工程項(xiàng)目機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策的研究

1、工程項(xiàng)目機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策的研究 摘 要 機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)存在是必定的，共同影響著工程項(xiàng)目目標(biāo)乃至社會(huì)效率的實(shí)現(xiàn)。本文采用契約經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法，分析了工程項(xiàng)目中隱蔽行動(dòng)、隱蔽信息及敲竹杠的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生根源，并對(duì)規(guī)避機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策進(jìn)行了研究。研究表明：招投標(biāo)、市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)理制度以及信譽(yù)機(jī)制是形成信號(hào)傳遞通道的有效途徑；承發(fā)包雙方的專用性投資均衡，再談判的對(duì)等地位，是規(guī)避敲竹杠機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)及實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率最優(yōu)化的有效手段。 一、問(wèn)題的提出 工程項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性、環(huán)境的不確定性及主體的多樣性打算了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特性，其風(fēng)險(xiǎn)是內(nèi)部不確定因素和外部不確定因素相互作用的結(jié)果。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)既

2、取決于項(xiàng)目參與人的技術(shù)、管理能力水平和可以利用的資源，也取決于機(jī)會(huì)主義行為。項(xiàng)目參與人的理性或有限理性，打算了其行為選擇是追求私人效用最大化。當(dāng)私人目標(biāo)與項(xiàng)目目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，利用自身信息優(yōu)勢(shì)、外部環(huán)境不確定性及合同的不完全性，采用隱蔽行動(dòng)、隱蔽信息及敲竹杠的機(jī)會(huì)主義行為，實(shí)現(xiàn)其效用的最大化。這種由一方的機(jī)會(huì)主義行為可能給另一方帶來(lái)的損失，通常稱為機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，也對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和社會(huì)效率產(chǎn)生巨大的影響。因此，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理，不僅要對(duì)因項(xiàng)目外界環(huán)境不確定性因素引起的外生風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和掌握，更重要的是對(duì)由項(xiàng)目參與人的行為產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和防范。 本文以業(yè)

3、主和承包商為例，用契約經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，圍圍著項(xiàng)目外部環(huán)境的不確定性、承發(fā)包雙方信息不對(duì)稱性及承包合同的不完全性，對(duì)工程項(xiàng)目機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源及防范對(duì)策進(jìn)行研究。 二、工程項(xiàng)目機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源 1.工程項(xiàng)目招投標(biāo)中的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目承包商的選擇主要是通過(guò)招投標(biāo)進(jìn)行的，招投標(biāo)人之間信息不對(duì)稱是機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的基礎(chǔ)和前提。在招投標(biāo)中，招標(biāo)人更多的了解自己的私人信息，如項(xiàng)目目標(biāo)和財(cái)務(wù)支付能力等，而對(duì)投標(biāo)人的技術(shù)水平、質(zhì)量差異、管理能力等了解較少；同樣，投標(biāo)人在生產(chǎn)成本、市場(chǎng)價(jià)格、各種技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，及自己是否具備與該工程項(xiàng)目要求相符的工程技術(shù)水公平方面，擁有不被招標(biāo)人所知道、要獲知也

4、必需付出相當(dāng)成本的私人信息，同時(shí)投標(biāo)人也不了解招標(biāo)人的某些私人信息，尤其是財(cái)務(wù)支付能力，以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的生產(chǎn)函數(shù)。在這種狀況下如何通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)，既能夠競(jìng)標(biāo)獲勝又可以贏得利潤(rùn)呢?在這種狀況下，投發(fā)標(biāo)雙方均有激勵(lì)披露對(duì)自己有利的信息，隱蔽不利的信息，這樣就排斥了高質(zhì)量的、有誠(chéng)信的投標(biāo)人，使技術(shù)水平低、信譽(yù)差的投標(biāo)人成為承包商，產(chǎn)生了承包商選擇中的“逆向選擇”問(wèn)題。 一級(jí)密封投標(biāo)模型證明，每個(gè)投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)依靠于他的實(shí)際生產(chǎn)成本，貝葉斯均衡報(bào)價(jià)高于生產(chǎn)成本，投標(biāo)報(bào)價(jià)與實(shí)際生產(chǎn)成本之間的差異，隨投標(biāo)人數(shù)的增加而削減。假如參與競(jìng)爭(zhēng)的人足夠多，每個(gè)交易者都不可能通過(guò)說(shuō)假話對(duì)交易結(jié)果產(chǎn)生很大影響。業(yè)主有激勵(lì)

5、采取公開(kāi)招標(biāo)的方式，選擇優(yōu)質(zhì)的承包商。同樣，投標(biāo)人也具有“串標(biāo)”的積極性，阻礙市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制形成，利用信息的優(yōu)勢(shì)，形成壟斷價(jià)格。另外，在我國(guó)招投標(biāo)雙方均有很高的壓價(jià)積極性，報(bào)價(jià)均低于貝葉斯均衡價(jià)，甚至低于生產(chǎn)成本，這種行為將造成工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的隱患。 2.工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn) 承包合同的簽訂，確立了業(yè)主和承包商的委托代理關(guān)系。在這種關(guān)系中，業(yè)主期望承包商采用適當(dāng)?shù)男袨樽畲笙薅鹊貪M意業(yè)主的效用，其目的是以最低的代價(jià)、最優(yōu)的質(zhì)量、最短的時(shí)間購(gòu)買這種“ 契約產(chǎn)品”，以達(dá)到其投資的經(jīng)濟(jì)與效率的目的，但是業(yè)主不能直接觀測(cè)到承包商選擇什么行動(dòng)，能觀測(cè)到的只是另一些變量，這些變量

6、有承包商的行動(dòng)和其它的外生的隨機(jī)因素共同打算，因而充其量只是承包商行動(dòng)的不完全信息。 業(yè)主的問(wèn)題是如何依據(jù)這些觀測(cè)到的信息來(lái)獎(jiǎng)懲代理人，以激勵(lì)其選擇委托人最有利的行動(dòng)，但承包商信息優(yōu)勢(shì)，使其在博弈中獲得對(duì)業(yè)主的對(duì)策優(yōu)勢(shì)地位。首先，項(xiàng)目實(shí)施中，承包商將首先把握業(yè)主難以觀看到的信息，依據(jù)信息選擇自己的行動(dòng)。如在隧道工程中，承包商遇到了比預(yù)期復(fù)雜的地質(zhì)條件時(shí)，將披露信息，提請(qǐng)合同變更；相反，則隱蔽信息。這種機(jī)會(huì)主義行為稱為隱蔽信息的道德風(fēng)險(xiǎn)。其次，業(yè)主不能直接觀看，即使能觀看也不能證明到承包商的行動(dòng)，僅能依據(jù)一些可以觀看和證明的變量，如工程進(jìn)度、工程量等，激勵(lì)承包商選擇對(duì)業(yè)主最有利的行動(dòng)。承包商則利

7、用業(yè)主難以觀看到的行動(dòng)，如擅自修改工程設(shè)計(jì)，降低材料的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，不按工程設(shè)計(jì)圖紙或者施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不按要求對(duì)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備預(yù)先進(jìn)行檢驗(yàn)等，造成工程項(xiàng)目的質(zhì)量低下。這種機(jī)會(huì)主義行為被稱為隱蔽行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)。 3.承包合同的不完全性與機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn) Grossman-Hart(1986)和Hart-Moore(1990)的不完全合同理論認(rèn)為合同的不完全性的原因在于個(gè)人的有限理性，外部環(huán)境的復(fù)雜性和將來(lái)的不確定性，信息的不對(duì)稱性和不完全性，以及由此導(dǎo)致的交易費(fèi)用和合同當(dāng)事人或第三方無(wú)法觀看和證明這一切等方面。 工程項(xiàng)目在簽約前預(yù)估全部不確定性因素及防范對(duì)策是不可能的，承發(fā)包雙方僅能就項(xiàng)目質(zhì)

8、量、單位工作量的價(jià)格、工期及合同變更規(guī)則簽訂初步合同，當(dāng)不確定性因素，如地質(zhì)條件、工程范圍變更、設(shè)計(jì)變更等引起的工程量、合同價(jià)及工期變化均可以通過(guò)再談判解決。國(guó)內(nèi)外很多聞名的合同或范文均具有變更條款，因此承包合同屬于不完全合同。 在施工預(yù)備階段承發(fā)包雙方一般要為工程項(xiàng)目的施工進(jìn)行投資，如征購(gòu)建筑用地、建筑輔助設(shè)施、專用設(shè)備的選購(gòu)等。這些投資所形成的資產(chǎn)是針對(duì)該工程項(xiàng)目的專用資產(chǎn)，難以移作它用，具備這種性質(zhì)的投資稱為專用性投資。在具有這種專用性投資的合同關(guān)系中，承發(fā)包雙方就被緊緊地“捆綁”在該工程項(xiàng)目上，任何一方的退出都會(huì)給雙方造成損失。投資的專用性越強(qiáng)，“捆綁”效應(yīng)就越強(qiáng)，退出損失也越大。 雙

9、方專用性投資帶來(lái)的可占用生產(chǎn)剩余是再談判爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)。激勵(lì)了承發(fā)包雙方的機(jī)會(huì)主義行為，即敲竹杠行為。承包商知道自己的專用性投資帶來(lái)的生產(chǎn)剩余可能會(huì)被對(duì)方占有，利用不完全合同留下的漏洞和監(jiān)督執(zhí)行的困難，削減專用性投資，這稱之為偷懶式敲竹杠行為；業(yè)主則可以在合同變更再談判時(shí)，利用的“捆綁”效應(yīng)，拒絕索賠或拖延支付工程款或以終止合同相威逼，增加單方面的效用，這稱之為威逼式敲竹杠行為。 三、工程項(xiàng)目機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策 1.招標(biāo)投標(biāo) 非對(duì)稱信息導(dǎo)致了逆向選擇的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，從而使得帕累托最優(yōu)交易不能實(shí)現(xiàn)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的信號(hào)傳遞模型及信息甄別模型就是關(guān)于逆向選擇的理論，它為我們解決工程項(xiàng)目中逆向選

10、擇問(wèn)題供應(yīng)了理論指導(dǎo)和技術(shù)支持。要想讓信號(hào)傳遞與信息甄別，成為現(xiàn)實(shí)中解決工程項(xiàng)目逆向選擇問(wèn)題的有效手段，關(guān)鍵問(wèn)題在于建立一套機(jī)制，使得擁有私人信息的承包商有激勵(lì)傳遞真實(shí)信息。在這里機(jī)制設(shè)計(jì)的重點(diǎn)應(yīng)體現(xiàn)在建立和完善公開(kāi)、透明、規(guī)范的招投標(biāo)及動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度兩個(gè)方面。 充分完全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，是阻礙逆向選擇機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的重要手段。招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程的實(shí)質(zhì)就是業(yè)主在投標(biāo)人之間激起有效的競(jìng)爭(zhēng)，人為地造成賣方市場(chǎng) ，搜尋市場(chǎng)信息。投標(biāo)人的競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成的“代理人”市場(chǎng)迫使投標(biāo)人決策時(shí)，不但要考慮自己的選擇對(duì)別人選擇的影響，也要考慮別人選擇對(duì)自己選擇的影響。使投標(biāo)人在標(biāo)書中或述標(biāo)過(guò)程中有向業(yè)主轉(zhuǎn)遞排他性的私人信

11、息，如低廉的生產(chǎn)成本，高的技術(shù)水平，以及良好的售后服務(wù)等。同時(shí)，要把這些信息的可執(zhí)行部分，充分地反映在承包合同條款中，將增加低質(zhì)量的投標(biāo)人發(fā)布虛假信息的成本，保證高質(zhì)量的投標(biāo)人真實(shí)信息的轉(zhuǎn)遞。這種排他性的私人信息的傳遞，為業(yè)主廉價(jià)地供應(yīng)決策時(shí)所需的卻又不宜直接獲得的重要信息，識(shí)別高質(zhì)量的投標(biāo)人。 建立和完善建設(shè)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，實(shí)行從業(yè)組織的從業(yè)資質(zhì)、從業(yè)個(gè)人的執(zhí)業(yè)資格審批認(rèn)證、年檢復(fù)查、等級(jí)升降等動(dòng)態(tài)管理，使其市場(chǎng)進(jìn)出及市場(chǎng)地位始終與實(shí)力水平和工作業(yè)績(jī)直接掛鉤。保證了投標(biāo)人的資質(zhì)、執(zhí)業(yè)資格與其質(zhì)量強(qiáng)正相關(guān)，實(shí)現(xiàn)了真實(shí)信息的交流，有利于業(yè)主選擇滿意自己愿望的高質(zhì)量的承包商。 2.激勵(lì)機(jī)制 承包商在

12、履行合同中，一般具有如地質(zhì)條件及材料質(zhì)量等不確定因素的信息優(yōu)勢(shì)，可以依據(jù)這些不確定因素的真實(shí)值，選擇個(gè)人最優(yōu)的行動(dòng)；業(yè)主僅能通過(guò)如工程量、進(jìn)度等可以觀看的變量和對(duì)不確定因素的估計(jì)，推想承包商的行動(dòng)，難以對(duì)承包商進(jìn)行有效的監(jiān)督，僅能通過(guò)間接的途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)激勵(lì)和監(jiān)督，即最優(yōu)合同設(shè)計(jì)、監(jiān)理體制和信譽(yù)機(jī)制。 不確定因素可以預(yù)估的項(xiàng)目，業(yè)主可以設(shè)計(jì)雙方接受的一次性合同菜單。承包商依據(jù)觀看的不確定因素的真實(shí)值選擇行動(dòng)；業(yè)主依據(jù)合同菜單支付工程款。一次性的完全合同菜單，可以使業(yè)主和承包商之間合理地分擔(dān)因不確定因素產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，也降低了工程施工過(guò)程中機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。 對(duì)于事先難以預(yù)估將來(lái)全部不確定

13、事件的項(xiàng)目，業(yè)主事前僅能依據(jù)初步的施工條件設(shè)計(jì)出承包商接受，包括工期、合同價(jià)及合同變更規(guī)則的初步合同。施工條件發(fā)生變化時(shí)，雙方可以依據(jù)合同變更規(guī)則再談判，變更工期或合同價(jià)。研究表明：非對(duì)稱信息條件下，業(yè)主在合同制訂和變更中起主導(dǎo)作用時(shí)，恰當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)初步承包合同，可以激勵(lì)承包商披露真實(shí)的信息，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。 承包商的行動(dòng)和不確定因素的真實(shí)值，實(shí)際上并不是無(wú)法觀看到的，只是對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō)，觀看他們的成本很高。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明：對(duì)代理人的監(jiān)督是有意義的，因?yàn)楸O(jiān)督可以供應(yīng)更多的有關(guān)代理人行動(dòng)選擇的信息，從而可以削減代理成本。監(jiān)理人利用專業(yè)上的優(yōu)勢(shì)對(duì)承包商監(jiān)督或供應(yīng)建議更有效，成本更低。 信譽(yù)是在業(yè)主

14、和承包商之間保持的合作競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中建立起來(lái)的。在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，承包商的價(jià)值打算其過(guò)去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。因此，即使沒(méi)有顯性激勵(lì)合同，承包商也有積極性努力工作，因?yàn)檫@樣做可以改進(jìn)自己在市場(chǎng)上的聲譽(yù)，從而提高將來(lái)的收入。因此在信息非對(duì)稱條件下，信譽(yù)是相當(dāng)必要的，可以為承包商按時(shí)、保質(zhì)、保量地完成工程項(xiàng)目供應(yīng)激勵(lì)。 3.合同結(jié)構(gòu)治理 不完全合同中，這些未被合同明確規(guī)定的狀況出現(xiàn)時(shí)誰(shuí)有權(quán)作打算”以及“這種權(quán)力應(yīng)當(dāng)配置給誰(shuí)?”，即剩余掌握權(quán)的問(wèn)題是至關(guān)重要的。 生產(chǎn)剩余掌握權(quán)與專用性投資親密相關(guān)。工程項(xiàng)目業(yè)主和承包商的專用性投資是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。承包合同簽訂前，雙方針對(duì)工程項(xiàng)目的專用性投資均較低，“捆綁”效應(yīng)沒(méi)有形

15、成。簽約后，進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施階段，承包商進(jìn)行以人力資本為主的投入，如技術(shù)、勞動(dòng)等；業(yè)主則進(jìn)行以非人力資本為主的投入。隨著專用性投入在項(xiàng)目產(chǎn)品中的固化，“捆綁”效應(yīng)形成了。若專用性投入是均衡的，被“捆綁”的雙方，在合同變更的再談判中將處于對(duì)等地位，雙方將不會(huì)采取敲竹杠機(jī)會(huì)主義行為；若專用性投入發(fā)生了偏離，如墊資施工或承包商沒(méi)有繳納抵押金，將有一方在合 同變更的再談判中將處于不利地位，雙方均有激勵(lì)采取敲竹杠機(jī)會(huì)主義行為，如業(yè)主拖欠承包商工程款，承包商不擔(dān)當(dāng)保修義務(wù)等。因此，在合同中明確與承包商的施工進(jìn)度相對(duì)應(yīng)的業(yè)主支付計(jì)劃，可以保持雙方專用性投資的均衡，造成適當(dāng)?shù)摹袄墶毙?yīng)，有利于規(guī)避敲竹杠機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。目前，我國(guó)實(shí)行的施工許可制度、建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)制度正是保持業(yè)主和承包商再談判對(duì)等地位，規(guī)避這種機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。 四、結(jié)論 工程項(xiàng)目中信息的不對(duì)稱和合同的不完全是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的客觀存在，由此產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)也是必定的。它與外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相互滲透，共同影響工程項(xiàng)目目標(biāo)，乃至社會(huì)效率的實(shí)現(xiàn)。 契約經(jīng)濟(jì)學(xué)的委托代理理論和不完全合同理論，為工程項(xiàng)目機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)及防范供應(yīng)了理論工具和研究方法。本研究表明：建立和規(guī)范的招投標(biāo)、市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)