力合股份-高管人員薪酬與績效考核管理制度7

1、力合股份-高管人員薪酬與績效考核管理制度7力合股份有限公司高管人員薪酬與績效考核管理制度第一章總則第一條為完善公司治理結(jié)構(gòu)和激勵(lì)約束機(jī)制，調(diào)動(dòng)力合股份有限公司（以下簡稱“公司”）及控股子公司高級(jí)管理人員的積極 性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高公司經(jīng)營管理水平，促進(jìn)公司效益持 續(xù)穩(wěn)定增長，根據(jù)證券法、公司法、上市公司治理準(zhǔn)則 及公司章程等的有關(guān)規(guī)定，制訂本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、 董事會(huì)秘書及公司董事會(huì)認(rèn)定的其他高級(jí)管理人員（以下簡稱 “高管人員”）。公司控股子公司參照本制度制訂各公司高管人員 薪酬與考核方案，由其董事會(huì)審議通過后實(shí)施。第三條管理機(jī)構(gòu)公司董

2、事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)與各子公司成立的薪酬與考 核工作小組（以下簡稱“薪酬管理組織”）分別負(fù)責(zé)對(duì)公司及子 公司高管人員進(jìn)行考核、提出薪酬標(biāo)準(zhǔn)建議弁對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān) 督。薪酬管理組織形成高管人員薪酬方案后提交董事會(huì)或股東會(huì) 依審批權(quán)限審議通過后實(shí)施。子公司薪酬與考核工作小組組長由各子公司董事長擔(dān)任，成員包括各子公司董事會(huì)推薦的董事代表及其主要股東代表，各薪酬與考核工作小組參照公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作條例 開展工作。第二章職位管理與薪酬水平第四條薪酬支付原則1、公平性原則：依據(jù)職位價(jià)值、個(gè)人付出、工作能力及業(yè) 績結(jié)果付薪，體現(xiàn)責(zé)任與貢獻(xiàn)的差別；2、激勵(lì)性原則：通過目標(biāo)管理和績效考核，實(shí)現(xiàn)股東利

3、益 與管理團(tuán)隊(duì)利益、短期與長期利益的統(tǒng)一；3、競爭性原則：依據(jù)同行業(yè)市場薪酬水平付薪，使公司薪 酬水平有一定的市場競爭力。第五條薪酬結(jié)構(gòu)公司高管人員的實(shí)際薪酬由基本工資、 補(bǔ)貼、年度績效工資、 年度利潤超額獎(jiǎng)勵(lì)和福利五部分組成，即：年度總薪酬=月度基本工資X 12+年 度補(bǔ)貼+年度績效工資基數(shù)X績效成績 +年度利潤超額獎(jiǎng)勵(lì)+ 年度福利其中基本工資及補(bǔ)貼為固定收入， 按月發(fā)放；年度績效工資 和年度利潤超額獎(jiǎng)勵(lì)為浮動(dòng)收入， 考核年度結(jié)束后發(fā)放，年度績 效工資與個(gè)人績效成績相關(guān)，年度利潤超額獎(jiǎng)勵(lì)與公司利潤目標(biāo)完成情況和個(gè)人績效成績相關(guān)。第六條薪酬水平確定參考經(jīng)營同類業(yè)務(wù)企業(yè)的市場薪酬水平的中位值，采

4、用多行業(yè)薪酬水平加權(quán)平均回歸的方式，確定公司總體薪酬水平。 薪酬管理組織通過職位價(jià)值評(píng)估及套檔評(píng)分，提出各高管人員年度設(shè)計(jì)現(xiàn)金收入建議，上報(bào)審批通過后確定。第七條年度設(shè)計(jì)現(xiàn)金收入各高管人員年度設(shè)計(jì)現(xiàn)金收入總額 =月度基本工資X 12 +年 度補(bǔ)貼+年度績效工資基數(shù)根據(jù)董事會(huì)審議通過的各高管人員年度設(shè)計(jì)現(xiàn)金收入總額， 按以下比例確定月度基本工資及年度績效工資基數(shù)：月度基本工資=（年度設(shè)計(jì)現(xiàn)金收入總額-年度補(bǔ)貼）x 80% /12年度績效工資基數(shù)二（年度設(shè)計(jì)現(xiàn)金收入總額-年度補(bǔ)貼）x 20%第八條年度績效工資薪酬管理組織根據(jù)年度股東會(huì)或董事會(huì)設(shè)定的績效目標(biāo)，在年度考核期結(jié)束時(shí)，對(duì)高管人員工作績效進(jìn)

5、行考評(píng)， 提出績效成 績評(píng)定建議，報(bào)股東會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)后確定。績效目標(biāo)中的凈利潤指標(biāo)不得低于上年末經(jīng)審計(jì)合弁歸屬于母公司所有者權(quán)益的6%年度績效工資收入=年度績效工資基數(shù)X績效成績第九條年度利潤超額獎(jiǎng)勵(lì)年度利潤超額獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)公司凈利潤超額完成情況發(fā)放，與績效成績及凈利潤超額完成比例相關(guān)。(1)超額獎(jiǎng)勵(lì)提取薪酬管理組織根據(jù)年初董事會(huì)或股東會(huì)設(shè)定的年度利潤超 額獎(jiǎng)勵(lì)提取比例，提出高管團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金總額建議，報(bào)董事會(huì)或股東會(huì)審批。當(dāng)個(gè)人績效成績在 70分以上時(shí)，有資格參與高管團(tuán)隊(duì) 超額獎(jiǎng)金分配。(2)超額獎(jiǎng)勵(lì)分配原則總經(jīng)理獎(jiǎng)金=總獎(jiǎng)金/(分配人數(shù)+0.5)*1.5董事會(huì)可根據(jù)實(shí)際貢獻(xiàn)情況調(diào)整總經(jīng)理獎(jiǎng)金系數(shù)。

6、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員獎(jiǎng)金由薪酬及考核委員會(huì)及 總經(jīng)理根據(jù)個(gè)人工作績效結(jié)果進(jìn)行分配，但是績效分?jǐn)?shù)低于70分時(shí)，無資格參與獎(jiǎng)金分配董事長及副董事長的獎(jiǎng)金由股東會(huì)考核發(fā)放。(3)超額獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放各人獎(jiǎng)金總額的8 0%于考核當(dāng)期支付，余下的20%存入銀行延期支付，延期支付的部分，于本屆任期屆滿，或正常離任滿 一年后支付；出現(xiàn)重大過失或本人原因提前離職的將不予發(fā)放。延期支付的全部款項(xiàng)按存入期內(nèi)各階段的銀行利率計(jì)算利 息，兌現(xiàn)時(shí)本息一次付清。第十條補(bǔ)貼和福利補(bǔ)貼和福利是公司為提供工作便利，提升員工滿意度，增加 員工工作安全感和保障性而提供的薪酬項(xiàng)目， 按國家有關(guān)法律法 規(guī)的要求及董事會(huì)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放。

7、第三章績效考評(píng)第十一條績效考核指標(biāo)的制訂公司高管人員績效指標(biāo)是高管人員擬定年度工作目標(biāo)的準(zhǔn)則，是全體高管共同努力的工作目標(biāo)和工作重點(diǎn)。 年初公司根據(jù) 公司發(fā)展目標(biāo)和年度經(jīng)營計(jì)劃討論擬定目標(biāo)草案， 經(jīng)薪酬管理組 織審議通過后，報(bào)董事會(huì)審批確定。第十二條考核年度內(nèi)，如遇國家法規(guī)政策調(diào)整或不可抗拒力 因素，對(duì)考核年度公司盈利產(chǎn)生重大影響時(shí)， 董事會(huì)可以根據(jù)具 體情況調(diào)整年度相關(guān)考核目標(biāo)值。第十三條績效考核方法考核年度結(jié)束后，薪酬管理組織按如下程序?qū)Ω吖苋藛T進(jìn)行 考核：（一）考核年度結(jié)束后 60天內(nèi)，高管人員應(yīng)向薪酬管理組 織提交年度述職報(bào)告，對(duì)考核期履職情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)；（二）薪酬管理組織依據(jù)公司經(jīng)

8、審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，結(jié)合高管人員的年度述職報(bào)告， 對(duì)其進(jìn)行年度績效評(píng)價(jià)，作出評(píng)價(jià)意 見，提交董事會(huì)審議；（三）董事會(huì)參考薪酬管理組織意見，審議確定各高管人員 績效成績。董事長及副董事長績效評(píng)定報(bào)股東會(huì)審議。第十四條考核年度內(nèi)，公司出現(xiàn)下列情況的，薪酬管理組織 可酌情扣減或取消公司高管人員的年度績效工資。（一）未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，或未執(zhí)行董事會(huì)決議，發(fā)生重大事項(xiàng)和信息未及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告或未履行信息披露程序，導(dǎo)致公司發(fā)生重大財(cái)產(chǎn)損 失，或給公司造成重大不良影響的，取消或扣減年度績效工資， 直至扣減一定比例的基本工資。（二）公司高管人員被證券監(jiān)管部門通報(bào)批評(píng)、行政處罰或者公開譴責(zé)的，取消相關(guān)高管人員考核

9、年度的績效工資。第四章日常薪酬管理第十五條薪酬發(fā)放月度基本工資及補(bǔ)貼按月發(fā)放。 年度績效工資及超額獎(jiǎng)勵(lì)在 年度績效考核評(píng)估結(jié)果公示后 5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)放。第十六條在公司本部領(lǐng)取薪酬的公司高管人員， 不得在公司 投資的控股或參股公司中以任何形式領(lǐng)取薪酬、 獎(jiǎng)金、福利及其 他所得。在公司控股或參股公司中兼職的公司高管人員可選擇在公司領(lǐng)取全部報(bào)酬或在某一兼職的控股、參股公司按該公司的薪酬制度領(lǐng)取薪酬、獎(jiǎng)金、福利及其他所得。此項(xiàng)選擇和變更須提請(qǐng) 薪酬與考核委員會(huì)審核，弁報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。第十七條薪酬調(diào)整薪酬管理組織根據(jù)經(jīng)營情況、市場薪酬現(xiàn)狀、物價(jià)指數(shù)變化 以及各高管人員績效考核情況，每二年參考專業(yè)薪酬調(diào)查機(jī)

10、構(gòu)提 供的同行業(yè)市場薪酬數(shù)據(jù)， 提出高管人員薪酬調(diào)整意見， 報(bào)董事 會(huì)或股東會(huì)審批后實(shí)施。第十八條扣除項(xiàng)下列規(guī)定各項(xiàng)可以從薪酬中直接扣除：(1)國家法律、行業(yè)相關(guān)管理部門規(guī)定的項(xiàng)目：如社會(huì)保 險(xiǎn)、住房公積金、個(gè)人所得稅等。(2)考勤中規(guī)定的扣除項(xiàng)目。(3)各種財(cái)務(wù)扣款。第十九條特殊情況下的工資處理(1)參加公派學(xué)習(xí)和培訓(xùn)期間，薪酬福利正常發(fā)放，培訓(xùn) 協(xié)議另外約定的，按協(xié)議執(zhí)行。(2)享有帶薪年休假，休假期間公司足額發(fā)放薪酬福利。(3)離職時(shí)的薪酬管理。離職人員(含被動(dòng)離職)在辦妥離職及移交手續(xù)后，方可進(jìn)行工資結(jié)算。基本工資、福利補(bǔ)貼計(jì)算按照其實(shí)際出勤天數(shù)計(jì)發(fā)；績效工資按照考核期內(nèi)已完成工作業(yè)績綜合評(píng)估后計(jì)發(fā)。(4)停職時(shí)的薪酬管理由于個(gè)人原因不能履行崗位職責(zé)且未辦理完成離職手續(xù)，造成的停職期間的薪酬原則上不予支付