“雙重預(yù)防體系”制度

1、”雙重預(yù)防體系”制度安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度1 .目的為落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，建立健全風(fēng)險分級管控體系，規(guī)范生產(chǎn) 過程中各種危險源辨識并進(jìn)行風(fēng)險評價，確保各項防控措施落實到位，促使 企業(yè)安全基礎(chǔ)得到明顯改善，本質(zhì)安全水平顯著提高，有效防范各類事故。2 .適用范圍適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中風(fēng)險點(diǎn)確定、危險源的辯識、風(fēng)險評價和控 制。3 .風(fēng)險點(diǎn)確定：按照車間的主要設(shè)備、設(shè)施、區(qū)域、場所進(jìn)行劃分。4 .危險源辨識及風(fēng)險評價程序采用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動類風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行危險源辨識，即： 針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有 關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單，工作危

2、害分析評價記錄表。采用安全檢查表法（SCL法）對設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行危險源辨識，建 立設(shè)備設(shè)施清單，安全檢查分析記錄表。5 .風(fēng)險評價方法和管控措施制定和實施5. 1風(fēng)險評價方法公司選用風(fēng)險矩陣評價法對公司的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行判斷分級。其基本原理是 根據(jù)風(fēng)險點(diǎn)識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積 確定風(fēng)險的大小。（1）確定危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）對照表1從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對 企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價取值，取五項得分最高的 分值作為其最終的S值。表1危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）等級人員傷害情 況財產(chǎn)損失、設(shè)備 設(shè)施損壞法律法規(guī)

3、符 合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般 無損傷一次事故直接經(jīng) 濟(jì)損失在5000 元以下完全符合基本無影 響本崗位或作 業(yè)點(diǎn)21至2人輕 傷一次事故直接經(jīng) 濟(jì)損失5000元 及以上，1萬元以 卜不符合公司 規(guī)章制度要 求設(shè)備、設(shè)施 周圍受影 響沒有造成公 眾影響3造成1至2 人重傷3至6人輕一次事故直接經(jīng) 濟(jì)損失在1萬元 及以上，10萬元 以下不符合公司 程序耍求作業(yè)點(diǎn)范 圍內(nèi)受影 響引起省級媒 體報道，一 定范圍內(nèi)造 成公眾影響41至2人死 亡3至6人重 傷或嚴(yán)重職 業(yè)病一次事故直接經(jīng) 濟(jì)損失在10萬 元及以上，100萬 元以下潛在不符合 法律法規(guī)要 求造成作業(yè) 區(qū)域內(nèi)環(huán) 境破壞引起國家主 流媒體報道

4、53人及以上 死亡7人及以上 重:傷一次事故直接經(jīng) 濟(jì)損失在100萬 元及以上違法造成周邊 環(huán)境破壞引起國際主 流媒體報道（2）確定危害事件發(fā)生的可能性（L）對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價取值，取五項得分的最高的 分值作為其最終的L值。表2危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā) 生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意 識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、 聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急 措施）5每次作 業(yè)或每 月發(fā)生無檢查（作 業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或 不按標(biāo)準(zhǔn) 檢查（作 業(yè)）無操作規(guī) 程或從不 執(zhí)行操作 規(guī)程不勝任（無上崗資 格證、無任何培 訓(xùn)、無操作

5、技能）無任何監(jiān)控措施或 有措施從未投用； 無應(yīng)急措施。4每季度 都有發(fā) 生檢查（作 業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不 全或很少 按標(biāo)準(zhǔn)檢 查（作業(yè)）操作規(guī)程 不全或很 少執(zhí)行操 作規(guī)程不夠勝任（有上崗 資格證、但沒有接 受有效培訓(xùn)1、操作 技能差）有監(jiān)控措施但不能 滿足控制要求，措 施部分投用或有時 投用；有應(yīng)急措施 但不完善或沒演 練。3每年都 有發(fā)生發(fā)生變更 后檢查（作 業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未 及時修訂 或多數(shù)時 候不按標(biāo)發(fā)生變更 后未及時 修訂操作 規(guī)程或多 數(shù)操作不 執(zhí)行操作一般勝任（有上崗 資格證、接受培 訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能 不足，曾多次出 錯）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，但經(jīng)常被 停用或發(fā)生變更后 不能及時恢復(fù)；有 應(yīng)

6、急措施但未根據(jù) 變更及時修訂或作2 / 3“雙重預(yù)防體系"制度準(zhǔn)檢查（作 業(yè)）規(guī)程業(yè)人員不清楚。2每年都 有發(fā)生 或曾經(jīng) 發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善 但偶爾不 按標(biāo)準(zhǔn)檢 查、作業(yè)操作規(guī)程 齊全但偶 爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格 證、接受有效培 訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較 好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，但供電、聯(lián) 鎖偶爾失電或誤動 作；有應(yīng)急措施但 每年只演練一次。1從未發(fā) 生過標(biāo)準(zhǔn)完善、 按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn) 行檢查、作 業(yè)操作規(guī)程 齊全，嚴(yán) 格執(zhí)行并 有記錄高度勝任（有上崗 資格證、接受有效 培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富， 技能、安全意識 強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，供電、聯(lián)鎖 從未失電或誤動 作。（3）確定了 S和L

7、值后，根據(jù)R二LXS計算出風(fēng)險度R的值，依據(jù)表3 的風(fēng)險矩陣進(jìn)行風(fēng)險評價分級。根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級:R=LXS=2025：關(guān)鍵風(fēng)險（I級），需要立即停止作業(yè)；R=LXS=1516：重要風(fēng)險（II級），需要消減的風(fēng)險；R=LXS=912：中度風(fēng)險（III級），需要特別控制的風(fēng)險；R=LXS=48：低度風(fēng)險（IV級），需要關(guān)注的風(fēng)險；R=LXS=13：輕微風(fēng)險（V級），可接受或可容許風(fēng)險。5. 2管控措施確定典型控制措施的制定由工作小組制定后，風(fēng)險點(diǎn)識別、評價、管控措 施表中按照系統(tǒng)或子系統(tǒng)匯總，逐級上報，各級工作組應(yīng)針對典型控制措 施是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，最

8、終由風(fēng)險管控隱患治理 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合隱患排查，制定風(fēng)險管控措施計劃， 通過提取安全生產(chǎn)費(fèi)用給予資金保障，系統(tǒng)開展風(fēng)險管控措施的完善，進(jìn)行 隱患治理。6 .風(fēng)險分級管控制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個 體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合 理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報警、聯(lián)鎖、限 位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的 管理措施。作業(yè)活動

9、類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的 完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價出 的不可接受風(fēng)險，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實施，直至風(fēng)險可以接受。風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；是否己選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中7 .文件管理應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包 括風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng) 險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表

10、等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險 時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú) 建檔管理。8 .持續(xù)改進(jìn)每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進(jìn)行 公示和公布企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行評審。企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間安排和頻 次：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再 評價；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況 等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。9 .公告

11、警示企業(yè)將主要風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施予以公 布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的風(fēng)險點(diǎn)的基本情況及防范、 應(yīng)急對策。在安全風(fēng)險崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書。隱患排查管理制度一、目的為建設(shè)公司雙重預(yù)防體系隱患排查治理長效機(jī)制，加強(qiáng)事故隱患監(jiān)督管 理，防止和減少事故的發(fā)生，保障職工生命健康安全，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于本公司各單位的安全檢查與隱患排查管理。三、事故隱患分級和分類1、事故隱患分級：根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍， 分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患既危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整

12、改排除的隱患重大隱患即危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局 部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影 響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患2、事故隱患分類事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：設(shè)備設(shè)施；場所環(huán) 境；從業(yè)人員操作行為；消防及應(yīng)急設(shè)施；供配電設(shè)施；職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施; 輔助動力系統(tǒng)；現(xiàn)場其他方面?；A(chǔ)管理類隱患基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：生 產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照；安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員；安全生產(chǎn)責(zé)任制；安全生 產(chǎn)管理制度；教育培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理檔案；安全生產(chǎn)投入；應(yīng)急管理；職 業(yè)

13、衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；相關(guān)方安全管理；基礎(chǔ)管理其他方面。四、編制排查項目清單依據(jù)確定的各類風(fēng)險點(diǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制排查 項目清單。隱患排查項目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱5 / 9“雙重預(yù)防體系"制度患排查清單。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單以各類風(fēng)險點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險 分級管控體系中各風(fēng)險點(diǎn)的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求編制，至少包括：排 查范圍（風(fēng)險點(diǎn)）、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)、排查類型、排查周期、組織級別 等信息。基礎(chǔ)管理類隱患排查項目清單以各類基礎(chǔ)管理項目為基本單元，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī) 程要求編制，至少包括：排查項目、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)、排查類型

14、、排查 周期、組織級別等信息五、制定排查計劃1、安全生產(chǎn)檢查按責(zé)任分工分為定期安全生產(chǎn)檢查（公司級、車間級、 班組級檢查）、季節(jié)性安全生產(chǎn)檢查、專業(yè)性（項）安全生產(chǎn)檢查；2、按檢查周期分為年檢、季檢、月檢、日檢。3、安全檢查頻次：序號檢查類型檢查最小頻 次檢查組織方備 注1公司級安全生產(chǎn)檢查一個季度安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組2車間級安全生產(chǎn)檢查一個月安全管理人員及車間 主任3班組安全生產(chǎn)檢查每天交接班班長及員工代 表4專業(yè)性安全生產(chǎn)檢查半年公司辦公室、生產(chǎn)車間 人員5季節(jié)性安全生產(chǎn)檢查季度公司辦公室、生產(chǎn)車間 人員6職業(yè)衛(wèi)生檢查一個季度公司辦公室7節(jié)假日檢查節(jié)假日前公司辦公室、生產(chǎn)車間 人員六、隱患排查

15、日常隱患排查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及 基層單位負(fù)責(zé)人和工藝、設(shè)備、電氣、儀表、安全管理等專業(yè)技術(shù)人員的經(jīng) 常性檢查。綜合性隱患排查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責(zé)任制、各項專業(yè) 管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為重點(diǎn)，各有關(guān)專業(yè)和部門共同參與 的全面排查；專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查主要是指：對工藝、設(shè)備、電氣、建筑結(jié)構(gòu)、消防與公輔等分別進(jìn)行的專業(yè)排查； 在連續(xù)運(yùn)行裝置開停車前、新裝置竣工及試運(yùn)行等時期進(jìn)行的專項隱患排查。季節(jié)性排查是指根據(jù)各行業(yè)季節(jié)特點(diǎn)結(jié)合企業(yè)實際情況開展的專項隱患 檢查，主要包括：春季以防雷、防火、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌等為重點(diǎn)；夏季以防雷暴、防

16、設(shè)備容器超溫超壓、防臺風(fēng)、防洪、防暑降溫等為重 點(diǎn)；秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫等為重點(diǎn)；冬季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電、防中毒等為重點(diǎn)。節(jié)假日隱患排查主要是指節(jié)前對安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)準(zhǔn)備、備用設(shè) 備、應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行排查，特別對節(jié)日期間各級管理人員、檢修隊伍的值班 安排和安全措施、原輔料、備品備件、應(yīng)急預(yù)案及物資的落實情況等進(jìn)行重 點(diǎn)排查；專家診斷性檢查是指技術(shù)力量不足或安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗欠缺的企業(yè)委托 安全生產(chǎn)專家排查隱患；事故類比隱患排查是對企業(yè)內(nèi)或同類企業(yè)發(fā)生事故后的舉一反三的安全 排查七、隱患治理1、隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組

17、 治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資 金到位、治理及時有效、責(zé)任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即 整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責(zé)任， 防止隱患發(fā)展為事故。2、事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱 患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。隱患排查結(jié)束 后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施 要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知 書，應(yīng)對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單 位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分

18、析，并制定可靠的治理措 施。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗收。3、一般隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各 級（公司、車間、部門、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改 情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。4、重大隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱 患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應(yīng) 當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、 治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故 隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：一一治理的目標(biāo)和任務(wù)； 采取的方法和措施；一一經(jīng)費(fèi)和物資的落實；一一負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；一一治理的時限和要求；一一防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。5、隱患治理驗收 隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治 理情況進(jìn)行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織 對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估。對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。七、文件管理、業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存 體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括： 隱患排查治理制度； 隱患排查治理臺賬； 隱患排查項目清單等內(nèi)容的文件成果。重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄, 單獨(dú)建檔管理。八、持