工程簽證管理辦法及實施細則試行

1、1 1建設項目工程簽證管理辦法及實施細則（試彳）二0年一月2 2 1.總則22.工程簽證內(nèi)容 .33.工程簽證管理職責 .43.1承包單位職責 .43.2監(jiān)理單位職責 .43.3指揮部各職能部門職責.54.工程簽證申請與審批流程 .65.工程簽證資料規(guī)定.96.附表及附圖.123 3 1.11.1 為加強建設項目的投資控制，規(guī)范工程簽證申請、審批流程及費用管理, 維護建設單位和承包單位的合法利益，特制定本辦法。1.21.2 本辦法適用于建設項目指揮部（以下簡稱指揮部）負責建設的所有工程 項目。1.31.3 參與工程簽證的人員須遵守“守法、公正、科學”的準則，簽證內(nèi)容必 須真實反映事實， 工程簽

2、證的計量計價須嚴格按合同及招標文件的相關規(guī) 定執(zhí)行。1.41.4 工程簽證的支持材料必須合法有效、內(nèi)容完整、記錄真實、說明詳盡、 文字表述無異議、圖示尺寸準確。1.51.5 按照本辦法規(guī)定程序?qū)徟ㄟ^的工程簽證費用，可作為辦理工程進度款 計量支付的依據(jù)，具體計量支付還須符合相關合同規(guī)定；只有符合本辦法 規(guī)定的工程簽證費用才能納入工程結算內(nèi)容。工程簽證費用的最終審定以 政府廣發(fā)行結算審核終審部門審定為準。1.61.6 工程變更：在工程項目實施過程中，按照合同約定對部分或全部工程在 材料、工藝、功能、構造、尺寸、技術指標、工程數(shù)量及施工方法等方面 做出的改變。工程變更的內(nèi)容包括設計變更、工程簽證和

3、其他變更。1.71.7 工程簽證：在工程變更執(zhí)行過程中，由于非承包單位原因引起費用增 減而發(fā)生的，且在竣工圖中無法反映，經(jīng)監(jiān)理單位和指揮部確認的工程（作） 量，按規(guī)定辦理的憑證。1.81.8 工程簽證必須要“一事一簽、隨發(fā)生隨簽”，承包單位須在本辦法規(guī)定時間內(nèi)報送工程簽證，逾期報送的，指揮部有權不予受理。1.91.9 指揮部工程管理部是工程簽證的歸口管理部門，本辦法在執(zhí)行過程中若 有未盡之處，由工程管理部負責解釋、處理。4 4 2工程簽證內(nèi)容2.12.1 可辦理工程簽證的內(nèi)容2.1.12.1.1 因施工現(xiàn)場條件與合同條款及招標文件的約定不符，或合同及招標文 件約定必須由承包單位承擔的費用（風險

4、）以外而發(fā)生的工作內(nèi)容。2.1.22.1.2 承包單位已按原施工圖紙施工，因設計變更引起的拆除、返工、修改 的工程（作）量，且在竣工圖中無法反映原施工情況的工作內(nèi)容。對設計變 更中屬于新增且又能在竣工圖中反映的項目，則不屬于簽證范圍。2.1.32.1.3 指揮部指令承包單位實施且屬于合同及招標文件約定必須由承包單 位承擔的費用（風險）以外而發(fā)生的臨時工程（作）量。2.1.42.1.4 施工過程中由于施工環(huán)境及條件限制，或指揮部施工總體部署要求等 原因，其他承包單位在嚴格按照經(jīng)指揮部、監(jiān)理單位審批的施工方案進行 施工時，不可避免造成承包單位已完工序發(fā)生修補、返工、廢棄的工作內(nèi) 容應辦理簽證。除上

5、述原因外，應辦理索賠確認和索賠工程簽證手續(xù)后， 由指揮部在責任方的工程價款中扣除轉付給索賠方。2.1.52.1.5 其它需要辦理工程簽證的內(nèi)容。2.22.2 不得辦理工程簽證的內(nèi)容2.2.12.2.1 工程量清單內(nèi)及清單外的工程量增減。2.2.22.2.2 招標文件、施工合同中已包含的項目與費用。2.2.32.2.3 因承包單位責任或非業(yè)主責任而增加的費用。2.2.42.2.4 其它不得辦理工程簽證的內(nèi)容。5 5 3工程簽證管理職責3.13.1 承包單位職責3.1.13.1.1 承包單位須按本辦法規(guī)定，如實并及時填寫工作聯(lián)系單、工程量 簽證表和工程簽證費用審批表，同時須附上此項簽證有關的詳細支

6、持 材料（包括合同相關條款及設計說明等）后報監(jiān)理單位和指揮部，并根據(jù)監(jiān)理單位和指揮部的審核意見實施。3.1.23.1.2 施工過程中承包單位必須嚴格“按圖施工、按合同施工”。因承包單 位擅白不按設計、不按合同規(guī)定所施工的項目，導致工程費用增加或工期 延誤，由承包單位承擔。3.1.33.1.3 施工過程中因其他承包單位（被索賠方）施工不當造成本單位（索賠 方）的損失時，由索賠方按索賠簽證規(guī)定的程序提出索賠，具體按索賠 簽證工程量及費用確認表執(zhí)行。3.1.43.1.4 施工過程中承包單位必須建立工程簽證臺帳表，按規(guī)定與監(jiān)理單位和 指揮部進行核對。3.1.53.1.5 從施工總體部署考慮，為滿足總體

7、進度和工程質(zhì)量及投資控制，承包 單位對指揮部下達的指令應無條件執(zhí)行。3.2.3.2.監(jiān)理單位職責3.2.13.2.1 監(jiān)理單位須依據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同，對工程簽證按規(guī)定并及時 簽署意見，監(jiān)督工程簽證的實施。及時發(fā)現(xiàn)、解決工程簽證中的 I I 可題，并 認真落實指揮部對工程簽證的工作要求。3.2.23.2.2 監(jiān)理單位負責核實簽證的所有支持材料、工程量及費用，審核人員必 須6 6 按合同、招標文件和有關文件規(guī)定執(zhí)行。監(jiān)理單位對簽證合法性、真實 性、準確性、簽證資料完整性負責。并承擔由此而引起的一切責任。3.2.33.2.3 監(jiān)理單位須建立工程簽證臺帳表，每月末與承包單位、指揮部工程管 理部進

8、行核對，確保工程簽證臺帳及時、準確和完整。3.33.3 廣發(fā)金融中心建設項目指揮部各職能部門職責3.3.13.3.1 工程管理部是指揮部工程簽證的歸口管理部門，負責監(jiān)督檢查工程建 設中發(fā)生簽證的實施情況。對簽證事項的合法性，真實性，簽證資料的完 整性及有效性，工程量準確性，簽證費用進行全面審核，并對簽證事項的 真實性、工程量準確性負責。3.3.23.3.2 指揮部工程管理部每月末組織工程管理部、采購合同部、財務審價部 對工程簽證臺賬進行核對，并將校對情況（如簽證原因、各部門審批工程 簽證的及時性，工程簽證費用增減情況，工程簽證增減費用占合同價的百 分比情況等）書面通報各部門并抄報辦領導，以便嚴

9、格控制工程簽證，嚴 格控制工程投資。3.3.33.3.3 采購合同部負責依據(jù)合同及招標文件規(guī)定對工程簽證事項是否成立 進行審核并對此負責。3.3.43.3.4 財務審價部是指揮部內(nèi)部工程簽證的最終審核部門；負責對簽證事項 的工程量及各類單價計算的合規(guī)性及合理性進行最終審核，確定工程簽證 費用。4工程簽證申請與審批流程工作聯(lián)系單 - 程量簽證表-工程簽證費用審批表。4.14.1工作聯(lián)系單申請與審批流程（詳見附圖 1 1）7 7 4.1.14.1.1工作聯(lián)系單是對可能發(fā)生的簽證事件及其原因進行確認的憑證，承包單位在提出工作聯(lián)系單申請時應附簽證事件由來的證明材料，如： 設計變更、施工圖紙、指揮部文件

10、、會議紀要、監(jiān)理聯(lián)系單、監(jiān)理指令等 相關支持材料。若為監(jiān)理單位或指揮部口頭指令時則在工作聯(lián)系單內(nèi) 詳細說明。4.1.24.1.2 承包單位須在實施工程簽證內(nèi)容前三天內(nèi)， 將簽證意向以 工作聯(lián)系 單的形式一式十二份報監(jiān)理單位，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核后報指揮部工程 管理部審批。4.1.34.1.3 監(jiān)理單位在收到承包單位的工作聯(lián)系單后 1 1 日內(nèi)審核完畢，現(xiàn)場 監(jiān)理人員應立即到現(xiàn)場核實情況，確認簽證事件原因的真實性，并將現(xiàn)場 情況記錄備忘。4.1.44.1.4 承包單位須在工作聯(lián)系單經(jīng)指揮部工程管理部和指揮部領導審批 同意后方可實施，但對于影響工程進度或施工安全的緊急事件在征得監(jiān)理 單位和指揮部工程

11、管理部副總指揮口頭同意后即可實施。工作聯(lián)系單審 批權限規(guī)定如下：4.1.4.14.1.4.1 工程簽證費用估算在 1 1 萬元（含 1 1 萬元）以下的，由指揮部總指揮 審批，但可根據(jù)實際情況，由工程管理部審核簽名后先執(zhí)行，事后由總指 揮補簽。4.1.4.24.1.4.2 工程簽證費用估算在 1 1 萬元以上 1010 萬元（含 1010 萬元）以下的，由 指揮部總指揮審批，但可根據(jù)實際情況，由副總指揮審核簽名后先執(zhí)行， 事后由總指揮補簽。4.1.4.34.1.4.3 工程簽證費用估算在 1010 萬元以上，由指揮部總指揮審批。4.1.54.1.5 如果簽證事件持續(xù)進行，承包單位須按監(jiān)理單位要

12、求的時間間隔（以 七8 8 天為間隔），向監(jiān)理單位提交有關此項簽證事件詳細進展的工作聯(lián)系單。4.24.2工程量簽證表申請與審批流程（詳見附圖 2 2）4.2.14.2.1工程量簽證表是在工作聯(lián)系單工作內(nèi)容完成后，對簽證工程量進行核實確認的憑證。 工程量簽證表應附詳細的工程量計算書（必要 時附計算簡圖）和經(jīng)指揮部工程管理部批復的工作聯(lián)系單及其它支持 材料。4.2.24.2.2 承包單位須在工作聯(lián)系單工作內(nèi)容完成后 3 3 天內(nèi)，提交工程量簽證表及支持材料一式十份報監(jiān)理單位審核，否則監(jiān)理單位有權拒絕審 批。4.2.34.2.3 監(jiān)理單位應在 2 2 天內(nèi)對工程量簽證表審核完畢后報指揮部工程管 理部

13、審批。4.2.44.2.4 監(jiān)理單位應跟蹤簽證事件的全過程，及時檢查簽證工作內(nèi)容的完成情 況，對工程量簽證表中的工程量應認真、嚴格的審核。對簽證工程量 中有回收使用價值的材料設備應提出具體的處理意見。4.2.54.2.5 指揮部工程管理部在收到監(jiān)理單位報送的工程量簽證表2 2 天內(nèi)審 核完畢，必要時對現(xiàn)場情況進行檢查，涉及到重大且具有回收使用價值的 材料設備指揮部技術管理部需參與并提出處理意見。經(jīng)指揮部工程管理部 審核確認的簽證工程量才能作為工程簽證費用審批表的依據(jù)。4.34.3工程簽證費用審批表申請與審批流程（詳見附圖 3 3）4.3.14.3.1工程簽證費用審批表是對經(jīng)廣發(fā)金融中心工程管理

14、部審核確認的 簽證工程量進行計價，明確簽證費用的憑證。承包單位申報工程簽證費 用審批表時應附詳細的簽證費用計算書，所采用單價的計算依據(jù)和經(jīng)審 核的 工程量簽證表、經(jīng)批復的工作聯(lián)系單及相應的支持材料。4.3.24.3.2 承包單位須在收到經(jīng)指揮部工程管理部審批的工程量簽證表后 3 3 天9 9 內(nèi)，提交工程簽證費用審批表及相應支持材料一式八份報監(jiān)理單位 和指揮部工程管理部審批，否則監(jiān)理單位有權拒絕審批。4.3.34.3.3 監(jiān)理單位應在 2 2 天內(nèi)審核完畢，提出明確的審核意見。4.3.44.3.4 指揮部工程管理部應在 2 2 天內(nèi)審核完畢，加具部門意見后轉采購合同 部。4.3.54.3.5

15、指揮部米購合同部應在 2 2 天內(nèi)審核完畢，加具部門意見后轉財務審價 部。4.3.64.3.6 指揮部財務審價部應在 3 3 天內(nèi)審核完畢， 工程簽證費用審批表審 批權限規(guī)定如下：（詳見 4.1.4.14.1.4.1 ）4.3.6.14.3.6.1 一類簽證即工程簽證費用在 1010 萬元以上：由財務審價部上報辦指 揮長審核，指揮長審批后轉工程管理部發(fā)往監(jiān)理、承包單位。4.3.6.24.3.6.2 二類簽證即工程簽證費用在 1 1 萬元至 1010 萬元以內(nèi)（不含 1010 萬元） ：由財務審價部審核后報總工審批后轉工程管理部發(fā)往監(jiān)理、承包單位。4.3.6.34.3.6.3 三類簽證即工程簽證

16、費用在 1 1 萬元以內(nèi)（含 1 1 萬元）：由財務審價 部審批后轉工程管理部發(fā)往監(jiān)理、承包單位，指揮部根據(jù)合同約定不額外 支付。5工程簽證資料規(guī)定5.15.1 工程簽證事項在符合合同及招標文件相關規(guī)定、經(jīng)指揮部確認成立時， 承包單位須按本辦法的規(guī)定提供簽證資料，所提供的資料應能夠相互解釋、 不存在分歧。5.25.2 承包單位在報送工程簽證費用審批表時，其資料應列明清單目錄并 按如下順序裝訂成冊，所提供資料均需按順序編制頁碼，一式八份：5.2.15.2.1工程簽證費用審批表；1010 5.2.25.2.2 工程簽證費用計算說明及計算過程、合同外換算/ /新增項目綜合單價 分析表、乙供材料/設備

17、定價資料等支持工程簽證費用計算的資料。5.2.35.2.3工程量簽證表及支持材料（已審批的原件）。5.2.45.2.4工作聯(lián)系單及支持材料（已審批的原件）。5.2.55.2.5 相關支持材料：提供經(jīng)監(jiān)理單位及指揮部確認的與工作聯(lián)系單即 簽證事項是否成立有關資料有：設計變更、施工圖紙、有關會議紀要、指 揮部文件、監(jiān)理工作聯(lián)系單、監(jiān)理指令等。與工程量簽證表即簽證工 程量有關的資料有：經(jīng)監(jiān)理單位及指揮部確認的反映原始地形地貌測量記 錄，批準的施工方案，現(xiàn)場照片，試驗資料、地質(zhì)勘察資料及施工記錄等。1111發(fā)生以下工程簽證內(nèi)容時，其簽證支持材料還需滿足以下規(guī)定：5.2.5.15.2.5.1 土石方工程

18、所有涉及土石方工程簽證須提供經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部確認的簽證事件發(fā) 生前及結束時方格網(wǎng)圖或縱橫斷面圖（路基土方）或基坑斷面圖（基坑土 方）；圖上應標注土質(zhì)成份和實際的土石分界線。5.2.5.25.2.5.2 發(fā)生不可抗力事件須提供國家或地方主管部門發(fā)布的資料，并且有相關資料證明該災害影 響到工程的順利實施，或者影響工程質(zhì)量需要返工或部分廢棄。5.2.5.35.2.5.3 設計變更（1 1） 因設計變更造成的廢棄工程， 應提供經(jīng)監(jiān)理單位、 指揮部工程管理部 對已按圖施工又需拆除或遷改的工程量簽證表，同時應附拆除或遷改的照 片，照片內(nèi)容應能夠反映時間、拆改部位、參加現(xiàn)場確認的三方人員。（2 2） 提供

19、設計變更前及變更后的施工圖紙或設計變更單 （對局部復印圖紙 無簽章或簽章不全時，須經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部確認后蓋章），并 在變更前的施工圖上標明拆除或遷改的部位。（3 3） 對廢棄工程中有使用價值的材料設備， 監(jiān)理單位及指揮部工程管理部 應提出具體處理意見。5.2.5.45.2.5.4 業(yè)主指令的臨時工程（作）量（1 1）當發(fā)生實物量工程（作）量時，有業(yè)主下發(fā)圖紙的需附圖紙；無圖 的由承包單位繪圖，經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部對圖紙進行確認。依 據(jù)圖紙計算工程（作）量，無法按圖計算的，由承包單位、監(jiān)理單位、指 揮部工程管理部現(xiàn)場測量確定1212 (2)(2)當發(fā)生計日工、機械臺班時，必須經(jīng)監(jiān)理單位、指揮部工程管理部一 日一簽，同時應提供計日工人員身份證復印件和機械設備照片。5.2.5.55.2.5.5 其他承包單位的影響應提供其他承包單位影響的部位、照片及實施情況的說明，按索賠簽 證處理的應列明原因，并填報“索賠簽證工程量及費用確認表”，索賠簽證 辦理程序及要求同工程簽證。5.2.5.65.2.5.6 停工(1)(1) 省市人民政府、上級主管部門、指揮部下發(fā)的停工指令。(2)(2) 提供發(fā)生停工與承包單位白身無關的證明材料。(3)(3)