違法違規(guī)案件的預(yù)防與查處PPT課件

1、違法違規(guī)案件的預(yù)防與查處監(jiān)查部上海期貨交易所 特 點 分 析 案 件 類 型 總 體 介 紹1232011年違法違規(guī)案件查處介紹 特 點 分 析 案 件 類 型 總 體 介 紹1232011年違法違規(guī)案件查處介紹異常交易行為排查情況 （1）據(jù)統(tǒng)計，2011年在實時風(fēng)險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)并排查異常交易情況共298起，相比去年105起，增加183%。 （2）排查法人客戶17起，涉及法人客戶17個；涉及鋅、天然橡膠、鉛、燃料油、鋁、銅等六個品種。 （3）排查自然人客戶230起，涉及自然人客戶217個，其中排查一次的有209個客戶，排查二次的有5個客戶，排查三次的有3個客戶；涉及鋅、天膠、鉛、燃料油、鋁、銅、

2、黃金、螺紋鋼、線材等九個品種?？傮w介紹違法違規(guī)案件查處情況 截至2011年底，我部對市場異常交易行為共排查298起，對其中46起違法違規(guī)交易行為進(jìn)行立案調(diào)查，立案比例為15.4%。目前，已辦結(jié)移送交易所法律部違規(guī)案件33起、移送證監(jiān)會稽查局違法違規(guī)案件8起，有5起尚在調(diào)查處理過程中。總體介紹 特 點 分 析 案 件 類 型 總 體 介 紹1232011年違法違規(guī)案件查處介紹案件類型調(diào)查案件類別調(diào)查案件類別數(shù)量數(shù)量( (起起) )百分百分比比備注備注對敲轉(zhuǎn)移資金3176%移送法律事務(wù)部影響價格25%盜碼交易12%移送證監(jiān)會稽查局影響交割結(jié)算價12%以委托交易名義盜取他人賬戶資金案件615%總計4

3、1100% 特 點 分 析 案 件 類 型 總 體 介 紹1232011年違法違規(guī)案件查處介紹特 點 分 析 （1）2011年案件總體數(shù)量明顯增加，其中自然人客戶利用職務(wù)便利侵害法人客戶利益的案件有所抬頭。 在已調(diào)查案件中，以轉(zhuǎn)移資金為目的對敲交易、盜碼交易、以委托交易名義盜取他人賬戶資金的案件共38起，占93%。可見以轉(zhuǎn)移資金為目的交易仍是市場違法違規(guī)案件的主要類型。 今年發(fā)現(xiàn)法人客戶和自然人客戶之間違規(guī)案件有12起（去年1起），均為自然人客戶利用法人客戶授權(quán)交易權(quán)限，通過自己開立賬戶和法人賬戶之間進(jìn)行對敲交易獲取不當(dāng)利益。特點分析特 點 分 析 （2）以委托交易名義盜取他人賬戶資金的新型違

4、法案件數(shù)量上升。 2011年8月至10月，我部在案件調(diào)查中接連發(fā)現(xiàn)6起涉嫌利用以委托交易名義盜取他人賬戶資金的案例，涉案嫌疑人均以網(wǎng)絡(luò)聊天室為作案平臺，通過網(wǎng)絡(luò)聊天結(jié)識期貨投資者，以“代客理財”為幌子，騙取投資者信任，套取期貨賬戶信息，采用對敲交易方式將投資者期貨賬戶內(nèi)的資金轉(zhuǎn)移到自己賬戶內(nèi)。交易結(jié)束后立即將賬戶資金通過銀期轉(zhuǎn)帳轉(zhuǎn)走，并切斷所有聯(lián)系方式，造成被害方無法提供涉案嫌疑人詳細(xì)信息。特點分析特 點 分 析 （3）法人客戶利用對敲交易影響交割結(jié)算價的現(xiàn)象仍有發(fā)生。 2011年7月，我部立案調(diào)查了兩法人客戶在某合約利用對敲交易影響交割結(jié)算價的違規(guī)案件1起。涉案嫌疑人以明顯高于市場行情的價格相互交易90手（單邊），且交易量占當(dāng)日成交總量100%，導(dǎo)致該合約價格短時間內(nèi)異常波動，影響當(dāng)月交割結(jié)算價波動幅度較大，其中一客戶在實物交割中，不當(dāng)獲取增值稅進(jìn)項抵扣額7萬多元。特點分析違法違規(guī)行為防范措施 期貨公司應(yīng)建立異常交易應(yīng)急處理工作機(jī)制，落實專門人員處理各類異常交易及其他預(yù)警信息； 同時，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，使相關(guān)工作人員能熟悉法律規(guī)定、明晰業(yè)務(wù)流程、落實風(fēng)控要求，及時處理客戶交易中的各類問題。“春節(jié)”長假前后，確保市場穩(wěn)健運(yùn)行、防范風(fēng)險 春節(jié)即將長假即將來臨，各期貨公司應(yīng)加大市場監(jiān)管力度，強(qiáng)化