某某集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案

1、關(guān)于印發(fā) * 集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案的通知各所屬企業(yè)：現(xiàn)將 * 集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案印發(fā)給 你們，請(qǐng)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。特此通知。附件： * 集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案二OO年十月二十八日主題詞：風(fēng)險(xiǎn)管理 實(shí)施方案 通知附件:* 集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委和 * 集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展要求，集團(tuán)公司決定從2010 年 7 月至 2012 年 12 月開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)項(xiàng)目，計(jì) 劃利用23年時(shí)間，最終建立*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，進(jìn)而提 高集團(tuán)公司及所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，促進(jìn)企業(yè)科學(xué)、可持續(xù)發(fā)展。為更好的借鑒全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建

2、設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，集團(tuán)公司決定聘請(qǐng) 咨詢(xún)機(jī)構(gòu)作為外部專(zhuān)家，指導(dǎo)集團(tuán)公司及所屬企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理 體系建設(shè)工作。考慮集團(tuán)本部及所屬企業(yè)管理模式和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，堅(jiān)持 “總體規(guī)劃、整體部署、重點(diǎn)突出、分步實(shí)施、逐層推進(jìn)”的總體思 路，走“先試點(diǎn)、后推廣、再提高”的路線(xiàn)，分為兩個(gè)階段進(jìn)行。一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目啟動(dòng)、試點(diǎn)階段（ 2010 年 7 月 2011 年 12 月）通過(guò)本階段工作，集團(tuán)本部及所屬企業(yè)初步完成全面風(fēng)險(xiǎn)管理體 系框架建設(shè)工作，為后期推廣工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；集團(tuán)本部及試點(diǎn)企 業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立并開(kāi)始測(cè)試運(yùn)轉(zhuǎn)，重要領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理水平 得到提升，并為第二階段在非試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目推廣積累經(jīng)驗(yàn)；同時(shí)

3、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的規(guī)劃工作基本完成，為后期信息系統(tǒng)的實(shí)施打下 基礎(chǔ)。該階段工作具體分為三個(gè)階段：（一）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段（2010年07月2010年10月） 本階段主要任務(wù)是成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，開(kāi)展調(diào)研，明確項(xiàng)目目標(biāo)、制定項(xiàng)目總體方案，選定咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，做好項(xiàng)目動(dòng)員部署等其 他準(zhǔn)備工作。具體方案詳見(jiàn)附件一。（二）項(xiàng)目啟動(dòng)階段（ 2010 年 11 月2011 年 04 月）本階段主要任務(wù)：一是 * 集團(tuán)本部及所屬企業(yè)完成全面風(fēng)險(xiǎn)管 理體系框架建設(shè)；二是做好風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；三是確定 風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和第一階段風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)項(xiàng)目，開(kāi)展重大風(fēng)險(xiǎn)管控；四 是明確試點(diǎn)企業(yè)，并制定各試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方

4、案；五是 2011 年 4 月 20 日前完成 2011 年度 * 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告并報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資 委；六是抓好相關(guān)培訓(xùn)工作，為全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)提供智力支持。 具體工作方案詳見(jiàn)附件二。（三）試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施階段（ 2011 年 05 月2011 年 12 月）本階段主要任務(wù)是 * 集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 開(kāi)始試運(yùn)轉(zhuǎn)、跟蹤改進(jìn)并持續(xù)提高。重點(diǎn)做好以下工作：一是抓好各試點(diǎn)企業(yè) 1 2 項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的實(shí)施與改進(jìn)工 作，著力強(qiáng)化集團(tuán)本部與試點(diǎn)企業(yè)重要領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的管理；二是各試點(diǎn)企業(yè)年底完成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并總結(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理建 設(shè)的經(jīng)驗(yàn)與不足；三是編制年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理

5、報(bào)告，制定 * 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)；四是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；五是做好非試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理摸底工作，非試點(diǎn)企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn) 管理實(shí)施方案；六是完成 * 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的規(guī)劃編制工作。同時(shí)繼 續(xù)做好全集團(tuán)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作。具體工作方案詳見(jiàn)附件三。通過(guò)第一階段工作， * 集團(tuán)本部及所屬企業(yè)將建立起全面風(fēng)險(xiǎn) 管理體系框架；在人才培養(yǎng)上，培養(yǎng)一支風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)；在風(fēng)險(xiǎn) 基礎(chǔ)管理工作上，明確風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)流程并制定風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)政策， 逐步將風(fēng)險(xiǎn)管理工作與各層次的日常工作緊密結(jié)合。 * 集團(tuán)本部及 所屬企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系開(kāi)始全面測(cè)試運(yùn)轉(zhuǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)的管理得 到加強(qiáng)和落實(shí)。1、* 集團(tuán)戰(zhàn)略管理層面形成標(biāo)

6、準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)方法和 統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，為 * 集團(tuán)各層面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供工 作標(biāo)準(zhǔn)與決策依據(jù)；所屬企業(yè)初步建設(shè)符合自身特征的全面風(fēng)險(xiǎn)管 理體系。2、* 集團(tuán)本部及所屬企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架體系，形成 規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制，具備全面風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)轉(zhuǎn)條件。3、* 集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系測(cè)試運(yùn)轉(zhuǎn)，重要風(fēng)險(xiǎn) 領(lǐng)域各項(xiàng)具體管理措施得以改進(jìn)，能夠及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患， 降低或避免風(fēng)險(xiǎn)損失，并持續(xù)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理效果，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理 水平。4、* 集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)規(guī)劃完畢。 5、培養(yǎng)良好的 風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建設(shè) * 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)人才和團(tuán)隊(duì)，在 * 集團(tuán)戰(zhàn)略和管理層面形成

7、統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言，推動(dòng) * 集團(tuán)健康風(fēng)險(xiǎn)文化的建設(shè)。6、作為 * 集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理核心內(nèi)容的內(nèi)控體系得到完善與 優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理要素的有效內(nèi)部控制。7、* 集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理具備保障體系和運(yùn)轉(zhuǎn)工作機(jī)制，包括 風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)制和監(jiān)控機(jī)制、技術(shù)保障、組織保障和制度保障體系。8、培育具有哈電特色的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的效 率和水平。二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系推廣、改進(jìn)階段（2012年01月12月）本階段工作由 * 集團(tuán)主導(dǎo)，將試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn) 在非試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行推廣。主要包括 3 個(gè)方面的工作：一是全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系在非試點(diǎn)企業(yè)的推廣，逐步實(shí)現(xiàn) * 集 團(tuán)本部及所屬企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的推廣與整

8、合；二是在第一階段的基礎(chǔ)上，通過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的持續(xù)運(yùn)行， 實(shí)現(xiàn)集團(tuán)及其所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的循環(huán)改進(jìn)和不斷提高；三是在集團(tuán)及所屬企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的實(shí)施和推廣。 具體實(shí)施方案詳見(jiàn)附件四。本階段完成后， * 集團(tuán)本部及所屬企業(yè)全面完成風(fēng)險(xiǎn)管理體系 建設(shè)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理在 * 集團(tuán)實(shí)現(xiàn)全面落實(shí)并開(kāi)始發(fā)揮作用，全面 風(fēng)險(xiǎn)管理體系在 * 集團(tuán)各層面充分貫徹、執(zhí)行、持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)并實(shí)現(xiàn)自第 6 頁(yè)（共 13 頁(yè)）我更新、提升，進(jìn)而全面提高 * 集團(tuán)的戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)能力1、* 集團(tuán)各層面的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)現(xiàn)工作對(duì)接和整合， 全面風(fēng)險(xiǎn)管理具備全面的保障體系和運(yùn)轉(zhuǎn)工作機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)決策 機(jī)制和監(jiān)控機(jī)制、技術(shù)保障

9、、組織保障和制度保障體系，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 管理工作要素和流程在集團(tuán)上下各個(gè)層面充分貫徹執(zhí)行。2、全集團(tuán)范圍的全面風(fēng)險(xiǎn)管理在有效的體系保障基礎(chǔ)上，按照 有序的風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程，由各個(gè)層面根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，持 續(xù)運(yùn)行與提升。3、* 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理文化和人才隊(duì)伍逐步趨向成熟。4、* 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合水平顯著提升，具體風(fēng)險(xiǎn)得到有效 管理。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要逐步改進(jìn)和完善。因 此，需要企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部給予高度的重視，配置必要的資源，合理依 靠中介機(jī)構(gòu)外部專(zhuān)家的力量，注重培養(yǎng)內(nèi)部人才，同時(shí)要求全員參與， 積極培育良好的風(fēng)險(xiǎn)文化，按照既定的計(jì)劃，有序、有效地開(kāi)展相關(guān)工 作，以保障 * 集

10、團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得最終成功。附件一：項(xiàng)目準(zhǔn)備階段實(shí)施方案(2010年07月2010年10月)階段性工作名稱(chēng)*集團(tuán)本部及所屬企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)統(tǒng)籌策劃及其他準(zhǔn)備事宜負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組工作范圍*集團(tuán)本部及所屬企業(yè)工作總體描述(1) 統(tǒng)籌和策劃*集團(tuán)本部、所屬企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作；(2) 統(tǒng)籌規(guī)劃*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)總體實(shí)施策略，明確未來(lái) 23 年的具體實(shí)施方案。工作預(yù)期目標(biāo)*集團(tuán)本部、所屬企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作準(zhǔn)備就緒序號(hào)工作模塊具體工作內(nèi)容文檔及成果時(shí)間安排責(zé)任機(jī)構(gòu)1制定*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理 體系建設(shè)總體 萬(wàn)案按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委要求，根據(jù)中 央企業(yè)全面風(fēng)

11、險(xiǎn)管理指引有關(guān) 規(guī)定，制定*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn) 管理體系建設(shè)總體方案*集團(tuán)全 面風(fēng)險(xiǎn)管理體 系建設(shè)總體方 案2010 年 07月* 集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)2組建全面風(fēng)險(xiǎn) 管理領(lǐng)導(dǎo)和工 作機(jī)構(gòu)，召開(kāi) 風(fēng)險(xiǎn)管理體系 建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)根據(jù)*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體 系建設(shè)總體方案要求，組建* 集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工 作小組，確定有關(guān)組成人員*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo) 小組和工作小 組成員構(gòu)成2010 年 07月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理領(lǐng)導(dǎo)小組3所屬企業(yè)組建 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 領(lǐng)導(dǎo)和工作機(jī) 構(gòu)根據(jù)*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體 系建設(shè)總體方案要求，所屬企 業(yè)組建全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和 工作小組，確定有關(guān)組成人員并 報(bào)*集團(tuán)備案所屬企業(yè)全面 風(fēng)險(xiǎn)

12、管理領(lǐng)導(dǎo) 小組和工作小 組成員構(gòu)成2010 年 08月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組4組織企業(yè)人員 學(xué)習(xí)、研討中 央企業(yè)全面風(fēng) 險(xiǎn)管理指引， 開(kāi)展工作調(diào)研組織全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組成員 及企業(yè)有關(guān)人員學(xué)習(xí)、研討中 央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引有關(guān) 內(nèi)容，掌握其實(shí)質(zhì)，把握其要領(lǐng)， 為下一階段風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工 作做好準(zhǔn)備，同時(shí)選取12戶(hù)中 央企業(yè)開(kāi)展工作調(diào)研相關(guān)會(huì)議紀(jì)要 及調(diào)研報(bào)告2010 年 08月09月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組5制定*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理 體系建設(shè)實(shí)施 萬(wàn)案按照中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指 弓|和*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理 體系建設(shè)總體方案要求，制定 *集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建 設(shè)實(shí)施方案*集團(tuán)全 面風(fēng)險(xiǎn)管理體

13、系建設(shè)實(shí)施方 案2010 年 09月10月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組6聘請(qǐng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)米取議標(biāo)方式，擇優(yōu)確定咨詢(xún)服 務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂業(yè)務(wù)約定 書(shū)2010 年 09月10月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組7風(fēng)險(xiǎn)管理理論 和實(shí)務(wù)準(zhǔn)備由咨詢(xún)機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理基 礎(chǔ)培訓(xùn)，為體系建設(shè)工作做好充 分的理論和實(shí)務(wù)準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ) 培訓(xùn)及萬(wàn)案介 紹2010 年 10月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組8其他準(zhǔn)備工作*集團(tuán)完成全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 框架建設(shè)的其他準(zhǔn)備工作2010 年 09月10月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組附件二：項(xiàng)目啟動(dòng)階段實(shí)施方案（2010年11月2011年04月）階段性工作名稱(chēng)*集團(tuán)本部及所屬企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)*集團(tuán)全

14、面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組、所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組及職能機(jī)構(gòu)工作范圍*集團(tuán)本部及所屬企業(yè)工作總體描述（1）結(jié)合*集團(tuán)的實(shí)際情況，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言；（2） 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，編制2011年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷報(bào) 告；（3）圍繞風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)重要領(lǐng)域制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì) 措施；（4）按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委要求，完成滿(mǎn)足國(guó)資委要求的*集團(tuán)2011年度 全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；（5）同步啟動(dòng)和指導(dǎo)所屬企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作，監(jiān)督所屬企業(yè)完 成2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。工作預(yù)期目標(biāo)（1）*集團(tuán)本部及所屬企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，初步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的 體系化

15、管理，從而提高*集團(tuán)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理能力；（2）*集團(tuán)本部及所屬企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和重大風(fēng)險(xiǎn)管控工 作取得階段性成果。序號(hào)工作模塊具體工作內(nèi)容文檔及成果時(shí)間安排責(zé)任機(jī)構(gòu)1進(jìn)行所屬企業(yè) 工作安排（1）所屬企業(yè)根據(jù)*集團(tuán)總體 實(shí)施規(guī)劃原則、要求、進(jìn)度和模 板，制定本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體 系建設(shè)實(shí)施規(guī)劃，提交*集團(tuán) 備案（2）確定試點(diǎn)企業(yè)；參照集團(tuán)本 部的總體目標(biāo)，試點(diǎn)企業(yè)根據(jù)自 身的發(fā)展階段和具體情況，制定 本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)具 體工作方案并報(bào)送*集團(tuán)備案 所屬企業(yè)全 面風(fēng)險(xiǎn)管理體 系建設(shè)實(shí)施規(guī) 劃 試點(diǎn)企業(yè)全 面風(fēng)險(xiǎn)管理體 系建設(shè)具體工 作萬(wàn)案2010 年 11月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作

16、小組2風(fēng)險(xiǎn)信息收集（1）在集團(tuán)本部及所屬企業(yè)范圍 發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷（2）組織*集團(tuán)本部及所屬企 業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)訪(fǎng)談工作 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn) 卷 訪(fǎng)談提綱 訪(fǎng)談?dòng)涗浖?分析2010 年 11月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）根據(jù)前期信息收集和分析工 作，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（2）形成集團(tuán)總體風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)框架（3）制定集團(tuán)本部風(fēng)險(xiǎn)管理組織 架構(gòu)，明確各級(jí)職能（其中包括 母子公司風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)）（4）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷和訪(fǎng)談結(jié) 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)分 類(lèi)框架 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)清 單 總部風(fēng)險(xiǎn)事 件庫(kù) 總部風(fēng)險(xiǎn)組2010 年 11月12月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)果，形成集團(tuán)總體風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)（5）集團(tuán)本部組織相關(guān)部門(mén)針對(duì)

17、辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估排序，初步 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（6）繪制風(fēng)險(xiǎn)圖譜，初步明確各 層面的重大風(fēng)險(xiǎn)（7）所屬企業(yè)層面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與 評(píng)估工作，包括：所屬企業(yè)相關(guān) 風(fēng)險(xiǎn)事件的收集和整理以及風(fēng)險(xiǎn) 事件庫(kù)的建立、風(fēng)險(xiǎn)的定義、風(fēng) 險(xiǎn)組織責(zé)任劃分等。織架構(gòu)及職責(zé) 說(shuō)明 風(fēng)險(xiǎn)圖譜 總部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 各所屬企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù) 各所屬企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4重大風(fēng)險(xiǎn)管理 策略制定（1）根據(jù)前期問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果及 流程梳理的結(jié)果，分析集團(tuán)本部 及哈動(dòng)股份公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的 現(xiàn)狀（2）集團(tuán)本部圍繞重大風(fēng)險(xiǎn)，確 定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)目標(biāo)，制定相應(yīng)的應(yīng) 對(duì)措施（3）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)流程進(jìn)行分 析與梳理，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的成因進(jìn) 行分解（4）各所屬企業(yè)根據(jù)

18、項(xiàng)目組提供 的方法和工具，針對(duì)本企業(yè)的重 大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略 *集團(tuán)重 大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策 略 *集團(tuán)重 大風(fēng)險(xiǎn)管理流程 所屬企業(yè)重 大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策 略2011 年 01 月02月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)5重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 措施及風(fēng)險(xiǎn)管 理實(shí)務(wù)操作規(guī) 程培訓(xùn)（1）針對(duì)集團(tuán)本部重大風(fēng)險(xiǎn)制定 應(yīng)對(duì)措施（2）明確集團(tuán)本部重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 與監(jiān)督流程（3）明確集團(tuán)本部重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 措施中相關(guān)部門(mén)及岡位職責(zé)（4）所屬企業(yè)針對(duì)本企業(yè)重大風(fēng) 險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)措施，明確風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 流程及職責(zé)定位（5）結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)具體 實(shí)施，咨詢(xún)機(jī)構(gòu)組織全集團(tuán)層面 的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)操作規(guī)程培訓(xùn) 集團(tuán)本部重 大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措 施 所屬企

19、業(yè)重 大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措 施 培訓(xùn)講座講 義及操作規(guī)程2011 年 01月02月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)6編制2011年 度*集團(tuán)全 面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（1）*集團(tuán)根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委 要求，編制2011年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告并上報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委（2）爭(zhēng)取提前給國(guó)務(wù)院國(guó)資委進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)管理工作匯報(bào)（3）所屬企業(yè)按要求編制本企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，報(bào)送集團(tuán)備案 * 集團(tuán) 2011年度全面 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 所屬企業(yè)2011年度風(fēng)險(xiǎn) 管理報(bào)告2011 年 02月04月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)第9頁(yè)（共13頁(yè)）附件三：試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施階段實(shí)施方案（2010年05月2011年12月）階段性工作

20、名稱(chēng)(1) 集團(tuán)本部持續(xù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理體系、試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)(2) 集團(tuán)本部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的完善、風(fēng)險(xiǎn)管理體系持續(xù)運(yùn)行及試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn) 管理體系建設(shè)的統(tǒng)籌指導(dǎo)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組、試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組及職能機(jī)構(gòu)工作范圍*集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)工作總體描述(1) *集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)在前期階段工作的基礎(chǔ)上，對(duì)*集團(tuán)本部層 面及試點(diǎn)企業(yè)重要領(lǐng)域的重大風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和改進(jìn)方案；(2) *集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完善結(jié)果，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略 和應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤改進(jìn)；(3) 試點(diǎn)企業(yè)指導(dǎo)所屬子公司開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和重大風(fēng)險(xiǎn)管理改 進(jìn)工作的開(kāi)展；(4) 實(shí)

21、施“亮點(diǎn)”工程。工作預(yù)期目標(biāo)(1) *集團(tuán)在前期選定的重要領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)上，逐步開(kāi)展試點(diǎn)企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案的制定，全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任部門(mén)的 職能逐步發(fā)揮作用；(2) *集團(tuán)試點(diǎn)企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作得到技術(shù)支持和組織保 障并取得一定的工作成效；(3) *集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行得到有效監(jiān)控，重大風(fēng)險(xiǎn)管 理取得明顯成效；(4) *集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)完成規(guī)劃編制；(5) 完善35個(gè)重要領(lǐng)域具體風(fēng)險(xiǎn)的管理措施或手段，實(shí)施12個(gè)重大風(fēng) 險(xiǎn)管理“亮點(diǎn)”工程；(6) *集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)并不斷優(yōu)化，為集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)決策發(fā)揮 積極作用，風(fēng)險(xiǎn)管理在*集團(tuán)本部及

22、試點(diǎn)企業(yè)開(kāi)始發(fā)揮作用。序號(hào)工作模塊具體工作內(nèi)容文檔及成果時(shí)間安排責(zé)任機(jī)構(gòu)1針對(duì)不同層面 的培訓(xùn)對(duì)象， 進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn) 管理體系建設(shè) 業(yè)務(wù)培訓(xùn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中涉及的 主要內(nèi)容，結(jié)合案例，組織企業(yè) 不同層面人員進(jìn)行相關(guān)知識(shí)培 訓(xùn)。培訓(xùn)講義及相 關(guān)內(nèi)容2011 年 5 月、7月、9 月、11 月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)2集團(tuán)本部及試 點(diǎn)企業(yè)持續(xù)運(yùn) 行風(fēng)險(xiǎn)管理體 系集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)在重大風(fēng)險(xiǎn) 及相關(guān)重要領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理策略和 應(yīng)對(duì)措施制定的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，開(kāi) 展重大風(fēng)險(xiǎn)的管理改進(jìn)和提升。 主要包括：在*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn) 管理工作小組的組織和協(xié)助下， 各重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任部門(mén)牽頭確定風(fēng) 險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)及相關(guān)預(yù)

23、警區(qū)間、制 定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 對(duì)措施落實(shí)執(zhí) 行2011 年 05月08月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)3集團(tuán)本部及試 點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估與完善集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)對(duì)2011年度 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行評(píng)估，并編制2011 年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷報(bào)告。 更新風(fēng)險(xiǎn)事 件庫(kù) 調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)組2011 年 05月09月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)織責(zé)任分配風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診 斷報(bào)告4持續(xù)開(kāi)展重大 風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn) 工作集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)針對(duì)新評(píng)估 出的重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略 及應(yīng)對(duì)措施，根據(jù)歷史風(fēng)險(xiǎn)事件 及其應(yīng)對(duì)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理框架的 適用性，實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的提升。風(fēng)險(xiǎn)管理策略 及相關(guān)應(yīng)對(duì)措 施2011

24、 年 05月09月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組、 職能機(jī)構(gòu)及 重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé) 任部門(mén)5全面風(fēng)險(xiǎn)管理 體系的監(jiān)督評(píng) 價(jià)和改進(jìn)將全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系納入集團(tuán)年 度內(nèi)部管理體系審核范圍；風(fēng)險(xiǎn) 管理工作小組根據(jù)審計(jì)組發(fā)現(xiàn)的 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)體系漏洞問(wèn)題，對(duì)現(xiàn)有 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行改進(jìn)。監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì) 報(bào)告2011 年 10月12月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)6編制*集團(tuán) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 信息系統(tǒng)實(shí)施 規(guī)劃結(jié)合集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng) 險(xiǎn)管理體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，全面風(fēng) 險(xiǎn)管理工作小組制定*集團(tuán)全 面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)實(shí)施規(guī)劃， 以滿(mǎn)足*集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)管理需求的目標(biāo)。*集團(tuán)全面 風(fēng)險(xiǎn)管理信息 系統(tǒng)總體實(shí)施 規(guī)劃2011

25、 年 07月12月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)7實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)“亮點(diǎn)”工程有選擇地完善35個(gè)重要領(lǐng)域具 體風(fēng)險(xiǎn)的管理措施或手段，實(shí)施 12個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理“亮點(diǎn)”工程。12個(gè)重大風(fēng) 險(xiǎn)“亮點(diǎn)”工 程，及時(shí)監(jiān)控 和預(yù)警2011 年 11月12月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)8集團(tuán)本部全面 風(fēng)險(xiǎn)管理體系 建設(shè)(1) 進(jìn)步完善集團(tuán)本部層面組 織職能，明確集團(tuán)本部風(fēng)險(xiǎn)管理 決策機(jī)構(gòu)、職能機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任 機(jī)構(gòu)及相關(guān)崗位的職責(zé)；(2) 進(jìn)一步完善*集團(tuán)全面風(fēng) 險(xiǎn)管理工作流程。包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、 風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措 施制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與改進(jìn)等；(3) 建立集團(tuán)本部全面風(fēng)險(xiǎn)管理 報(bào)告機(jī)制，理順試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)

26、險(xiǎn)管 理報(bào)告的對(duì)接關(guān)系和要求，集團(tuán) 本部相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，主要 包括年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷報(bào)告、年 度風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案報(bào) 告、年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；編制*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理 報(bào)告和*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管 理手冊(cè)。 全面風(fēng)險(xiǎn)管 理報(bào)告 全面風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)2011 年 11月12月全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作小組 及職能機(jī)構(gòu)附件四：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系推廣、改進(jìn)階段實(shí)施方案（2012年01月2012年12月）階段性工作名稱(chēng)*集團(tuán)本部及所屬企業(yè)持續(xù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理體系、*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系整合負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組、所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組及職能機(jī)構(gòu)工作范圍*集團(tuán)本部及所屬企業(yè)工作總體描述(1) 在*集團(tuán)范圍整體推廣風(fēng)險(xiǎn)管理工作；(2) 根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，組織*集團(tuán)本部層面及所屬企業(yè)重新對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 事件庫(kù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并編制年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷報(bào)告和年度 *集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管 理報(bào)告；(3) *集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作逐步進(jìn)入常態(tài)化管理。工作預(yù)期目標(biāo)(1) *集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系持續(xù)運(yùn)行與改進(jìn)；(2) 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案的洛實(shí)情況持續(xù)監(jiān)督與評(píng)估。序號(hào)工作模塊具體工作內(nèi)容文檔及成果時(shí)間安排責(zé)任機(jī)構(gòu)1風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估(1) 集團(tuán)本部在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工 作小組的組織下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再 評(píng)估，更新評(píng)估結(jié)果，并編制年 度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷報(bào)告。(2) 所屬企業(yè)按照*集團(tuán)要 求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，編制本企 業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和年度全面