企業(yè)債盡職調(diào)查清單

1、.企業(yè)債券資料清單為了全面了解公司的狀況， 需要貴公司在信息上的積極支持， 請(qǐng)貴公司盡可能多地提供相關(guān)的資料。 貴公司可自行選擇書(shū)面說(shuō)明、 列表、報(bào)告或其他方式供評(píng)級(jí)相關(guān)資料。 貴公司須保證所提供資料的客觀真實(shí)性。 需要的基本資料至少應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容。擔(dān)保方提供的資料與發(fā)行人類似。1、公司概況營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程公司簡(jiǎn)介及歷史沿革公司組織結(jié)構(gòu)介紹主要下屬子公司簡(jiǎn)介（并附最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）公司貸款卡稅務(wù)登記證2、本期債券發(fā)行情況本期企業(yè)債券募集說(shuō)明發(fā)行企業(yè)債的可行性分析報(bào)告募投項(xiàng)目可研報(bào)告資金使用計(jì)劃及有關(guān)償債計(jì)劃本期債券提供情況，如辦理抵押，請(qǐng)?zhí)峁┑盅菏掷m(xù)辦理資料3、管理情況最近 3

2、年公司工作規(guī)劃和工作總結(jié)公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃（包括發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、人員擴(kuò)充、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、再融資、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整等）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷（包括年齡、職務(wù)、職稱、學(xué)歷及主要的工作經(jīng)歷）4、經(jīng)營(yíng)狀況;.公司經(jīng)營(yíng)范圍及業(yè)務(wù)的構(gòu)成情況最近 3 年公司主要業(yè)務(wù)收入及盈利構(gòu)成及變化情況公司近 3 年的主要業(yè)務(wù)及其生產(chǎn)能力最近 3 年或更長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)公司主要業(yè)務(wù)市場(chǎng)分布及市場(chǎng)占有率的變化情況、公司目前的營(yíng)銷現(xiàn)狀及主要策略、公司主要業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景預(yù)測(cè)主要原材料的來(lái)源及供應(yīng)情況公司在行業(yè)中的地位及優(yōu)勢(shì)說(shuō)明、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析未來(lái) 3 年主營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整及發(fā)展計(jì)劃5、投資情況公司最近 3 年的主要

3、投資項(xiàng)目及完成情況未來(lái) 3 年內(nèi)的主要投資項(xiàng)目及回報(bào)預(yù)測(cè)公司最近 3 年內(nèi)兼并、收購(gòu)、資產(chǎn)重組等方面的情況說(shuō)明公司未來(lái) 3 年內(nèi)兼并、收購(gòu)、資產(chǎn)重組等方面的計(jì)劃及方案6、財(cái)務(wù)狀況 (3 年又一期審計(jì)報(bào)告 )公司財(cái)務(wù)制度；流動(dòng)資金管理辦法；信用政策；應(yīng)收賬款回收政策公司及其主要子公司最近 4 年經(jīng)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表（包括：資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及報(bào)表附注）公司及其主要子公司上年和本年（截至最新一期）的月度或季度財(cái)務(wù)報(bào)表（如為季度報(bào)表，應(yīng)至少提供最近連續(xù) 5 期以上）最新一期資產(chǎn)負(fù)債表流動(dòng)資產(chǎn)及流動(dòng)負(fù)債主要項(xiàng)目明細(xì)（存貨、應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收/應(yīng)付款、短期投資）及流動(dòng)性分析公司長(zhǎng)、短期債務(wù)明細(xì)（余額、期限、償還計(jì)劃）及以往償還紀(jì)錄公司未來(lái) 1 年內(nèi)融資計(jì)劃（貸款、發(fā)行債券等）公司未來(lái) 1 年內(nèi)股權(quán)變動(dòng)計(jì)劃（增資擴(kuò)股、股票回購(gòu)等）公司未來(lái) 1 年內(nèi)股利、分紅計(jì)劃7、其他;.公司有關(guān)的法律訴訟事件股東或?qū)嶋H控制人對(duì)公司的支持情況公司及下屬子公司擔(dān)保、抵押及其他或有負(fù)債情況說(shuō)明銀行授信額度政府優(yōu)惠政策擬用于擔(dān)保的土地的使用權(quán)證（若選擇些種方式擔(dān)保）擬用收費(fèi)權(quán)質(zhì)