企業(yè)法律顧問實(shí)務(wù)考試大綱.doc

1、第一講企業(yè)法律顧問制度概論一、我國企業(yè)法律顧問制度的歷史沿革（一）企業(yè)法律顧問制度的初創(chuàng)國務(wù)院法制局關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織辦法的報告及國務(wù)院批轉(zhuǎn)“關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織辦法的報告”的通知，是我國企業(yè)法律顧問制度誕生的重要標(biāo)志。（二）企業(yè)法律顧問制度的恢復(fù)1979 年，中國技術(shù)進(jìn)出口公司設(shè)立法律處；1980 年，武漢鋼鐵公司設(shè)立法律顧問處。這些企業(yè)成為促進(jìn)企業(yè)法律顧問制度恢復(fù)的先鋒，在全國企業(yè)中起到了示范和榜樣的作用。（三）企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展1986年頒布實(shí)施的全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例對確立企業(yè)法律顧問的地位起到了決定性的作用 。截至2003年底，全國已成立地方性企業(yè)法律顧問協(xié)會3

2、3 個。（四）現(xiàn)代企業(yè)法律顧問制度的探索與規(guī)范世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的，是美國新澤西州的美孚石油公司。 -02考1、現(xiàn)代企業(yè)法律顧問制度在中國逐步建立的人事部、原國家經(jīng)貿(mào)委和司法部聯(lián)合頒發(fā)了經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了 企業(yè)法律顧問管理辦法重要標(biāo)志 是將其納入到現(xiàn)代企業(yè)的有機(jī)組成部分。企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定和原國家這兩個部門規(guī)章，解決了我國企業(yè)法律顧問制度在發(fā)展中存在的一些重大問題。主要體現(xiàn)為：1、確立了企業(yè)法律顧問職業(yè)證書制度（準(zhǔn)入）考試取得，企業(yè)法律顧問職業(yè)資格實(shí)行注冊登記。至，明確規(guī)定企業(yè)法律顧問職業(yè)資格通過全國統(tǒng)一2003 年，我國取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的人數(shù)已達(dá)3

3、萬 5千多人。2、確立了總法律顧問制度，規(guī)定大型企業(yè)可以設(shè)置總法律顧問（發(fā)展）。原國家經(jīng)貿(mào)委會同中組部、原中央企業(yè)工委、原中央金融工委、人事部、司法部、國務(wù)院法制辦聯(lián)合印發(fā)了關(guān)于在國家重點(diǎn)企業(yè)開展企業(yè)急法律顧問制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見，目前，全國已有 73 戶重點(diǎn)企業(yè)開展了由國家有關(guān)部門指導(dǎo)的試點(diǎn)工作。3、規(guī)定國有獨(dú)資和國有資產(chǎn)占控股地位的大型企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，中型企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備企業(yè)法律顧問。二、企業(yè)法律顧問制度基本內(nèi)容1、人力資源管理制度2、工作制度3、組織制度4、管理制度三、企業(yè)法律顧問（一）企業(yè)法律顧問的概念和特征其特征為：（ 1）企業(yè)法律顧問是從事本企業(yè)法律事務(wù)工作的人員（ 2）企

4、業(yè)法律顧問是企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員（二）企業(yè)法律顧問的任職條件（ 1）形式要件：具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，并由企業(yè)聘任。（ 2）實(shí)質(zhì)要件：應(yīng)當(dāng)是專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。（三）企業(yè)法律顧問管理體制1、國家主管部門管理：國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)企業(yè)法律顧問管理工作。2、協(xié)會管理3、企業(yè)內(nèi)部管理（四）企業(yè)法律顧問的任務(wù)和工作原則1、企業(yè)法律顧問的任務(wù)03 考（ 1）從事企業(yè)法律事務(wù)工作（ 2）促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營管理。（ 3）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。2、企業(yè)法律顧問的工作原則第一，依法執(zhí)業(yè)原則。第二，為本企業(yè)服務(wù)原則。第三，以事前法律防范、事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔原則。第四，以管理

5、為主原則。（五）企業(yè)法律顧問的權(quán)利和義務(wù)1、企業(yè)法律顧問的權(quán)利：-02考（ 1）對企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見。（ 2）對企業(yè)違反法律、法規(guī)的行為，提出糾正意見和建議。（ 3）根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料及財務(wù)報表、統(tǒng)計報表等。（ 4）辦理企業(yè)法律事務(wù)時，依法向有關(guān)單位或個人調(diào)查、收集證據(jù)。（ 5）法律法規(guī)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人授予的其他權(quán)利。2、企業(yè)法律顧問的義務(wù)：（ 1）遵守國家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德。（ 2）忠于職守，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)。（ 3）對所提出的法律意見、起草的法律文件以及辦理的其他法律事務(wù)的合法性負(fù)責(zé)。（ 4）保守國家秘密和企業(yè)秘密。（六）企業(yè)法律顧問專

6、業(yè)技術(shù)等級制度國有企業(yè)法律顧問管理辦法，企業(yè)法律顧問分為企業(yè)一級法律顧問、企業(yè)二級法律顧問和企業(yè)三級法律顧問。（七）監(jiān)督檢查和獎懲（八）企業(yè)法律顧問與律師的關(guān)系1、企業(yè)法律顧問和律師的聯(lián)系第一，二者同屬于我國法律職業(yè)制度的組成部分第二，從事企業(yè)法律事務(wù)工作第三，實(shí)行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入制度2、企業(yè)法律顧問與律師的區(qū)別第一，管理體制不同第二，身份不同第三，工作對象不同第四，執(zhí)業(yè)條件不同第五，承辦法律事務(wù)的依據(jù)不同四、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)（一）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的概念和特征（二）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置1、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置原則第一，依法設(shè)置的原則第二，企業(yè)根據(jù)需要自主設(shè)置原則第三，從嚴(yán)約束國有企業(yè)原則2、企業(yè)法

7、律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置模式（ 1）大型國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司和國有控股公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其他國有及國有控股企業(yè)視需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。（ 2）其他企業(yè)視需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。（三）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的構(gòu)成（四）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的法律地位1、在企業(yè)內(nèi)部具有相對獨(dú)立性，是專門承擔(dān)法律事務(wù)工作的職能部門。2、其重要地位在與其他業(yè)務(wù)部門的關(guān)系中得到體現(xiàn)。（五）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)職能1、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職能分類（ 1）管理職能：包括本企業(yè)和子企業(yè)的管理。（ 2）承辦法律業(yè)務(wù)職能。2、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)：（一）正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見；（二）起草或者參與起草

8、、審核企業(yè)重要規(guī)章制度；（三）管理、審核企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作；（四）參與企業(yè)的分立、合并、破產(chǎn)、解散、投融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及改制、重組、公司上市等重大經(jīng)濟(jì)活動，處理有關(guān)法律事務(wù)；（五）辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)、公證、鑒證等有關(guān)法律事務(wù)，做好企業(yè)商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作；（六）負(fù)責(zé)或者配合企業(yè)有關(guān)部門對職工進(jìn)行法制宣傳教育；（七）提供與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢；（八）受企業(yè)法定代表人的委托，參加企業(yè)的訴訟、仲裁、行政復(fù)議和聽證等活動；（九）負(fù)責(zé)選聘律師，并對其工作進(jìn)行監(jiān)督和評價；（十）辦理企業(yè)負(fù)責(zé)人交辦的其他法律事務(wù)。五、企業(yè)

9、法律顧問協(xié)會其特征為：1、是依法成立的社會團(tuán)體法人2、由企業(yè)法律顧問自愿加入3、是企業(yè)法律顧問為實(shí)現(xiàn)共同意愿按章程開展活動的行業(yè)自律組織4、具有非營利性第二講企業(yè)總法律顧問制度一、企業(yè)總法律顧問的概念和特征（一）企業(yè)總法律顧問概念企業(yè)總法律顧問， 是指具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格， 由企業(yè)聘任并直接向企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)的內(nèi)部高級管理人員。（二）企業(yè)總法律顧問的特征第一，層次高第二，要求嚴(yán)第三，職權(quán)重第四，責(zé)任大二、企業(yè)總法律顧問制度的概念和地位（一）企業(yè)總法律顧問制度的概念（二）企業(yè)總法律顧問制度是企業(yè)法律顧問制度的核心三、建立企業(yè)總法律顧問制度的重要意義第一，標(biāo)志

10、著企業(yè)總法律顧問制度逐步走上成熟的標(biāo)志第二，有利于完善整個企業(yè)法律顧問制度第三，有利于進(jìn)一步提高企業(yè)國際競爭力第四，有利于進(jìn)一步深化國有企業(yè)改革第五，有利于完善國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制四、建立企業(yè)總法律顧問制度的基本原則（1）企業(yè)自主規(guī)范的原則。（ 2）從嚴(yán)約束國有企業(yè)的原則。（ 3）企業(yè)總法律顧問是企業(yè)高級管理人員的原則。（ 4）企業(yè)總法律顧問對企業(yè)法定代表人或主要經(jīng)營者負(fù)責(zé)的原則。五、企業(yè)總法律顧問制度主要內(nèi)容（一）企業(yè)總法律顧問的法律地位1、企業(yè)總法律顧問是企業(yè)高級管理人員。2、企業(yè)總法律顧問全面負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)。3、企業(yè)總法律顧問對企業(yè)法定代表人或主要經(jīng)營者負(fù)責(zé)。（二）企業(yè)總法律顧問的設(shè)

11、置模式1、國有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司和國有控股企業(yè)，及其國有或國有控股子企業(yè)，只要達(dá)到大型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，都可以設(shè)置。2、其他企業(yè)根據(jù)工作需要設(shè)置企業(yè)總法律顧問。（三）企業(yè)總法律顧問的聘任1、企業(yè)總法律顧問的聘任渠道（ 1）從本企業(yè)內(nèi)部聘任產(chǎn)生（ 2）公開招聘產(chǎn)生2、企業(yè)總法律顧問的任職條件（ 1）擁護(hù)、執(zhí)行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責(zé)，嚴(yán)守法紀(jì)（ 2）熟悉企業(yè)經(jīng)營管理，具有較高的政策水平和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力（ 3）精通法律業(yè)務(wù)，具有處理復(fù)雜或者疑難法律事務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)和能力（4）具有企業(yè)法律顧問職業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職滿3 年的；或者被聘任

12、為一級企業(yè)法律顧問的，并擔(dān)任過企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的（四）企業(yè)總法律顧問的主要職責(zé)（1）全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營和管理中的法律事務(wù)（2）參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，保證決策的合法性-98 考，并對相關(guān)法律風(fēng)險提出防范意見（ 3）協(xié)助企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施，建立健全企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)（ 4）負(fù)責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織建立企業(yè)法律顧問的再教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度（ 5）對企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見，監(jiān)督或協(xié)助有關(guān)部門予以整改（ 6）指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人的任免提出建議（ 7）其他應(yīng)當(dāng)由企業(yè)總法律

13、顧問履行的職責(zé)六、我國建立企業(yè)總法律顧問制度工作的開展情況（一）積極開展企業(yè)總法律顧問制度的試點(diǎn)工作：從1997 年開始至2002 年，全國已有15 個省（區(qū)、市）在136 家企業(yè)開展了企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)工作。（二）企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)成效和主要經(jīng)驗(yàn)（三）繼續(xù)積極穩(wěn)妥地推行企業(yè)總法律顧問制度：1、為了進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)法制建設(shè)，國務(wù)院國資委在2004 年工作部署中專門強(qiáng)調(diào)要建立“2個機(jī)制”即建立防范投資風(fēng)險的出資人的法律監(jiān)督機(jī)制，建立防范經(jīng)營風(fēng)險的所出資企業(yè)的內(nèi)部法律監(jiān)督機(jī)制；搞好“2個結(jié)合”，即企業(yè)法制建設(shè)要與依法履行出資人職責(zé)、依法維護(hù)分資人的合法權(quán)益結(jié)合起來與依法維護(hù)所出資企業(yè)的經(jīng)

14、營自主權(quán)、依法進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營管理結(jié)合起來。2、從 2004 年開始國務(wù)院國資委將率先在中央管理主要負(fù)責(zé)人的53 家國有特大型企業(yè)集團(tuán)推行企業(yè)總法律顧問制度。第三講 企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟(jì)活動基本理論概述一、企業(yè)重大經(jīng)營決策與企業(yè)法律顧問在決策中的作用（一）企業(yè)重大經(jīng)營決策的概念和內(nèi)容企業(yè)重大經(jīng)營決策是指企業(yè)針對經(jīng)營活動中的重大事項，按照規(guī)定的權(quán)限和程序所進(jìn)行的決策。一般包括：（ l ）資本經(jīng)營決策如貸款、融資、擔(dān)保、發(fā)行股票、債券，設(shè)立子公司、分公司，對外合資、合作，向其他企業(yè)參股，收購、兼并，組建集團(tuán)，資產(chǎn)重組等。（ 2）產(chǎn)品經(jīng)營決策如產(chǎn)品的改進(jìn)改型與更新?lián)Q代、新產(chǎn)品的科研

15、開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)品生產(chǎn)組織、線的基本建設(shè)、技術(shù)改造、質(zhì)量保證體系等。生產(chǎn)（ 3）財務(wù)經(jīng)營決策如經(jīng)濟(jì)效益和利稅發(fā)展目標(biāo)的確定、內(nèi)部核算及經(jīng)營責(zé)任制、成本控制等。（ 4）市場營銷決策如市場預(yù)測、產(chǎn)品價格、市場開發(fā)，市場營銷體系和銷售網(wǎng)絡(luò)，營銷策略和售后服務(wù)，企業(yè)形象策劃、產(chǎn)品的廣告宣傳等。（ 5）其他重大經(jīng)營決策如組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與調(diào)整，人員的招聘和裁撤， 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)如商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密的戰(zhàn)略及管理和法律保護(hù)等。（二）企業(yè)重大經(jīng)營決策的特點(diǎn)第一，針對性第二，預(yù)測性第三，可行性第四，選擇性第五，實(shí)施性（三）企業(yè)重大經(jīng)營決策的類型1、按決策主體不同，分為個人決策與集體決策董事長、總經(jīng)理個人

16、作出的決定屬個人決策；董事會-03考、總經(jīng)理辦公室、管理委員會作出的決定屬于集體決策。2、按決策目標(biāo)的不同，分為單一目標(biāo)決策與多目標(biāo)決策如企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)重組、股份制改造后發(fā)行股票并上市就是多目標(biāo)決策，而其中公司總股本及上市籌資的規(guī)模的確定就屬于單一目標(biāo)決策。3、按決策依據(jù)和方法程序02 考不同，分為確定情況下的決策和不確定情況下的決策或風(fēng)險情況下的決策如在國內(nèi)組建中外合資經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營已研制投產(chǎn)的產(chǎn)品就屬于確定清況下的決策，而在國外投資與外商開發(fā)新產(chǎn)品的決策就屬于非確定清況下或風(fēng)險清況下的決策。4、按決策對象的不同，分為資本經(jīng)營決策和產(chǎn)品經(jīng)營決策等（四）企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的作用03

17、考1，確保決策有可靠的法律依據(jù)，避免和防范決策的法律風(fēng)險2，保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分體現(xiàn)，使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動中的合法權(quán)益最大化3，保證決策在法律上是最佳的方案，有利于決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)4，從法律上為企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動中應(yīng)當(dāng)獲得的利益提供有效的保護(hù)措施二、企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的方式與制度保證（一）企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的方式1、參加企業(yè)重大經(jīng)營決策會議；-最重要和最佳的方式2、為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供咨詢意見；- 最直接和較常見的方式3、通過起草、修改、審核有關(guān)法律文件參與企業(yè)重大經(jīng)營決策；-最普遍和最多的方式4、企業(yè)法律顧問主動提出意見和方案，促請領(lǐng)導(dǎo)做出決策。-最高形式（二）企業(yè)

18、法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的制度保證保證決策的合法性和法律上的可行性，應(yīng)通過制定企業(yè)規(guī)章制度，從制度上予以保證。三、企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的要求（一）了解決策事項的有關(guān)背景1、議題。 2、目標(biāo)。 3、對象。 4、初步方案。（二）了解有關(guān)當(dāng)事人的資信情況1、對方當(dāng)事人的性質(zhì)、規(guī)模、組織、人員、經(jīng)營范圍、經(jīng)營者水平能力。2、了解其資產(chǎn)負(fù)債情況，包括總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、銀行貸款及對外擔(dān)保情況。審查資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。3、了解對方經(jīng)營項目和經(jīng)濟(jì)效益，包括產(chǎn)品技術(shù)情況，市場占有的份額和發(fā)展前景，產(chǎn)品的銷售收入、產(chǎn)銷率、成本價格和贏利情況。4、對方誠實(shí)信用和是否嚴(yán)格履行合同的情況。了解資

19、信情況的方法：1、供有關(guān)文件資料；2、向有關(guān)部門查詢或調(diào)查；3、向銀行和對方的客戶了解其信用情況。（三）熟悉有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策（四）協(xié)調(diào)好與企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門的關(guān)系（五）為經(jīng)營決策提供正確完整的法律意見和方案企業(yè)法律顧問為決策提出的意見和方案，其要求是：1 準(zhǔn)確、 2 嚴(yán)謹(jǐn)、 3 有較強(qiáng)的說服力、4 提出切實(shí)可行的方案。四、企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策的法律意見書和法律審核意見表（一）法律意見書的概念法律意見書是企業(yè)法律顧問在參與企業(yè)重大經(jīng)營決策過程中，就決策對象的有關(guān)問題，以書面形式正式提出意見和方案的文書。（二）法律意見書的基本內(nèi)容、格式（ 1）標(biāo)題：如關(guān)于中外合作引進(jìn)外資的法

20、律意見書。（ 2）主送：即呈送的對象。（ 3）正文：包括議題的簡要陳述、法律依據(jù)及其分析、權(quán)利義務(wù)關(guān)系的分析、有關(guān)問題及對策、結(jié)論性意見、建議。（ 4）附件；如法律、法規(guī)的條文規(guī)定等。（ 5）落款：以法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或企業(yè)法律顧問個人的名義署名、送呈時間。（三）法律意見書的要求（ 1）明確提出決策涉及的法律問題。（ 2）透徹分析問題。（ 3）系統(tǒng)論述解決問題的方案。（ 4）清楚表明建議。（ 5）形式規(guī)范、文字嚴(yán)謹(jǐn)。五、企業(yè)法律顧問參與重大經(jīng)濟(jì)活動的基本要求和具體任務(wù)（一）企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)活動概述（二）企業(yè)法律顧問參與重大經(jīng)濟(jì)活動的基本要求1、了解有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的背景。2、了解熟悉有關(guān)的生

21、產(chǎn)和經(jīng)營管理知識。3、熟悉掌握有關(guān)的法律法規(guī)。（三）企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)活動的基本任務(wù)1、參加有關(guān)會議、調(diào)查、考察和談判。2、收集有關(guān)法律法規(guī)和政策，必要時向有關(guān)法律專業(yè)人士咨詢。3、及時解答法律問題，為決策提供法律依據(jù)。4、起草、審核和修改有關(guān)法律文書。5、辦理有關(guān)法律事務(wù)。六、企業(yè)改制（一）企業(yè)改制的內(nèi)涵和目的1、狹義的內(nèi)涵：僅指公司制改造，即按照公司法，將企業(yè)改造成有限責(zé)任公司（含國有獨(dú)資公司）或股份有限公司。2、廣義的內(nèi)涵：包括重組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營、合資、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)、轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)和股份、股份合作制改造等。企業(yè)改制的目的：1、在宏觀層面上，調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局，提高國有資

22、產(chǎn)的整體質(zhì)量2、從微觀層面上，建立現(xiàn)代企業(yè)制度（二）企業(yè)改制的原則1、確保國有資產(chǎn)不流失；2、依法改制，規(guī)范運(yùn)作；3、保護(hù)出資人、債權(quán)人、企業(yè)和職工等多方面的合法權(quán)益；4、有利于促進(jìn)企業(yè)發(fā)展；5、堅持公開、公平、公正。（三）企業(yè)改制的主要形式1、公司制改造含義：公司制改造是指按照公司法的規(guī)定，將企業(yè)改造為公司法所規(guī)定的公司，即有限責(zé)任公司（含國有獨(dú)資公司）和股份有限公司。公司制改造的兩種形式：（ 1）有限責(zé)任公司：是企業(yè)改制的主要形式。國有獨(dú)資公司是有限責(zé)任公司的一種特殊形式，只有一個股東， 即國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門。 國家確定的生產(chǎn)特殊產(chǎn)品或?qū)儆谔囟ㄐ袠I(yè)的公司應(yīng)采取國有獨(dú)資公司。

23、（ 2）股份有限公司：規(guī)模較大、具備條件的國有企業(yè)可以改制為股份有限公司。法律顧問在企業(yè)公司制改造中的法律事務(wù)主要有以下內(nèi)容：（ 1）考慮選擇改制的形式。（ 2）在邀請企業(yè)外的投資人參加改制時審查其資信狀況。（ 3）就債權(quán)、債務(wù)處理提出法律意見。（ 4）起草、審核出資人（發(fā)起人）協(xié)議、公司章程等法律文件。（ 5）協(xié)助設(shè)計公司治理結(jié)構(gòu)，就公司機(jī)關(guān)職權(quán)界定提出意見。（ 6）協(xié)助辦理公司名稱預(yù)登記（ 7）協(xié)助改制中有關(guān)制度的制定（ 8）其他有關(guān)事務(wù)2、股份合作制改造含義：股份合作制是采取了股份制的一些做法的合作經(jīng)濟(jì)。勞動合作與資本合作有機(jī)結(jié)合。城市國有小企業(yè)和集體企業(yè)適合進(jìn)行股份合作制改造。法律顧問

24、應(yīng)注意的法律問題如下：（ 1）股份合作制企業(yè)是獨(dú)立法人， 以企業(yè)全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任， 主要由本企業(yè)職工個人出資，出資人以出資額為限對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（ 2）職工自愿入股，不吸收企業(yè)外部股份。職工離開企業(yè)時不能帶走股份，只能在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，其他職工有優(yōu)先購買權(quán)。（3）按照誰投資誰享有產(chǎn)權(quán)的原則，搞好原有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的界定，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，正確界定產(chǎn)權(quán)。（4）企業(yè)章程等法律文件的制作。3、企業(yè)分立含義：企業(yè)分立是指企業(yè)的部分資產(chǎn)、人員從原企業(yè)中分離出來，用這部分資產(chǎn)新設(shè)立一個或數(shù)個企業(yè)。企業(yè)分立后，分立出的企業(yè)與原企業(yè)可以是出資與被出資關(guān)系，也可以沒有資產(chǎn)關(guān)系。企業(yè)法律顧問在企業(yè)分立中應(yīng)注意的法律問

25、題：（ 1）應(yīng)當(dāng)有股東大會的決議；（ 2）應(yīng)清理債權(quán)債務(wù)；（ 3）資產(chǎn)、權(quán)益、債務(wù)應(yīng)合理分割，人員要合理安置；（ 4）應(yīng)發(fā)出公告；（ 5）有關(guān)法律憑證要及時變更。（ 6）新企業(yè)要辦理設(shè)立登記，原企業(yè)要辦理變更登記。4、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)含義：債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)是債務(wù)重組的一種方式， 即債權(quán)人與債務(wù)人達(dá)成協(xié)議， 將債權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)為股權(quán)，債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)完成后，債權(quán)人成為企業(yè)出資人之一。國有企業(yè)實(shí)施債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)， 目前一般由金融資產(chǎn)管理公司收購商業(yè)銀行的債權(quán)， 再由金融資產(chǎn)管理公司作為投資主體實(shí)現(xiàn)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，企業(yè)相應(yīng)增資減債，優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。企業(yè)法律顧問應(yīng)辦理的相關(guān)法律事務(wù)：（ 1）參與企業(yè)債權(quán)的確認(rèn)；（ 2）參與債

26、權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)實(shí)施方案的制定；（ 3）就股權(quán)設(shè)置提出建議；（ 4）起草、審核債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議，特別注意不能約定股權(quán)固定匯報、設(shè)立監(jiān)管帳戶、原企業(yè)回購或擔(dān)?；刭徑鹑谫Y產(chǎn)管理公司股權(quán)等。（5）協(xié)助辦理召開股東會議、董事會議以及工商登記等有關(guān)事務(wù)5、企業(yè)出售含義：企業(yè)出售是指將國有小型企業(yè)出讓給其他經(jīng)濟(jì)組織或者個人的行為。企業(yè)法律顧問應(yīng)注意的法律問題：（ 1）須獲政府或授權(quán)部門的批準(zhǔn)。（ 2）對資產(chǎn)包括無形資產(chǎn)、土地使用權(quán)進(jìn)行評估。（ 3）起草或?qū)彶槌鍪酆贤?，對債?quán)債務(wù)的處理作出約定。（ 4）確保職工合法權(quán)益不受侵犯。（ 5）進(jìn)行公告。6、企業(yè)兼并企業(yè)兼并的形式：（ 1）吸收合并：購買其他企業(yè)，被收購企業(yè)失

27、去法人資格。（ 2）新設(shè)合并：購買其他企業(yè)后兩個企業(yè)均失去法人資格，重新設(shè)立一個企業(yè)。法律顧問參與企業(yè)兼并的法律事務(wù)：（ 1）考察被兼并方的背景。（ 2）了解債權(quán)債務(wù)情況，清理審查有關(guān)合同。（ 3）起草審查兼并的有關(guān)協(xié)議。特別是其中的兼并方式、價款、支付方式及期限、債權(quán)債務(wù)處理、資產(chǎn)移交方式、職工安置、違約責(zé)任等。（ 4）協(xié)助被兼并企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，作好制度建設(shè)（ 5）其他事務(wù)。7、利用外資改組國有企業(yè)含義：即利用外資將國有企業(yè)、 含國有股權(quán)的公司制企業(yè)改制或設(shè)立為公司制外商投資企業(yè)的行為。法律顧問參與利用外資改組國有企業(yè)的法律事務(wù)有：（ 1）了解背景和外國投資者的資信情況，熟悉改制的程序；（

28、 2）以轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)或出售資產(chǎn)方式進(jìn)行的，改組方應(yīng)優(yōu)先采用公開竟價方式確定外國投資者及轉(zhuǎn)讓價格。（ 3）以出售資產(chǎn)方式進(jìn)行改組的，企業(yè)債權(quán)債務(wù)仍由原企業(yè)承繼；以其他方式改組的，企業(yè)債權(quán)債務(wù)由改組后的企業(yè)承繼。（ 4）職工安置方案。（ 5）起草、審查股權(quán)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。8、他改制形式（ 1）租賃經(jīng)營：（ 2）承包經(jīng)營：第四講企業(yè)法律顧問參與企業(yè)改制（部分問題）、企業(yè)重組上市及參與涉外經(jīng)濟(jì)活動（四）企業(yè)改制的條件企業(yè)改制為有限責(zé)任公司、國有獨(dú)資公司、股份有限公司，企業(yè)進(jìn)行分立應(yīng)當(dāng)符合公司法的相應(yīng)規(guī)定。1、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的條件1）、應(yīng)當(dāng)在國家確定的企業(yè)范圍內(nèi)選擇 “七五”、“八五”期間和“九五”前兩年主

29、要依靠商業(yè)銀行貸款（包括外幣貸款）建成投產(chǎn)，因缺乏資本金和匯率變動等因素， 負(fù)債過高導(dǎo)致虧損， 難以歸還貸款本息， 通過債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)后可轉(zhuǎn)虧為盈的工業(yè)企業(yè)。 國家確定的 521 戶重點(diǎn)企業(yè)中因改建、擴(kuò)建致使負(fù)債過重，造成虧損或虛盈實(shí)虧，通過優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)可轉(zhuǎn)虧為盈的工業(yè)企業(yè)。 被選企業(yè)同時應(yīng)是1995 年及以前年度向商業(yè)銀行貸款形成不良債務(wù)的工業(yè)企業(yè)。有些地位重要困難很大的企業(yè)時限可以延至1996 年 1997 年、 l998年。 工業(yè)企業(yè)直接負(fù)債方，作為債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的企業(yè)，必須具有獨(dú)立企業(yè)法人資格 選擇個別商貿(mào)企業(yè)，進(jìn)行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)企業(yè)的試點(diǎn)。2）、擬債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件 產(chǎn)品品種適銷

30、對路（國內(nèi)有需求、可替代進(jìn)口可批量出口）質(zhì)量符合要求，有市場競爭力。 工藝裝備為國內(nèi)、國際先進(jìn)水平，生產(chǎn)符合環(huán)保要求。 企業(yè)管理水平較高，債權(quán)債務(wù)清楚，財務(wù)行為規(guī)范符合“兩則”要求。 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子強(qiáng)，董事長、總經(jīng)理善于經(jīng)營管理。 轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制的方案符合現(xiàn)代企業(yè)制度的要求各項改革措施有力，減員增效、下崗分流的任務(wù)落實(shí)并得到地方政府確認(rèn)。2、企業(yè)出售的條件1）、購買者要具備一定的條件2）、對出售企業(yè)的產(chǎn)權(quán)界定和資產(chǎn)評估及出售價格進(jìn)行了確認(rèn)3）、債權(quán)人利益得到嚴(yán)格保護(hù)4）、確保企業(yè)職工合法權(quán)益不受侵犯3、企業(yè)兼并的條件1）、被兼并企業(yè)連續(xù)3 年虧損2）、凡國務(wù)院確定的優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)試點(diǎn)城市的企業(yè)，以及

31、兼并或被兼并方有一方屬于1000 戶國有大中型重點(diǎn)企業(yè)4、利用外資改組國有企業(yè)的條件外資改組國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合一定的要求：1）企業(yè)改組前，國有產(chǎn)權(quán)持有人應(yīng)當(dāng)組織被改組企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)清查、產(chǎn)權(quán)界定債權(quán)債務(wù)清理，聘請具備資格的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財務(wù)審計，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評估。2）、改組后企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移或企業(yè)的全部或主要經(jīng)營資產(chǎn)出售給外國投資者的，改組方和被改組企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定妥善安置職工的方案，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會審議通過。被改組企業(yè)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)有資產(chǎn)清償拖欠職工的工資、未退還的集資款欠繳的社會保險費(fèi)等各項費(fèi)用。被改組企業(yè)與職工實(shí)行雙向選擇， 對留用職工要依法重新簽訂或變更勞動合同，對解除勞動合同的職工要依法支

32、付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金， 對移交社會保險機(jī)構(gòu)的職工要依法一次性繳足社會保險費(fèi)，所需資金從改組前被改組企業(yè)凈資產(chǎn)抵扣或從國有產(chǎn)權(quán)持有人轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)收益中優(yōu)先支付。3）以出售資產(chǎn)方式進(jìn)行改組的，企業(yè)債權(quán)債務(wù)仍由原企業(yè)承繼；以其他方式改組的企業(yè)債權(quán)債務(wù)由改組后的企業(yè)承繼轉(zhuǎn)讓已抵押或質(zhì)押的國有產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)的應(yīng)當(dāng)符合擔(dān)保法的有關(guān)規(guī)定。債務(wù)承繼人應(yīng)當(dāng)與債權(quán)人簽訂相關(guān)的債權(quán)債務(wù)處置協(xié)議。4）改組方應(yīng)當(dāng)公開發(fā)布改組信息，廣泛地征集外國投資者，對外國投資者的資質(zhì)、信譽(yù)、財務(wù)狀況、管理能力、付款保障、經(jīng)營者素質(zhì)等進(jìn)行調(diào)查優(yōu)先選擇能帶來先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高的中長期投資者。改組方和外國投資者應(yīng)當(dāng)應(yīng)對方的合理要求如實(shí)、

33、詳盡地提供有關(guān)信息資料，不得有誤導(dǎo)和欺詐行為，并承擔(dān)相應(yīng)保密義務(wù)。5）企業(yè)改組以轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)或出售資產(chǎn)方式進(jìn)行的，改組方應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用公開競價方式確定外國投資者及轉(zhuǎn)讓價格。采用公開競價方式轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)依法履行有關(guān)手續(xù)，并將擬轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)或擬出售資產(chǎn)的相關(guān)隋況子以公告。采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的也應(yīng)當(dāng)公開運(yùn)作。（五）企業(yè)改制的程序1、制定方案并獲得批準(zhǔn)。2、清產(chǎn)核資。3、財務(wù)審計。4、資產(chǎn)評估。5、交易管理。6、定價管理。7、轉(zhuǎn)讓價款管理。8、依法保護(hù)債權(quán)人利益。9、維護(hù)職工合法權(quán)益。10 、管理層收購。11 、改制完成后，及時辦理變更登記、重新設(shè)立登記等手續(xù)。七、企業(yè)重組上市（一）企業(yè)重組上市的概念企業(yè)上市前的

34、重組，是指按照境內(nèi)外上市的有關(guān)法律和規(guī)則對被改組企業(yè)進(jìn)行重新組合，設(shè)立股份有限公司并使其符合上市規(guī)范從而順利進(jìn)行發(fā)行新股并上市交易的過程。企業(yè)重組的幾個必要環(huán)節(jié)：（ 1）確定重組方案；（ 2）注冊新公司；（ 3）調(diào)整新公司賬目；（ 4）簽署各項轉(zhuǎn)讓及收購協(xié)議。（二）企業(yè)重組上市的步驟1、企業(yè)重組有幾個主要步驟2、企業(yè)重組的上市程序可分為以下三個階段（ 1）準(zhǔn)備階段（ 2）申請階段（ 3）發(fā)行銷售階段七、企業(yè)參與涉外經(jīng)濟(jì)活動概述（一）涉外經(jīng)濟(jì)活動的概念和類型1、涉外經(jīng)濟(jì)活動的概念2、涉外經(jīng)濟(jì)活動的類型第一，對外貿(mào)易。第二，涉外直接投資。第三，涉外間接投資。第四，涉外技術(shù)轉(zhuǎn)讓。（二）企業(yè)法律顧問在

35、涉外經(jīng)濟(jì)活動不同階段中的工作（三）在涉外活動中企業(yè)法律顧問應(yīng)重點(diǎn)注意的幾個法律問題1、知識產(chǎn)權(quán)問題2、法律適用問題3、仲裁條款問題4、不同文字法律文本的效力和一致性問題第五講合同的起草與審查一、合同的起草（一）合同起草概述一般說來，合同由首部、正文和尾部三部分組成。首部一般包括合同的名稱、合同編號、各方當(dāng)事人的名稱（或者姓名）和住所、前言、簽約日期及簽約地點(diǎn)等。合同正文一般包括以下條款：標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價款或者報酬履行的方式地點(diǎn)和期限；違約責(zé)任解決爭議的方法除了這些一般條款以外，可能還有雙方協(xié)商的其他條款。尾部一般要載明合同的份數(shù)、附件及效力、各方當(dāng)事人簽字或蓋章、保證人（如果有保證人）的簽

36、字或蓋章等內(nèi)容。（二）合同一般條款的起草解決爭議的方法條款合同爭議的方式，一般有協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。（三）合同其他條款的起草二、合同的審查（一）合同審查概述（二）合同合法性審查企業(yè)合同的法律審查，主要包括四個方面的內(nèi)容，即合法性審查，真實(shí)性審查， 公平性審查和周密性審查。 -03考其中，合法性審查是企業(yè)合同法律審查中的首要內(nèi)容。合同合法性審查就是審查合同是否合法，是否存在違法法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的內(nèi)容。具體包括四個方面：1、審查合同主體是否合法2、審查合同形式是否合法3、審查合同內(nèi)容是否合法應(yīng)重點(diǎn)審查合同內(nèi)容是否有損害國家、集體或者第三人的利益；是否有以合法形式掩蓋非法目的的情況；是否損害社

37、會公共利益；是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。4、審查合同訂立手續(xù)是否合法（三）合同真實(shí)性審查1、審查合同對方的履約能力，商業(yè)信譽(yù)2、還要注意本企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營和償付能力（四）合同公平性審查（五）合同周密性審查1、審查合同是否完備、嚴(yán)密2、審查合同條款是否完善3、審查合同文字是否規(guī)范、準(zhǔn)確第六講企業(yè)合同的管理三、企業(yè)合同管理（一）企業(yè)合同管理概述1、企業(yè)合同管理的概念和意義2、企業(yè)合同管理的職能和基本原則企業(yè)在進(jìn)行合同管理的時候，要遵守依法管理、預(yù)防為主以及法律審查與經(jīng)濟(jì)效益相結(jié)合的基本原則。（二）企業(yè)合同管理的組織體系在企業(yè)管理體制上，應(yīng)采取統(tǒng)一歸口管理與分類專項管理相結(jié)合（-考過）的形式

38、。企業(yè)合同管理的組織體系，包括企業(yè)法定代表人、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)各業(yè)務(wù)部門。（三）企業(yè)合同管理制度第一，合同歸口管理制度（企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)-98考）第二，合同分類專項管理制度第三，合同管理人員資格制度第四，合同授權(quán)委托制度（-考過：書面形式）第五，合同審查制度第六，合同會簽和審批制度第七，合同專用章管理制度第八，合同監(jiān)督檢查制度第九，合同糾紛調(diào)處制度第十，合同臺帳及統(tǒng)計報表制度第十一，合同歸檔制度第十二，合同管理考核與獎懲制度（四）企業(yè)合同管理的基本內(nèi)容1、合同訂立管理（要約、要約邀請、承諾 - 見民商）承諾逾期（郵局）到達(dá)，仍有效，除非要約人不接受。 - 考3、合同履行管理（價格上漲、下

39、降等-見民商 -考，撤銷權(quán)1 年行使、 5 年消滅 -見民商- 考4、合同變更和轉(zhuǎn)讓管理- 債權(quán)轉(zhuǎn)移、抗辯等- 見民商 - 考5、合同終止管理-終止及解除 - 見民商 -考（五）企業(yè)合同的監(jiān)督檢查1、企業(yè)合同監(jiān)督檢查的內(nèi)容按照檢查主體的不同，企業(yè)合同監(jiān)督檢查分為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督檢查、職能部門的監(jiān)督檢查和群眾的監(jiān)督檢查，其中職能部門的監(jiān)督檢查是基本形式。按照監(jiān)督檢查內(nèi)容的不同，可分為一般監(jiān)督檢查和特別監(jiān)督檢查。按照監(jiān)督檢查的時間不同，分為事前、事中和事后三種形式。2、企業(yè)合同監(jiān)督檢查的方式第一，經(jīng)常性監(jiān)督檢查第二，非經(jīng)常性監(jiān)督檢查3、企業(yè)合同監(jiān)督檢查的特點(diǎn)1）監(jiān)督檢查主體的特定性2）監(jiān)督檢查對象的

40、集中性3）監(jiān)督檢查內(nèi)容的廣泛性4）監(jiān)督檢查目的的多面性5）監(jiān)督檢查時間的靈活性4、企業(yè)合同監(jiān)督檢查的作用1）預(yù)防作用2）補(bǔ)救作用3）改進(jìn)作用4）評價作用第七講企業(yè)法律顧問參與其他非訴法律事務(wù)（一）一、參與起草審核企業(yè)規(guī)章制度（一）企業(yè)規(guī)章制度概述1、企業(yè)規(guī)章制度概念2、企業(yè)規(guī)章制度的特點(diǎn)1）嚴(yán)肅性2）權(quán)威性3）規(guī)范性（內(nèi)容、程序）4）強(qiáng)制性3、企業(yè)規(guī)章制度的作用1）保證企業(yè)經(jīng)營活動正常進(jìn)行的需要2）促進(jìn)企業(yè)現(xiàn)代化管理的需要3）實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的必然要求4、企業(yè)規(guī)章制度的分類1）行政事務(wù)規(guī)章2）人事管理規(guī)章3）生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)章4）財務(wù)管理規(guī)章5、企業(yè)法律顧問參與起草審核企業(yè)規(guī)章制度的必要性1）有利于

41、保證規(guī)章合法有效2）有利于更好地運(yùn)用法律管理企業(yè)3）有利于國家法律在企業(yè)的實(shí)施（二）制定企業(yè)規(guī)章制度的程序（三）企業(yè)規(guī)章制度的審查1、審查內(nèi)容1）合法性審查2）操作性審查3）規(guī)范性審查4）協(xié)調(diào)性審查2、審查方式包括書面審查和會議審查兩種3、審查意見4、督促修改二、辦理企業(yè)登記（一）企業(yè)登記類型1、內(nèi)資企業(yè)2、港、澳、臺商投資企業(yè)3、外商投資企業(yè)4、企業(yè)集團(tuán)企業(yè)集團(tuán)是指以資本為主要連接紐帶的母子公司為主體，以集團(tuán)章程為共同行為規(guī)范的母、子公司、參股公司及其他成員企業(yè)或機(jī)構(gòu)共同組成的具有一定規(guī)模的企業(yè)法人聯(lián)合體。企業(yè)集團(tuán)不具有企業(yè)法人資格。企業(yè)集團(tuán)的登記事項：企業(yè)集團(tuán)名稱、母公司名稱、住所、成員企

42、業(yè)（二）企業(yè)登記機(jī)關(guān)1、企業(yè)登記機(jī)關(guān)為各級工商行政管理機(jī)關(guān)2、企業(yè)登記機(jī)關(guān)的分工-02考 3 條題， 03 靠 1 題（1）企業(yè)法人登記機(jī)關(guān)的分工 經(jīng)國務(wù)院或由國務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的全國性企業(yè)、經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)的公司由國家工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊。中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)外資企業(yè)由國家工商行政管理局或者國家工商行政管理局授權(quán)的地方工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊。 全國性公司的子（分）公司，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府或其授權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)、企業(yè)集團(tuán)、經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)的公司，由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊。（ 2）公司登記機(jī)關(guān)的分工國家工商行政管理局負(fù)責(zé)下列公司的登記：

43、（一）國務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的股份有限公司；（二）國務(wù)院授權(quán)投資的公司；（三）國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者部門單獨(dú)投資或者共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司；（四）外商投資的有限責(zé)任公司；（五）依照法律的規(guī)定或者按照國務(wù)院的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由國家工商行政管理局登記的其他公司。省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負(fù)責(zé)本區(qū)內(nèi)下列公司的登記：（一）省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的股份有限公司；（二）省、自治區(qū)、直轄市人民政府授權(quán)投資的公司；（三）國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者部門與其他出資人共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司；（四）省、自治區(qū)、 直轄市人民政府授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者部門單獨(dú)或者共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司；（五）國家工商

44、行政管理局委托登記的公司。（三）設(shè)立登記1、有限責(zé)任公司1）、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)； 設(shè)立股份有限公司， 應(yīng)當(dāng)由全體發(fā)起人指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書；（二）股東或者發(fā)起人的法人資格證明或者自然人的身份證明；（三）公司登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到前款所列文件之日起10 日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者駁回的決定。公司登記機(jī)關(guān)決定核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)給企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書

45、。2）、 預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6 個月。 預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營活動，不得轉(zhuǎn)讓。3）、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。 設(shè)立國有獨(dú)資公司，應(yīng)當(dāng)由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門作為申請人，設(shè)立登記。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)審批的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起90向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記；逾期申請設(shè)立登記的，申請人應(yīng)當(dāng)報審批機(jī)關(guān)確認(rèn)原批準(zhǔn)文件的效力或者另行報批。申請設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：（一）公司董事長簽署的設(shè)立登記申請書；（二）全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明；申

46、請日內(nèi)（三）公司章程；（四）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；（五）股東的法人資格證明或者自然人身份證明；（六）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；（七）公司法定代表人任職文件和身份證明；（八）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；（九）公司住所證明。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)審批的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件。2、股份有限公司1）、設(shè)立股份有限公司，董事會應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30 日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。（一）公司董事長簽署的設(shè)立登記申請書；（二）國務(wù)院授權(quán)部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的批準(zhǔn)文件，募集設(shè)立的股份有限公司還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院

47、證券管理部門的批準(zhǔn)文件；（三）創(chuàng)立大會的會議記錄；（四）公司章程；（五）籌辦公司的財務(wù)審計報告；（六）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；（七）發(fā)起人的法人資格證明或者自然人身份證明；（八）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；（九）公司法定代表人任職文件和身份證明；（十）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；（十一）公司住所證明。（四）變更登記1、企業(yè)法人變更登記企業(yè)法人改變名稱、住所、 經(jīng)營場所、 法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、 經(jīng)營范圍、 經(jīng)營方式、 注冊資金、營業(yè)期限，以及增設(shè)分支機(jī)構(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)申請辦理變更登記。企業(yè)法人申請變更登記，應(yīng)當(dāng)在主管部門或者審批機(jī)

48、關(guān)批準(zhǔn)后3 0 日內(nèi)向登記機(jī)關(guān)申請變更登記。- 考企業(yè)法人進(jìn)行分立、合并、改制、破產(chǎn)等企業(yè)結(jié)構(gòu)或資本結(jié)構(gòu)調(diào)整，應(yīng)當(dāng)在主管部門或者審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后 30 日內(nèi)向登記機(jī)關(guān)申請辦理變更登記開業(yè)登記或者注銷登記。企業(yè)名稱經(jīng)核準(zhǔn)登記或者變更登記后，無特殊原因在l年內(nèi)不得申請變更（ -考）。企業(yè)法人實(shí)有資本比原有注冊資金數(shù)額增加或減少超過20 （ -考）時，應(yīng)持資金信用證明或者驗(yàn)資證明，向登記機(jī)關(guān)申請變更登記。法定代表人在任職期間出現(xiàn)法律規(guī)定不得擔(dān)任企業(yè)的法定代表人情形的，該企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)申請辦理法定代表人變更登記。企業(yè)法人在異地 （跨原登記主管機(jī)關(guān)管轄地）增設(shè)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)申請變更登記。經(jīng)核準(zhǔn)后，向分支機(jī)構(gòu)所在地的登記主管機(jī)關(guān)申請開業(yè)登記或者注銷登記。企業(yè)法人在國外開辦企業(yè)或增設(shè)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)備案企業(yè)法人遷移（跨原登記主管機(jī)關(guān)管轄地） ，應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)申請辦理遷移手續(xù)。企業(yè)憑原登記機(jī)關(guān)開出的遷移證明和有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件，向新址所在地登記主管機(jī)關(guān)申請變更登記領(lǐng)取執(zhí)照。2、公司變更登記公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)自變更協(xié)議或者決定作出之日起30 日內(nèi)申請變更登記。公司變更住所的，