反恐手冊(cè)---定期對(duì)商業(yè)伙伴的流程和程序進(jìn)行內(nèi)險(xiǎn)評(píng)估的程序

1、CK長(zhǎng)健日用品廠Ckeckey Limited文件編號(hào): CK-C-TPAT-001版本:CK-A/1文件名稱反恐安全手冊(cè)定期對(duì)商業(yè)伙伴的流程和程序進(jìn)行內(nèi)險(xiǎn)評(píng)估的程序 文件控制章:商業(yè)伙伴要求外國(guó)制造商對(duì)于商業(yè)伙伴的選擇，包括承運(yùn)人、其他制造商、產(chǎn)品供應(yīng)商和賣主（零件和原材料供應(yīng)商等）必須有書面的、可核準(zhǔn)的程序。l 安全程序?qū)τ谀切┓螩-TPAT認(rèn)證條件的商業(yè)伙伴（承運(yùn)人、進(jìn)口商、港口、碼頭、經(jīng)紀(jì)人、并裝業(yè)者等），外國(guó)制造商必須有文件證據(jù)（比如C-TPAT證書、SVI編號(hào)等）表明這些商業(yè)伙伴是否經(jīng)過C-TPAT認(rèn)證。對(duì)那些不符合C-TPAT認(rèn)證條件的商業(yè)伙伴，外國(guó)制造商應(yīng)要求它們的商業(yè)伙伴出

2、示它們達(dá)到C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)的書面/電子確認(rèn)書（比如合同義務(wù)；由商業(yè)伙伴的一位高級(jí)官員簽字保證合規(guī)的信件；由商業(yè)伙伴出示一份書面聲明表明其符合C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)或一個(gè)外國(guó)海關(guān)主管部門管理為世界海關(guān)組織（WCO）所認(rèn)可的同等安全計(jì)劃的要求；或者，提供一份完整的外國(guó)制造商安全問卷）?；谝豁?xiàng)被記錄的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，外國(guó)制造商必須對(duì)不符合C-TPAT條件的商業(yè)伙伴進(jìn)行核準(zhǔn)，以驗(yàn)證其是否達(dá)到C-TPAT的安全標(biāo)準(zhǔn)。l 原發(fā)點(diǎn)外國(guó)制造商必須確保商業(yè)伙伴遵照C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)制定安全程序和規(guī)程，以強(qiáng)化在原發(fā)點(diǎn)裝運(yùn)、組裝或制造的完整性?；陲L(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)應(yīng)對(duì)商業(yè)伙伴的程序和設(shè)施定期進(jìn)行審核，并且保持外國(guó)制造

3、商所要求的安全標(biāo)準(zhǔn)。l 參與外國(guó)海關(guān)主管機(jī)關(guān)的供應(yīng)鏈安全計(jì)劃及獲得認(rèn)證的情況獲得外國(guó)海關(guān)主管機(jī)關(guān)管理的供應(yīng)鏈安全計(jì)劃認(rèn)證的當(dāng)前或未來的商業(yè)伙伴應(yīng)被要求向外國(guó)制造商表明其參與計(jì)劃的狀況。l 安全程序?qū)τ谶\(yùn)往美國(guó)的貨物，外國(guó)制造商應(yīng)監(jiān)督將運(yùn)輸服務(wù)分包給其他承運(yùn)人的C-TPAT承運(yùn)人用的是其他為C-TPAT所批準(zhǔn)的承運(yùn)人，或者如果是非C-TPAT批準(zhǔn)的承運(yùn)人，則其達(dá)到商業(yè)伙伴要求里所描述的C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)橥鈬?guó)制造商須對(duì)將貨物裝運(yùn)上拖車或集裝箱負(fù)責(zé)，因此它們應(yīng)該與承運(yùn)人一起工作以確保在裝運(yùn)時(shí)實(shí)施了有效的安全程序和控制措施。1外國(guó)制造商應(yīng)基于它們的商業(yè)模式對(duì)它們整個(gè)供應(yīng)鏈中存在的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該有記錄

4、在案的、可核準(zhǔn)的確定程序（運(yùn)輸量、原產(chǎn)國(guó)、航線、C-TPAT成員資格、通過公開信息渠道獲悉的潛在恐怖威脅、存在的安全隱患、過去的安全事故等）。2外國(guó)制造商應(yīng)基于它們的商業(yè)模式對(duì)它們整個(gè)供應(yīng)鏈中存在的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該有記錄在案的、可核準(zhǔn)的確定程序（運(yùn)輸量、原產(chǎn)國(guó)、航線、C-TPAT成員資格、通過公開信息渠道獲悉的潛在恐怖威脅等）。集裝箱及拖車的安全集裝箱及拖車的完整性應(yīng)得到維護(hù)以確保不會(huì)混入未經(jīng)許可的物品和/或人。在裝運(yùn)貨物的時(shí)候，應(yīng)該有恰當(dāng)?shù)刭N封條和保持裝運(yùn)集裝箱和拖車的完整性的程序。所有運(yùn)往美國(guó)的裝有貨物的集裝箱和拖車都必須貼上高度安全封條。所有封條都必須符合或超出現(xiàn)行PAS ISO 17712對(duì)高

5、度安全封條的標(biāo)準(zhǔn)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有理由要求檢查集裝箱或拖車是否藏匿有人員或走私貨物的地理區(qū)域，在制造場(chǎng)所或裝運(yùn)地應(yīng)該有檢查是否存在該等風(fēng)險(xiǎn)的程序。l 集裝箱檢查在裝運(yùn)前應(yīng)該有查驗(yàn)集裝箱結(jié)構(gòu)物理完整性的程序，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性。本計(jì)劃建議對(duì)所有集裝箱進(jìn)行如下七點(diǎn)檢查程序：Ø 前壁Ø 左側(cè)Ø 右側(cè)Ø 地板Ø 頂部Ø 內(nèi)/外門Ø 外部/起落架l 拖車檢查在裝運(yùn)前應(yīng)該有查驗(yàn)拖車結(jié)構(gòu)物理完整性的程序，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性。本計(jì)劃建議對(duì)所有集裝箱進(jìn)行如下七點(diǎn)檢查程序：Ø 第五輪區(qū)域檢查自然隔間/車底護(hù)板Ø 外部

6、前面/側(cè)面Ø 尾部保險(xiǎn)杠/門Ø 前壁Ø 左側(cè)Ø 右側(cè)Ø 地板Ø 頂部Ø 內(nèi)/外門Ø 外部/起落架l 集裝箱及拖車的封條集裝箱和拖車的封條，包括封條持續(xù)的完整性，是一條安全的供應(yīng)鏈的重要組成部分，并且是外國(guó)制造商忠實(shí)執(zhí)行C-TPAT計(jì)劃的關(guān)鍵部分。外國(guó)制造商必須給所有運(yùn)往美國(guó)的裝有貨物的集裝箱和拖車貼上高度安全封條。所有封條都必須符合或超出現(xiàn)行PAS ISO 17712對(duì)高度安全封條的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)該制定有書面的程序規(guī)定對(duì)封條的管理以及如何貼到裝有貨物的集裝箱和拖車上，包括識(shí)別和向美國(guó)海關(guān)和邊境保護(hù)局或適當(dāng)?shù)耐鈬?guó)主管部門報(bào)

7、告受損的封條和/或集裝箱/拖車的程序。只有被指定的雇員才能分發(fā)表示完整性的封條。l 集裝箱和拖車的存放受外國(guó)制造商控制或位于外國(guó)制造商場(chǎng)所的集裝箱和拖車必須被存放在安全的區(qū)域以免有未經(jīng)許可的人員進(jìn)入和/或篡改。應(yīng)該有報(bào)告和解決未經(jīng)許可擅自進(jìn)入集裝箱/拖車或集裝箱/拖車的存放區(qū)域的程序。物理進(jìn)入控制進(jìn)入控制用來防止未經(jīng)許可進(jìn)入設(shè)施的現(xiàn)象，維持對(duì)雇員和來訪者的控制以及保護(hù)公司的財(cái)產(chǎn)。進(jìn)入控制必須包括在所有的進(jìn)入點(diǎn)對(duì)所有雇員、來訪者和賣主的積極識(shí)別。l 雇員應(yīng)該安裝雇員識(shí)別系統(tǒng)以便進(jìn)行積極的識(shí)別和進(jìn)入控制。只有確有工作需要的人才能被允許金融安全區(qū)域。公司管理人員或安全人員必須對(duì)雇員、來訪者和賣主的識(shí)

8、別標(biāo)志的發(fā)放和回收進(jìn)行恰當(dāng)?shù)目刂啤０l(fā)放和回收識(shí)別標(biāo)志以及更換進(jìn)入手段（比如鑰匙、鑰匙卡等）的程序必須被記錄在案。l 來訪者來訪者在抵達(dá)時(shí)必須出示帶有照片的身份證明以作記錄。所有來訪者都必須有人陪同，并且必須可視地展示臨時(shí)性的識(shí)別標(biāo)志。l 交貨（包括郵件）所有賣主在抵達(dá)時(shí)必須出示適當(dāng)?shù)馁u主身份和/或帶有照片的身份證明以作記錄。所有運(yùn)達(dá)的包裹和郵件在散發(fā)出去前必須定期進(jìn)行檢查。l 質(zhì)詢及將未經(jīng)許可進(jìn)入的人員帶離現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)該有識(shí)別、質(zhì)詢和確認(rèn)未經(jīng)許可進(jìn)入/身份不明的人員的程序。個(gè)人安全應(yīng)該有審查預(yù)期雇傭的雇員和定期審查現(xiàn)有雇員的程序。l 雇傭前審核在雇傭員工前應(yīng)審核申請(qǐng)表信息，比如雇員的工作經(jīng)歷和推薦信

9、。l 背景檢查/調(diào)查對(duì)于預(yù)期雇傭的雇員應(yīng)按照外國(guó)法規(guī)的規(guī)定檢查和調(diào)查其背景情況。在雇傭員工后，應(yīng)根據(jù)事情的原由和/或雇員職位的敏感性對(duì)其進(jìn)行定期檢查和調(diào)查。l 個(gè)人離職程序公司對(duì)于離職的雇員必須有去除身份證明標(biāo)志、設(shè)備和進(jìn)入系統(tǒng)設(shè)施的程序。程序安全應(yīng)該制定有確保供應(yīng)鏈中貨物在運(yùn)輸、搬運(yùn)和存放過程中的完整性和安全性的安全措施。l 文檔程序應(yīng)該制定有程序確保用于商品/貨物清理的所有信息易讀、完整、準(zhǔn)確以及不會(huì)被更改、丟失或引入錯(cuò)誤的信息。文檔控制必須包括保護(hù)計(jì)算機(jī)不被擅自闖入以及保護(hù)計(jì)算機(jī)信息的程序。l 報(bào)告程序?yàn)榇_保貨物的完整性，必須有確保從商業(yè)伙伴處接收到的信息被準(zhǔn)確和及時(shí)報(bào)告的程序。l 裝運(yùn)

10、和接收貨物被裝運(yùn)后將要離岸的貨物應(yīng)該與貨物單的信息相符。貨物應(yīng)該被準(zhǔn)確地描述，重量、標(biāo)簽、標(biāo)記和件數(shù)應(yīng)被列明和核準(zhǔn)。離岸的貨物應(yīng)該與購貨訂單或裝運(yùn)訂單上的內(nèi)容進(jìn)行校對(duì)。在貨物被接收或發(fā)放前應(yīng)對(duì)裝運(yùn)或接收貨物的駕駛員進(jìn)行積極的身份認(rèn)定。同時(shí)還應(yīng)該建立跟蹤進(jìn)出貨物及時(shí)動(dòng)向的程序。l 貨物差異所有貨物的短缺、超額和其他重大的差異或異常情況都必須得到合理的解決和/或調(diào)查。如果發(fā)現(xiàn)有異常情況、非法或可疑活動(dòng)，必須報(bào)告海關(guān)和/或其他適當(dāng)?shù)膱?zhí)法機(jī)關(guān)。物理安全位于國(guó)際場(chǎng)所的貨物搬運(yùn)和存放設(shè)施必須安置有物理障礙物和制止物以阻止人員未經(jīng)許可進(jìn)入里面。在適用的范圍內(nèi)，外國(guó)制造商應(yīng)在它們的供應(yīng)鏈中始終遵循以下的C-T

11、PAT物理安全標(biāo)準(zhǔn)。l 圍欄貨物搬運(yùn)和存放設(shè)施的區(qū)域四周必須用圍欄包圍起來。貨物搬運(yùn)裝置應(yīng)該有內(nèi)部圍欄以將國(guó)內(nèi)、國(guó)際、高價(jià)值和危險(xiǎn)品貨物隔離開。所有的圍欄都必須經(jīng)常檢查其完整性及是否有損壞現(xiàn)象。l 大門和門房車輛和/或人員進(jìn)出的大門應(yīng)該有人把守和/或被監(jiān)視。大門的數(shù)量應(yīng)該在保證適當(dāng)進(jìn)出和安全的基礎(chǔ)盡可能保持最少。l 停車場(chǎng)私人載客車輛應(yīng)被禁止進(jìn)入停車場(chǎng)或臨近貨物搬運(yùn)和存放區(qū)域。l 建筑物建筑物的建筑材料應(yīng)能阻止非法進(jìn)入。通過定期檢查和維修保持建筑物的完整性。l 鎖閉裝置和鑰匙控制所有外部和內(nèi)部的窗子、大門和圍欄都必須有鎖閉裝置以確保安全。管理人員或安全人員必須控制所有鎖和鑰匙的發(fā)放。最終文本（

12、2006年8月29日）l 照明在設(shè)施的內(nèi)部和外部應(yīng)該有適當(dāng)?shù)恼彰髟O(shè)施，包括在以下一些區(qū)域：進(jìn)口和出口、貨物搬運(yùn)和存放區(qū)域、圍欄線和停車場(chǎng)。l 警報(bào)系統(tǒng)和監(jiān)視攝像頭應(yīng)該安裝警報(bào)系統(tǒng)和監(jiān)視攝像頭以監(jiān)視貨物搬運(yùn)和存放場(chǎng)所以及防止未經(jīng)許可的人員進(jìn)入貨物搬運(yùn)和存放區(qū)域。信息技術(shù)安全l 口令保護(hù)自動(dòng)化系統(tǒng)必須使用需要定期更換口令的個(gè)人擔(dān)保賬戶。必須制定并實(shí)施信息技術(shù)安全政策、程序和標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)應(yīng)對(duì)雇員進(jìn)行培訓(xùn)。l 解釋責(zé)任必須有識(shí)別濫用信息技術(shù)，包括不當(dāng)進(jìn)入、干擾或篡改商業(yè)數(shù)據(jù)的體系。所有擾亂系統(tǒng)的人都必須因其濫用信息技術(shù)的行為而受到適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分。安全培訓(xùn)及憂患意識(shí)安全人員應(yīng)該制定并保持一項(xiàng)憂患意識(shí)計(jì)劃以便識(shí)