審計系統(tǒng)全國正式上線計劃和安排0216

1、審計系統(tǒng)全國上線計劃和安排審計系統(tǒng)全國上線計劃和安排審計部2016年2月目錄 Contents上線時間計劃一2二功能介紹三工作要求四上線后系統(tǒng)支撐方式五不一致數(shù)據(jù)處理方法六常見問題解答第一期需求確定7月1日9月15日12月31日第一期實施開發(fā)優(yōu)化升級 2015年-系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃-審計作業(yè)流程和管理-中介機構(gòu)費用支付-根據(jù)需求系統(tǒng)開發(fā)-根據(jù)需求迭代開發(fā)-第一輪業(yè)務(wù)穿越測試-工程結(jié)算審計、臺賬及分析表、中介費用支付 -提升工作效率12月31日12月30日試點上線（八省九地市參與試點）一、上線時間計劃2016年優(yōu)化升級，滿足常規(guī)工作需求2月21日全國同步統(tǒng)一上線-工程決算審計-工程審計、經(jīng)濟責(zé)任審計在

2、線審計模擬割接1月30日-第二輪業(yè)務(wù)穿越測試-業(yè)務(wù)回歸測試一期第二版需求確定-系統(tǒng)架構(gòu)調(diào)整-審計作業(yè)流程調(diào)整12月7日二、功能介紹：總體介紹（一）工程審計作業(yè)流程中介費用報賬1、自動核對、計算審計費用并將費用分?jǐn)偟焦こ添椖?，便捷中介費用報賬。臺賬、統(tǒng)計分析1、對工程項目各個維度進行統(tǒng)計分析，包括應(yīng)送審項目統(tǒng)計、已送審項目統(tǒng)計、審計進展統(tǒng)計。定期對送審率，審結(jié)率，應(yīng)送審項目審結(jié)率按照省、地市排名。2、支持按照省、地市、中介機構(gòu)各個維度導(dǎo)出工程審計臺賬。綜合管理1、人員管理。2、外包機構(gòu)管理。3、外包人員管理。4、角色管理。12341、實現(xiàn)從報審、委托、實施到報告的工程結(jié)算審計作業(yè)流程線上閉環(huán)管理

3、。2、工程項目管理資料自動傳送，審計師線上查閱工程資料，減少項目經(jīng)理報送資料時間。二、功能介紹：工程審計作業(yè)流程（二）報審委托分配審計師審計實施項目經(jīng)理審計專員中介機構(gòu)負(fù)責(zé)人項目管理系統(tǒng)審計系統(tǒng)審計師報審、審計實施流程報告流程審計系統(tǒng)編制審計報告反饋意見修改審計報告歸檔審計報告 所有工程項目，結(jié)算審計報審、委托、實施和報告流程均在系統(tǒng)實施。項目管理資料自動傳送給審計師，審計師在系統(tǒng)上更新項目審計進展，項目經(jīng)理、審計專員和中介機構(gòu)負(fù)責(zé)人可在線上查詢項目審計進展。收到正式報告 為簡化操作，審計實施環(huán)節(jié)，審計師在線下與施工單位、項目經(jīng)理達成一致，線上不體現(xiàn)溝通過程。二、功能介紹：臺賬、分析表和割接方

4、案（三） 依據(jù)2月1日各省報送臺賬，已將線下已經(jīng)委托的24.9萬項工程割接到系統(tǒng)，系統(tǒng)支持臺賬自動導(dǎo)出，分析表自動生成。上線后，各省不再報送工程結(jié)算審計臺賬，由審計系統(tǒng)導(dǎo)出臺賬和分析表。割接方案如下： 割接數(shù)據(jù)來源：（一）2月1日工程審計臺賬。（二）全國所有中介機構(gòu)審計師人員信息。（三）中介機構(gòu)費率信息。（四）審計專員基本信息。 遵循原則：數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和完整性。 現(xiàn)有數(shù)據(jù)不規(guī)范時，遵循如下細則：（一）“出具報告”的項目沒有“審計報告編碼”的項目設(shè)置狀態(tài)為“項目定案”。（二）審計系統(tǒng)中項目基本信息依據(jù)項目編碼查詢項目管理系統(tǒng)設(shè)置，如所屬地市、項目名稱、項目類型、建設(shè)方式等。項目編碼在項目管理系統(tǒng)不

5、存在的，以臺賬項目基本信息為準(zhǔn)。1、項目編碼為空的項目，不進行割接。2、標(biāo)識異常項目、且為重復(fù)報審項目不進行割接。3、狀態(tài)不符合規(guī)范的項目，按照收集資料中進行處理。4、中介機構(gòu)為空的600余項目，不予割接。5、項目編碼錯誤的項目按照錯誤編碼直接割接到審計系統(tǒng)。（三）送審的各專業(yè)之和與總和不等時，若各專業(yè)之和大于總和，則將總和更新為各專業(yè)之和；若各專業(yè)之和小于總和，則在其他專業(yè)補足差額。（四）審定金額以臺賬為準(zhǔn)。核減(-)增(+)元、核減增率不用臺賬的值，審計系統(tǒng)自行計算。（五）送審項目編碼為空的624個項目，不予割接。（六）異常項目描述不規(guī)范：系統(tǒng)校驗是否符合五種類型，不符合的一律按照“其余無

6、法實施審計項目”。是否現(xiàn)場踏勘：除了寫明“是”的，一律為否。 (七）定案表發(fā)給地市公司時間不規(guī)范：已經(jīng)定案和出具報告的項目，“定案表發(fā)給地市公司時間”為空時，統(tǒng)一設(shè)置定案表發(fā)給地市公司時間為“審計開始時間”+30天。其余“定案表發(fā)給地市公司時間”為空的項目，不導(dǎo)入時間?！皩徲嬮_始時間”：就是審計準(zhǔn)備時到“審計師分派”的時間。965個為空的項目，默認(rèn)是割接時間。（八）臺賬中審計師聯(lián)系方式錯誤的項目，審計師統(tǒng)一設(shè)置為中介對應(yīng)本省負(fù)責(zé)人。二、功能介紹：臺賬、分析表和割接方案（三）二、功能介紹：審計費用導(dǎo)出（四） 審計專員收到正式紙質(zhì)審計報告后歸檔審計報告，審計報告歸檔后，中介機構(gòu)負(fù)責(zé)人在系統(tǒng)導(dǎo)出報賬

7、匯總表和省內(nèi)匯總表。 “統(tǒng)選”中介機構(gòu)審計費用由總部審計部聯(lián)系人核對后發(fā)起支付。 “自選”中介機構(gòu)審計費用由省審計專員核對后發(fā)起支付。 系統(tǒng)根據(jù)審計報告對應(yīng)項目的送審金額、審定金額計算審計費用，并將審計費用分配到單個工程項目。項目經(jīng)理應(yīng)正確填報送審金額，審計師應(yīng)核對并保證送審金額、審定金額正確無誤，否則，系統(tǒng)導(dǎo)出審計費用會出現(xiàn)錯誤。僅當(dāng)正確導(dǎo)出審計費用相關(guān)表格時，審計專員和聯(lián)系人才能發(fā)起審計費用支付。二、功能介紹：綜合管理（五） 從信息安全出發(fā)，每個審計師一個賬號，目前，全國超過五十家中介機構(gòu)逾900名審計師使用審計系統(tǒng)。審計師離職或入職，中介機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時告知省審計專員，省審計專員停用或增

8、加此審計師賬號。審計系統(tǒng)角色序號 角色功能權(quán)限數(shù)據(jù)權(quán)限報表權(quán)限1審計師工程查詢、定案表導(dǎo)出、送審金額調(diào)整、更新審計進展分配到本審計師的所有項目 2中介機構(gòu)省負(fù)責(zé)人工程查詢、定案表導(dǎo)出、送審金額調(diào)整、更新審計進展、審計項目查詢、審計中介費用導(dǎo)出、審計報告、臺賬分配到本中介機構(gòu)對應(yīng)省的所有項目分析表3中介機構(gòu)全國負(fù)責(zé)人工程查詢、定案表導(dǎo)出、送審金額調(diào)整、更新審計進展、審計項目查詢、審計中介費用導(dǎo)出、審計報告、臺賬分配到本中介機構(gòu)的所有項目分析表4項目經(jīng)理、地市領(lǐng)導(dǎo) 工程查詢本地市所有項目應(yīng)送審項目、已送審項目、分析表5審計專員、省分領(lǐng)導(dǎo)工程查詢、送審金額調(diào)整、審計項目起草、審計項目查詢、審計中介費

9、用導(dǎo)出、審計報告、臺賬、綜合管理本省所有項目應(yīng)送審項目、已送審項目、分析表6審計部聯(lián)系人工程查詢、送審金額調(diào)整、審計項目起草、審計項目查詢、審計中介費用導(dǎo)出、審計報告、臺賬、綜合管理等全國所有項目應(yīng)送審項目、已送審項目、分析表7審計部領(lǐng)導(dǎo)、公司領(lǐng)導(dǎo)工程查詢、審計項目查詢、審計中介費用導(dǎo)出、審計報告查詢、臺賬全國所有項目應(yīng)送審項目、已送審項目、分析表三、工作要求審計專員：（一）向部門經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)報告審計系統(tǒng)上線時間、功能、上線后工作發(fā)生的變化。（二）面向省內(nèi)中介機構(gòu)、項目經(jīng)理做好省內(nèi)二次培訓(xùn)，組織好本省結(jié)算審計線上送審、委托和實施。（三）2月25日前將2月1日后“線下”結(jié)算審計送審項目補錄到系

10、統(tǒng)。（四）盡快向總部備案省中介機構(gòu)選聘情況，總部統(tǒng)一向IT提供中介機構(gòu)費率。（五）配合總部盡快修復(fù)差錯數(shù)據(jù)，如定案項目審計狀態(tài)發(fā)生回退的數(shù)據(jù)，沒有填寫中介機構(gòu)的項目等。審計中介機構(gòu)負(fù)責(zé)人：（一）做好本中介審計師系統(tǒng)操作培訓(xùn)工作?！敖y(tǒng)選”中介機構(gòu)至少有一人參加系統(tǒng)測試，可安排其對本中介機構(gòu)進行系統(tǒng)操作培訓(xùn)。（二）所有審計師賬號應(yīng)在2月25日前變更密碼，審計師應(yīng)及時線上更新審計項目進展情況。（三）對于出具報告的項目，應(yīng)在系統(tǒng)中補錄出具報告的流程，并將電子版報告上傳到系統(tǒng)。系統(tǒng)功能咨詢、業(yè)務(wù)咨詢、優(yōu)化改進建議請聯(lián)系業(yè)務(wù)支撐。系統(tǒng)問題、割接數(shù)據(jù)錯誤、賬號權(quán)限請聯(lián)系系統(tǒng)支撐。業(yè)務(wù)支撐：各省審計專員總部審

11、計部：余順010-68708621 系統(tǒng)支撐：IT支撐熱線：010 -88192659IT支撐郵箱： 支撐QQ群： 155657827信息技術(shù)研究院：專職支撐1-2名四、上線后系統(tǒng)支撐方式 系統(tǒng)上線前，總部審計部已經(jīng)和中介機構(gòu)、省多次核對并修正數(shù)據(jù)，限于數(shù)量龐大、人工填寫難免出錯等原因，系統(tǒng)數(shù)據(jù)與實際業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)還是存在不一致情況。出現(xiàn)不一致時，建議處理方法如下：工程項目遺漏：部分項目沒有送審，審計專員聯(lián)系項目經(jīng)理重新送審并委托。工程項目撤審：工程項目數(shù)據(jù)錯誤：送審金額、審定金額、審計項目進展，項目編碼。審計師線上能操作的線上修改。不能線上操作的數(shù)據(jù)，省審計專員確認(rèn)后，發(fā)給總部審計部，審計部匯總后由信息技術(shù)研究院統(tǒng)一修改。五、上線后不一致數(shù)據(jù)處理方法1、如何登陸審計系統(tǒng)？ 鐵塔用戶登陸方式：登陸OA首頁后，在常見應(yīng)用點擊審計系統(tǒng)圖標(biāo)進入。 外部用戶登陸地址： 46:20000/uac/web3/jsp/login/login.jsp賬戶期初為手機號，后續(xù)新增賬戶由省4A管理員維護；初始密碼000000 系統(tǒng)支持IE9以上版本，建議使用IE11瀏覽器。2、審計中介