內(nèi)審、管理評(píng)審資料

1、精選文庫(kù)寧波北侖興升混凝土有限公司內(nèi)審及管理評(píng)審資料-精選文庫(kù)目錄1內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃2內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告3內(nèi)部質(zhì)量體系審核首次會(huì)議記錄4內(nèi)部質(zhì)量體系審核末次會(huì)議簽名表5內(nèi)部質(zhì)量體系審核檢查表6不符合項(xiàng)報(bào)告7管理評(píng)審計(jì)劃8. 管理評(píng)審報(bào)告9. 管理評(píng)審簽到表-精選文庫(kù)編號(hào)：2016 年寧波北侖興升混凝土有限公司內(nèi)審計(jì)劃版次： B版，第 0 次修改頁(yè)數(shù)：共 2 頁(yè)1. 審核目的：本次內(nèi)審的目的是審核質(zhì)量管理體系的符合性、充分性、有效性。審核本公司建立的質(zhì)量管理體系是否具備認(rèn)證的條件。2. 審核范圍：本公司除財(cái)務(wù)科以外的所有部門。3. 審核依據(jù)：ISO9000： 2005、 ISO9001 ：

2、2008 、 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、三級(jí)文件和質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文件。4. 審核時(shí)間： 2016 年 01 月 12 日。5. 審核人員：審核組長(zhǎng)：黃振波組員：蘇奇6. 審核安排：首次會(huì)議8： 30-9 ： 00第一組第二組9： 00-10 ： 30生產(chǎn)部管理層10： 00-11 ： 30辦公室11： 30-12 ： 30午休12： 30-14 ： 30供銷部質(zhì)檢部14： 30-16 ： 0016： 00-16 ： 30末次會(huì)議編制 / 日期：蘇奇2016年 01 月 05 日批準(zhǔn)： 黃振波2016 年 01 月 05 日-精選文庫(kù)附各部門ISO9001：2008 標(biāo)準(zhǔn)檢查條款部門管理層生產(chǎn)

3、部質(zhì)檢部供銷部辦公室條款4.14.2.14.2.24.2.34.2.45.15.25.35.45.4.15.4.25.5.15.5.25.5.35.66.6.26.36.47.17.27.37.47.4.17.5.17.5.27.5.37.5.47.5.57.68.18.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.5-精選文庫(kù)-精選文庫(kù)編號(hào)：2016 年寧波北侖興升混凝土有限公司版次： B版，第 0 次修改內(nèi)審報(bào)告頁(yè)數(shù)：共 2 頁(yè)1. 審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性、充分性、有效性。是否具備認(rèn)證、注冊(cè)條件。2. 審核范圍：a) 本公司除財(cái)務(wù)部以外的所有部門：b) 與質(zhì)量管理體系認(rèn)證

4、審核有關(guān)的 ISO9001的所有過(guò)程。3. 審核準(zhǔn)則：ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等質(zhì)量管理體系文件。4. 審核組成員：審核組長(zhǎng)：黃振波組員：蘇奇5. 審核日期：2016 年 01 月 12 日。6.審核概況：對(duì)這次審核，本公司領(lǐng)導(dǎo)十分重視，總經(jīng)理出席了首、末次會(huì)議，并參與部分部門的審核，在審核過(guò)程中，本公司各有關(guān)部門主管和人員積極配合，整個(gè)過(guò)程是在認(rèn)真、求實(shí)、坦誠(chéng)的氣氛中進(jìn)行的。由于全體工作人員共同努力，使審核活動(dòng)按計(jì)劃圓滿完成。在 1 天的審核中，審核組檢查了本公司與質(zhì)量管理體系有關(guān)各個(gè)部門，包括：總經(jīng)理、管理者代表、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、供銷部、辦公室等；同時(shí)查看了生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和各項(xiàng)設(shè)施

5、，同本公司領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、部門主管、現(xiàn)場(chǎng)操作工等進(jìn)行了交談。對(duì)于ISO9001 的所有要求作了抽查證實(shí)。通過(guò)檢查，審核組發(fā)現(xiàn)：本公司的質(zhì)量管理體系已按照ISO9001：2008 標(biāo)準(zhǔn)的要求初步建立，“5S”初見成效，本公司面貌有了改變，但各部門對(duì)ISO9001：2008 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容學(xué)習(xí)不夠，領(lǐng)會(huì)不深；質(zhì)量記錄尚待規(guī)范的地方很多，這一切都有待本公司員工進(jìn)一步完善和提高。-精選文庫(kù)在審核中發(fā)現(xiàn)了2 個(gè)不合格項(xiàng)，填寫了2 張不合格項(xiàng)通知單，分別涉及供方評(píng)價(jià)內(nèi)容不全、外來(lái)文件未作區(qū)分。這些不合格項(xiàng)分布在供銷部、辦公室。7.審核結(jié)論審核組認(rèn)為：本公司的質(zhì)量管理體系基本符合ISO9001：2008 標(biāo)準(zhǔn)

6、的要求，且運(yùn)行有效，因此本公司要求各部門在規(guī)定時(shí)間5 天內(nèi)完成對(duì)不合格項(xiàng)的糾正，再申請(qǐng)ISO9001：2008 標(biāo)準(zhǔn)的正式認(rèn)證。8.本審核報(bào)告發(fā)放范圍：總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門主管、審核組成員及有關(guān)人員。編制 / 日期：蘇奇2016 年 01 月 12 日批準(zhǔn)：黃振波2016 年 01 月 12 日-精選文庫(kù)寧波北侖興升混凝土有限公司（內(nèi)審會(huì)議簽到表 ）首次末次2016年 01月 12日編號(hào)： QR-8.2.2-02序號(hào)姓名部門職務(wù)1黃振波總經(jīng)理2李志勇管代3蘇奇質(zhì)檢部技術(shù)負(fù)責(zé)人4張建峰生產(chǎn)部生產(chǎn)經(jīng)理5黃南天辦公室辦公室主任6姚振國(guó)供銷部供銷部經(jīng)理-精選文庫(kù)寧波北侖興升混凝土有限公司（內(nèi)

7、審會(huì)議簽到表 ）首次末次2016 年 01 月 12 日編號(hào)： 序號(hào)姓名部門職務(wù)123456-精選文庫(kù)寧波北侖興升混凝土有限公司（不合格項(xiàng)報(bào)告）編號(hào)：審核依據(jù)ISO9001:2008 、適用的法律法規(guī)、合同、體系文件等受審核部門供銷部部門負(fù)責(zé)人姚振國(guó)審核員蘇奇審核日期2016 年 01 月 12 日不合格事實(shí)：顧客登記不全 。審核員：蘇奇不符合：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：不合格程度：一般嚴(yán)重審核員：蘇奇原因分析、糾正措施及完成時(shí)間：1. 由于責(zé)任人對(duì)體系文件學(xué)習(xí)理解不夠，工作疏忽造成；2. 立即組織對(duì) 顧客圖紙進(jìn)行登記 ；3. 對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)顧客財(cái)產(chǎn)管理辦法，明確標(biāo)準(zhǔn) 要求；4. 舉一反三，對(duì)所有顧客

8、財(cái)產(chǎn)進(jìn)行排查，如有遺漏一并糾正；5. 在 2016 年 01 月 22 日前完成。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：姚振國(guó)實(shí)施效果驗(yàn)證：1. 已對(duì)所有顧客進(jìn)行排查；2. 已對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)，考核合格；2016年01月 12日3. 已對(duì)所有顧客財(cái)進(jìn)行 登記 ，無(wú)類似現(xiàn)象。通過(guò)以上證明措施有效。審核員：姚振國(guó)2016年 01月22日-精選文庫(kù)寧波北侖興升混凝土有限公司不合格項(xiàng)報(bào)告編號(hào)：審核依據(jù)ISO9001:2008 、適用的法律法規(guī)、合同、體系文件等受審核部門辦公室部門負(fù)責(zé)人黃南天審核員蘇奇審核日期2016 年 01 月 12 日不合格事實(shí)：外來(lái)文件未作區(qū)分審核員：蘇奇不符合：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：不合格程度：一般嚴(yán)重

9、審核員：蘇奇2016年 01月 12日原因分析、糾正措施及完成時(shí)間：1. 由于責(zé)任人對(duì)體系文件學(xué)習(xí)理解不夠，工作疏忽造成；2. 立即組織對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行區(qū)分；3. 對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)文件控制程序 ，明確標(biāo)準(zhǔn)要求；4. 在 2016 年 01 月 22 日前完成。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：黃南天實(shí)施效果驗(yàn)證：1. 已對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行區(qū)分；2. 已對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)，考核合格；2016年 01月12日通過(guò)以上證明措施有效。-精選文庫(kù)審核員：黃南天2016年 01 月 22日辦公室內(nèi)審檢查表編號(hào)： QR-8.2.2-03序號(hào)涉 及條結(jié)果記錄檢查內(nèi)容檢查方法款1文件控制4232人力資源6 2根據(jù)文件控制程序的規(guī)

10、定檢查：本公司質(zhì)量體系文件8查看文件，了解文件受控情主要采用二種形式：況。a)書面9查看作廢文件是否已清除。b)電子版（各部門均10查看外來(lái)文件受控情況。為只讀文件。）11查看文件是否保持清晰狀產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家法律、態(tài)。法規(guī)已登記在外來(lái)文件上。12工藝文件是否有明確標(biāo)識(shí)？文件能保持整潔、清13查看文件更改情況及記錄。晰。14現(xiàn)場(chǎng)查證文件管理情況同發(fā)目前暫無(wú)文件更改情放記錄對(duì)照，是否一致？況 .1)是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行已按照 2011 年培訓(xùn)計(jì)了評(píng)價(jià)與考核？人員的安排是劃對(duì)員工進(jìn)行分期分批培否滿足需求？訓(xùn)。主要有：2）是否有培訓(xùn)計(jì)劃？是否對(duì)培訓(xùn)的1、 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)；有效性進(jìn)行了評(píng)

11、價(jià)？以何種方2、程序文件培訓(xùn)；式進(jìn)行評(píng)價(jià)？3.安全培訓(xùn)；3）員工質(zhì)量意識(shí)如何？4. 6S 培訓(xùn)。4）是否保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄？-3內(nèi)審4持續(xù)改進(jìn)審核員：蘇奇精選文庫(kù)8221) 詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系參加首 次內(nèi)部質(zhì)量體審核，如何參與？系審核。2）檢查最近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。詢問參加持續(xù)改進(jìn)工作的情況。參與了文件換版和人力851資源管理工作，文件和人事管理方面有些改進(jìn)，效果較好。部門負(fù)責(zé)人：黃南天2016年 01月 12日管理層內(nèi)審檢查表序涉 及號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法條 款1. 本公司是否已建立了文件的通過(guò)與管理層座談，了解管理層是否明確？質(zhì)量

12、管理體系并加以實(shí)施和4.1保持？ 質(zhì)量管理體系文件分幾個(gè)層次？大致都包括什么內(nèi)容？ 請(qǐng)管理層談?wù)?，為使本公司質(zhì)量管理體系正常運(yùn)作， 本公司建立了哪幾個(gè)大的程？ 本公司有哪些外協(xié)外加工過(guò)程？如何控制？編號(hào) ：結(jié)果記錄為貫徹實(shí)施 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)，本公司形成了四個(gè)層次的文件：1、質(zhì)量手冊(cè)； 2、程序文件； 3、三級(jí)文件；4、質(zhì)量記錄。根據(jù) ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)的要求，本公司建立了十六個(gè)過(guò)程（即十七個(gè)程序文件）進(jìn)行控制。本公司按照 ISO9001 的要求，采用“過(guò)程方法”來(lái)控制這些過(guò)程。本公司無(wú)外包過(guò)程。-2. 管理層對(duì)其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù) ?管理層如何認(rèn)識(shí)滿足顧客的要

13、求和法律、 法規(guī)要求的重要性？管理層采取了哪些相應(yīng)措施將滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給本公司的成員？本公司的成員如何認(rèn)識(shí)這種重要性？3. 本公司如何確定顧客的需求和期望？ 將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什么？本公司如何證實(shí)顧客需求轉(zhuǎn)化為相應(yīng)要求并得到了滿足？序檢查內(nèi)容號(hào)4. 4.管理層是如何認(rèn)識(shí)質(zhì)量方針的重要性的？5.制定的質(zhì)量方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？6.質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確？7.本公司采用什么措施傳達(dá)質(zhì)量方針？本公司各層次對(duì)質(zhì)量方針的理解程度如何？精選文庫(kù)5.1通過(guò)與管理層座談，了解管理層是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性，在質(zhì)量管理體系中是如何體現(xiàn)

14、的？如對(duì)顧客要求的識(shí)別，產(chǎn)品要求的評(píng)審，顧客滿意的測(cè)量和監(jiān)控，數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的要求。5.2通過(guò)與管理層座談，了解其對(duì)以顧客為中心的質(zhì)量管理體系原則的理解，并在審核與顧客有關(guān)的過(guò)程，顧客滿意的測(cè)量和分析過(guò)程以及持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù)予以證實(shí)。涉 及條檢查方法款5.3審核管理層對(duì)制定的質(zhì)量方針內(nèi)涵的說(shuō)明，是否為制定質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。管理層為建立和改進(jìn)本公司質(zhì)量管理體系，主要做了以下工作：1、采取培訓(xùn)、會(huì)議、黑板報(bào)、發(fā)文件等形式，向全體職工灌輸“質(zhì)量第一、客戶至上”和遵守法律法規(guī)的重要性。2、以文件（質(zhì)量手冊(cè)）的形式確定了本公

15、司的質(zhì)量方針。3、以文件的形式確定了質(zhì)量目標(biāo)。4、定期（今后每年至少一次）進(jìn)行管理評(píng)審，以確保體系的適宜性、有效性、充分性。本公司通過(guò)合同評(píng)審方式確定客戶的要求。本公司還通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，以及直接和顧客溝通，了解客戶要求，并記錄下來(lái)進(jìn)行分析。本公司通過(guò)建立和實(shí)施體系，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，保證客戶要求。結(jié)果記錄質(zhì)量方針是最高管理組頒布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向。質(zhì)量方針是制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架，而質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量方針展開的具體化。本公司采用公議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、發(fā)文件等各種方式，確保質(zhì)量方針能被組織內(nèi)各級(jí)人員理解并在工作中貫徹落實(shí)。-精選文庫(kù)5.質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)5.4.1從產(chǎn)品特性及服務(wù)質(zhì)量特 性層次

16、上得到分解 ?分解是否適中，從作為框架的質(zhì)量方針?biāo)鶎?duì)宜？應(yīng)的內(nèi)容中識(shí)別建立質(zhì)量方針的質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針給適宜性。定的框架一致？質(zhì)量目標(biāo)對(duì)于有形產(chǎn)品和無(wú)形質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測(cè)量產(chǎn)品來(lái)說(shuō)都應(yīng)是可測(cè)量的，考察性？測(cè)量方法是否明確？其測(cè)量方法的合理性。6質(zhì)量策劃的輸出是否形成了5.4.2審查質(zhì)量管理體系文件是否能文件？實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的資源夠反映了質(zhì)量策劃的結(jié)果，并體是否齊備？現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求。質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何？質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果可通過(guò)內(nèi)質(zhì)量策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管審、過(guò)程及產(chǎn)品的測(cè)量和監(jiān)控、數(shù)理體系的持續(xù)改進(jìn)？據(jù)分析、管理評(píng)審等方面審核來(lái)了質(zhì)量策劃的更改是否受控？更解。改期間是否保持了質(zhì)量管理體

17、審核改進(jìn)計(jì)劃的有效性，如果系的完整性？有效性不好是否有替代的改進(jìn)計(jì)劃？審查如何傳達(dá)至相關(guān)部門的。7.是否明確了本公司質(zhì)量管理5.5.1查閱本公司結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定各部體系各過(guò)程的職責(zé)和崗位？門、各崗位職責(zé)、權(quán)責(zé)及相互關(guān)部門和崗位的職責(zé)、權(quán)責(zé)及相系的有關(guān)文件，并到有關(guān)部門、互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？崗位進(jìn)行詢問，了解予以證實(shí)。各部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系。8.是否任命了管理者代表？是5.5.2查閱質(zhì)量手冊(cè)文件，查閱受權(quán)否有任命書？管理者代任命書。是否規(guī)定了管理者代表的職表責(zé)和權(quán)限？質(zhì)量方針已分解到各部門，本公司總質(zhì)量目標(biāo)和各部門的質(zhì)量目標(biāo)均具可測(cè)量性。對(duì)質(zhì)量策劃的輸出，本公司

18、形成了質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等體系文件。質(zhì)量目標(biāo)經(jīng)分解后，各部門已基本實(shí)現(xiàn)，詳見質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表。手冊(cè)和程序文件均留有修改欄，以保持動(dòng)態(tài)的適宜性。體系文件在受控狀態(tài)下進(jìn)行，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間運(yùn)行后更換版本。本公司以文件崗位職責(zé)規(guī)定了各部門職責(zé)和權(quán)限。部門和崗位的職責(zé)及相互關(guān)系清楚、 協(xié)調(diào)、明確。任命了管理者代表，質(zhì)量手冊(cè)里有任命書。對(duì)管理者代表的職責(zé)和權(quán)限文件也作了規(guī)定。序涉 及號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果記錄檢查方法條 款-精選文庫(kù)9. 本公司內(nèi)部溝通工具有哪5.5.3審核本公司是否對(duì)信息溝通的職責(zé)本公司溝通工具主些？和方法作出明確的規(guī)定， 是否使用了恰要有： 1、開會(huì)； 2、面各類人員中否了解本公司的當(dāng)?shù)募?/p>

19、術(shù)和工具， 信息是否被有效地利談； 3、發(fā)文件； 4、黑質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況？用。板報(bào)等形式，通過(guò)以上審核內(nèi)部溝通時(shí)， 目的是檢查本公司形式統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行管理層對(duì)內(nèi)部溝通的保證作用和效果，動(dòng)。主要檢查本公司是否對(duì)信息內(nèi)容、職通過(guò)以上溝通工責(zé)、方法、渠道、 工具等方面作出了規(guī)具，本公司各類人員均定；是否在相關(guān)部門和管理過(guò)程中按規(guī)能了解公司行動(dòng)部署，定開展了必要的活動(dòng)， 管理層是否對(duì)不目前體系運(yùn)行狀況良同層次和職能間進(jìn)行溝通的效果進(jìn)行好。了評(píng)價(jià)。10. 管理層如何認(rèn)識(shí)管理評(píng)審5.6查閱有關(guān)管理評(píng)審的規(guī)定， 了解管理總經(jīng)理認(rèn)識(shí)到：管的重要性？層是否親自主持了管理評(píng)審活動(dòng)。理評(píng)審的目的是為了確 是

20、否保存了管理評(píng)審的記管理者代表及質(zhì)量辦公室門和其他保本公司建立的這套體錄？部門的相關(guān)人員是否參加了管理評(píng)審系的適宜性、有效性和 管理評(píng)審的執(zhí)行人，時(shí)間活動(dòng)，作了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作。充分性。間隔、輸入及輸出是否符管理評(píng)審的輸入是否完備， 輸出是否管理評(píng)審可評(píng)價(jià)組合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？明確？織的質(zhì)量管理體系改進(jìn) 管理評(píng)審的改進(jìn)措施是否抽查 1-2 次管理評(píng)審活動(dòng)的全部記錄的機(jī)會(huì)和改變（進(jìn)）的得到實(shí)施？有效性如何？資料，主要包括全議通知、 會(huì)議簽到表，需要，包括方針和目標(biāo)。對(duì)本次管理評(píng)審輸出的改措管理評(píng)審計(jì)劃， 會(huì)議記錄， 管理評(píng)審報(bào)施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？告等。11為滿足實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量6.1審核領(lǐng)導(dǎo)

21、層對(duì)資源的安排和承諾提供了人力、物資目標(biāo)的要求，提供了哪些資及其落實(shí)情況。結(jié)合實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針、資源，現(xiàn)有資源基本能源？質(zhì)量目標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù)改進(jìn)的滿足質(zhì)量體系的需求。提供的資源是否能確保提供的要求綜合判定所需資源是否存在資源產(chǎn)品達(dá)到顧客滿意？短缺的情況。通過(guò)產(chǎn)品不合格情況， 反推是否存在資源不足或提供不及時(shí)的因素。12.1) 詢問主管參加內(nèi)部質(zhì)量體系8.2.21) 詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審策劃了 2011 年首審核的情況 ?核，如何參與？次內(nèi)審。2) 內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否都得2）檢查最近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格到糾正 ?項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。13持續(xù)改進(jìn)8.5請(qǐng)管理層談一

22、談在持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程策劃了內(nèi)部管理工中做了哪些改進(jìn)方面的工作？取得了作的改進(jìn)，在一些管理哪些成效？存在哪些問題？（如文件管理、生產(chǎn)管理、供方管理、產(chǎn)品檢驗(yàn)、不合格品控制等）方面有很大提高。審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：李志勇2016年 01月 12日質(zhì)檢部?jī)?nèi)審檢查表編號(hào)：-序檢查內(nèi)容號(hào)1. 1） 檢驗(yàn)文件是否齊全？文件發(fā)放前是否得到批準(zhǔn)？是否受控？2） 文件收發(fā)與保管是否執(zhí)行了登記手續(xù)？3） 作廢文件如何處置？4）詢問是否有文件更改情況？如何處置，查處置記錄。2. 記錄是否清晰， 易予識(shí)別和檢索？3. 質(zhì)檢部是否明確本公司方針？4. 質(zhì)檢部是否明確本公司質(zhì)量目標(biāo)？5. 質(zhì)檢部是否明確本部門的職責(zé)和權(quán)限

23、？6. 質(zhì)檢部如何對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行溝通？7. 質(zhì)檢部如何對(duì)本部門人員進(jìn)行培訓(xùn)的？人員是否勝任崗位？8. 1） 質(zhì)檢部是否對(duì)檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行了校準(zhǔn)？2） 當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，質(zhì)檢部是否對(duì)以往所檢測(cè)的結(jié)果進(jìn)行了重新檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)設(shè)備是否齊全？精選文庫(kù)涉 及檢查方法結(jié)果記錄條 款4.2.31） 同文件管理人員談話1 、檢驗(yàn)文件齊全、2） 查閱檢驗(yàn)文件， 看是否執(zhí)行批準(zhǔn)、受控。了評(píng)審？是否有審批人簽2、執(zhí)行了登記手續(xù)，章，每份文件是否蓋有受控有發(fā)放記錄。章？3 目前暫無(wú)文件更3） 查質(zhì)檢部受控文件，抽查 3改，以后有按文件管理規(guī)份文件， 看其是否有收文人定進(jìn)行。簽字。4） 如有文件更改？查處置記錄。4.2.

24、41）請(qǐng)出示記錄清單。記錄清晰，易予識(shí)別2）查看其編號(hào)， 保存期限情況。和檢索。5.31） 同主管談話明確。2） 查閱質(zhì)量手冊(cè)5.4.1 同主管談話明確。2）查閱質(zhì)量手冊(cè)5.5.11） 同主管談話明確。2） 查閱質(zhì)量手冊(cè)與程序文件5.5.3 同主管談話有品質(zhì)聯(lián)系單、品質(zhì) 詢問內(nèi)部溝通方式返工聯(lián)系單進(jìn)行溝通。6.2.21） 同主管談話現(xiàn)有檢測(cè)人員均進(jìn)行2） 查閱培訓(xùn)記錄過(guò)培訓(xùn)，可以勝任檢驗(yàn)工作?？偨?jīng)理有授權(quán)令。7.66.查程序文件。檢查發(fā)現(xiàn)：7.向部門負(fù)責(zé)人索取檢測(cè)設(shè)備有檢測(cè)設(shè)備一覽表；清單，抽查 3 5 臺(tái)，查檢有檢測(cè)設(shè)備校驗(yàn)計(jì)測(cè)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)記錄， 是否有檢劃，能夠執(zhí)行；測(cè)部門的檢驗(yàn)合格標(biāo)識(shí)。有檢

25、測(cè)設(shè)備保養(yǎng)計(jì)8.詢問部門負(fù)責(zé)人是否以因設(shè)劃，能夠執(zhí)行；備失準(zhǔn)所檢測(cè)的結(jié)果重新有檢測(cè)設(shè)備保養(yǎng)記進(jìn)行檢測(cè)，如有，查閱相關(guān)錄；記錄。檢測(cè)設(shè)備已進(jìn)行檢9.詢問部門負(fù)責(zé)人是否有本公定（ 2011 年上半年）。司不能檢測(cè)的項(xiàng)目，如有，檢測(cè)設(shè)備均在有效請(qǐng)?zhí)峁┩馕瘷z測(cè)記錄。期內(nèi)。序號(hào)檢查內(nèi)容涉 及結(jié)果記錄檢查方法條 款-精選文庫(kù)9.3.測(cè)量、分析、改進(jìn)活動(dòng)中是否8.11） 閱程序文件。3）質(zhì)檢部對(duì)檢測(cè)活動(dòng)進(jìn)采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？2） 詢問采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)行了策劃，制定了進(jìn)料檢（包括描述性的和分析性驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的，效果如何）查閱相關(guān)的規(guī)程，使檢驗(yàn)工作有法可記錄。依。經(jīng)驗(yàn)證：檢驗(yàn)人員熟悉這些檢驗(yàn)規(guī)程。10.

26、 質(zhì)檢部對(duì)供銷部提供的客戶投訴如何處理？11. 1) 詢問主管參加內(nèi)部質(zhì)量體系審核的情況 ?2) 內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否都得到糾正 ?12. 1） 質(zhì)檢部如何組織對(duì)產(chǎn)品實(shí)施測(cè)量的？明確了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的哪些階段需進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控是否按產(chǎn)品要求制訂了相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程 ?13. 5.對(duì)不合格品如何進(jìn)行識(shí)別和判定？6.質(zhì)檢部對(duì)不合格品如何進(jìn)行評(píng)審的？評(píng)審結(jié)果是否得到實(shí)施？是否進(jìn)行了驗(yàn)證？7.對(duì)交付使用后不合格品的處置，采取了哪些有效措施？1） 查閱程序文件。2） 同談話， 并請(qǐng)其提供客戶投訴處理記錄。效果如何？1) 詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核，如何參與？2）檢查最近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾

27、正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。8.請(qǐng)?zhí)峁┏绦蛭募蜋z驗(yàn)規(guī)程。9.查閱檢測(cè)記錄， 是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的不同階段實(shí)行了檢測(cè)。是否有檢驗(yàn)人員簽名或蓋章。8.31） 查閱相關(guān)程序文件。2） 查 3 5 份不合格品評(píng)審記錄，看是否按規(guī)定進(jìn)行？是否有相關(guān)人員簽名？3） 查閱客戶投訴或退貨記錄，詢問如何對(duì)此類不合格品進(jìn)行處理的？4） 如有讓步接收， 查閱相關(guān)記錄。能配合供銷部對(duì)客戶投訴進(jìn)行處理， 效果較好。參與了 2011 年首次內(nèi)審會(huì)議。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中不同階段都進(jìn)行了測(cè)量和監(jiān)控有記錄，并制訂了相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程。1 、檢驗(yàn)人員按照不合格控制程序，進(jìn)行識(shí)別與判定不合格品。2 、客戶投訴牽涉到質(zhì)量問題質(zhì)檢部均參與處理.

28、14.質(zhì)檢部對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了分8.41） 請(qǐng)質(zhì)檢部提供數(shù)據(jù)分析記析？采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？分錄。析的結(jié)果提出了哪些信息？2） 查看數(shù)據(jù)分析結(jié)果的實(shí)施方式，是否有驗(yàn)證人員簽名？質(zhì)檢部對(duì)本部門質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。序涉 及檢查內(nèi)容結(jié)果記錄號(hào)檢查方法條 款-精選文庫(kù)15.1）質(zhì)檢部對(duì)本部門工作的持續(xù)8.5.1請(qǐng)舉例說(shuō)明本部門有哪些重1、對(duì)檢驗(yàn)文件進(jìn)行了改進(jìn)作了哪些工作？大的改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持部分改進(jìn)和規(guī)范。續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。2、對(duì)不良品制定和實(shí)施了糾正措施。16質(zhì)檢部對(duì)不合格的發(fā)生采取8.5.2查糾正和預(yù)防措施實(shí)施記錄，質(zhì)檢部對(duì)不合格的發(fā)了哪些糾正和預(yù)防措施？是否8.5.3是否有相關(guān)人員簽字？生均采取了糾

29、正措施和預(yù)對(duì)效果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？防措施，對(duì)效果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證。審核員：黃振波部門負(fù)責(zé)人：蘇奇2016 年 01 月 12 日-精選文庫(kù)生產(chǎn)部?jī)?nèi)審檢查表編號(hào)： QR-8.2.2-03序檢查內(nèi)容涉 及結(jié)果記錄檢查方法號(hào)條 款1. 生產(chǎn)部對(duì)工藝文件是如4.2.31） 查閱文件發(fā)放記錄。1、工藝文件（發(fā)放記何控制？2） 現(xiàn)場(chǎng)查證文件管理情況，同發(fā)放記錄齊全。工藝文件是否受控并有錄對(duì)照，是否一致？查看文件是否2、現(xiàn)場(chǎng)使用的工藝文明確標(biāo)識(shí)？保持清晰？易于識(shí)別？件受控并有明確標(biāo)識(shí)。文件是否保持了清晰狀3） 詢問主管是否有作廢文件？是如何3、現(xiàn)場(chǎng)使用的工藝文件保持了清晰狀態(tài)，均已態(tài)？處理的？塑封。對(duì)作廢文件如

30、何處置？4） 是否存在文件更改情況，是如何處置的？查 文件處理申請(qǐng)單 記錄。2. 主管是否了解本公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？3. 主管是否明確自己的職責(zé)和工作程序？4. 生技部?jī)?nèi)部溝通方式有哪些？效果如何？5. 1） 生產(chǎn)主管是否識(shí)別了操作人員的崗位技能要求？是否在上崗前對(duì)人員進(jìn)行考核？2） 主管是否對(duì)部門員工進(jìn)行了培訓(xùn)？6. 生產(chǎn)設(shè)施及設(shè)備是否符合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需要？是否得到及時(shí)維修？5.33） 與主管談話。5. 44） 查閱質(zhì)量手冊(cè)和程序文件。與主管談話。查質(zhì)量手冊(cè)與程序文件。3） 與主管談話。4） 請(qǐng)其出示相關(guān)記錄。6.25） 與主管談話。6） 查培訓(xùn)記錄表， 從中抽查3 5 位人員，詢問其培訓(xùn)

31、情況，并觀察其實(shí)際操作是否符合規(guī)定的要求。6.3抽查設(shè)備臺(tái)帳， 核實(shí)其編號(hào)、 名稱、定置位、完好狀況。查設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，如有考核詢問其考核落實(shí)情況。抽查 3 5 臺(tái)設(shè)備， 利用目測(cè)、 手感驗(yàn)證其維護(hù)。詢問是否有設(shè)備維修情況，維修記錄是否完整。明確。明確。面談、會(huì)議、電話，效果較好。1、員工上崗前主管對(duì)操作人員的崗位技能進(jìn)行了考核，現(xiàn)有生產(chǎn)人員基本能滿足崗位要求。2、對(duì)生技部門員工進(jìn)行了安全、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)，員工能按要求進(jìn)行操作。1、生產(chǎn)設(shè)施已登記。2制定了設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程，設(shè)備符合產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的需要。3. 對(duì)設(shè)備進(jìn)行了日常保養(yǎng)，每天有檢查記錄。4、對(duì)設(shè)備進(jìn)行及時(shí)維修，維修記錄完整。5、設(shè)備尚未登記

32、。不符合項(xiàng)一個(gè)。-序檢查內(nèi)容號(hào)7 生產(chǎn)部如何對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃？8.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境管理是否有相關(guān)性規(guī)定？是否符合需要？是否得到了有效實(shí)施？精選文庫(kù)涉 及檢查方法條 款7.1針對(duì)特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，如何編制的？檢查質(zhì)量計(jì)劃， 是否包括下列內(nèi)容：a. 產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同要求和質(zhì)量目標(biāo)。b. 所需文件和記錄。c. 所需的資源。d. 驗(yàn)收的準(zhǔn)則。e. 驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法的要求。6.43） 請(qǐng)主管提供相關(guān)規(guī)定。2) 察看現(xiàn)場(chǎng)布局是否合理， 材料、零件是否整齊， 是否配置了工位器具？是否有定置線？地面是否有雜物？結(jié)果記錄產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃今后采用編制質(zhì)量計(jì)劃的形式，明確產(chǎn)品要求

33、、工作內(nèi)容、負(fù)責(zé)部門、配合部門、所需的資源、完成時(shí)間要求等。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃方面本公司目前制定了注塑工藝卡、裝配工藝卡、檢驗(yàn)規(guī)程、測(cè)試指導(dǎo)文件、質(zhì)量記錄等。1、6S 現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境管理有進(jìn)步。2 、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)布局合理，但有待繼續(xù)改進(jìn)。9 生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程是否確定？是否實(shí)施了過(guò)程控制？ 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)信息是如何傳達(dá)？生產(chǎn)設(shè)備是否符合運(yùn)作的要求，是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)？4) 檢測(cè)設(shè)施是否齊備，測(cè)量能力是否滿足所需要求？10. 生產(chǎn)運(yùn)作中設(shè)定了哪些關(guān)鍵和特殊過(guò)程？是否有相應(yīng)控制文件設(shè)備能力是否滿足生產(chǎn)所需？人員資格狀況過(guò)程參數(shù)如何監(jiān)控？7.5.15） 與部門負(fù)責(zé)人談話。1、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的6） 查閱手冊(cè)和程序

34、文件。 查 4-5 份制全過(guò)程已確實(shí)。程規(guī)格書。2、通過(guò)生產(chǎn)任務(wù)單7） 詢問現(xiàn)有設(shè)備是否滿足生產(chǎn)要求？來(lái)傳達(dá)產(chǎn)品生產(chǎn)信息。查設(shè)備臺(tái)帳 ，看看設(shè)備狀況。3、已建立設(shè)備管理臺(tái)8） 詢問是否有設(shè)備故障，維修情況如帳與設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。何？查設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。4、設(shè)備保持清潔、完9） 現(xiàn)場(chǎng)觀看設(shè)備維護(hù)情況、清潔度、好。完好狀況證實(shí)。10）詢問和查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)設(shè)備情況。7.5.2本公司現(xiàn)無(wú)特殊過(guò)3） 同主管談話。程。4） 現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)特殊過(guò)程， 查閱相關(guān)文件。5） 察看操作人員是否按規(guī)定進(jìn)行操作？查部分操作人員資格證。-序檢查內(nèi)容號(hào)11.1 倉(cāng)庫(kù)是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？2 查看其賬卡物是否一致？精選文庫(kù)涉 及檢查方

35、法結(jié)果記錄條 款7.5.315同倉(cāng)管員談話。倉(cāng)庫(kù)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)記錄清2）現(xiàn)場(chǎng)察看入倉(cāng)產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)記錄。看晰，帳卡物保持一致。其對(duì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否健全？12.部門負(fù)責(zé)人和倉(cāng)管員是否明確了需實(shí)施防護(hù)的產(chǎn)品類別和要求？13.1) 詢問主管參加內(nèi)部質(zhì)量體系審核的情況 ?2) 內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否都得到糾正 ?1） 查閱程序文件。2） 現(xiàn)場(chǎng)查證：工位器具是否齊全？搬運(yùn)過(guò)程是否安全？貯存條件是否符合要求？包裝箱是否存在代用情況？如何標(biāo)識(shí)？1) 詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核，如何參與？2) 檢查最近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。1、工位器具齊全。2、搬運(yùn)過(guò)程安全。3、貯存條件符合要求?，F(xiàn)場(chǎng)查看標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)基本符合要求。運(yùn)送、發(fā)貨工作由物流部負(fù)責(zé)。參與了 2011 年首次內(nèi)部質(zhì)量體系審核。14.主管對(duì)生