基建(技改)工程管理制度

1、HRLS/N.S/JJ山西華潤南山煤業(yè)有限公司基建（技改）工程管理制度第一章 目的第一條 為了規(guī)范企業(yè)設(shè)備技改工程管理的職責、管理內(nèi)容與要求、 檢查和考核等，特制定本制度。第二章 適用范圍第二條 本制度適用于華潤聯(lián)盛南山煤業(yè)有限公司技改工程管理工 作。第三章 職責第三條 職責（一）生產(chǎn)技術(shù)部門職責1、生產(chǎn)技術(shù)部門是技改工程的歸口管理部門。2、負責組織工程項目及計劃的申報，指導(dǎo)工程可研報告、概（預(yù)） 算、效益分析報告的編制。3、負責審查、平衡、匯總、上報的工程項目計劃，并負責組織、審 查重點工程項目的方案論證、 可研報告或初設(shè)文件， 編制工程項目年 度計劃。4、負責下達技改工程計劃，并對工程進行

2、全過程管理，監(jiān)督、檢查 計劃的實施（包括質(zhì)量、工期、費用等） 。5、參與工程項目的招投（議）標。6、監(jiān)督工程項目的實施，負責工程項目的后評估工作，并對工程實 施效果、指標進行考核和調(diào)整。第1 頁共8 頁7、負責重大項目簽訂承包責任書。8、負責工程資金使用計劃的審核， 配合財務(wù)、 審計部門對工程資金 使用情況進行監(jiān)督檢查。9、管理技改項目的監(jiān)理工作。10、參與審核工程的年終決算工作。11 、 負責審查技術(shù)改造的規(guī)劃，組織編制本單位技術(shù)改造等規(guī)劃。（二）財務(wù)部門職責1、財務(wù)部門是工程財務(wù)監(jiān)督的專業(yè)管理部門。2、負責將生產(chǎn)部門擬定的技改項目計劃納入企業(yè)總預(yù)算進行平衡， 并提出調(diào)整意見。3、負責對月度

3、技改工程用款進行審查、撥付。4、負責對工程資金的使用情況實行財務(wù)管理監(jiān)督。（三）審計部門負責組織對工程項目的概（預(yù)）算、結(jié)算（決算） 等全過程審計監(jiān)督。（四）安監(jiān)部門職責1、安監(jiān)部門是工程項目安全監(jiān)督的專業(yè)管理部門。2、負責組織對施工現(xiàn)場的安全監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作。3、負責監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)外包工程安全管理、施工隊伍的安全資質(zhì) 審查等工作。第四章 管理內(nèi)容第四條 管理內(nèi)容與要求（一） 年度工程計劃的申報與審批1、技改工程項目實行年度計劃和三年重點項目滾動規(guī)劃的管理。 企 業(yè)應(yīng)在每年 9 月1日前完成項目年度計劃和三年滾動規(guī)劃的制定工 作，并報送分支機構(gòu)審核。 申報項目時不得將一個獨立項目分解，也

4、 不得將沒有聯(lián)系的若干獨立項目合并為一個項目。2、項目計劃的編報和審批（1）自定項目及計劃建議書，經(jīng)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，報集團主管部門備案。（2）單項費用在 20萬元-100 萬元之間的一般技術(shù)改造項目和小型 基建項目，項目計劃及建議書報集團公司主管部門批準后實施。（3）單項費用在 100萬元-500 萬元之間的重點項目， 應(yīng)單獨提交立 項申請，內(nèi)容包括：項目名稱和概況、可行性分析報告、初步設(shè)計方 案、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟效果分析、項目實施計劃等，立項申請經(jīng)集 團公司批準后實施。（4）單項費用在 500 萬元-1000 萬元之間的重大項目，應(yīng)單獨提交 立項報告，內(nèi)容包括：項目名稱和概況、可行性研

5、究報告、初步設(shè)計 相關(guān)文件、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟效果分析、項目實施計劃等，立項報 告經(jīng)集團公司批準后實施。（5）單項費用在 1000 萬元以上的項目，提出立項申請報集團公司 批準后，開展可行性研究并編制可行性研究報告報集團公司相關(guān)部門 審批。對需國家綜合經(jīng)濟部門審批的，按建設(shè)程序報批；不需國家綜 合經(jīng)濟部門審批的，經(jīng)集團公司批準后實施。（ 6） 當年實施的一般和重點項目應(yīng)提前半年報出； 重大項目應(yīng)提前 一年報出，且原則上應(yīng)是三年滾動規(guī)劃中所列項目。（ 7） 三年滾動規(guī)劃包括重點和重大項目。 三年滾動規(guī)劃每年應(yīng)進行 修訂，隨年度計劃一并上報， 經(jīng)集團公司批準列入規(guī)劃的項目方可開 展前期工作。（8）

6、 已列入年度計劃的項目一經(jīng)批準， 不得隨意變更。 在執(zhí)行過程 中因情況發(fā)生變化確需調(diào)整時，必須經(jīng)原批準部門審查批準。（ 9） 遇特殊情況需增加項目時， 應(yīng)按規(guī)定提出專項申請， 按規(guī)定程 序報批，經(jīng)集團公司批準列入年度計劃后組織實施。3、計劃的實施與調(diào)整（1）企業(yè)應(yīng)嚴格實行項目開工、 竣工報告制度， 重點和重大項目開 工報告應(yīng)經(jīng)集團公司批準。對一般項目開工、竣工報告，應(yīng)同時報集 團公司項目主管部門和分支機構(gòu)備案； 對經(jīng)批準的項目應(yīng)迅速組織實 施，落實專人管理；同時應(yīng)加強過程控制，嚴把安全質(zhì)量關(guān)。（2）嚴格控制外包工程，對一般和重點技術(shù)改造工程原則上不外包。 凡外包工程項目，均應(yīng)按項目的建設(shè)規(guī)模、

7、工期、工程質(zhì)量等要求按 有關(guān)規(guī)定進行招議標，擇優(yōu)選擇施工單位。（3）企業(yè)必須嚴格按批準的概算控制項目投資， 加強預(yù)算管理， 努 力降低造價，如因不可預(yù)見原因造成項目方案變更并可能超預(yù)算的， 必須書面報集團公司審批。（4）企業(yè)應(yīng)在項目竣工一個月內(nèi)，組織進行項目驗收，編寫竣工報 告。重點及以上項目的竣工報告應(yīng)報集團公司項目主管部門和分支機 構(gòu)。對重大項目，一年內(nèi)應(yīng)進行項目后評估工作，內(nèi)容包括：項目運 營情況、技術(shù)評價、投資分析及效益分析等，并編寫項目評估報告報 集團公司項目主管部門。（5）企業(yè)應(yīng)及時做好各項帳務(wù)、物資、債權(quán)、債務(wù)的清理結(jié)算，做到工完賬清，并及時按投資估價增加固定資產(chǎn)，以及時提取折舊

8、。4 、 工程規(guī)劃的編制（1）規(guī)劃編制的原則是必須在設(shè)備進行綜合技術(shù)評估和安全性評價 的基礎(chǔ)上，以提高設(shè)備的健康水平和綜合經(jīng)濟效益為目的， 根據(jù)國家、 行業(yè)、集團公司的規(guī)定，進行統(tǒng)籌安排、綜合平衡。（2）報送年度工程項目計劃的同時報送工程規(guī)劃。 生產(chǎn)技術(shù)部門組 織對設(shè)備進行綜合評估和安全性評價。（3）應(yīng)根據(jù)下發(fā)的工程規(guī)劃和實際情況，及時調(diào)整規(guī)劃。5、工程資金管理（1） 集團公司內(nèi)部核算企業(yè)技改項目資金由集團公司統(tǒng)一管理、 統(tǒng) 籌使用。為便于企業(yè)自行安排投資額較小的技改項目及小額零星購 置，按年度固定資產(chǎn)折舊資金總額的 10% 左右自留， 其余部分全部上 交集團公司，集團公司在下達年度計劃時依據(jù)

9、具體情況進行適當調(diào) 整。集團公司控股企業(yè)年度技改項目及費用經(jīng)集團公司審核后報董事 會批準。（2） 企業(yè)應(yīng)嚴格按批準的項目和資金（含自留資金）?？顚Ｓ?。自 留資金必須納入企業(yè)年度預(yù)算管理中統(tǒng)籌安排，用于投資額在20 萬元以下的技改項目、技改項目前期工作及單項費用在 5萬元以下的零 購項目，其中直接用于生產(chǎn)性設(shè)備改造的費用不得小于 80% ，不得用 此資金購買小汽車等消費性物資。（ 3） 對需跨年度實施的技改項目， 其費用應(yīng)統(tǒng)一預(yù)算， 分年度控制。6、工程全過程管理（1） 工程項目實行 “六制管理 ”（項目負責人制、招投標制、合同第7 頁共8 頁管理制、工程監(jiān)理制、概預(yù)算制、后評估制） 。根據(jù)項目

10、的進展，有 關(guān)部室不定期進行現(xiàn)場監(jiān)督和抽查，對重點工程項目進行后評估。（ 2） 接到下達的年度工程計劃后應(yīng)編制技改的實施計劃。（ 3） 對重點工程和機組大修項目， 在項目或大修開工前與有關(guān)部門 簽訂目標責任書。對指定的重點工程項目實施垂直管理模式，即：成 立專門的領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組， 定期對工程的進展情況進行分析、 協(xié) 調(diào)和監(jiān)督，根據(jù)情況組織工程竣工驗收、工程后評估和工程審計。（ 4） 應(yīng)認真組織實施已批準的工程項目， 確保工程的安全、 質(zhì)量和 按期竣工，及時向集團公司匯報重點工程進展情況和資金的使用情 況。集團公司對工程的實施情況、施工中的質(zhì)量管理、安全管理、技 術(shù)管理以及資金的使用情況進行

11、監(jiān)督檢查。（5）在工程結(jié)束后，在規(guī)定的時間報送驗收總結(jié)、竣工報告，生產(chǎn) 技術(shù)部門、財務(wù)審計部門對單項費用在 100 萬元以上的工程項目的實 施情況、竣工報告和總結(jié)報告進行審核和評估。（ 6） 項目完工后， 對工程項目的相應(yīng)指標進行調(diào)整。 對重點技改工 程進行抽查，并對有代表性的項目進行審計和后評估。（二） 檢查與考核 1、本辦法的執(zhí)行情況由生產(chǎn)技術(shù)部門負責檢查與考核。2、 依據(jù)本辦法和企業(yè)經(jīng)濟責任制相關(guān)規(guī)定進行考核。第五章 附則第五條 ：本制度由基建科制訂，經(jīng)礦級領(lǐng)導(dǎo)批準后執(zhí)行，由礦級領(lǐng)導(dǎo) 第6 頁共8 頁負責檢查和解釋。第六條：本制度由2011年1月1日起執(zhí)行，凡即有的規(guī)章制度與本 制度相同

12、或相抵觸的，即日起自行廢止。南山煤業(yè)公司基建科二O一年一月5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 57613528614379174257710

13、01803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109