塔里木油田分公司制度管理規(guī)定新增

1、塔里木油田分公司制度管理規(guī)定（討論稿）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)塔里木油田分公司（以下簡(jiǎn)稱油田分公司）制度體 系建設(shè)，規(guī)范油田分公司的制度管理工作，形成完備、科學(xué)、規(guī)范的制 度體系，完善油田分公司規(guī)范化管理，特制定本管理規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于油田分公司各機(jī)關(guān)處室和直屬單位（以下簡(jiǎn) 稱各單位）制度管理工作。第三條 本規(guī)定所稱制度是指油田分公司及其授權(quán)的各單位制定的 各類規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營管理行為的具有長(zhǎng)期普遍約束力的規(guī)范性文件，但不 包括標(biāo)準(zhǔn)、其他應(yīng)用公文和油田分公司各級(jí)黨組織的規(guī)范性文件。第四條 油田分公司制度實(shí)行統(tǒng)一管理，授權(quán)制定，分級(jí)分類負(fù)責(zé) 體制。第五條 油田分公司制度體系建立應(yīng)遵循以下

2、原則：（一）全面性。制度體系在深度和廣度上應(yīng)能有效支持公司運(yùn)營管 理，不存在制度真空現(xiàn)象。（二）操作性。制度體系內(nèi)容的原則性與可操作性應(yīng)相結(jié)合，確保 制度體系能有效落實(shí)，不存在流于形式現(xiàn)象。（三）系統(tǒng)性。制度之間應(yīng)相互配套，相互關(guān)聯(lián)，不存在相互矛盾 的現(xiàn)象。（四）穩(wěn)定性。在一定時(shí)期內(nèi)必須具有相對(duì)的確定性，建立和廢止 都必須經(jīng)過一定的程序，不能朝令夕改。第二章 制度管理機(jī)構(gòu)第六條 企管與法規(guī)處是油田分公司制度工作的綜合管理部門，其 主要職責(zé)是：（一）審查油田分公司具體制度立項(xiàng)，組織擬定油田分公司年度制 度制定工作計(jì)劃。（二）對(duì)各單位申報(bào)列入油田分公司領(lǐng)導(dǎo)層審議的制度進(jìn)行審核。（三）對(duì)各部門制定的

3、部門級(jí)制度進(jìn)行備案管理。（四）組織建立并維護(hù)油田分公司制度數(shù)據(jù)庫。（五）組織有關(guān)部門對(duì)制度文件沖突進(jìn)行管理。（六）會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)公司重要規(guī)章制度的起草。（七）組織對(duì)油田分公司制度進(jìn)行定期審視，清理評(píng)價(jià)現(xiàn)有制度， 提出建議及意見并組織實(shí)施。第七條 油田分公司辦公室負(fù)責(zé)制度的專項(xiàng)管理工作，其職責(zé)是： 負(fù)責(zé)制度計(jì)劃和項(xiàng)目的審議會(huì)議安排；負(fù)責(zé)制度頒布的公文處理；負(fù)責(zé) 制度的檔案管理工作。第八條 各單位負(fù)責(zé)涉及本單位職責(zé)制度的立項(xiàng)申報(bào)、起草、送審、 實(shí)施宣貫和下級(jí)單位執(zhí)行制度的監(jiān)督工作，并定期報(bào)送本單位制度管理 工作的全面信息。第九條 審計(jì)、監(jiān)察部門是制度實(shí)施的監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)按照制度的 有關(guān)規(guī)定和本部

4、門職責(zé)范圍實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督， 對(duì)違反制度的行為進(jìn)行處理第三章 制度分類及命名規(guī)范第十條 油田分公司制度體系分為兩類，即公司級(jí)制度和部門級(jí)制 度：（一）公司級(jí)制度：油田分公司下發(fā)的用于保證公司正常的生產(chǎn)經(jīng) 營管理秩序，對(duì)公司各職能管理系統(tǒng)工作的職能、管理原則、工作流程、 方法等方面做出的工作要求。（二）部門級(jí)制度：油田分公司各單位在公司級(jí)制度的框架下 ,制定 的在本單位職責(zé)范圍內(nèi)的單行規(guī)定或?qū)嵤┘?xì)則，以及用于保證本單位內(nèi) 部正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理做出的具體工作要求。第十一條 公司級(jí)制度在效力上高于部門級(jí)制度， 部門級(jí)制度不得 與公司級(jí)制度內(nèi)容相抵觸。第十二條 凡未經(jīng)授權(quán)或超越權(quán)限制定的規(guī)章制度為無效制度

5、。第十三條 管理制度類文件的命名規(guī)范 油田分公司管理制度類文件的命名依據(jù)其功能作用、影響范圍等的 不同而有不同含義。具體規(guī)范如下：（一）管理制度：是企業(yè)管理系統(tǒng)的基本框架，是企業(yè)為了保證企 業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營管理秩序的根本性（不可缺少的、影響全局的）的管理 制度，對(duì)企業(yè)全體成員皆須遵循的和企業(yè)的專業(yè)性職能管理系統(tǒng)工作的 職能、管理原則、工作流程、方法等所做出的原則性的要求；是企業(yè)與 國家、行業(yè)性法規(guī)相結(jié)合的、企業(yè)內(nèi)部可以自成一體的（如檔案、保密、 防火）專業(yè)性管理制度，是企業(yè)管理系統(tǒng)的必備組成部分。（二）管理規(guī)定：對(duì)某一個(gè)專項(xiàng)的涉及到全公司人員的事情（不是 企業(yè)管理系統(tǒng)的必備組成要素）或某一個(gè)專業(yè)

6、系統(tǒng)內(nèi)的職能性工作所作 出的具體要求，或職能部門對(duì)其所管轄的、企業(yè)全體人員皆會(huì)涉及到的 環(huán)境、資產(chǎn)、工作等所作出的具體要求，如嚴(yán)禁吸煙的規(guī)定。（三）管理辦法：對(duì)于一項(xiàng)非企業(yè)全體人員皆會(huì)介入的、具體工作 的控制環(huán)節(jié)、操作步驟或?qū)τ谄髽I(yè)一個(gè)具體的項(xiàng)目、事物的管理所作出 的要求。管理辦法可以是管理制度、規(guī)定中的一個(gè)組成部分，也可以從 管理制度、規(guī)定中分離、延伸出來的獨(dú)成一項(xiàng)規(guī)范性文件。（四）實(shí)施細(xì)則：對(duì)于企業(yè)管理系統(tǒng)內(nèi)某一個(gè)管理制度的具體實(shí)施 步驟所作出的具體規(guī)定。（五）工作條例：對(duì)于企業(yè)內(nèi)部局部性的、或階段性的、不屬于一 個(gè)系統(tǒng)的相關(guān)方面的工作所作出的系列化規(guī)定。第四章 制度的制定和執(zhí)行第十四條

7、部門級(jí)制度由油田分公司各單位根據(jù)工作需要負(fù)責(zé)起 草，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審核后實(shí)施，報(bào)企管與法規(guī)處備案。第十五條 公司級(jí)制度制定應(yīng)按照立項(xiàng)、 論證、起草、審查、審議、 頒布、解釋和修改程序進(jìn)行。第一節(jié) 立項(xiàng)與計(jì)劃制定第十六條 企管與法規(guī)處根據(jù)制度建設(shè)的階段性需要， 牽頭組織研 究擬定油田分公司制度建設(shè)規(guī)劃，報(bào)油田分公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽認(rèn)、總 經(jīng)理辦公室審議通過后實(shí)施。第十七條 油田分公司各單位應(yīng)根據(jù)油田分公司制度建設(shè)規(guī)劃要 求及其職責(zé)、管理實(shí)際和發(fā)展的需要，在初步論證的基礎(chǔ)上，提出制度 項(xiàng)目，于每年 12 月 31 日前報(bào)送企管與法規(guī)處。第十八條 申報(bào)制度立項(xiàng)時(shí)， 應(yīng)提交書面材料，主要包括以下內(nèi)容：（

8、一）制度制定計(jì)劃項(xiàng)目名稱及完成時(shí)間；（二）制度需要解決的問題和初步方案；（三）與現(xiàn)行相關(guān)規(guī)章制度的關(guān)系。第十九條 企管與法規(guī)處對(duì)各單位提交的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行審查并組 織相關(guān)單位研究后，編制油田分公司年度制度制定工作計(jì)劃草案，并于 次年 1月 31日前提交油田分公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。第二十條 各單位應(yīng)按照審議通過的油田分公司年度制度制定工 作計(jì)劃，組織制度的論證、起草和報(bào)審工作。第二十一條 各單位年度制度制定工作計(jì)劃在執(zhí)行中， 可以根據(jù)實(shí)際 情況調(diào)整，對(duì)擬增加的制度項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充論證，并向企管與法規(guī)處 提交立項(xiàng)的書面材料。如需減少規(guī)章計(jì)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目提出單位應(yīng)及時(shí)將 擬調(diào)整的項(xiàng)目和原因書面送交企管與

9、法規(guī)處。企管與法規(guī)處根據(jù)調(diào)整的具體情況，報(bào)油田分公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批， 并于批準(zhǔn)后及時(shí)通知調(diào)整單位。第二節(jié) 起 草第二十二條 制度起草應(yīng)組織由起草單位負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的工作組， 對(duì)于 業(yè)務(wù)、職責(zé)交叉的規(guī)章的起草，應(yīng)由相關(guān)部門組織聯(lián)合起草小組。第二十三條 制度文件應(yīng)當(dāng)具備以下基本內(nèi)容：一）編制目的、依據(jù)及宗旨；二）適用范圍；三）管理事項(xiàng)；四）管理程序；五）管理部門和管理對(duì)象；六）責(zé)任及劃分；七）頒布生效時(shí)間。第二十四條 制度文件格式應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：（一）制度命名規(guī)范并符合具體制度的適用范圍；（二）內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列順序，涉及 管理事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的可按層次分章、節(jié)、條、款、

10、項(xiàng)、目編寫， 涉及管理事項(xiàng)范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)直接分條、款、項(xiàng)、目。（三）制度章、節(jié)、條的序號(hào)用中文數(shù)字依次表達(dá)，款不需序號(hào)， 項(xiàng)的序號(hào)用中文數(shù)字加括號(hào)依次表述， 目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述；（四）分條描述科學(xué)合理、邏輯關(guān)系清晰，屬于一個(gè)條文內(nèi)的事項(xiàng) 應(yīng)采用款、項(xiàng)、目的體例；（五）文字準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練，容易引起歧義的名詞須作出明確解釋，不得使用沒有定義的簡(jiǎn)稱為確保制度文件規(guī)范編寫， 起草時(shí)可參照 制度文件編寫框架指導(dǎo) （見附件 1）。第二十五條 起草單位完成制度初稿后，應(yīng)先在單位內(nèi)部充分討論， 討論后完成的草案應(yīng)根據(jù)制度內(nèi)容送相關(guān)單位征求意見。第二十六條 被征求意見單位應(yīng)認(rèn)真組織審查， 并在收到草案

11、后的兩 個(gè)工作日內(nèi)提出書面反饋意見。起草單位應(yīng)將意見采納情況予以反饋。 對(duì)征求意見過程中出現(xiàn)的有爭(zhēng)議事項(xiàng)或問題，起草單位應(yīng)與相關(guān)單位充 分協(xié)商，取得一致。第三節(jié) 審 查第二十七條 起草單位完成制度草案征求意見后， 應(yīng)修改完善形成送 審稿，并向企管與法規(guī)處申報(bào)列入油田分公司領(lǐng)導(dǎo)層審議議程。第二十八條 申報(bào)審議就提供下列文件和材料：（一）制度審議申請(qǐng)表（見附件 2）；（二）制度送審稿；（三）制度起草說明（主要內(nèi)容包括：制度論證情況、起草和征求 意見過程、制度主要內(nèi)容、需要說明的問題及有關(guān)部門和單位的不同意 見等）；（四）各相關(guān)單位的意見；（五）其他需要報(bào)送的材料。第二十九條 企管與法規(guī)處在收到申報(bào)

12、文件后， 應(yīng)立即進(jìn)行審核， 審 核內(nèi)容包括：（一）是否履行了必要的起草程序，對(duì)不同意見是否協(xié)商一致；（二）與其它制度的銜接情況，是否有與其他制度沖突的規(guī)定；（三）制度內(nèi)容是否嚴(yán)密、詳實(shí)全面，符合公司發(fā)展實(shí)際；表達(dá)是 否清晰、無歧義，用詞確切，語句通順。 。（四）是否符合國家、股份公司相關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。 企管與法規(guī)處形成審查意見并經(jīng)處室領(lǐng)導(dǎo)簽字后，對(duì)符合要求的報(bào) 請(qǐng)主管制度管理的油田分公司領(lǐng)導(dǎo)審查并確定制度審議的方式；對(duì)不符 合要求的申報(bào)，退回起草單位補(bǔ)充、修改。第三十條 企管與法規(guī)處應(yīng)于收到申報(bào)材料后的十個(gè)工作日內(nèi)向申 報(bào)單位反饋審核意見。第三十一條 對(duì)重要的、 綜合性的規(guī)章， 企管與

13、法規(guī)處應(yīng)組織有關(guān)單 位會(huì)審，由起草單位根據(jù)會(huì)審意見修改、完善后，再報(bào)送油田分公司領(lǐng) 導(dǎo)審議。第四節(jié) 審議與頒布第三十二條 公司級(jí)制度的審議實(shí)行集體審議制度，審議方式包括： 領(lǐng)導(dǎo)層成員傳簽審議和總經(jīng)理辦公會(huì)審議。第三十三條 對(duì)采用領(lǐng)導(dǎo)層成員傳簽方式審議的， 起草單位應(yīng)在接到 通知后三個(gè)工作日內(nèi)將起草說明和制度送審稿送交辦公室，由辦公室報(bào) 送領(lǐng)導(dǎo)層成員傳簽；對(duì)列入總經(jīng)理辦公會(huì)審議的，起草單位應(yīng)于會(huì)議召 開之日前五個(gè)工作日將起草說明和制度送審稿送交辦公室，辦公室負(fù)責(zé) 準(zhǔn)備相關(guān)會(huì)議事宜，做好會(huì)議記錄并形成會(huì)議紀(jì)要。第三十四條 審議決定包括：（一）批準(zhǔn)規(guī)章頒布；（二）原則通過、按審議意見修改完善后頒布；

14、（三）需深入研究論證；（四）撤銷制度項(xiàng)目。第三十五條 制度經(jīng)審議通過， 或原則通過的， 起草單位按照審議意 見修改完善后報(bào)企管與法規(guī)處審查，審查通過并經(jīng)企管與法規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)簽 認(rèn)后報(bào)總經(jīng)理簽署頒發(fā)。具體行文按油田分公司文件處理規(guī)定執(zhí)行。第三十六條 制度經(jīng)審議需深入研究論證的， 起草單位應(yīng)按審議意見深入論證，修改完善，并按審議申報(bào)程序進(jìn)行申報(bào)第五節(jié) 解釋與修改第三十七條 起草單位負(fù)責(zé)相應(yīng)制度的解釋，幾個(gè)部門聯(lián)合起草的， 由牽頭單位負(fù)責(zé)組織解釋。解釋內(nèi)容涉及其他相關(guān)部門的，應(yīng)征求相關(guān) 部門的意見。制度的解釋不得制度的具體規(guī)定。第三十八條 制度在執(zhí)行期間，如發(fā)現(xiàn)有重復(fù)、遺漏和矛盾處，制度 起草部門及時(shí)申

15、報(bào)修訂或廢止。制度起草單位應(yīng)根據(jù)體制創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的需要以及國家政策和法 律的發(fā)展變化及時(shí)申報(bào)修訂或廢止。第三十九條 修訂申報(bào)按起草申報(bào)程序執(zhí)行。 制度修訂可以以補(bǔ)充規(guī) 定的形式暫時(shí)修訂并執(zhí)行，在正式修訂時(shí)合并為一個(gè)制度。第四十條 企管與法規(guī)處每年年初組織對(duì)公司級(jí)制度進(jìn)行年度審 視，參考業(yè)務(wù)部門和職能管理部門的執(zhí)行意見，提出具體修訂和廢止建 議，并組織相關(guān)部門開展制度的修訂工作。對(duì)需要修訂或廢止的制度由 起草單位根據(jù)企管與法規(guī)處的建議提出修改和廢止的申報(bào)。第五章 備案、實(shí)施和沖突管理第四十一條 油田分公司各單位制定的部門級(jí)制度自行制發(fā)和存檔， 并報(bào)企管與法規(guī)處備案。每季度各單位應(yīng)向企管與法規(guī)處

16、報(bào)送一次本單 位該季度制定、修改制度的電子版和紙制版。第四十二條 企管與法規(guī)處組織建立并維護(hù)油田分公司制度數(shù)據(jù)庫， 以便各單位隨時(shí)查閱各項(xiàng)規(guī)章制度。第四十三條 制度經(jīng)發(fā)布實(shí)施，油田分公司各單位都應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。 制度起草單位應(yīng)采取有效措施組織做好制度的宣貫和推進(jìn)，使與制 度實(shí)施有關(guān)的部門和人員能夠及時(shí)掌握、了解制度內(nèi)容，確保制度的貫 徹執(zhí)行。第四十四條 各單位、員工如發(fā)現(xiàn)頒布的各級(jí)制度之間有沖突或遺 漏，或不符合實(shí)際情況難以執(zhí)行的，應(yīng)及時(shí)向企管與法規(guī)處和起草單位 反映并提出書面意見。企管與法規(guī)處和起草單位應(yīng)及時(shí)了解核實(shí)所反映 的情況，并作出相應(yīng)的處理。在處理期間，不影響制度的執(zhí)行效力。第四十五條

17、修訂的制度頒發(fā)后，原來的制度同時(shí)廢止。第六章 附 則第四十六條 制度是油田分公司的商業(yè)秘密， 任何單位、 個(gè)人未經(jīng)批 準(zhǔn)，不得向外提供。第四十七條 本規(guī)定由油田分公司企管與法規(guī)處負(fù)責(zé)解釋。第四十八條 本規(guī)定自頒布之日起施行。附：1、制度文件編寫框架指導(dǎo)2、制度審議申請(qǐng)表附件 1：制度文件編寫框架指導(dǎo)一、內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列順序，涉及管理事項(xiàng)范圍 廣、內(nèi)容多的可按層次分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目編寫，涉及管理事項(xiàng)范圍窄、內(nèi) 容少的應(yīng)直接分條、款、項(xiàng)、目。二、總則主要包括以下內(nèi)容：1、編制目的及編制依據(jù)：明確該制度文件要解決的實(shí)際問題和要達(dá)到的控制目 標(biāo)，并明確說明所依據(jù)的相關(guān)文

18、件。2、適用范圍：明確該制度文件的適用范圍或應(yīng)用領(lǐng)域，如適用的部門、人員、 項(xiàng)目、程序等，必要時(shí)還應(yīng)明確寫出不適用的范圍或領(lǐng)域。3、特定術(shù)語：對(duì)該制度文件中使用的概念、定義和標(biāo)準(zhǔn)在必要時(shí)應(yīng)給出一個(gè)完 整的、統(tǒng)一的和明確的解釋。4、相關(guān)部門 / 人員的責(zé)任：說明該制度文件的歸口管理部門的職責(zé)和權(quán)限，以 及規(guī)定與實(shí)施該文件相關(guān)的部門或人員其責(zé)任和權(quán)限。5、制定原則：制度制定需要遵循的相關(guān)原則。三、主體內(nèi)容：1、明確該制度文件所要闡述的具體內(nèi)容、項(xiàng)目和要求，構(gòu)成制度實(shí)施過程的環(huán) 節(jié)、制度實(shí)施的具體程序、控制制度實(shí)現(xiàn)或達(dá)成期望目標(biāo)的方法、程序及標(biāo)準(zhǔn)、形 成制度的過程、完善或修訂制度的過程、制度生效的時(shí)間、與其他制