基建(技改)工程管理制度

1、HRLS/N.S/JJ山西華潤(rùn)南山煤業(yè)有限公司基建（技改）工程管理制度第一章 目的第一條 為了規(guī)范企業(yè)設(shè)備技改工程管理的職責(zé)、管理內(nèi)容與要求、 檢查和考核等，特制定本制度。第二章 適用范圍第二條 本制度適用于華潤(rùn)聯(lián)盛南山煤業(yè)有限公司技改工程管理工 作。第三章 職責(zé)第三條 職責(zé)（一）生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)職責(zé)1、生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)是技改工程的歸口管理部門(mén)。2、負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目及計(jì)劃的申報(bào)，指導(dǎo)工程可研報(bào)告、概（預(yù)） 算、效益分析報(bào)告的編制。3、負(fù)責(zé)審查、平衡、匯總、上報(bào)的工程項(xiàng)目計(jì)劃，并負(fù)責(zé)組織、審 查重點(diǎn)工程項(xiàng)目的方案論證、 可研報(bào)告或初設(shè)文件， 編制工程項(xiàng)目年 度計(jì)劃。4、負(fù)責(zé)下達(dá)技改工程計(jì)劃，并對(duì)工程進(jìn)行

2、全過(guò)程管理，監(jiān)督、檢查 計(jì)劃的實(shí)施（包括質(zhì)量、工期、費(fèi)用等） 。5、參與工程項(xiàng)目的招投（議）標(biāo)。6、監(jiān)督工程項(xiàng)目的實(shí)施，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的后評(píng)估工作，并對(duì)工程實(shí) 施效果、指標(biāo)進(jìn)行考核和調(diào)整。第1 頁(yè)共8 頁(yè)7、負(fù)責(zé)重大項(xiàng)目簽訂承包責(zé)任書(shū)。8、負(fù)責(zé)工程資金使用計(jì)劃的審核， 配合財(cái)務(wù)、 審計(jì)部門(mén)對(duì)工程資金 使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。9、管理技改項(xiàng)目的監(jiān)理工作。10、參與審核工程的年終決算工作。11 、 負(fù)責(zé)審查技術(shù)改造的規(guī)劃，組織編制本單位技術(shù)改造等規(guī)劃。（二）財(cái)務(wù)部門(mén)職責(zé)1、財(cái)務(wù)部門(mén)是工程財(cái)務(wù)監(jiān)督的專業(yè)管理部門(mén)。2、負(fù)責(zé)將生產(chǎn)部門(mén)擬定的技改項(xiàng)目計(jì)劃納入企業(yè)總預(yù)算進(jìn)行平衡， 并提出調(diào)整意見(jiàn)。3、負(fù)責(zé)對(duì)月度

3、技改工程用款進(jìn)行審查、撥付。4、負(fù)責(zé)對(duì)工程資金的使用情況實(shí)行財(cái)務(wù)管理監(jiān)督。（三）審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)工程項(xiàng)目的概（預(yù)）算、結(jié)算（決算） 等全過(guò)程審計(jì)監(jiān)督。（四）安監(jiān)部門(mén)職責(zé)1、安監(jiān)部門(mén)是工程項(xiàng)目安全監(jiān)督的專業(yè)管理部門(mén)。2、負(fù)責(zé)組織對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作。3、負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)外包工程安全管理、施工隊(duì)伍的安全資質(zhì) 審查等工作。第四章 管理內(nèi)容第四條 管理內(nèi)容與要求（一） 年度工程計(jì)劃的申報(bào)與審批1、技改工程項(xiàng)目實(shí)行年度計(jì)劃和三年重點(diǎn)項(xiàng)目滾動(dòng)規(guī)劃的管理。 企 業(yè)應(yīng)在每年 9 月1日前完成項(xiàng)目年度計(jì)劃和三年滾動(dòng)規(guī)劃的制定工 作，并報(bào)送分支機(jī)構(gòu)審核。 申報(bào)項(xiàng)目時(shí)不得將一個(gè)獨(dú)立項(xiàng)目分解，也

4、 不得將沒(méi)有聯(lián)系的若干獨(dú)立項(xiàng)目合并為一個(gè)項(xiàng)目。2、項(xiàng)目計(jì)劃的編報(bào)和審批（1）自定項(xiàng)目及計(jì)劃建議書(shū)，經(jīng)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報(bào)集團(tuán)主管部門(mén)備案。（2）單項(xiàng)費(fèi)用在 20萬(wàn)元-100 萬(wàn)元之間的一般技術(shù)改造項(xiàng)目和小型 基建項(xiàng)目，項(xiàng)目計(jì)劃及建議書(shū)報(bào)集團(tuán)公司主管部門(mén)批準(zhǔn)后實(shí)施。（3）單項(xiàng)費(fèi)用在 100萬(wàn)元-500 萬(wàn)元之間的重點(diǎn)項(xiàng)目， 應(yīng)單獨(dú)提交立 項(xiàng)申請(qǐng)，內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱和概況、可行性分析報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方 案、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果分析、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃等，立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)集 團(tuán)公司批準(zhǔn)后實(shí)施。（4）單項(xiàng)費(fèi)用在 500 萬(wàn)元-1000 萬(wàn)元之間的重大項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)提交 立項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱和概況、可行性研

5、究報(bào)告、初步設(shè)計(jì) 相關(guān)文件、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果分析、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃等，立項(xiàng)報(bào) 告經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后實(shí)施。（5）單項(xiàng)費(fèi)用在 1000 萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，提出立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)集團(tuán)公司 批準(zhǔn)后，開(kāi)展可行性研究并編制可行性研究報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)部門(mén) 審批。對(duì)需國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)部門(mén)審批的，按建設(shè)程序報(bào)批；不需國(guó)家綜 合經(jīng)濟(jì)部門(mén)審批的，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后實(shí)施。（ 6） 當(dāng)年實(shí)施的一般和重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)提前半年報(bào)出； 重大項(xiàng)目應(yīng)提前 一年報(bào)出，且原則上應(yīng)是三年滾動(dòng)規(guī)劃中所列項(xiàng)目。（ 7） 三年滾動(dòng)規(guī)劃包括重點(diǎn)和重大項(xiàng)目。 三年滾動(dòng)規(guī)劃每年應(yīng)進(jìn)行 修訂，隨年度計(jì)劃一并上報(bào)， 經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)列入規(guī)劃的項(xiàng)目方可開(kāi) 展前期工作。（8）

6、 已列入年度計(jì)劃的項(xiàng)目一經(jīng)批準(zhǔn)， 不得隨意變更。 在執(zhí)行過(guò)程 中因情況發(fā)生變化確需調(diào)整時(shí)，必須經(jīng)原批準(zhǔn)部門(mén)審查批準(zhǔn)。（ 9） 遇特殊情況需增加項(xiàng)目時(shí)， 應(yīng)按規(guī)定提出專項(xiàng)申請(qǐng)， 按規(guī)定程 序報(bào)批，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)列入年度計(jì)劃后組織實(shí)施。3、計(jì)劃的實(shí)施與調(diào)整（1）企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格實(shí)行項(xiàng)目開(kāi)工、 竣工報(bào)告制度， 重點(diǎn)和重大項(xiàng)目開(kāi) 工報(bào)告應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)。對(duì)一般項(xiàng)目開(kāi)工、竣工報(bào)告，應(yīng)同時(shí)報(bào)集 團(tuán)公司項(xiàng)目主管部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)備案； 對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目應(yīng)迅速組織實(shí) 施，落實(shí)專人管理；同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)過(guò)程控制，嚴(yán)把安全質(zhì)量關(guān)。（2）嚴(yán)格控制外包工程，對(duì)一般和重點(diǎn)技術(shù)改造工程原則上不外包。 凡外包工程項(xiàng)目，均應(yīng)按項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、

7、工期、工程質(zhì)量等要求按 有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招議標(biāo)，擇優(yōu)選擇施工單位。（3）企業(yè)必須嚴(yán)格按批準(zhǔn)的概算控制項(xiàng)目投資， 加強(qiáng)預(yù)算管理， 努 力降低造價(jià)，如因不可預(yù)見(jiàn)原因造成項(xiàng)目方案變更并可能超預(yù)算的， 必須書(shū)面報(bào)集團(tuán)公司審批。（4）企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目竣工一個(gè)月內(nèi)，組織進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收，編寫(xiě)竣工報(bào) 告。重點(diǎn)及以上項(xiàng)目的竣工報(bào)告應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司項(xiàng)目主管部門(mén)和分支機(jī) 構(gòu)。對(duì)重大項(xiàng)目，一年內(nèi)應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)估工作，內(nèi)容包括：項(xiàng)目運(yùn) 營(yíng)情況、技術(shù)評(píng)價(jià)、投資分析及效益分析等，并編寫(xiě)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告報(bào) 集團(tuán)公司項(xiàng)目主管部門(mén)。（5）企業(yè)應(yīng)及時(shí)做好各項(xiàng)帳務(wù)、物資、債權(quán)、債務(wù)的清理結(jié)算，做到工完賬清，并及時(shí)按投資估價(jià)增加固定資產(chǎn)，以及時(shí)提取折舊

8、。4 、 工程規(guī)劃的編制（1）規(guī)劃編制的原則是必須在設(shè)備進(jìn)行綜合技術(shù)評(píng)估和安全性評(píng)價(jià) 的基礎(chǔ)上，以提高設(shè)備的健康水平和綜合經(jīng)濟(jì)效益為目的， 根據(jù)國(guó)家、 行業(yè)、集團(tuán)公司的規(guī)定，進(jìn)行統(tǒng)籌安排、綜合平衡。（2）報(bào)送年度工程項(xiàng)目計(jì)劃的同時(shí)報(bào)送工程規(guī)劃。 生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)組 織對(duì)設(shè)備進(jìn)行綜合評(píng)估和安全性評(píng)價(jià)。（3）應(yīng)根據(jù)下發(fā)的工程規(guī)劃和實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整規(guī)劃。5、工程資金管理（1） 集團(tuán)公司內(nèi)部核算企業(yè)技改項(xiàng)目資金由集團(tuán)公司統(tǒng)一管理、 統(tǒng) 籌使用。為便于企業(yè)自行安排投資額較小的技改項(xiàng)目及小額零星購(gòu) 置，按年度固定資產(chǎn)折舊資金總額的 10% 左右自留， 其余部分全部上 交集團(tuán)公司，集團(tuán)公司在下達(dá)年度計(jì)劃時(shí)依據(jù)

9、具體情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào) 整。集團(tuán)公司控股企業(yè)年度技改項(xiàng)目及費(fèi)用經(jīng)集團(tuán)公司審核后報(bào)董事 會(huì)批準(zhǔn)。（2） 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按批準(zhǔn)的項(xiàng)目和資金（含自留資金）?？顚Ｓ?。自 留資金必須納入企業(yè)年度預(yù)算管理中統(tǒng)籌安排，用于投資額在20 萬(wàn)元以下的技改項(xiàng)目、技改項(xiàng)目前期工作及單項(xiàng)費(fèi)用在 5萬(wàn)元以下的零 購(gòu)項(xiàng)目，其中直接用于生產(chǎn)性設(shè)備改造的費(fèi)用不得小于 80% ，不得用 此資金購(gòu)買小汽車等消費(fèi)性物資。（ 3） 對(duì)需跨年度實(shí)施的技改項(xiàng)目， 其費(fèi)用應(yīng)統(tǒng)一預(yù)算， 分年度控制。6、工程全過(guò)程管理（1） 工程項(xiàng)目實(shí)行 “六制管理 ”（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制、招投標(biāo)制、合同第7 頁(yè)共8 頁(yè)管理制、工程監(jiān)理制、概預(yù)算制、后評(píng)估制） 。根據(jù)項(xiàng)目

10、的進(jìn)展，有 關(guān)部室不定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和抽查，對(duì)重點(diǎn)工程項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估。（ 2） 接到下達(dá)的年度工程計(jì)劃后應(yīng)編制技改的實(shí)施計(jì)劃。（ 3） 對(duì)重點(diǎn)工程和機(jī)組大修項(xiàng)目， 在項(xiàng)目或大修開(kāi)工前與有關(guān)部門(mén) 簽訂目標(biāo)責(zé)任書(shū)。對(duì)指定的重點(diǎn)工程項(xiàng)目實(shí)施垂直管理模式，即：成 立專門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組， 定期對(duì)工程的進(jìn)展情況進(jìn)行分析、 協(xié) 調(diào)和監(jiān)督，根據(jù)情況組織工程竣工驗(yàn)收、工程后評(píng)估和工程審計(jì)。（ 4） 應(yīng)認(rèn)真組織實(shí)施已批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目， 確保工程的安全、 質(zhì)量和 按期竣工，及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)重點(diǎn)工程進(jìn)展情況和資金的使用情 況。集團(tuán)公司對(duì)工程的實(shí)施情況、施工中的質(zhì)量管理、安全管理、技 術(shù)管理以及資金的使用情況進(jìn)行

11、監(jiān)督檢查。（5）在工程結(jié)束后，在規(guī)定的時(shí)間報(bào)送驗(yàn)收總結(jié)、竣工報(bào)告，生產(chǎn) 技術(shù)部門(mén)、財(cái)務(wù)審計(jì)部門(mén)對(duì)單項(xiàng)費(fèi)用在 100 萬(wàn)元以上的工程項(xiàng)目的實(shí) 施情況、竣工報(bào)告和總結(jié)報(bào)告進(jìn)行審核和評(píng)估。（ 6） 項(xiàng)目完工后， 對(duì)工程項(xiàng)目的相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。 對(duì)重點(diǎn)技改工 程進(jìn)行抽查，并對(duì)有代表性的項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)和后評(píng)估。（二） 檢查與考核 1、本辦法的執(zhí)行情況由生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)檢查與考核。2、 依據(jù)本辦法和企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制相關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核。第五章 附則第五條 ：本制度由基建科制訂，經(jīng)礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行，由礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo) 第6 頁(yè)共8 頁(yè)負(fù)責(zé)檢查和解釋。第六條：本制度由2011年1月1日起執(zhí)行，凡即有的規(guī)章制度與本 制度相同

12、或相抵觸的，即日起自行廢止。南山煤業(yè)公司基建科二O一年一月5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 57613528614379174257710

13、01803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109