電力建設(shè)工程合同管理講義

1、790eddcd7cc94f748274187fbe26813d.pdf電力建設(shè)工程合同管理第一部分 建設(shè)工程合同管理概述一、建設(shè)工程合同（一）建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)、發(fā)包人支付價(jià)款的合同。進(jìn)行工程建設(shè)的行為包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等。建設(shè)工程合同是諾成合同、雙務(wù)合同、有償合同、要式合同。（二）建設(shè)工程合同種類1.建設(shè)工程合同按建設(shè)行為可分9種：（1）勘察設(shè)計(jì)合同 （6）借款合同（2）工程施工合同 （7）勞務(wù)合同（3）咨詢（監(jiān)理）合同（8）保險(xiǎn)合同（4）供應(yīng)合同 （9）運(yùn)輸合同（5）加工合同2.建設(shè)工程合同按承包范圍可分3種：（1）總承包合同（2）承包合同（3）分包合同（四）建設(shè)工

2、程合同的形式合同法要求建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。（五）建設(shè)工程合同的示范文本1999年建設(shè)部與國家工商行政管理局聯(lián)合頒發(fā)：建設(shè)工程施工合同（示范文本）建設(shè)工程勘察合同（示范文本）建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同（示范文本）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）二、建設(shè)工程合同管理（一）建設(shè)工程合同管理是指各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)、建設(shè)主管部門、金融機(jī)構(gòu)以及工程項(xiàng)目業(yè)主、承包方和監(jiān)理單位，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，采取法律的、行政的和經(jīng)濟(jì)的手段對建設(shè)工程合同進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督其履行，保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，處理合同執(zhí)行過程中發(fā)生的糾紛，防止和制裁違法合同行為，保證合同貫徹實(shí)施等一系列活動(dòng)。 （二）建設(shè)工程合同管理

3、層次（三）建設(shè)工程合同管理依據(jù)1.委托監(jiān)理合同2.我國工程建設(shè)的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定等。（四）建設(shè)工程合同管理任務(wù)1.簽約前合同管理的主要任務(wù)：（1）搞好工程項(xiàng)目的可行性研究和設(shè)計(jì)。（2）編制一個(gè)有利的招標(biāo)文件。（3）選擇滿意的承包商簽訂合同。2.簽約后合同管理的主要任務(wù)：（1）研究項(xiàng)目合同及國家法律、法規(guī)。（2）履行項(xiàng)目合同規(guī)定的義務(wù)。（3）合同的管理和檢查。（4）協(xié)調(diào)合同糾紛，處理索賠和反索賠。（5）其他。（五）合同管理的基本方法：1.合同分析，就是對合同的有效性、合同條款的風(fēng)險(xiǎn)和雙方責(zé)、權(quán)、利進(jìn)行分析，并將分析結(jié)果分解到各個(gè)部門，以便在工程實(shí)施中進(jìn)行各方面的控制，處理合同糾紛、索賠

4、等問題。（1）合同有效性分析，主要判斷：合同主體是否合格？合同形式是否符合國家規(guī)定？合同內(nèi)容是否合法？委托代簽合同是否符合法律規(guī)定？（2）合同條款風(fēng)險(xiǎn)分析，主要從合同雙方承擔(dān)合同風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容入手，即對工程項(xiàng)目承擔(dān)的投資、工期、質(zhì)量方面的責(zé)任解釋，對延期說明、費(fèi)用說明、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)說明、補(bǔ)償說明、合同變動(dòng)等條款進(jìn)行分析，找出可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)隱藏的因素。（3）合同雙方的責(zé)權(quán)利在合同條款中的明確性分析：是否存在隱含轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的條款，采取防止措施，避免在合同履行過程中發(fā)生。2.合同文檔管理，在合同管理中，監(jiān)理工程師對合同條款以及合同履行過程中涉及合同變更等各種報(bào)告、數(shù)據(jù)資料進(jìn)行分類整理，統(tǒng)一傳遞，歸檔保存，以便監(jiān)理

5、工程師快捷地查詢和掌握合同及其變化情況。3.合同的跟蹤管理，在合同履行過程中，監(jiān)督檢查合同雙方是否按合同要求履行，履行中所產(chǎn)生的成果是否符合合同條款的規(guī)定；監(jiān)督合同雙方嚴(yán)格按合同履行；當(dāng)遇到無法預(yù)見的干擾時(shí)，按合同條款規(guī)定及時(shí)進(jìn)行處理。4.索賠管理，以實(shí)際發(fā)生的事件為依據(jù)，以合同條款規(guī)定為原則，進(jìn)行實(shí)事求是的分析，從中找出索賠的理由和依據(jù)。思考題1.建設(shè)工程合同管理的依據(jù)是什么？2.建設(shè)工程合同管理任務(wù)包括哪些內(nèi)容？3.建設(shè)工程合同管理方法是什么？三、建設(shè)工程合同管理協(xié)調(diào)（一）協(xié)調(diào)的原則 1.嚴(yán)格按科學(xué)的施工建設(shè)程序辦事；2.抓好總包單位和分包單位的自身管理程序；3、按科學(xué)的施工建設(shè)程序組織好

6、各方協(xié)力合作。（二）協(xié)調(diào)的依據(jù)1.監(jiān)理人依據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定開展監(jiān)理工作。2.監(jiān)理人依據(jù)合同開展監(jiān)理工作。3.監(jiān)理人依據(jù)業(yè)主授權(quán)開展工作。業(yè)主授權(quán)包括： （1）工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和使用功能的建議權(quán)、協(xié)調(diào)權(quán)；（2）材料和施工質(zhì)量的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)；（3）施工進(jìn)度和工期上的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)；（4）工程合同內(nèi)工程款支付與工程結(jié)算的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)。4.監(jiān)理人依據(jù)國家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件以及工程建設(shè)方面的現(xiàn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等開展監(jiān)理工作。（三）協(xié)調(diào)的形式監(jiān)理工程師的意見和決定，應(yīng)以監(jiān)理通知書的形式書面送達(dá)承包單位，承包單位無權(quán)拒絕或修改，必須按通知要求執(zhí)行。監(jiān)理工程師開展組織協(xié)調(diào)活動(dòng)也是執(zhí)法的過程。（四

7、）輔助協(xié)調(diào)的控制手段監(jiān)理工程師可充分運(yùn)用各種指令，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)效果，如返工整改、停工整頓、不予計(jì)量支付、撤換施工隊(duì)伍或主要負(fù)責(zé)人等。（五） 合同管理協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容解決經(jīng)濟(jì)爭議或糾紛。如施工場地、地面運(yùn)輸相互干擾、環(huán)境污染、占用永久建筑、產(chǎn)品質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程合同、施工銜接交叉作業(yè)等糾紛。思考題1.合同管理協(xié)調(diào)的內(nèi)容有哪些？2.合同管理協(xié)調(diào)的主要方法是什么？第二部分 建設(shè)工程合同管理法律基礎(chǔ)一、合同擔(dān)保（一）擔(dān)保是指當(dāng)事人根據(jù)法律規(guī)定或者雙方約定，為促使債務(wù)人履行債務(wù)實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的權(quán)利的法律制度。擔(dān)保涉及的主體：債權(quán)人、債務(wù)人（被擔(dān)保人）、擔(dān)保人擔(dān)保涉及的兩個(gè)合同：主合同（債權(quán)債務(wù)合同）、從合同（

8、擔(dān)保合同）（二）擔(dān)保的方式：保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金（三）保證是指保證人和債權(quán)人約定，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，保證人按照約定履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。1.保證方式：有一般保證和連帶責(zé)任保證兩種。保證方式需要在合同中明確，若雙方當(dāng)事人未約定或約定不明確，則按連帶責(zé)任保證承擔(dān)保證責(zé)任。2.保證的范圍：包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。保證合同另有約定的，按照約定。若雙方當(dāng)事人對保證的范圍沒有約定或者約定不明確的，保證人應(yīng)當(dāng)對全部債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（四）保證在建設(shè)工程中的應(yīng)用1.施工投標(biāo)保證施工項(xiàng)目的投標(biāo)擔(dān)保應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)時(shí)提供。擔(dān)保方式可以由投標(biāo)人提供一定數(shù)額的保證金；也可以提供第

9、三人的信用擔(dān)保（保證），一般是由銀行或者擔(dān)保公司向招標(biāo)人出具投標(biāo)保函或者投標(biāo)保證書。若出現(xiàn)下列情況時(shí)，可以沒收投標(biāo)保證金或要求承保的銀行或者擔(dān)保公司支付投標(biāo)保證金：（1）投標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)撤銷投標(biāo)書；（2）投標(biāo)人在業(yè)主已正式通知中標(biāo)后，在投標(biāo)有效期內(nèi)未簽訂合同或遞交履約保函。投標(biāo)保證的有限期一般是從投標(biāo)截止日起到確定中標(biāo)人為止。投標(biāo)保函或者保證書在評標(biāo)結(jié)束之后應(yīng)退還給投標(biāo)人。（1）未中標(biāo)投標(biāo)人可向招標(biāo)人索回投標(biāo)保函或者保證書；（2）中標(biāo)的投標(biāo)人在簽訂合同時(shí)，向業(yè)主提交履約擔(dān)保，招標(biāo)人可退回投標(biāo)保函或者保證書。2.施工合同的履約保證（承包人的履約擔(dān)保）承包人向發(fā)包人提供履約擔(dān)保，按合同約定履行

10、自己的各項(xiàng)義務(wù)。承包人的履約擔(dān)保方式可以是提交一定數(shù)額的保證金；也可以提供第三人的信用擔(dān)保（保證），一般是由銀行或者擔(dān)保公司向發(fā)包人出具履約保函或者保證書。保證金額一般為合同總額的5%-10%。若發(fā)生下列情況，發(fā)包人有權(quán)憑履約保函項(xiàng)銀行或者擔(dān)保公司索取保證金作為賠償：（1）施工過程中，承包人中途毀約，或任意中斷工程，或不按規(guī)定施工；（2）承包人破產(chǎn)，倒閉。履約保證的有效期從提交履約保證起，到項(xiàng)目竣工并驗(yàn)收合格止。注意：（1）履約擔(dān)保不是合同有效的必要條件，應(yīng)按照合同具體約定執(zhí)行。（2）如約定有履約擔(dān)保，則需要在專用條款內(nèi)明確說明擔(dān)保種類、擔(dān)保方式、有效期、擔(dān)保金額以及擔(dān)保書的格式。3.施工預(yù)付

11、款保證預(yù)付款擔(dān)保，是由承包人提交的、為保證返還預(yù)付款的擔(dān)保。預(yù)付款擔(dān)保都是由銀行出具保函的方式提供。預(yù)付款保證才有效期從預(yù)付款支付之日起至發(fā)包人向承包人全部收回預(yù)付款之日止。擔(dān)保金額應(yīng)當(dāng)與預(yù)付款金額相同，隨著每次結(jié)算工程款分次返還時(shí)，擔(dān)保金額也應(yīng)當(dāng)隨之減少。思考題：1.擔(dān)保的方式有哪些？2.理解保證在建設(shè)工程中的應(yīng)用？二、工程保險(xiǎn)工程保險(xiǎn)是轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。我國對工程保險(xiǎn)沒有強(qiáng)制性的制度，如合同約定有保險(xiǎn)，在專用條款中應(yīng)設(shè)定投保的險(xiǎn)種、保險(xiǎn)的內(nèi)容、辦理保險(xiǎn)的責(zé)任以及保險(xiǎn)金額。1.建設(shè)工程施工合同（示范文本）規(guī)定，工程開工前，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)為建設(shè)工程辦理保險(xiǎn)，支付保險(xiǎn)費(fèi)用。所以采用建設(shè)工程施工

12、合同（示范文本）簽訂合同時(shí)應(yīng)當(dāng)由發(fā)包人投保建設(shè)工程一切險(xiǎn)。 2.建設(shè)工程涉及的主要險(xiǎn)種：建筑工程一切險(xiǎn)（及第三者責(zé)任險(xiǎn)）安裝工程一切險(xiǎn)（及第三者責(zé)任險(xiǎn)）3.常見的保險(xiǎn)義務(wù)分擔(dān)：（1）工程開工前，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)為建設(shè)工程和施工場地內(nèi)發(fā)包人及第三者人員生命財(cái)產(chǎn)辦理保險(xiǎn)，支付保險(xiǎn)費(fèi)用。若將上述保險(xiǎn)事宜委托承包人辦理，但費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。（2）承包人必須為從事危險(xiǎn)作業(yè)的職工辦理意外傷害保險(xiǎn)，并為施工場地內(nèi)自有人員生命財(cái)產(chǎn)和施工機(jī)械設(shè)備辦理保險(xiǎn)，支付保險(xiǎn)費(fèi)用。（3）運(yùn)至施工場地內(nèi)用于工程的材料和待安裝設(shè)備，不論由承發(fā)包雙方任何一方保管，都應(yīng)由發(fā)包方（或委托承運(yùn)人）辦理保險(xiǎn)，并支付保險(xiǎn)費(fèi)用。4.保險(xiǎn)索賠（1）

13、工程投保人在進(jìn)行保險(xiǎn)索賠時(shí)，必須提供必要的、有效的證明作為索賠的依據(jù)。（3） 投保人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出保險(xiǎn)索賠。（3）要計(jì)算損失大小。思考題：1.建設(shè)工程一切險(xiǎn)的投保人是誰？2.建設(shè)工程涉及的主要險(xiǎn)種有哪些？保險(xiǎn)義務(wù)如何分擔(dān)？第三部分 合同法律制度結(jié)合監(jiān)理工作需要，學(xué)習(xí)合同法的有關(guān)內(nèi)容：一、合同的內(nèi)容1.當(dāng)事人的名稱或者住所；2.標(biāo)的；3.數(shù)量；4.質(zhì)量；5.價(jià)款或者報(bào)酬；6.履行的期限、地點(diǎn)和方式；7.違約責(zé)任；8.解決爭議的方法。二、要約與承諾當(dāng)事人訂立合同，采用要約、承諾方式。建設(shè)工程合同的訂立，必須經(jīng)過要約和承諾兩個(gè)階段。招標(biāo)行為是要約邀請，投標(biāo)行為是要約，招標(biāo)人發(fā)出的中標(biāo)通知書則是合同的承

14、諾。三、無效合同無效合同是指當(dāng)事人違反了法律規(guī)定的條件而訂立的，國家不承認(rèn)其效力，不給予法律保護(hù)的合同。無效合同從訂立之日起就沒有法律效力，不論合同履行到什么階段，合同被確認(rèn)無效后，這種無效的確認(rèn)要溯及到合同訂立時(shí)。（一）合同無效的情形1.一方以欺詐、脅迫的手段訂立，損害國家利益的合同2.惡意串通，損害國家、集體或第三人利益的合同3.以合同形式掩蓋非法目的的合同4.損害社會(huì)公共利益的合同5.違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同（二）無效合同的確認(rèn)無效合同的確認(rèn)權(quán)歸人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)。（三）無效合同的法律后果合同被確認(rèn)無效后，履行中的合同應(yīng)當(dāng)終止履行，尚未履行的不得繼續(xù)履行。對因履行無效合同而

15、產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)后果應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行處理。1.返還財(cái)產(chǎn)（建設(shè)工程合同一般采用作價(jià)補(bǔ)償?shù)姆椒ǎ?.賠償損失3.追繳財(cái)產(chǎn)，收歸國有四、違約責(zé)任（一）違約責(zé)任是指當(dāng)事人任何一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定而承當(dāng)?shù)姆韶?zé)任。（二）違約行為的表現(xiàn)形式包括不履行和不適當(dāng)履行。（三）承當(dāng)違約責(zé)任的條件合同法規(guī)定，承擔(dān)違約責(zé)任的條件采用嚴(yán)格責(zé)任原則，只要當(dāng)事人有違約行為，即當(dāng)事人不履行合同或者履行合同不符合約定條件，就承擔(dān)違約責(zé)任。嚴(yán)格責(zé)任還包括，當(dāng)事人一方因第三人的原因造成違約時(shí)，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。承擔(dān)違約責(zé)任后，與第三人之間的糾紛再按法律或當(dāng)事人與第三人之間的約定解決。（四）承當(dāng)違約責(zé)任的原則合同

16、法規(guī)定的承擔(dān)違約責(zé)任是以補(bǔ)償性為原則。但在有些情況下，也具有懲罰性。例如： 1.合同約定了違約金，違約行為沒有造成損失或者損失小于約定的違約金；2.合同約定了定金，違約行為沒有造成損失或者損失小于約定的定金。 （五）承當(dāng)違約責(zé)任的方式1.繼續(xù)履行2.采取補(bǔ)救措施3.賠償損失或支付違約金/定金罰則注意：1.承擔(dān)賠償金或者違約金不能免除當(dāng)事人履約的責(zé)任。如施工合同中約定了延期竣工違約金，承包人沒有按照約定期限完成施工任務(wù)，承包人約定支付延期竣工的違約金，但發(fā)包人仍然有權(quán)要求承包人繼續(xù)施工。2.違約金和賠償損失不能同時(shí)并用。3.違約金和定金，兩種違約責(zé)任不能合并使用。 思考題：1.要約、要約邀請與承

17、諾的區(qū)別？2.無效合同的法律后果？3.承擔(dān)違約責(zé)任的原則及方式？第四部分 委托監(jiān)理合同管理第一節(jié) 委托監(jiān)理合同概述一、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同簡稱監(jiān)理合同，是指委托人與監(jiān)理人就委托的工程項(xiàng)目管理內(nèi)容簽訂的明確雙方權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。二、監(jiān)理合同的特征監(jiān)理合同是委托合同的一種，具有以下三個(gè)特征：1.監(jiān)理合同的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)具有民事權(quán)力能力和民事行為能力、取得法人資格的企事業(yè)單位、其他社會(huì)組織，個(gè)人在法律允許的范圍內(nèi)也可以成為合同的當(dāng)事人。2.監(jiān)理合同委托的工作內(nèi)容必須符合工程項(xiàng)目建設(shè)程序，遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)。3. 委托監(jiān)理合同的標(biāo)的是服務(wù)，即監(jiān)理工程師憑據(jù)自己的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能，受業(yè)主委托為其所簽訂的

18、其他合同的履行實(shí)施監(jiān)督和管理。三、監(jiān)理合同示范文本2000年建設(shè)部和國家工商行政管理局聯(lián)合頒布的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）（GF-2000-0202）包括建設(shè)工程委托監(jiān)理合同；建設(shè)工程委托監(jiān)理合同標(biāo)準(zhǔn)條件；建設(shè)工程委托監(jiān)理合同專用條件。結(jié)合委托監(jiān)理合同范本，介紹標(biāo)準(zhǔn)合同條件及專用條件的有關(guān)條款。（三）監(jiān)理合同的主要內(nèi)容(1) 合同雙方的確認(rèn)。主要是說明工程名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、總投資、監(jiān)理范圍、建設(shè)單位和監(jiān)理單位的名稱、地址以及銀行賬號(hào)等。(2) 定義和解釋。(3) 監(jiān)理單位的義務(wù)和權(quán)利。(4) 業(yè)主的義務(wù)和權(quán)利。(5) 合同生效、變更與終止。(6) 監(jiān)理酬金。(7) 其他問題的說明。(8)

19、 爭端的解決。（二）委托的監(jiān)理業(yè)務(wù)1. 委托工作的范圍，是監(jiān)理工程師為委托人提供服務(wù)的范圍和工作量。2. 對監(jiān)理工作的要求，在監(jiān)理合同中明確約定監(jiān)理人執(zhí)行監(jiān)理工作的要求，應(yīng)當(dāng)符合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定。（三）監(jiān)理合同雙方的權(quán)利委托人的權(quán)利1. 授予監(jiān)理人權(quán)限的權(quán)利2. 對其他合同承包人的選定權(quán)3. 委托監(jiān)理工程重大事項(xiàng)的決定權(quán)4. 對監(jiān)理人履行合同的監(jiān)督控制權(quán)監(jiān)理人的權(quán)利1. 委托監(jiān)理合同中授予監(jiān)理人的權(quán)利（1）完成監(jiān)理任務(wù)后獲得酬金的權(quán)利。（2）終止合同的權(quán)利。 2. 監(jiān)理人在執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)可以行使的權(quán)利（1）建設(shè)工程的工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)和使用功能要求以及工程設(shè)計(jì)的建議

20、權(quán)。 （2）對實(shí)施項(xiàng)目的質(zhì)量、工期和費(fèi)用的控制權(quán)。 （3）工程建設(shè)有關(guān)協(xié)作單位組織協(xié)調(diào)的主持權(quán)。（4）在業(yè)務(wù)緊急情況下，為了工程和人身安全，盡管變更指令已超越了委托人授權(quán)而又不能事先得到批準(zhǔn)時(shí)，也有權(quán)發(fā)布變更指令，但應(yīng)盡快通知委托人。（5）審核承包人索賠的權(quán)利。 （四）監(jiān)理人應(yīng)完成的監(jiān)理工作，包括：監(jiān)理正常工作；附加工作；額外工作。1. 附加工作是指與完成正常工作相關(guān)，在委托正常監(jiān)理工作范圍以外監(jiān)理人應(yīng)完成的工作?？赡馨ǎ海?）由于委托人、第三方原因，使監(jiān)理工作受到阻礙或延誤，以致增加了工作量或延續(xù)時(shí)間；（2）增加監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容等。2. 額外工作是指正常工作和附加工作以外的工作，即非監(jiān)理

21、人的原因而暫?；蚪K止監(jiān)理業(yè)務(wù)，其善后工作及恢復(fù)監(jiān)理業(yè)務(wù)前不超過42天的準(zhǔn)備工作時(shí)間。（五）監(jiān)理合同有效期是指自合同生效時(shí)起至合同完成之間的時(shí)間。委托監(jiān)理合同示范文本標(biāo)準(zhǔn)條款中規(guī)定：監(jiān)理合同的有效期為雙方簽訂合同后，工程準(zhǔn)備工作開始，到監(jiān)理人向委托人辦理完竣工驗(yàn)收或工程移交手續(xù)，承包人和委托人已簽訂工程保修責(zé)任書，監(jiān)理收到監(jiān)理酬金尾款，監(jiān)理合同才終止。注意：（1）雙方簽訂的委托監(jiān)理合同中，注明開始和完成時(shí)間，此期限僅指完成正常監(jiān)理工作預(yù)定的時(shí)間，并不一定是監(jiān)理合同的有效期。（2）監(jiān)理合同的有效期即監(jiān)理人的責(zé)任期，不是用約定的日歷天數(shù)為準(zhǔn)，而是以監(jiān)理人是否完成了包括附加和額外工作的義務(wù)來判斷。（3

22、）如果保修期間仍需要監(jiān)理人執(zhí)行相應(yīng)的監(jiān)理工作，雙方應(yīng)在專用條款中另行約定。（六）監(jiān)理酬金1.正常監(jiān)理工作的酬金2.附加監(jiān)理工作的酬金3.額外監(jiān)理工作的酬金4.獎(jiǎng)金（七）違約責(zé)任1.違約賠償：合同履行過程中，由于當(dāng)事人一方的過錯(cuò)，造成合同不能履行或者不能完全履行，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬雙方的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自的違約責(zé)任。在委托監(jiān)理合同（示范文本）中，約束雙方行為的條款：在合同責(zé)任期內(nèi)，如果監(jiān)理人未按合同中要求的職責(zé)勤勉認(rèn)真地服務(wù)；或委托人違背了他對監(jiān)理人的責(zé)任時(shí)，均應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)賠償責(zé)任。任何一方對另一方負(fù)有責(zé)任時(shí)的賠償原則：（1） 委托人違約應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償監(jiān)理

23、人的經(jīng)濟(jì)損失。（2） 因監(jiān)理人過失造成經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)向委托人進(jìn)行賠償，累計(jì)賠償額不應(yīng)超出監(jiān)理酬金總額（除去稅金）。（3） 當(dāng)一方向另一方的索賠要求不成立時(shí)，提出索賠的一方應(yīng)補(bǔ)償由此所導(dǎo)致的對方各種費(fèi)用的支出。2.監(jiān)理人的責(zé)任限度（1）建設(shè)工程監(jiān)理是以監(jiān)理人向委托人提供技術(shù)服務(wù)為特性，在服務(wù)過程中，監(jiān)理人主要憑借自身知識(shí)、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，向委托人提供咨詢、服務(wù)，替委托人管理工程。（2）在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，會(huì)受到許多方面因素限制。鑒于上述情況，在責(zé)任方面做了如下規(guī)定：（1）監(jiān)理人在責(zé)任期內(nèi)，如果因過失而造成經(jīng)濟(jì)損失，要負(fù)監(jiān)理失職的責(zé)任；（2）監(jiān)理人不對責(zé)任期以外發(fā)生的任何事情所引起的損失或損害負(fù)責(zé)

24、，也不對第三方違反合同規(guī)定的質(zhì)量引起的損失和完工（交圖、交貨）時(shí)限承擔(dān)責(zé)任。第二節(jié) 委托監(jiān)理合同的管理一、訂立委托監(jiān)理合同應(yīng)注意的問題1.堅(jiān)持按法定程序簽署合同2.不可忽視來往函件3.其他應(yīng)注意的問題二、委托監(jiān)理合同管理的任務(wù)1.使參與監(jiān)理的人員充分了解監(jiān)理工作內(nèi)容，監(jiān)理人員的權(quán)利和義務(wù)，指導(dǎo)監(jiān)理工作。2.對合同實(shí)施有效的控制，確保雙方正確履行合同。3.合同雙方可以及時(shí)了解合同執(zhí)行情況，便于雙方制定合同實(shí)施的行動(dòng)方案或?qū)Σ摺?.可以減少或防止合同爭議，并避免因合同爭議造成的損失。三、委托監(jiān)理合同管理的內(nèi)容（一） 建立合同實(shí)施的保證體系。建立有效的項(xiàng)目監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)，配備得力的項(xiàng)目監(jiān)理負(fù)責(zé)人及其配

25、套的專業(yè)監(jiān)理人員；落實(shí)合同責(zé)任制。（二） 建立合同管理制度。（三）做好合同交底工作。（四）監(jiān)督監(jiān)理合同的實(shí)施。（五）及時(shí)解決合同爭議。（六）加強(qiáng)索賠與反索賠管理。第五部分 建設(shè)工程施工合同管理第一節(jié) 施工合同概述一、建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人與承包人就完成具體工程項(xiàng)目的建筑施工、設(shè)備安裝、設(shè)備調(diào)試、工程保修等工作內(nèi)容，確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。施工合同是建設(shè)工程合同的一種，是雙務(wù)有償合同。二、施工合同的特點(diǎn)建設(shè)工程施工合同的標(biāo)的是將設(shè)計(jì)圖紙變?yōu)闈M足功能、質(zhì)量、進(jìn)度、投資預(yù)期目標(biāo)的建筑產(chǎn)品。所以具有以下特點(diǎn)：合同標(biāo)的的特殊性；合同履行期限的長期性；合同內(nèi)容的復(fù)雜性。三、施工合同的示范文本建設(shè)部和國

26、家工商行政管理總局于1999年12月24日發(fā)布了建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201)，包括協(xié)議書、通用條款和專業(yè)條款3個(gè)部分，并附有3個(gè)附件。 第二節(jié) 施工合同管理工作一、施工合同訂立階段的管理（一）全面了解招標(biāo)文件有關(guān)內(nèi)容。施工承包單位的資質(zhì)條件；承包工程范圍；工程規(guī)模；工程特征；工程技術(shù)情況。（二）全面了解中標(biāo)單位的有關(guān)情況。中標(biāo)單位資質(zhì)、業(yè)績；擔(dān)負(fù)本工程主要負(fù)責(zé)人的基本素質(zhì)情況；投標(biāo)書中對本工程的承諾，投入能力、質(zhì)量保證措施、投標(biāo)價(jià)格及組成、工程進(jìn)度安排等。（三）對合同文本進(jìn)行分析。采用合同文本是否正確有效；標(biāo)準(zhǔn)條件是否符合本工程特征；專用條件是否有隱含轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的因素

27、。如投標(biāo)書中提出的工期順延、價(jià)款變動(dòng)、質(zhì)量要求、現(xiàn)場條件等有關(guān)條款。（四）對合同訂立原則進(jìn)行審查。合同訂立是否遵守國家法律和法規(guī)；合同訂立是否按平等、自愿和公平的原則；合同訂立是否執(zhí)行誠信、信用原則。（五）對投標(biāo)書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)一步落實(shí)審查，避免引起扯皮或發(fā)生索賠。對投標(biāo)書闡述不明確的內(nèi)容進(jìn)一步詢問和落實(shí)；對投標(biāo)書制定措施不能滿意時(shí)，進(jìn)一步審查和落實(shí)。（六）保證合同訂立的內(nèi)容齊全，手續(xù)完備。雙方責(zé)任明確；承擔(dān)工程項(xiàng)目和范圍明確；質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確；工程進(jìn)度目標(biāo)明確；費(fèi)用范圍和支付方式明確；違約處罰條件明確；安全目標(biāo)明確；工程驗(yàn)收和移交明確；設(shè)備材料采購范圍明確。合同雙方法人代表明確；合同簽章手續(xù)完備

28、。訂立施工合同時(shí)應(yīng)具備的條件：（1）初步設(shè)計(jì)已經(jīng)批準(zhǔn)（2）工程項(xiàng)目已經(jīng)列入年度建設(shè)計(jì)劃（3）有足夠滿足施工需要的設(shè)計(jì)文件和有關(guān)資料（4）建設(shè)資金和主要建筑材料、設(shè)備來源已經(jīng)落實(shí)（5）招投標(biāo)工程，中標(biāo)通知書已經(jīng)下達(dá)。（七）進(jìn)行合同交底，為防范措施做好準(zhǔn)備。（八）利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行合同管理，建立合同管理數(shù)據(jù)檔案。（九）建立合同計(jì)劃表，形成合同網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。二、施工準(zhǔn)備階段的合同管理在施工準(zhǔn)備階段，監(jiān)理工程師對施工合同管理主要是檢查合同雙方是否按合同有關(guān)條款要求做好開工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，及時(shí)簽署開工令。（一）對承包人的檢查和督促。督促承包人按合同要求，及時(shí)提交施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃。檢查承包人是否按合同

29、專用條款要求做好施工人員、材料、機(jī)械和設(shè)備的調(diào)配工作。（二）對發(fā)包人的檢查和提示。檢查發(fā)包人是否按合同專用條款的規(guī)定，使施工現(xiàn)場具備施工條件、開通施工現(xiàn)場道路。及時(shí)提請發(fā)包人按合同約定的時(shí)間和金額支付預(yù)付款。（三）監(jiān)理工程師的5項(xiàng)有關(guān)工作。1.檢查施工圖紙是否按合同專用條款規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量進(jìn)行提供，及時(shí)對施工圖紙進(jìn)行審核確認(rèn)。2.及時(shí)交驗(yàn)水準(zhǔn)點(diǎn)與座標(biāo)控制點(diǎn)。3.及時(shí)審批開工申請。（四）當(dāng)承包人不能在專用條款約定的時(shí)間內(nèi)開工時(shí)，應(yīng)按合同約定，區(qū)分延期開工的責(zé)任。（五）按文檔管理要求，做好施工準(zhǔn)備階段合同管理資料的相關(guān)工作。三、施工過程的合同管理在施工過程中，監(jiān)理工程師主要是做好工期管理、質(zhì)量管理

30、、安全管理和支付管理，督促和提示合同雙方自行完成各自的義務(wù)。（一）工期管理（1）對承包人施工進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)。（2）按照進(jìn)度計(jì)劃以及關(guān)鍵項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行實(shí)際檢查。（3）對影響進(jìn)度計(jì)劃的因素進(jìn)行分析，按合同約定確定責(zé)任。（4）如同意承包人修改進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，應(yīng)審批承包人修改的進(jìn)度計(jì)劃。（二）質(zhì)量管理監(jiān)理工程師在施工過程中應(yīng)采用巡視、旁站、平行檢驗(yàn)的等方式，監(jiān)督檢查承包人的施工工藝和產(chǎn)品質(zhì)量，對建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)過程進(jìn)行嚴(yán)格控制。（1）按合同約定的檢驗(yàn)要求、驗(yàn)收程序，檢驗(yàn)工程使用的材料、設(shè)備、半成品及構(gòu)配件的質(zhì)量，并按合同約定處理質(zhì)量缺陷、保管費(fèi)用、檢驗(yàn)費(fèi)用等事宜。（2）按合同約定的規(guī)范、規(guī)程、設(shè)備說明書，監(jiān)

31、督檢查施工質(zhì)量。（3）按合同規(guī)定的程序，驗(yàn)收隱蔽工程和需要中間驗(yàn)收的工程質(zhì)量。（4）按合同規(guī)定，處理因工程質(zhì)量達(dá)不到約定標(biāo)準(zhǔn)的部分，造成拆除和重新施工，而產(chǎn)生的費(fèi)用和工期延誤。（三）支付管理（1）按合同約定的工程量計(jì)量程序和要求，對照設(shè)計(jì)圖紙，對承包人完成的永久性工程合格工程量進(jìn)行計(jì)量。（2）審查本期應(yīng)支付承包人的工程進(jìn)度款的款項(xiàng)是否符合合同約定。（3）提請發(fā)包人按合同約定，及時(shí)支付工程進(jìn)度款。（四）施工安全環(huán)境管理監(jiān)督現(xiàn)場的日常施工作業(yè)符合行政法規(guī)及合同的要求，做到文明施工。施工應(yīng)遵守政府有關(guān)主管部門對施工現(xiàn)場、施工噪聲以及環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的等的管理規(guī)定。監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中安

32、全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案。監(jiān)督承包人按安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定組織施工。（五）施工過程的合同的補(bǔ)充和完善四、竣工階段的合同管理在竣工階段，監(jiān)理工程師主要是對工程試運(yùn)、竣工驗(yàn)收、工程保修、竣工結(jié)算等的管理。（一）按合同規(guī)定參加設(shè)備分部試運(yùn)及整套啟動(dòng)，檢查是否符合設(shè)計(jì)及廠家要求并驗(yàn)收。（二）按合同和建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，組織工程竣工預(yù)驗(yàn)收，簽署工程竣工報(bào)驗(yàn)單，提出工程質(zhì)量評估報(bào)告；參加竣工驗(yàn)收，簽署竣工驗(yàn)收報(bào)告。（三）做好驗(yàn)收后管理工作。按合同規(guī)定對工程移交、工程保管責(zé)任、缺陷處理、甩項(xiàng)移交、竣工時(shí)間啟動(dòng)等事項(xiàng)進(jìn)行處理。（四）按合同約定處理工程保修的有關(guān)事宜。（五）及時(shí)按合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算，并

33、對工程竣工結(jié)算的總價(jià)款與發(fā)包人和承包人進(jìn)行協(xié)商。（六）當(dāng)竣工結(jié)算有違約情況發(fā)生時(shí)，按合同規(guī)定界定違約責(zé)任。第三節(jié) 施工合同范本有關(guān)條款學(xué)習(xí)建設(shè)工程施工合同（示范文本）通用條款中合同文件、發(fā)包人和承包人的工作、暫停施工、工期延誤、合同價(jià)款、設(shè)計(jì)變更、不可抗力、工程保修等8個(gè)條款。（一）對雙方有約束力的合同文件1.合同文件的組成：在協(xié)議書和通用條款中規(guī)定，對合同當(dāng)事人雙方有約束力的合同文件包括兩大部分，即（1）訂立合同時(shí)已形成的文件；（2）履行過程中構(gòu)成對雙方有約束力的文件。2.合同文件的解釋順序（1）施工合同協(xié)議書（2）中標(biāo)通知書（3）投標(biāo)書及其附件（4）施工合同專用條件款（5）施工合同通用條款

34、（6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件（7）圖紙（8）工程量清單（9）工程報(bào)價(jià)單3. 合同文件出現(xiàn)矛盾或歧義的處理程序（二）發(fā)包人和承包人的工作1. 發(fā)包人的義務(wù)2. 承包人的義務(wù)（三）暫停施工1.工程師指示的暫停施工。主要原因：外部條件的變化；發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的原因；協(xié)調(diào)管理的原因；承包人的原因。2. 由于發(fā)包人不能按時(shí)支付的暫停施工。3. 什么情況下監(jiān)理工程師可簽發(fā)工程暫停令？ 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定在發(fā)生下列情況時(shí)，監(jiān)理工程師可簽發(fā)工程暫停令：（1）建設(shè)單位要求暫停施工且工程需要暫停施工；（2）為了保證工程質(zhì)量而需要進(jìn)行停工處理；（3）施工出現(xiàn)了安全隱患，總監(jiān)理工程師認(rèn)為有必要停工以消除隱患；（4

35、）發(fā)生了必須暫停施工的緊急事件；（5）承包單位未經(jīng)許可擅自施工，或拒絕項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理。4. 暫停施工的管理（1）簽發(fā)工程暫停令（2）確定工程項(xiàng)目停工范圍（3）承包人按指令暫停施工（4）承包人提出復(fù)工要求（5）工程師批準(zhǔn)復(fù)工（6）處理費(fèi)用、工期等事宜（四）工期延誤1. 工期延誤的原因2. 可以順延工期的條件3. 工期順延的確認(rèn)程序4. 工期延誤的處理（五）合同價(jià)款1. 合同約定的合同價(jià)款2. 追加合同價(jià)款3. 費(fèi)用4. 合同的計(jì)價(jià)方式5.允許調(diào)整合同價(jià)款的有關(guān)規(guī)定6.工程預(yù)付款的約定7.支付工程進(jìn)度款的約定（六）工程變更工程變更1.工程變更的范圍包括：設(shè)計(jì)變更、施工條件變更、工程量變更、合同條

36、款修改補(bǔ)充、其他的變化、修改所引起的變更。2.引起工程變更的主要原因（1）設(shè)計(jì)圖紙差錯(cuò)所引起的變更；（2）設(shè)計(jì)與實(shí)際情況不符或者設(shè)計(jì)條件有變化所引起的變更；（3）招標(biāo)文件、合同文件中預(yù)計(jì)的條件與實(shí)際條件差異所引起的變更；（4）現(xiàn)場條件所限，采用的材料規(guī)格、品種代用所引起的變更；（5）上級(jí)機(jī)構(gòu)的正式批件所引起的變更；（6）技術(shù)改進(jìn)和合理化建議所引起的變更；（7）工程變更涉及到技術(shù)方面的更改、工程量的變化以及工程費(fèi)用的變化。3.工程師指示的設(shè)計(jì)變更依據(jù)工程項(xiàng)目的需要和施工現(xiàn)場的實(shí)際情況，工程師具有以下四個(gè)方面的變更權(quán)限：（1）更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；（2）增減合同中約定的工程量；

37、（3）改變有關(guān)工程的施工時(shí)間和順序；（4）其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。工程變更的管理1.工程變更的一般規(guī)定 :（1）工程變更可以由建設(shè)單位、也可以由監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位或承包單位提出。（2）工程變更的申報(bào)、審查、批準(zhǔn)等過程與依據(jù)文件，必須是有效的書面文件。（3）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對工程變更的審查、批準(zhǔn)權(quán)限及審批程序，應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和建設(shè)單位的授權(quán)進(jìn)行。（4）工程變更指令由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查、總監(jiān)理工程師簽署，建設(shè)單位批準(zhǔn)后發(fā)出。2.工程變更處理程序（1）建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承包等單位提出的工程變更，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查后報(bào)建設(shè)單位，由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件。當(dāng)工程變

38、更涉及消防、安全、環(huán)境保護(hù)等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)按規(guī)定報(bào)有關(guān)部門審批。（2）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解實(shí)際情況和收集與工程變更有關(guān)的資料。 （3）總監(jiān)理工程師必須根據(jù)實(shí)際情況、設(shè)計(jì)變更文件和其他資料，按照承包合同的有關(guān)條款，在指定專業(yè)工程師完成下列工作后，對工程變更費(fèi)用和工期做出評估：確定工程變更項(xiàng)目與原工程項(xiàng)目之間的類似程度和難易程度；確定工程變更項(xiàng)目的工程量；確定工程變更的單價(jià)或總價(jià)。（4）總監(jiān)理工程師應(yīng)就工程變更的費(fèi)用和工期的評估情況與承包單位和建設(shè)單位進(jìn)行協(xié)調(diào)。（5）總監(jiān)理工程師簽署工程變更申請單。工程變更申請單應(yīng)包括工程變更要求、工程變更說明 、工程變更費(fèi)用和工期、必要的附件等內(nèi)容。（6）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)

39、根據(jù)工程變更單監(jiān)督承包單位實(shí)施。3.工程變更的審查原則（1）工程變更應(yīng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析，在技術(shù)上可行、工藝上可靠、經(jīng)濟(jì)上合理，不增加項(xiàng)目投產(chǎn)后的經(jīng)常性維護(hù)費(fèi)用和運(yùn)行成本；（2）屬于重大設(shè)計(jì)變更的，應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位報(bào)原審批部門批準(zhǔn)后，方可辦理變更手續(xù)；（3）工程變更力求在該項(xiàng)目施工前進(jìn)行，以避免和減少不必要的損失，并認(rèn)真審核工程量；（4）工程變更要按程序進(jìn)行，手續(xù)齊全，一個(gè)變更申請、變更依據(jù)、變更的內(nèi)容、圖紙、資料、文件等清晰完整，并符合有關(guān)規(guī)定的要求；（5）嚴(yán)格禁止通過工程變更擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、增加建設(shè)內(nèi)容、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。4.工程變更價(jià)款的確定監(jiān)理工程師在對工程變更內(nèi)容審查的基礎(chǔ)上，應(yīng)對變更所引起的費(fèi)

40、用變化進(jìn)行審核和審查。（1）工程變更價(jià)款的確定原則在確定工程變更價(jià)款時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持維持承包人投標(biāo)報(bào)價(jià)單內(nèi)的競爭性水平的原則。（2）工程變更價(jià)款的確定方法建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201）第31.1款：合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有的價(jià)格變更合同價(jià)款；合同中只有類似于變更工程的價(jià)格，可以參照類似價(jià)格變更合同價(jià)款；合同中沒有適用或類似于變更工程的價(jià)格，由承包人提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r(jià)格，經(jīng)工程師確認(rèn)后執(zhí)行。工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范約定：合同中綜合單價(jià)因工程量變更需要調(diào)整時(shí)，除合同另有約定外，應(yīng)按照下列辦法確定：工程量清單漏項(xiàng)或設(shè)計(jì)變更引起的新的工程量清單項(xiàng)目，其相應(yīng)綜合單價(jià)由承包人

41、提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后作為結(jié)算的依據(jù)；由于工程量清單的工程數(shù)量有誤或設(shè)計(jì)變更引起工程量增減，屬合同約定幅度以內(nèi)的，應(yīng)執(zhí)行原有的綜合單價(jià)；屬合同約定幅度以外的，其增加的部分的工程量或減少后剩余部分的工程量的綜合單價(jià)由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后作為結(jié)算的依據(jù)。5.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對工程變更的管理（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)行使工程變更的審查權(quán)力（2）依據(jù)委托監(jiān)理合同和法人授權(quán)管理工程變更項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程變更的質(zhì)量、費(fèi)用和工期方面取得建設(shè)單位授權(quán)：總監(jiān)理工程師應(yīng)按承包合同規(guī)定與承包單位進(jìn)行協(xié)商；經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致后，總監(jiān)理工程師應(yīng)將協(xié)商結(jié)果向建設(shè)單位通報(bào)；由建設(shè)單位與承包單位在變更文件上簽字。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)未能就

42、工程變更的質(zhì)量、費(fèi)用和工期方面取得建設(shè)單位授權(quán)：總監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行協(xié)商。在委托人和承包人未能就工程變更的費(fèi)用等方面達(dá)成協(xié)議時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)提出一個(gè)暫定價(jià)格，作為臨時(shí)支付工程價(jià)款的依據(jù)。該項(xiàng)工程最終結(jié)算時(shí)，應(yīng)以委托人和承包人達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)。（3）嚴(yán)格執(zhí)行工程變更程序。在總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單之前，承包單位不得實(shí)施工程變更。未經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意而實(shí)施的工程變更，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)不得予以計(jì)量。（4）嚴(yán)格控制工程變更。在合同履行管理中，工程師應(yīng)嚴(yán)格控制工程變更。加強(qiáng)設(shè)計(jì)圖紙審查，減少工程變更的數(shù)量，控制工程變更的范圍。加強(qiáng)工程施工管理，尤其是工程變更的管理，避免出現(xiàn)重大質(zhì)

43、量責(zé)任問題，減少索賠事件的發(fā)生。施工中承包人未得到工程師的同意不允許對工程設(shè)計(jì)隨意變更。如果由于承包人擅自變更設(shè)計(jì)，發(fā)生的費(fèi)用和因此而導(dǎo)致的發(fā)包人的直接損失，由承包人承擔(dān)，延誤的工期不予順延。嚴(yán)格審查工程變更費(fèi)用，加強(qiáng)投資控制和工程結(jié)算管理。明確工程變更控制的重點(diǎn)。（5）搞好工程變更的造價(jià)管理與控制。應(yīng)具備豐富的經(jīng)濟(jì)知識(shí)和造價(jià)管理知識(shí)。應(yīng)對承包方的合同造價(jià)進(jìn)行深入的分析和評估，確定該項(xiàng)目的成本以及承包方可能獲得的預(yù)期利潤。應(yīng)加強(qiáng)單價(jià)分析，對因不平衡報(bào)價(jià)產(chǎn)生的單價(jià)偏高或者單價(jià)偏低的工程細(xì)目及與此有關(guān)的工程變更，更要加強(qiáng)跟蹤和控制。根據(jù)具體情況分析確定工程變更的責(zé)任和費(fèi)用補(bǔ)償。（七）不可抗力1.

44、不可抗力的定義是指合同當(dāng)事人不能預(yù)見，不能避免并不能克服的客觀情況。2. 不可抗力的范圍包括戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、空中飛行物墜落或其他非發(fā)包人責(zé)任造成的爆炸、火災(zāi)以及專用條款約定的風(fēng)、雨、雪、洪水、地震等自然災(zāi)害。3. 不可抗力的合同管理（1）合同訂立時(shí)應(yīng)明確不可抗力的范圍。（2）監(jiān)理工程師應(yīng)對合同中不可抗力的范圍的明確性進(jìn)行審查。（3）不可抗力事件發(fā)生后，承包人應(yīng)在力所能及的條件下迅速采取措施，盡量減少損失，并在不可抗力事件結(jié)束后48小時(shí)內(nèi)向總監(jiān)理工程師通報(bào)受害情況和損失情況，以及清理和修復(fù)的費(fèi)用。發(fā)包人應(yīng)盡力協(xié)助承包人采取措施。（4）不可抗力事件繼續(xù)發(fā)生，承包人應(yīng)每隔7天向總監(jiān)理工程師報(bào)告一次受害情

45、況，并于不可抗力事件結(jié)束后14天內(nèi)，向總監(jiān)理工程師提交清理和修復(fù)費(fèi)用的正式報(bào)告及有關(guān)材料。4. 不可抗力事件的合同責(zé)任合同約定工期內(nèi)發(fā)生不可抗力。施工合同范本通用條款規(guī)定，因不可抗力事件導(dǎo)致的費(fèi)用及延誤的工期由雙方分別承擔(dān)不可抗力事件的合同責(zé)任。遲延履行合同期間發(fā)生的不可抗力。按照合同法規(guī)定的基本原則，因合同一方遲延履行合同后發(fā)生不可抗力，不能免除遲延履行方的相應(yīng)責(zé)任。（八）工程保修質(zhì)量保修責(zé)任。承包人應(yīng)按法律、行政法規(guī)或國家關(guān)于工程質(zhì)量保修的在關(guān)規(guī)定，對交付發(fā)包人使用的工程在質(zhì)量保修期內(nèi)承擔(dān)質(zhì)量保修責(zé)任。質(zhì)量保修工作的實(shí)施。承包人應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收之前，與發(fā)包人簽訂質(zhì)量保修書，作為本合同附件。

46、質(zhì)量保修書的主要內(nèi)容：1.質(zhì)量保修項(xiàng)目內(nèi)容及范圍；2.質(zhì)量保修期；3.質(zhì)量保修責(zé)任；4.質(zhì)量保修金的支付方法。第四節(jié) 建設(shè)工程施工索賠一、施工索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。二、索賠的特征（1）索賠是雙向的。（2）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。（3）索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為。三、索賠的方式：協(xié)商談判、調(diào)解、仲裁或訴訟。四、施工索賠分類1.按索賠合同的依據(jù)分類2.按索賠的目的分類3.按索賠事件的性質(zhì)分類五、施工索賠的內(nèi)容（一）承包商向業(yè)主的索賠1、不利的

47、自然條件與人為障礙引起的索賠2、工程變更引起的索賠3、工期延期的費(fèi)用索賠4、加速施工的費(fèi)用索賠5、業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的索賠6、物價(jià)上漲引起的索賠7、法律、貨幣及匯率變化引起的索賠8、拖延支付工程款的索賠9、業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)10、不可抗力（二）業(yè)主向承包商的索賠1、工期延誤索賠2、質(zhì)量不滿足合同要求索賠3、承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠4、對超額利潤的索賠5、對指定分包商的付款索賠6、業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)放棄工程的索賠六、處理索賠的原則：公正原則、及時(shí)履行職責(zé)的原則、協(xié)商一致的原則、誠實(shí)信用。七、處理索賠的方法1.監(jiān)理工程師處理索賠必須以合同為依據(jù)。2.必須重視，認(rèn)真地積累資料，為處理索

48、賠提供充分依據(jù)。3.處理索賠必須及時(shí)、合理地做好協(xié)調(diào)工作。4.加強(qiáng)主動(dòng)監(jiān)理，減少工程索賠。八、索賠程序（承包人的索賠程序）1.承包人提出索賠要求（1）發(fā)出索賠意向通知。索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此事件提出索賠。如果超過這個(gè)期限，監(jiān)理工程師和發(fā)包人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。（2）遞交索賠報(bào)告。索賠意向通知提出后的28天內(nèi)，或監(jiān)理工程師可能同意的其他合理時(shí)間，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。如果索賠事件的影響繼續(xù)存在，28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期延期天數(shù)時(shí)，承包人應(yīng)按監(jiān)理工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)

49、的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料和累積索賠額。2.監(jiān)理工程師審核索賠報(bào)告（1）審核承包人的索賠申請。接到承包人的索賠意向通知后，首先在不確認(rèn)責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，對照合同的有關(guān)條款，研究承包人的索賠證據(jù)，并檢查其同期記錄。其次通過對事件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，必要時(shí)還可以要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充資料。尤其是對承包人與發(fā)包人或監(jiān)理工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任的比例。最后再審查承包人提出的索賠補(bǔ)償要求，剔出其中不合理的部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠款額和工期順延天數(shù)。（

50、2）判斷索賠成立的原則。監(jiān)理工程師判定承包人索賠成立的條件為：1）與合同對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延期。2）造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。上述三個(gè)條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有監(jiān)理工程師認(rèn)定索賠成立后，才處理應(yīng)給予承包人的補(bǔ)償額。（3）對索賠報(bào)告的審查1）事態(tài)調(diào)查。通過讀合同上述的跟蹤、分析，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況。2）損害事件原因分析。即分析索賠事件是由何種原因引起，責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)。3）分析索賠理由。主要依據(jù)合同判明索賠事件是否屬于履行合同規(guī)定義

51、務(wù)或未正確履行合同義務(wù)導(dǎo)致，是否在合同規(guī)定的賠償范圍之內(nèi)。4）實(shí)際損失分析。即分析索賠事件的影響，主要表現(xiàn)為工期延長和費(fèi)用增加。5）證據(jù)資料分析。主要分析證據(jù)資料的有效性、合理性、正確性，這也是索賠要求有效的前提條件。3.確定合理補(bǔ)償額（1）監(jiān)理工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償。監(jiān)理工程師核查后初步確定應(yīng)給予補(bǔ)償?shù)念~度往往與承包人的索賠報(bào)告中要求的額度不一致，甚至差額較大。雙方就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商。（2）監(jiān)理工程師索賠處理決定。在經(jīng)過認(rèn)真分析研究，與承包人、發(fā)包人廣泛討論后，監(jiān)理工程師應(yīng)向發(fā)包人和承包人提出自己的索賠處理決定。簽署工程延期審批表和費(fèi)用審批表。建設(shè)工程施工合同（示范文本）規(guī)定，監(jiān)理工程師收

52、到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28日內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。監(jiān)理工程師收到承包人遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)，也未對承包人作進(jìn)一步要求的話，則視為承包人提出的該項(xiàng)索賠要求已經(jīng)認(rèn)可。4.發(fā)包人審查索賠處理當(dāng)監(jiān)理工程師確定的索賠額超過其權(quán)限范圍時(shí)。必須報(bào)請發(fā)包人批準(zhǔn)。索賠報(bào)告經(jīng)發(fā)包人同意后，監(jiān)理工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書。5.承包人是否接受最終索賠處理承包人接受最終索賠處理，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人不同意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭議。通過協(xié)商雙方達(dá)到互諒互讓的解決方案，是處理爭議的最理想方式。如達(dá)不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁或訴訟解決。九、費(fèi)用索

53、賠（一）索賠費(fèi)用的主要組成部分，同建設(shè)工程施工承包合同價(jià)的組成部分相似。按照我國現(xiàn)行規(guī)定，建筑安裝工程合同價(jià)包括直接工程費(fèi)、間接費(fèi)、利潤和稅金。國際慣例，建筑安裝工程合同價(jià)一般包括直接費(fèi)、間接費(fèi)和利潤。（二）索賠的費(fèi)用組成1.人工費(fèi)：是工程成本直接費(fèi)中主要項(xiàng)目之一，包括生產(chǎn)工人基本工資、工資性津貼、加班費(fèi)、獎(jiǎng)金等。對于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分來說，主要是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非承包商責(zé)任的工效降低所增加的人工費(fèi)用；超過法定工作時(shí)間的加班費(fèi)；法定的人工費(fèi)用增長以及非承包商責(zé)任造成工期延誤導(dǎo)致人員窩工費(fèi)等。2.材料費(fèi)：材料費(fèi)的索賠包括由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增

54、加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非承包商責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲；由于非承包商原因使材料運(yùn)雜費(fèi)、材料采購費(fèi)與和儲(chǔ)存費(fèi)用的上漲。3.施工機(jī)械使用費(fèi)：施工機(jī)械使用費(fèi)的索賠包括由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非承包商責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)用。機(jī)械臺(tái)班窩工費(fèi)的計(jì)算，如承包商自有設(shè)備，一般按臺(tái)班折舊費(fèi)計(jì)算；若租賃設(shè)備，一般按實(shí)際租金和調(diào)進(jìn)調(diào)出費(fèi)的分?jǐn)傆?jì)算。4.工地管理費(fèi)：工地管理費(fèi)的索賠是指承包商完成額外工程、索賠事項(xiàng)以及工期延長期間的工地管理費(fèi)，包括管理人員工資、辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、交通費(fèi)等。但如果是部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可不予計(jì)算工地管理費(fèi)索賠。5.利息：利息的索賠包括拖期付款的利息；由于工程變更和工程延誤增加投資的利息；業(yè)主錯(cuò)誤扣款的利息。計(jì)算利息的利率可按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；可按當(dāng)時(shí)銀行透支利率；可按合同雙方協(xié)議的利率。6.總部管理費(fèi)：總部管理費(fèi)的索賠是指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。目前國內(nèi)尚無統(tǒng)一規(guī)定，如果索賠成立，可按企業(yè)管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。在國際工