì)院，刪減7.3條款d、 組織沒有產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)，只需按顧客提供的圖紙加工產(chǎn)品，因此刪減7.3條款7. 工業(yè)生產(chǎn)過程的除塵技術(shù)有哪些？ abc 。a、機(jī)械式除塵 b、過濾式除塵 c、靜電除塵 d、燃燒除塵8. 以下屬于八項(xiàng)質(zhì)量管理原則的作用的是 abc 。a、 指導(dǎo)iso/tc 176 編制2000版 iso9000 族國際標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)文件 b、 指導(dǎo)組織的管理者建立、實(shí)施、改進(jìn)本組織的質(zhì)量管理體系 c、 指導(dǎo)廣大審核員、咨詢師和質(zhì)量工作者學(xué)習(xí)、理解和掌2000版 iso9000族標(biāo)準(zhǔn) d、 指導(dǎo)組織進(jìn)行質(zhì)量成本、質(zhì)量效益的策劃9. 依據(jù)gb/t24

4、001-2004標(biāo)準(zhǔn)，需要建立并保持程序的要素有 bc a、 環(huán)境因素目標(biāo)指標(biāo) b、培訓(xùn)、意識(shí)和能力c、 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) d 、管理評(píng)審10. 管理評(píng)審者的輸出應(yīng)包括與質(zhì)量管理體系改進(jìn)和產(chǎn)品的改進(jìn)及資源需求有關(guān)的任何 c a、決定 b、措施 c、決定和措施 d、改進(jìn)措施 11. “三同時(shí)”制度是指建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程 abd a、 同時(shí)設(shè)計(jì) b、 同時(shí)施工c、 同時(shí)環(huán)評(píng) c、 同時(shí)投產(chǎn)使用12. 職業(yè)健康安全管理體系第二階段審核的目的是： b a、確定受審核方體系文件符合性 b、確定受審核方是否具備認(rèn)證注冊(cè)的條件c、充分了解受審核方的基本情況 d、以上都爭(zhēng)取13.

5、 組織想評(píng)價(jià)和選擇供方時(shí)，應(yīng) abc 。a、 依據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力b、 制定選擇，評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則 c、 保持評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何必要措施的記錄 d、 查看該供方是否曾經(jīng)向組織提供任何產(chǎn)品14. 根據(jù)gb/t24001-2004標(biāo)準(zhǔn)，以下哪些說法是錯(cuò)誤的？ c 。a、 規(guī)定了職業(yè)健康安全管理體系的要求 b、 沒有規(guī)定具體的職業(yè)健康安全績(jī)效準(zhǔn)則 c、 提供了詳細(xì)的職業(yè)健康安全管理體系設(shè)計(jì)規(guī)范 d、 針對(duì)的是職業(yè)健康安全15. 以下屬于職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源的是 a 。a、 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為b、 污染環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)c、 造成死亡、疾病、傷害、損壞或

6、其他損失的意外情況d、 a+c二、 判斷題（您認(rèn)為對(duì)的打，錯(cuò)的打）：每題2分。1. 依據(jù)gb/t19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.4要求，為保證采購產(chǎn)品質(zhì)量，組織應(yīng)到供方現(xiàn)場(chǎng)對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證。 （ ）2. 生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用劇毒化學(xué)品的單位，應(yīng)對(duì)本單位生產(chǎn)和儲(chǔ)存裝置每?jī)赡赀M(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。 （ ）3. 關(guān)于環(huán)境管理體系范圍的界定，由審核委托方和受審核方共同確定。 （ ）4. 廢水化學(xué)處理技術(shù)有混凝法，中和法，氧化法，化學(xué)沉淀法。 （ ）5. 危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)從員工的健康計(jì)劃和產(chǎn)品的安全等方面入手，以保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的系統(tǒng)性。 （ ）6. 為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途要求應(yīng)進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)的

7、策劃。 （ ）7. 合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果必須輸入到管理評(píng)審中，必須經(jīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)保主管部門認(rèn)可。 （ ）8. 當(dāng)數(shù)據(jù)是產(chǎn)品或過程的可度量的變量，且處于統(tǒng)計(jì)控制狀態(tài)時(shí)，過程的固有變異以過程的“離散程度”表示，并通常以過程分布的三倍標(biāo)準(zhǔn)差來測(cè)量。 （ ）9. 體現(xiàn)“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的兩個(gè)基本途徑是確定和滿足與產(chǎn)品有關(guān)的要求。 （ ）10. gb/t24001-2004標(biāo)準(zhǔn)的總體目的是支持環(huán)境保護(hù)和污染治理。 （ ）11. 為了實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)，組織應(yīng)制定職業(yè)健康安全管理方案。 （ ）12. 根據(jù)gb/t24001-2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.5條款，組織應(yīng)按有效性和效率要求，使文件數(shù)量盡可能少。 （ ）13.

8、組織應(yīng)把注意力放在對(duì)環(huán)境管理體系的有效實(shí)施及環(huán)境績(jī)效上，而不是建立一個(gè)繁瑣的文件控制系統(tǒng)。 （ ）14. 再認(rèn)證和初次審核的審核內(nèi)容和方法是相同的。 （ ）15. 在職業(yè)健康安全管理中必須把讓人的因素放在首位，體現(xiàn)以人為本的指導(dǎo)思想，這就是人本原理。 （ ）三、簡(jiǎn)述題（判定違反哪個(gè)要素并說明理由，最后說明需采取的糾正措施）：每題5分。1. 請(qǐng)說明如何依據(jù)gb/t19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)和測(cè)量”過程。1) 到主控部門，請(qǐng)負(fù)責(zé)介紹產(chǎn)品監(jiān)測(cè)和測(cè)量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3-5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗(yàn)規(guī)程策劃是否滿足法規(guī)的要求，規(guī)定是否充分、合理。2) 隨機(jī)從主要產(chǎn)品中抽取近期3個(gè)月產(chǎn)品檢驗(yàn)

9、記錄，是否符合檢驗(yàn)規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字信息。3) 抽查檢驗(yàn)員的資質(zhì)和能力資料，確定是否勝任。4) 到產(chǎn)品監(jiān)測(cè)和測(cè)量現(xiàn)場(chǎng)，請(qǐng)監(jiān)測(cè)人員介紹監(jiān)測(cè)要求，通過現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱監(jiān)測(cè)記錄，是否按規(guī)程實(shí)施。5) 現(xiàn)場(chǎng)使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)程校準(zhǔn)或檢定。6) 現(xiàn)場(chǎng)查看產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否清楚。7) 抽取例外放行的3-5份檢驗(yàn)記錄，對(duì)未實(shí)施完監(jiān)測(cè)例外放行的批準(zhǔn)是否滿足要求，關(guān)注起合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立了可追溯的方法。8) 結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品的顧客反饋的質(zhì)量信息，證實(shí)產(chǎn)品監(jiān)測(cè)和測(cè)量的有效性。2. 在審核“顧客滿意”時(shí)，公司銷售部部長(zhǎng)告訴審核員：“自體系運(yùn)行

10、以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況，這說明顧客對(duì)我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，因此，我們沒有相關(guān)記錄?！睂徍藛T很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認(rèn)為這種審核是否符合要求?為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？不符合要求；因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)8.2.1的內(nèi)容沒審全；可以從以下方面實(shí)施：1) 請(qǐng)銷售部部長(zhǎng)介紹監(jiān)測(cè)顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序，組織策劃的檢測(cè)項(xiàng)目、職責(zé)、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；2) 了解近期對(duì)顧客滿意信息收集的實(shí)施情況，查閱相關(guān)的記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計(jì)劃、顧客滿意度調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評(píng)價(jià)實(shí)施的活動(dòng)是否滿足規(guī)定，評(píng)價(jià)

11、收集的信息是否充足，確認(rèn)顧客滿意情況；3) 了解組織對(duì)顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，重點(diǎn)關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進(jìn)，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進(jìn)的有效性。4) 查閱組織對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量的匯總統(tǒng)計(jì)資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量。結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實(shí)際情況，確認(rèn)顧客滿意監(jiān)測(cè)工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實(shí)施及其有效性。 3. 某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制訂生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的采購和日常維護(hù)，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)批量和周期計(jì)劃的制定，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門輔助。根據(jù)gb/

12、t19001-2008標(biāo)準(zhǔn)第7章的要求如何對(duì)生產(chǎn)過程控制進(jìn)行審核。（主要關(guān)注7.1，7.5,7.6相關(guān)條款）1) 到技術(shù)管理部抽取3-5個(gè)主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求；2) 到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計(jì)劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息、以及何時(shí)的生產(chǎn)工藝文件；3) 現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿足工藝要求，運(yùn)行是否正常；抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品防護(hù)的實(shí)施情況，是否滿足策劃要求。4) 請(qǐng)質(zhì)量管理部提供以往監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄，現(xiàn)場(chǎng)查看監(jiān)測(cè)和測(cè)量工作是否按策劃要求實(shí)施；檢查使用的監(jiān)測(cè)裝置是否滿

13、足監(jiān)測(cè)要求，查看監(jiān)測(cè)裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄。4. 請(qǐng)闡述gb/t28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的4.5.1條款的審核思路和審核證據(jù)。審核證據(jù)：1) 建立職業(yè)健康安全績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視程序的證據(jù)；2) 監(jiān)視職業(yè)健康安目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的證據(jù)；3) 對(duì)控制措施有效性監(jiān)視的證據(jù)；4) 實(shí)施主動(dòng)性和被動(dòng)性績(jī)效監(jiān)測(cè)活動(dòng)的證據(jù)；5) 測(cè)量和監(jiān)視數(shù)據(jù)和結(jié)果及其作為改進(jìn)措施依據(jù)的證據(jù)；6) 測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備的校準(zhǔn)、維護(hù)及其結(jié)果的記錄。審核思路：1) 主管部門：查看對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量程序的策劃，程序的規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。查看監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理規(guī)定及校準(zhǔn)、維護(hù)的記錄。2) 相關(guān)部門：對(duì)職業(yè)健康安目標(biāo)、方案實(shí)現(xiàn)情況、運(yùn)

14、行控制措施的符合性、健康體檢、工作環(huán)境危害因素、安全事件和職業(yè)病等的檢測(cè)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)對(duì)測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備的控制情況。5. 某化妝品經(jīng)營企業(yè)從化工廠購進(jìn)一批（10噸）氫氧化鈉（固堿），存放在一座年久失修的庫房中。一天晚上，大雨侵盆而下，庫房進(jìn)水，氫氧化鈉泡在水中，部分泡在水中的氫氧化鈉開始浸入水中并順?biāo)魅氲販稀}庫保管員發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)報(bào)告了單位主管領(lǐng)導(dǎo)。作為審核員，當(dāng)檢查到這一現(xiàn)場(chǎng)，你要重點(diǎn)檢查什么？【說明】就事論事，把存在的問題開始追溯，再查其他條款，沒有必要從4.3.1開始查。1) 對(duì)這起事故的應(yīng)急響應(yīng)情況，響應(yīng)是否及時(shí)，追查相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的制訂情況，程序的制訂是否考慮到有關(guān)相關(guān)方的需求

15、，響應(yīng)程序是否進(jìn)行過演練，是否有相關(guān)方的參與。事后是否對(duì)應(yīng)急響應(yīng)措施進(jìn)行了評(píng)審，必要時(shí)修訂。（4.4.7）2) 對(duì)該起事故的調(diào)查、處理，糾正措施的制訂和實(shí)施情況。查以往的相關(guān)資料，是否發(fā)生了類似的事故，是否采取后續(xù)措施。（4.5.3）3) 查是否辨識(shí)了氫氧化鈉雨淋水泡等危險(xiǎn)源。（4.3.1）4) 查是否制訂危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度、msds資料，現(xiàn)場(chǎng)的日常管理是否滿足要求。（4.4.6）5) 查日常安全檢查的實(shí)施情況及激勵(lì)。（4.5.1） 6. 根據(jù)gb/t24001-2004標(biāo)準(zhǔn)，請(qǐng)編制審核某污水處理站的檢查表。1) 請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹污水處理站的主要職責(zé)、崗位設(shè)置及人員配備情況，提供人員名單，抽查關(guān)鍵

16、崗位（如水處理工、化驗(yàn)工）的上崗證、培訓(xùn)記錄。（4.4.1、4.4.2）2) 詢問環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)情況，抽查污水處理站環(huán)境因素識(shí)別、環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄，對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)，重要環(huán)境因素清單是否有遺漏（如廢水中第一類污染物的排放、污泥的處置、化學(xué)品的遺灑和泄露等）。(4.3.1)3) 抽查法規(guī)識(shí)別情況，包括適用的污水排放標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)、污水第一類污染物的相關(guān)要求。（4.3.2）4) 請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹污水處理日?？刂埔?，查閱污水處理程序、作業(yè)指導(dǎo)書。重點(diǎn)關(guān)注：- 含一類污染物處理工藝文件；- 現(xiàn)場(chǎng)工藝執(zhí)行情況，抽查污水處理記錄、藥品使用記錄；- 污水處理設(shè)施運(yùn)行是否正常，抽查近期設(shè)施運(yùn)行、維護(hù)記錄；- 污水處理用化

17、學(xué)品管理、存放；- 污泥、廢棄藥品及包裝物的處置，包括與供方與合同方的溝通5) 抽查針對(duì)污水泄露等事故及緊急情況制定的應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)急設(shè)備、物資配備情況。6) 污水監(jiān)測(cè)工藝，抽查監(jiān)測(cè)記錄、第三方監(jiān)測(cè)報(bào)告，了解達(dá)標(biāo)排放情況；抽查監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)或檢定記錄。7) 抽查監(jiān)測(cè)不達(dá)標(biāo)或其他不符合的處理情況，抽查相關(guān)糾正、糾正措施實(shí)施記錄。7. 審核中發(fā)現(xiàn)某公司有一蒸汽鍋爐，需要24小時(shí)不間斷供汽，在運(yùn)行過程中，沒半小時(shí)左右會(huì)減壓放氣一次，產(chǎn)生比較尖銳刺耳的聲音，影響了周圍居民的休息而導(dǎo)致了投訴，當(dāng)?shù)丨h(huán)保監(jiān)測(cè)證實(shí)在減壓時(shí)噪聲超過排放標(biāo)準(zhǔn)限值15分貝，公司據(jù)此認(rèn)為這屬于偶發(fā)噪聲不需要改進(jìn)。請(qǐng)闡述審核思路（至少4個(gè)條款），并寫出鍋爐房噪聲污染防治的措施。1) 4.3.1查看環(huán)境因素識(shí)別記錄，確定是否識(shí)別了鍋爐減壓放氣中產(chǎn)生的噪聲；2) 4.3.2查看適用法律法規(guī)及要求的識(shí)別情況，確定是否收集了工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)：“夜間頻發(fā)噪聲的最大聲級(jí)超過限值的幅度不得高于10db（a）”等規(guī)定。3) 4.3.3查閱公司對(duì)居民關(guān)于鍋爐放氣噪聲投訴的處理情況。4) 4.4.6查看公司對(duì)鍋爐房噪聲控制