技術(shù)狀態(tài)管理規(guī)范

1、XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 1 / 12 密 級(jí)： 編 號(hào)： 技術(shù)狀態(tài)管理制度技術(shù)狀態(tài)管理制度XXXXXX 有限公司有限公司發(fā)布日期：發(fā)布日期： 年年 月月 日日XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 文檔名稱技術(shù)狀態(tài)管理制度文檔編號(hào)編 制 人完成日期年月日審 核 人審核意見：同意發(fā)布審核日期批 準(zhǔn) 人批準(zhǔn)意見：同意發(fā)布批準(zhǔn)日期版 本 號(hào)A/0備 注版本修訂記錄修 改 人修改內(nèi)容概要（或原因）修改日期版 本 號(hào)審 核 人XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 目 次1 目的目的.12 適用范圍適用范圍.13職責(zé)職責(zé).14 工作流程工作流程.15 工作內(nèi)容工作內(nèi)容.15.15.1 確定技術(shù)狀態(tài)管

2、理項(xiàng)目（產(chǎn)品）確定技術(shù)狀態(tài)管理項(xiàng)目（產(chǎn)品）.15.25.2 建立技術(shù)狀態(tài)基線建立技術(shù)狀態(tài)基線.25.35.3 技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí).25.45.4 技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)控制.35.55.5 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí).45.65.6 技術(shù)狀態(tài)審核技術(shù)狀態(tài)審核.45.75.7 技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃.56 附錄附錄.57 相關(guān)文件相關(guān)文件.68 附加說(shuō)明附加說(shuō)明.6XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 11 1 目的目的應(yīng)用技術(shù)和行政管理手段，通過(guò)標(biāo)識(shí)、控制、紀(jì)實(shí)和審核的技術(shù)的和管理活動(dòng)對(duì)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目實(shí)施有效控制，保證能夠使用正確、協(xié)調(diào)、現(xiàn)行有效的技術(shù)狀態(tài)文件，確保產(chǎn)品實(shí)物與相應(yīng)文

3、件在研制生產(chǎn)全過(guò)程中，保持文實(shí)相符，文文一致，并具有可追溯性。2 2 適用范圍適用范圍適用于有合同要求進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)管理的產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過(guò)程。3 3 職責(zé)職責(zé)3.1 技術(shù)部是產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織確定技術(shù)狀態(tài)管理項(xiàng)目，指揮技術(shù)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)、控制、紀(jì)實(shí)和審核。3.2生產(chǎn)工藝部實(shí)施產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)、控制、紀(jì)實(shí)和審核。3.3 質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)狀態(tài)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。4 4 工作流程工作流程4.1 技術(shù)狀態(tài)管理工作流程見附錄 A5 5 工作內(nèi)容工作內(nèi)容5.1 確定技術(shù)狀態(tài)管理項(xiàng)目（產(chǎn)品）5.1.1 為了分階段、穩(wěn)定地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品規(guī)定的功能和物理特性，保持產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的相對(duì)穩(wěn)定，應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)

4、進(jìn)行管理。5.1.2 技術(shù)狀態(tài)的管理需要相當(dāng)?shù)慕?jīng)費(fèi)和人力的支出。因此，通常只對(duì)大型、復(fù)雜的產(chǎn)品工程項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)管理。合同無(wú)要求時(shí)，在設(shè)計(jì)更改時(shí)對(duì)技術(shù)文件實(shí)施技術(shù)狀態(tài)更改的標(biāo)識(shí)和控制。5.1.3 選擇技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目，以功能特性、物理特性能夠單獨(dú)管理為準(zhǔn)則，將產(chǎn)品分解為邏輯相互關(guān)聯(lián)的硬件、軟件或它們的組合。5.1.4 一般選擇下列項(xiàng)目為技術(shù)狀態(tài)管理項(xiàng)目：a) 復(fù)雜的系統(tǒng)或分系統(tǒng)項(xiàng)目；b) 跨單位、部門的大型項(xiàng)目；c) 在風(fēng)險(xiǎn)、安全、完成作戰(zhàn)任務(wù)等方面具有關(guān)鍵作用的項(xiàng)目；d) 采用了新技術(shù)、新材料和新工藝的新研制復(fù)雜項(xiàng)目；e) 與其他項(xiàng)目有重要接口和共用分系統(tǒng)的項(xiàng)目；f) 在使用和維修方面有特殊要

5、求的項(xiàng)目。XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 25.1.5 需執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)管理的項(xiàng)目（產(chǎn)品）應(yīng)根據(jù)顧客的要求列入合同。技術(shù)部應(yīng)在產(chǎn)品研制計(jì)劃中確定技術(shù)狀態(tài)管理的項(xiàng)目（產(chǎn)品） ，并通知相關(guān)職能部門和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。5.2 建立技術(shù)狀態(tài)基線5.2.1 技術(shù)部和產(chǎn)品項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃控制程序 ，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃時(shí)，按照產(chǎn)品研制階段的劃分確立產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線的時(shí)機(jī)，并納入產(chǎn)品的質(zhì)量計(jì)劃安排。5.2.2 確定對(duì)應(yīng)三種技術(shù)狀態(tài)基線所需編制的技術(shù)狀態(tài)文件。通常應(yīng)編制的技術(shù)狀態(tài)文件見附錄 B。5.3 技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)5.3.1 技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是一種確定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)基線特征的經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)

6、的文字形式，包括各階段形成的技術(shù)狀態(tài)文件、帶標(biāo)記的圖樣和其他標(biāo)識(shí)。5.3.2 技術(shù)狀態(tài)文件應(yīng)對(duì)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目進(jìn)行描述和說(shuō)明，主要內(nèi)容包括：a) 產(chǎn)品規(guī)定的功能特性和物理特性；b) 驗(yàn)證產(chǎn)品是否達(dá)到規(guī)定的功能特性和物理特性所需要進(jìn)行的各項(xiàng)試驗(yàn)及實(shí)施細(xì)則；c) 設(shè)計(jì)限制條件和偏離許可；d) 有關(guān)的更改和追溯性的信息。5.3.3 功能基線標(biāo)識(shí)5.3.3.1 大型、復(fù)雜產(chǎn)品工程項(xiàng)目的功能基線標(biāo)識(shí)在產(chǎn)品研制過(guò)程中的論證階段形成。最終結(jié)果主要為經(jīng)批準(zhǔn)的戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)論證報(bào)告及戰(zhàn)術(shù)技術(shù)任務(wù)書。5.3.3.2 一般產(chǎn)品的功能基線標(biāo)識(shí)為總經(jīng)理批準(zhǔn)的技術(shù)說(shuō)明書、技術(shù)規(guī)格書。5.3.3.3 在技術(shù)文件封面右上角標(biāo)注“G

7、N”標(biāo)識(shí)。5.3.4 分配基線標(biāo)識(shí)5.3.4.1 分配基線標(biāo)識(shí)在方案論證和工程研制階段前半部分形成。主要文字形式為產(chǎn)品設(shè)計(jì)任務(wù)書、設(shè)計(jì)規(guī)范、試驗(yàn)規(guī)范、各分（系統(tǒng)）機(jī)的研制任務(wù)書、產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃（可靠性、維修性保證大綱等）及標(biāo)準(zhǔn)化大綱（綜合XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 3要求）等。5.3.4.2 在技術(shù)文件封面右上角標(biāo)注“FP”標(biāo)識(shí)。5.3.5 產(chǎn)品基線標(biāo)識(shí)5.3.5.1 產(chǎn)品基線標(biāo)識(shí)在產(chǎn)品工程研制階段后半部分、設(shè)計(jì)定型階段和生產(chǎn)定型階段形成。主要形式為簽署完整的設(shè)計(jì)圖樣、工藝文件；成套設(shè)計(jì)定型技術(shù)資料，包括生產(chǎn)圖樣、工藝文件、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；生產(chǎn)定型階段的產(chǎn)品規(guī)范、工藝規(guī)程、設(shè)計(jì)圖樣、

8、產(chǎn)品驗(yàn)收試驗(yàn)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化審查報(bào)告等。5.3.5.2 在技術(shù)文件封面右上角標(biāo)注“CP”標(biāo)識(shí)。5.3.6 圖樣的階段標(biāo)記C初樣，新產(chǎn)品試制生產(chǎn)歸檔前階段；S試樣，新產(chǎn)品試制生產(chǎn)歸檔后階段；D設(shè)計(jì)定型（鑒定）階段；P生產(chǎn)定型、批量生產(chǎn)階段。 注：另有要求的除外。5.4 技術(shù)狀態(tài)控制5.4.1 技術(shù)狀態(tài)的控制是指技術(shù)狀態(tài)基線確定后,為技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的變更而對(duì)提出的更改建議所進(jìn)行的論證、評(píng)定、協(xié)調(diào)、審批和實(shí)施的活動(dòng)。5.4.2 技術(shù)狀態(tài)控制包括行政與技術(shù)上的工程管理及對(duì)己經(jīng)批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)（如研制任務(wù)書、規(guī)范及圖樣等）所進(jìn)行的更改實(shí)施控制。5.4.3 工程管理5.4.3.1 新產(chǎn)品研制應(yīng)按研制程序進(jìn)行，

9、明確劃分研制階段，提出各階段的工作內(nèi)容及要求；5.4.3.2 產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)執(zhí)行質(zhì)量手冊(cè) ，實(shí)施全面質(zhì)量管理，對(duì)技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行有效控制；5.4.3.3 將各類、各級(jí)評(píng)審工作納入研制計(jì)劃，在組織、時(shí)間和經(jīng)費(fèi)上給予必要保證，提高評(píng)審的有效性。5.4.4 技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放、回收控制XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 45.4.4.1 批準(zhǔn)生效的技術(shù)狀態(tài)文件原件由技術(shù)部統(tǒng)一管理，建立技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放記錄，完整、準(zhǔn)確地記錄發(fā)放信息。5.4.4.2 技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放、回收?qǐng)?zhí)行技術(shù)文檔管理規(guī)范 。5.4.5 技術(shù)狀態(tài)更改控制5.4.5.1 工程更改應(yīng)執(zhí)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃管理程序 ，嚴(yán)格控制工程更改，以穩(wěn)定

10、技術(shù)狀態(tài)，保證更改有利于產(chǎn)品性能、費(fèi)用及進(jìn)度的要求。5.4.5.2 技術(shù)狀態(tài)文件更改根據(jù)：a) 上級(jí)項(xiàng)目單位要求；b) 顧客要求；c) 筆誤、設(shè)計(jì)差錯(cuò)或完善設(shè)計(jì)；d) 研制過(guò)程中所需的偏離等。5.4.5.3 顧客要求時(shí)，技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃、技術(shù)狀態(tài)基線確定及其更改應(yīng)征得顧客同意。5.4.6 偏離和超差的控制5.4.6.1 技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目制造前，根據(jù)顧客書面提出偏離的要求，設(shè)計(jì)人員可以辦理偏離申請(qǐng)，說(shuō)明偏離的范圍、理由和影響，按本公司技術(shù)狀態(tài)管理制度執(zhí)行，下達(dá)的“技術(shù)通知單”要注明適用時(shí)間或范圍。5.4.6.2 在制造或驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)超差，必須提出超差申請(qǐng)， 不合格品處理制度。5.5 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)5

11、.5.1 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)是對(duì)已確定的技術(shù)狀態(tài)文件、提出的更改狀況和已批準(zhǔn)更改的執(zhí)行情況所作的正式記錄和報(bào)告，為技術(shù)狀態(tài)演變進(jìn)行有效管理。5.5.2 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)是為了保證技術(shù)狀態(tài)的可追溯性。首先應(yīng)記錄經(jīng)批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)文件，然后連續(xù)跟蹤記錄研制及生產(chǎn)過(guò)程的更改情況。5.5.3 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)的主要內(nèi)容包括：a） 己批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)文件；b） 記錄和報(bào)告更改過(guò)程；c） 更改執(zhí)行情況；XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 5d） 更改效果。5.5.4 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行控制和歸檔。5.6 技術(shù)狀態(tài)審核5.6.1 技術(shù)狀態(tài)審核是為確定技術(shù)狀態(tài)是否符合技術(shù)狀態(tài)文件所進(jìn)行的檢查。對(duì)已確定的技術(shù)狀態(tài)基線和更改

12、后的技術(shù)狀態(tài)，應(yīng)分階段、分級(jí)別進(jìn)行必要的審查、評(píng)審和鑒定，是產(chǎn)品研制各階段完成的標(biāo)志。5.6.2 技術(shù)狀態(tài)審核的設(shè)計(jì)評(píng)審、工藝評(píng)審產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)審和產(chǎn)品確認(rèn)（鑒定和定型）應(yīng)執(zhí)行產(chǎn)品研發(fā)管理制度的規(guī)定。5.6.3 產(chǎn)品驗(yàn)收之前，技術(shù)部負(fù)責(zé)組織品質(zhì)保證部、生產(chǎn)工藝部、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部等職能部門和有關(guān)技術(shù)人員對(duì)產(chǎn)品功能技術(shù)狀態(tài)和物理技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行審核。審核時(shí)邀請(qǐng)顧客參加。5.6.4 功能技術(shù)狀態(tài)審核是通過(guò)檢查評(píng)審、檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄來(lái)證實(shí)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目是否達(dá)到了功能技術(shù)狀態(tài)基線中和技術(shù)文件中表達(dá)或規(guī)定的所有性能和功能要求。5.6.5 物理技術(shù)狀態(tài)審核是通過(guò)檢查產(chǎn)品制造各工序的檢驗(yàn)記錄和產(chǎn)品試驗(yàn)記錄，來(lái)證實(shí)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目

13、的產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件確定的物理特性要求。5.6.6 技術(shù)狀態(tài)審核可結(jié)合產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)審一起進(jìn)行，做好審核記錄并形成文字結(jié)論。5.7 技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃5.7.1 按合同要求，研發(fā)部門項(xiàng)目組負(fù)責(zé)編制技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃 （編制要求見附錄 C） ，說(shuō)明對(duì)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的功能特性和物理特性進(jìn)行管理所采用的程序和方法。 技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃必須按規(guī)定履行簽署手續(xù)，經(jīng)技術(shù)部領(lǐng)導(dǎo)和生產(chǎn)工藝部、質(zhì)量部會(huì)簽，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。5.7.2 技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃一般應(yīng)分階段編制，按合同要求提交使用方。在研制過(guò)程中應(yīng)根據(jù)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的不斷演進(jìn)，對(duì)計(jì)劃進(jìn)行必要的更新，更新采取換版的方式需重新簽署。其技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃發(fā)放按技術(shù)文檔管理規(guī)范的

14、規(guī)定執(zhí)行。XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 66 6 附錄附錄附錄 A 技術(shù)狀態(tài)管理工作流程附錄 B 編制技術(shù)狀態(tài)文件附錄 C 技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃編制要求7 7 相關(guān)文件相關(guān)文件5.1技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃5.2技術(shù)文檔管理規(guī)范5.3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃管理規(guī)范5.4不合格品處理規(guī)范 。5.5質(zhì)量手冊(cè)5.6產(chǎn)品研發(fā)管理規(guī)范8 8 附加說(shuō)明附加說(shuō)明本制度由技術(shù)部編制，并負(fù)責(zé)歸口管理和解釋。XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 7附錄 A(規(guī)范性附錄)技術(shù)狀態(tài)管理工作流程確定技術(shù)狀態(tài)管理項(xiàng)目建立技術(shù)狀態(tài)基線技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)技術(shù)狀態(tài)審核XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 8附錄 B(規(guī)范性附錄

15、)編制技術(shù)狀態(tài)文件序號(hào)研制階段主要任務(wù)標(biāo)識(shí)文件完成標(biāo)志基線1論證階段研制立項(xiàng)綜合論證，包括作戰(zhàn)使命及戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)和初步總體方案論證等研制立項(xiàng)綜合論證報(bào)告（含主要戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)）及論證工作報(bào)告報(bào)批研制立項(xiàng)綜合論證報(bào)告（含主要戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)）功能基線2方案階段根據(jù)立項(xiàng)要求，進(jìn)行裝備研制總要求論證及設(shè)計(jì)任務(wù)書的編制與評(píng)審項(xiàng)目可行性報(bào)告及設(shè)計(jì)任務(wù)書報(bào)批設(shè)計(jì)任務(wù)書附項(xiàng)目可行性報(bào)告分配基線3工程研制階段根據(jù)批復(fù)的設(shè)計(jì)任務(wù)書進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)和試制。完成設(shè)計(jì)圖樣、技術(shù)文件、工藝文件編制，設(shè)備技術(shù)要求、工裝設(shè)計(jì)制造、樣品制造等可靠性、維修性、安全性、保障性、標(biāo)準(zhǔn)化大綱，設(shè)計(jì)和試驗(yàn)規(guī)范、分機(jī)研制任務(wù)書，形成設(shè)計(jì)、工藝評(píng)審文件提交成套設(shè)計(jì)圖樣、技術(shù)文件；完成樣品加工生產(chǎn)、調(diào)試和試驗(yàn)，樣品評(píng)審，符合設(shè)計(jì)任務(wù)書要求，軍廠檢驗(yàn)合格，具備設(shè)計(jì)定型條件4設(shè)計(jì)定型階段整理全套圖樣和技術(shù)文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)定型符合設(shè)計(jì)定型要求的全套圖樣和技術(shù)文件批準(zhǔn)設(shè)計(jì)定型產(chǎn)品基線XXX 有限公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度 95生產(chǎn)定型階段完善工藝、工裝，組織試制，進(jìn)行首件鑒定，生產(chǎn)定型試驗(yàn)，申請(qǐng)生產(chǎn)定型符合生產(chǎn)定型要求的全套圖樣和技術(shù)文件批準(zhǔn)生產(chǎn)定型附錄 C(規(guī)范性附錄)技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃編制要求C1 概述概述C1.1 技術(shù)狀態(tài)