證券交易真題 56題目匯總

1、羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆

2、腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁

3、羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊

4、芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿

5、肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃

6、袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈

7、膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅

8、羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿

9、芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃

10、肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿蚈蚆羈蒈莈袁袇蒈蒀蚄膆蕆薂袀膂蒆螅蚃肈蒅蒄羈羄蒄薇螁芃蒃蠆羆腿蒂螁蝿肅薂蒁羅羈膈薃螇袇膇蚆羃芅膆蒅螆膁膆薈肁肇膅蝕襖羃膄螂蚇節(jié)膃蒂袂膈節(jié)薄蚅肄芁蚇袁羀芀莆蚃袆芀薈衿芄艿蟻螂膀羋螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羅袈蒞蚇螈膇莄莇羄肅莄葿螇罿莃螞羂羅莂螄裊芄莁蒄蚈膀莀薆袃肅荿肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀

11、艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄

12、薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿

13、莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆

14、蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀

15、葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅羇肈蒆蚄聿芃莂蚃蝿肆莈螞羈莂蚇蟻肅膄薃蝕膆莀葿蝕裊膃蒞蠆羈莈芁螈肀膁薀螇螀莆蒆螆袂腿蒂螅肄蒅莈螅膇芇蚆螄袆肀薂螃罿芆蒈螂肁聿莄袁螁芄

16、芀袀袃肇蕿衿肅節(jié)薅衿膇膅蒁袈袇莁莇袇罿膃蚅袆肂荿薁裊膄膂蕆羄襖莇莃薁羆膀艿薀膈莆蚈蕿袈羋薄薈羀蒄蒀薇肅芇莆薆膅聿蚄薆裊芅薀蚅 交易5-6章題目一、 單選1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-a、流動性、安全性和收益性 b、流動性、收益性和風(fēng)險性c、流動性、安全性和風(fēng)險性 d、收益性、安全性和風(fēng)險性2、我國證券市場的建立始于-年。a、1990 b、1990 c、1986 d、19843、從-年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。a、1986 b、1987 c、1988 d、19894、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式a、 證券營業(yè)部自辦資金存取 b、證券公司自辦存取c、 委托銀行代理資

17、金存取 d、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取5、關(guān)于交易單位，說法錯誤的是a、 股票100股為一手b、 基金100單位為一手c、 債券1000元面值為一手d、 基金1000股為一手6、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣-a、1億元 b、2億元 c、3億元 d、4億元7、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣-a、2億元 b、4億元 c、5億元 d、6億元8、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣-a、100萬元 b、2000萬元 c、400萬元 d、500萬元9、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣-a、1萬元 b、3萬元

18、 c、5萬元 d、10萬元10、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣-a、1萬元 b、3萬元 c、5萬元 d、10萬元11、同一客戶只能辦理-個上海證券交易所專用證券帳戶和-個深圳證券交易所專用證券帳戶。a、1 1 b、1 2 c、2 2 d、2 112、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于-a、回購 b、買賣 c、交易 d、上市13、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運做之日起-個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比列符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。a、1 b、6 c、4 d、1014、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每-個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)

19、管理報告等。a、1 b、3 c、6 d、915、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)-批準(zhǔn)。a、中國證券監(jiān)督管理委員會 b、證券業(yè)協(xié)會 c、中國證券管理機(jī)構(gòu) d、國務(wù)院16、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照-的架構(gòu)設(shè)立和運行。a、董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)b、董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)c、董事會分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門d、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門17、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于-億或流通市值不低于-億元。a、1 5 b、2 5 c、1 8 d、2 818融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于-億或流通市值不低于-億元。a、1 5 b、2 5

20、c、1 8 d、2 819、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過-a、80% b、65% c、90% d、20%20、國債折算率最高不超過-a、95% b、90% c、100% d、70%21、客戶融資買入證券和融券賣出時，保證金比例不得低于-a、30% b、50% c、80% d、100%22、-是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。a、客戶信用風(fēng)險 b、市場風(fēng)險 c、管理風(fēng)險 d、經(jīng)營風(fēng)險 23、對于 方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（s）。a. a、以券融資 b、以資融券 c、以券融券 d、以資融資24、-屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。a.

21、 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣政權(quán)或者建議他人買賣證券b. 發(fā)行公司的職員向他人透露市場信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易c. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券d. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券25、下面的 不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。a、市場性 b、連續(xù)性 c、經(jīng)濟(jì)性 d、公平性26、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的-a、10% b、20% c、30% d、50%27、通過網(wǎng)絡(luò)投票的，投資者辦理身份驗證，須遵循-原則。a、先注冊、后激活 b、先激活、后注冊 c、直接激活 d、直接

22、注冊28、深交所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，比例為-，自上市首日執(zhí)行。a、5% b、10% c、3% d、無29、證券市場的穩(wěn)定性可以用-來衡量。a、市場指數(shù)的風(fēng)險度 b、市場指數(shù)的波動性c、市場價格的波動性 d、市場價格的風(fēng)險度30、下列不是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是-a、集合性 b、綜合性 c、特定性 d、通過專門帳戶經(jīng)營運作31、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額應(yīng)當(dāng)符合（ ）的規(guī)定。a國務(wù)院 b公司董事會 c公司理事會 d證監(jiān)會32、證券公司應(yīng)當(dāng)自開立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專用賬戶后（ ）個工作日內(nèi)，將專用證券帳戶報證券交易所備案。a3 b5 c7 d1533

23、、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，其保存期不得少于（ ）年。a15 b20 c12 d834、因證券市場波動、投資對象合并、管理資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)計劃的投資組合比例不符合資產(chǎn)管理合同預(yù)訂的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。a5 b15 c12 d10 35、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日（ ）個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。a5 b6 c2 d336、會員在每個交易日的9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的（ ）欄目下報備集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值。a理財服務(wù)資產(chǎn)管

24、理 b資訊中心資產(chǎn)管理c業(yè)務(wù)在線資產(chǎn)管理 d客戶之家資產(chǎn)管理37、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)聘請（ ）對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性出具法律意見。a財政事務(wù)所 b證券交易所 c證監(jiān)會 d律師事務(wù)所38、中國證監(jiān)會收到證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃的申請材料后對申請材料的齊備性進(jìn)行審查，并以( )形式通知證券公司是否受理其申請。a郵電 b傳真 c電子 d書面39、證券公司應(yīng)當(dāng)按（ ）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。a月 b季 c年 d半年40、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，完成管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告a60 b30

25、c15 d541、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（ ），對每個集合計劃的運營情況進(jìn)行年度審計。a律師事務(wù)所 b審計員 c會計師事務(wù)所 d經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的商業(yè)銀行42、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以（ ）a1倍以上5倍一下罰款 b1萬元以上10萬元一下的罰款c30萬元以上60萬元一下罰款 d3萬元以上10萬元一下罰款43、證券公司在證券自營賬戶和證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明自己依法實現(xiàn)有效隔離的，處以（）1倍以上5倍一下罰款 三萬元以上10萬元以下罰款c30萬元以上或者60萬元以下罰款 d1萬元以

26、上10萬元以下罰款44、（ ）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。a市場風(fēng)險 b經(jīng)營風(fēng)險 c法律風(fēng)險 d管理風(fēng)險45、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。a2 b3 c10 d546、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每個月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（ ）a上月資產(chǎn)總值 b上月資產(chǎn)凈值 c上月資產(chǎn)平均值 d上月資產(chǎn)市值47、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（） b3% c5% d148、證券公司開展融

27、資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。a證券交易所 b證券業(yè)協(xié)會 c中國證券結(jié)算登記所d中國證券監(jiān)督管理委員會49、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的必須財務(wù)狀況良好，最近6個月凈資本均在（）元以上。a1億 b5000萬元 c5億 d12億50、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。a5 b15 c30 d1051、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（ ）a證券公司的專門部門 b證券公司總部 c證券公司財務(wù)部 d中國證監(jiān)會52、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）的架構(gòu)設(shè)立和運行。a業(yè)務(wù)決策

28、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)董事會b業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)董事會分支機(jī)構(gòu)c董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)d董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)53、（ ）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。a董事會 b理事會 c監(jiān)督管理部門 d監(jiān)事會54、融資融券中，如果客戶可以提取擔(dān)保物的，應(yīng)提前（ ）個交易日向證券公司提出申請。a5 b3 c1 d255、融資融券最長期限不超過（ ）a一年 b24個月 c10年 d6個月56、融資利率中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)（ ）基準(zhǔn)利率a不低于存款 b不低于貸款 c不低于活期存款 d高于活期存款低于定期存款57、融資融券中以證券形

29、式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在（ ）內(nèi)。a證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 b證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶c融券專用證券賬戶 d信用證券交收賬戶58、融資買入融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（ ）或其整數(shù)倍。a1000 b500 c100 d10000059、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（ ）以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。a10 b15% c20% d30%60、證券發(fā)行采用市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（ ）計算。a面值 b市值 c凈值 d發(fā)行價格61、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，設(shè)立非限

30、定集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資產(chǎn)不低于人民幣-億元。a2 b3 c5 d 1062、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)于中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)據(jù)定之日-個月內(nèi)啟動推廣工作，并在-個工作日之內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。a 1,5 b 3,15 c 2,30 d 6,6063、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的-a 5% b 10% c 15% d 20% 64、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的-a1% b 2% c3% d5%65、代理客戶辦理專用證券帳戶，應(yīng)當(dāng)由-向證券登記結(jié)

31、算機(jī)構(gòu)申請。a 客戶自己 b證券交易所 c 證券公司 d 代理人66、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券帳戶開立之日起-個交易日內(nèi)，將專用證券帳戶包證券交易所備案。a3 b 5 c 10 d15 67、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由-負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部帳戶和資金。a托管銀行 b 證券公司 c 推廣機(jī)構(gòu) d結(jié)算托管部門68、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供-a 上月資產(chǎn)市值 b 上月資產(chǎn)凈值 c 上月資產(chǎn)總值 d 上月資產(chǎn)平均值69、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是-a違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理

32、業(yè)務(wù) b在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易 c 喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 d爭取公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失70、-是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險 a法律風(fēng)險 b 市場風(fēng)險 c 經(jīng)營風(fēng)險 d 管理風(fēng)險71、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取-方式進(jìn)行保管。a質(zhì)押 b 托管c第三方存管 d 抵押72、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實披露其-情況，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。a財務(wù)狀況 b業(yè)務(wù)資格 c 管理能力 d 投資業(yè)績73、專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在-個交易日內(nèi)報證券交易所備案，a2 b 3 c 5 d 774、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的-證

33、券賬戶。a一級 b 二級 c 三級 d 初始 75、客戶可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物，應(yīng)提前-交易日向證券公司提出申請。a1個 b 2個 c 5個 d 10個 76、融劵賣出的申報價格不得低于該證券的-a 收盤價 b 前一日平均收盤價 c 最新成交價 d 凈值 77、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于-a15% b 20% c 50% d100% 78、維持擔(dān)保比例超過-時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價券。 a 100% b 200% c 300%d 400% 79、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司-的實

34、際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。a 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 b 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 c 信用交易證券交收賬戶 d 信用交易專用證券交收賬戶 80、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的-計算。a 發(fā)行價格 b 凈值 c 市值 d 面值 81、證券公司應(yīng)在每一月份結(jié)束后-個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。a 10 b 15 c 20 d 30 82、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日-向其報告當(dāng)日客戶融資融劵交易的有關(guān)信息。a收市后 b 開盤后 c 11：30前 d 13:30前83、融資買入、融劵賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)

35、為-或其整數(shù)倍。a1000股（份） b 100股（份） c 1000手 d 100手 84、客戶融劵期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起-個交易日內(nèi)向證券公司申報。 a 2 b 3 c 5 d 10 85、在新股配售操作程序中，收繳股款日是_。a t+1日b t+2日c t+3日d t+0日86、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是_。a 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開b 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況c 建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表d 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投

36、資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制87、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是_。a 上市證券b 非上市證券c 兩者都有d 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象88、融資融券最長期限不超過（ ）a一年 b 24個月 c 10年 d 6個月89、融資利率中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)（ ）基準(zhǔn)利率a不低于存款 b不低于貸款 c不低于活期存款 d高于活期存款低于定期存款90、融資融券中以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在（ ）內(nèi)。a證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 b證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶c融券專用證券賬戶 d信用證券交收賬戶二、 多選1、公平原則是指 。a.

37、 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批b. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易c. 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)d. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視e. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力2、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 。a. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易b. 開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的c. 開放式基金的定價方式是在

38、基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費d. 開放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券e. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期3、法人開立證券帳戶應(yīng)提供 。a. 有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件b. 單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件c. 法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件d. 法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書e. 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)4、集合競價確定成交價的原則是 。a. 所有集合競價中未能成交的委托自動進(jìn)入連續(xù)競價b. 在有效價格范圍內(nèi)選取

39、使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位c. 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交d. 與選取價格相同的委托一方必須全部成交e. 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位5、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。a. 發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化b. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損c. 上市公司收購的有關(guān)方案d. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息e. 發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的30%6、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有-a、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理

40、業(yè)務(wù)b、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d、為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)7、單一客戶定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點是-a、一對一 b、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定c、一對多 d、必須在單一客戶的專用證券帳戶中經(jīng)營運作8、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點-a、一對多 b、投資范圍有限定性和非限定性之分 c、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管 d、通過專門帳戶投資運作 e、較嚴(yán)格的信息披露9、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點-a、綜合性 b、特定性 c、通過專門帳戶經(jīng)營運作 d、一對多10、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則是-a、公平公正、誠實守信 b、健全內(nèi)控 c、投資風(fēng)險客戶自擔(dān) d、規(guī)范運作11、證

41、券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符號的要求有-a、保持獨立、客觀b、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法c、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫d、建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通12、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有-a、利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格b、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資c、對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾d、以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)13、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險有-a、法律風(fēng)險 b、市場風(fēng)險 c、經(jīng)營風(fēng)險 d、管理風(fēng)險14、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情況之一的-，

42、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款等。a、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券帳戶報證券交易所備案b、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)c、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或未在與客戶簽定的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必要條款d、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保15、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件-a、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年b、財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定c、最近6個月凈資本均在12億元以上d、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別，控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險16、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)

43、當(dāng)以自己名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的帳戶有-a、融券專用證券帳戶 b、信用交易證券交收帳戶 c、融資專用資金帳戶 d、客戶信用證券帳戶17、客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般包括-a、客戶基本資料 b、投資經(jīng)驗 c、誠信記錄 d、還款能力 e、融資融券需求18、證券公司按照規(guī)定的有關(guān)條件和征信要求制定選者客戶的標(biāo)準(zhǔn)有：a、從事證券交易時間 b、帳戶狀態(tài) c、信用、資產(chǎn)狀況 d、投資風(fēng)格及業(yè)績19、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有-a、在交易所上市交易滿3個月b、股東人數(shù)不少于5000人c、近三個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%d、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革20、證券公司融資融券業(yè)務(wù)

44、的風(fēng)險有-a、客戶信用風(fēng)險 b、市場風(fēng)險 c、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險 d、業(yè)務(wù)管理及信息技術(shù)風(fēng)險21、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布-a、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍 b、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率c、調(diào)整維持擔(dān)保比例 d、暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易22、業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)-a、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%b、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%c、對特定客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%d、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%23、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管有-a、交易所的監(jiān)管 b、登記結(jié)算

45、機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 c、客戶查詢 d、信息公告24、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資-a、國債 b、債券型證券投資基金 c、在證券交易所上市的企業(yè)債券d、國家重點建設(shè)債券25、-屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容a、投資理念與投資策略 b、投資決策與風(fēng)險控制c、收益分配 d、信息披露26、在集合資產(chǎn)管理計劃說明書中，集合計劃有關(guān)當(dāng)事人介紹包括-a、管理人簡介 b、托管人簡介 c、推廣機(jī)構(gòu)簡介 d、上市公司簡介27、客戶融資買券后，以-方式償還想證券公司償還融入的資金a、買券還券 b、賣券還券 c、借券還券 d、直接還款28、在證券經(jīng)紀(jì)商與投資者的委托代理關(guān)系中，投資者是-a、授權(quán)人 b、代理

46、人 c、委托人 d、受托人 29、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括-a、投資范圍、投資限制和投資比例b、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限c、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)d、合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜30、證券公司辦理結(jié)合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立-a、專項集合資產(chǎn)管理計劃 b、限定性集合資產(chǎn)管理計劃c、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 d、特殊目的集合資產(chǎn)管理佳話31、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理結(jié)合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括-a、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)b、出具資產(chǎn)托管報告c、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運作中的資金往來d、集合資產(chǎn)管理計劃合同約定的其他事項

47、32、非上市證券自營買賣的實現(xiàn)方式有-a、柜臺自營買賣 b、股票包銷 c、配股 d、股票代銷33、證券的柜臺自營買賣-a、比較集中 b、通常交易量較小c、交易手續(xù)復(fù)雜 d、交易手續(xù)簡單、清晰、費時少34、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金，帳戶內(nèi)的資金可以動用的情況有-a、為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算b、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金c、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息d、按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及與客戶的約定處分擔(dān)保物35、連續(xù)競價期間，即時行情包括-a、證券代碼及簡稱 b、當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價c、股價指數(shù) d、當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額36、下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本

48、原則的是（ ）a投資風(fēng)險客戶自擔(dān) b健全內(nèi)控、規(guī)范運作c公平公正、誠實守信 d投資風(fēng)險共擔(dān)37、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，并向（ ）備案。國務(wù)院 b證券交易所 c證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) d公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)38、在集合資產(chǎn)管理計劃投資運作的前5個工作日，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)報備的材料包括（ ）a集合資產(chǎn)管理合同 b集合資產(chǎn)管理計劃說明書c負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計劃主辦人員情況 d集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元和專用證券賬戶39、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向開戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報（ ）備案。a中國證監(jiān)會 b證券交