稽查管理制度（修正版）--朗歐企管·中國權(quán)威制造業(yè)管理咨詢機構(gòu)

1、為了加強管理人員的責任心，規(guī)范管理，使各項工作有序地開展，更好地激發(fā)公司全體員工的工作積極性和主觀能動性，提高工作效率和工作質(zhì)量，推進管理變革工作，特制訂本管理制度?；榧皩ｍ椈?；2.2公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至基層一線員工）。稽查中心權(quán)責稽查中心代表總經(jīng)理對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎懲權(quán)；稽查各部門、各崗位是否按公司各項相關(guān)規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、作業(yè)指導書、崗位說明書等規(guī)定進行作業(yè)；規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、崗位說明書等制度規(guī)范為準繩，以事實為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私；稽查工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導改進權(quán)和按制度行使獎罰權(quán)；稽

2、查部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談會。稽查部經(jīng)理權(quán)責主持稽查部日常工作，包括稽查例會、稽查專項會議的召開；稽查員編制稽查任務書及提供工作指導；對稽查員的工作進行檢查和跟進；對公司流程/制度的總體運行進行有效、全面的監(jiān)督和維護?；閱T權(quán)責3.4.1認真學習各種制度條文，在稽查過程中熟練運用，使公司各項工作良性、持續(xù)發(fā)展；3.4.2根據(jù)稽查任務書規(guī)定進行稽查工作；3.4.3按時完成稽查任務書及總經(jīng)理、稽查部經(jīng)理臨時安排的專項稽查任務；按時完成稽查查檢表、整改通知書、稽查獎懲單的填制和上交；及時向稽查部經(jīng)理匯報在稽查工作中遇到的各種規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、崗位說明書等規(guī)定的不足并提出完善建議?；槿藛T

3、提供每周工作計劃、總結(jié)和專項計劃及總結(jié)；向稽查人員提供各種例會和專題會議的記錄；向稽查人員提供客觀的證據(jù)證明此項任務已完成；3.5.4對各種規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、崗位說明書等規(guī)定的不足提出完善建議；稽查工作有異議時可書面向稽查經(jīng)理提出申訴。3.6財務部權(quán)責1、根據(jù)稽查提供的稽查獎懲單對部份未交納樂捐款項人員從工資中扣除（包含現(xiàn)金）并納入員工基金；2、對稽查部提供的稽查匯總表的真實性、準確性進行核查?；橹行慕M織架構(gòu)稽查中心直屬總經(jīng)理，對總經(jīng)理直接負責；稽查中心經(jīng)理、稽查員為組員的稽查部門；稽查中心人事任免由公司總經(jīng)理決定?；閮?nèi)容包括：工作職責、工作流程、控制卡、攻關(guān)方案、項目任務書、

4、管理辦法、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、6S、上班考勤、紀律績效管理、安全生產(chǎn)、工作任務、會議決議、內(nèi)部聯(lián)絡單、日常工作計劃、總結(jié)、公司交辦的其它事項等。6.0例會形式：中心在每周稽查專題會中由稽查員向總經(jīng)理匯報以下工作內(nèi)容；稽查員匯報每個稽查周期內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的問題點部分，包括需處罰或整改的問題及專項稽查總結(jié)報告；6.被稽查部門在新流程/制度運行時執(zhí)行方面存在的問題；稽查過程中所遇到的困難等問題。6.2 管理變革周例會6.2.1 稽查經(jīng)理在每周的管理變革例會上向公司管理層匯報上周的稽查情況，并公布上周的稽查戰(zhàn)報及各部門的橫向稽查狀況；6.2.2根據(jù)稽查戰(zhàn)報上的排名情況，進行獎勵或處罰，并頒發(fā)紅旗和黃旗進行

5、激勵。7.0稽查作業(yè)程序7.1稽查檢查7稽查員根據(jù)稽查任務書安排到相關(guān)部門稽查；7.1.2 稽查員要求被稽查部門提供相關(guān)證據(jù)以供檢查；7.1.3 稽查員將稽查事實客觀地填寫在稽查日志上，稽查內(nèi)容欄應包括事實描述、證據(jù)記錄等，處理結(jié)果欄應包括處罰、獎勵、責令限期整改等內(nèi)容（獎勵、處罰的須有相關(guān)資料、證據(jù)）；7.1.4對于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽查員填制整改通知書中的“問題描述”欄，交到被整改部門。被整改部門接到整改通知書后，部門責任人在“責任歸屬”欄明確責任人及處理辦法、進行原因分析，并針對原因分析的結(jié)果擬訂相應整改措施，部門相關(guān)人員詳細填寫糾正預防措施，明確整改完成期限，經(jīng)部門主要負責人審

6、核后，必須于三個工作日內(nèi)回復到稽查部；被稽查部門在填寫整改措施時，不應采取如“加強”“提高”等模糊字眼，應填寫具體實施動作和方法。7稽查員在整改期限到期2個工作日內(nèi)應再次進行稽查，并將整改稽查結(jié)果，如實填報在整改通知書中“效果驗證”欄上；7稽查過程中檢查出違紀情況由稽查員當場開具稽查獎懲單，由當事人簽字確認，當事人拒絕簽字的由其上司確認后簽字。7.2稽查結(jié)果處理及落實7稽查員將經(jīng)責任人或其直接上司簽字確認的稽查獎懲單（一式三聯(lián)）在半個工作日內(nèi)交稽查部經(jīng)理審批；7稽查部根據(jù)生效的稽查獎懲單在1個工作日內(nèi)發(fā)出通告公布； 7稽查部將生效的稽查獎懲單的第一聯(lián)存檔并登記備查，第二聯(lián)轉(zhuǎn)財務中心；7稽查部審

7、核簽字后的稽查匯總表同稽查部提供的第二聯(lián)稽查獎懲單對照復查，無異議則對被處罰人進行扣款，并將稽查匯總表轉(zhuǎn)稽查部存檔備查； 7.2.5對于已交辭職報告，但還未離開公司員工的獎罰，在辦理辭職手續(xù)時由工資核算員在工資表中注明該員工當月獎罰款，財務部根據(jù)辭工/辭退/開除申請單在結(jié)算該員工工資時予以結(jié)清。8.0申訴程序8.1被稽查部門及責任人對稽查處理結(jié)果有重大異議的，應向稽查部經(jīng)理提出書面申訴報告，稽查部經(jīng)理審查是否受理，由稽查部經(jīng)理依據(jù)相關(guān)流程、管理制度形成決定，或在稽查例會、專題會上提議經(jīng)表決形成最終處理意見，稽查部經(jīng)理要在稽查例會后2個工作日內(nèi)給予申訴者回復申訴處理結(jié)果，不予受理的申訴，稽查部經(jīng)

8、理應在接到申訴后2個工作日內(nèi)在申訴報告上注明不予受理的理由后退回申訴者； 8.2稽查部經(jīng)理根據(jù)稽查例會決議的申訴處理結(jié)果，對申訴成功的給予免去原有的處罰，對申訴失敗的維持原來的處罰。8.3對稽查經(jīng)理不予受理或稽查經(jīng)理維持原判的，申訴人仍可繼續(xù)向歐博項目組或總經(jīng)理進行申訴，但對申訴后認為事實清楚，仍維持原判的，稽查部門將對申訴人執(zhí)行雙倍樂捐；9.0公司各部門申請稽查程序9.1公司各部門負責人有檢查下屬工作的責任，不得將本人職責內(nèi)的工作事務提交稽查中心稽查；9.2相關(guān)部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責，不得將本人職責內(nèi)的協(xié)調(diào)溝通工作提交稽查部稽查；9.3行政投訴管理制度受理范圍內(nèi)的內(nèi)容，稽查中心可先行接收再

9、轉(zhuǎn)交人力資源部處理；9.4以上范圍之外，需要稽查中心進行稽查的，必須提交書面申請并由部門負責人簽字確認后轉(zhuǎn)稽查中心，由稽查部經(jīng)理決定稽查或轉(zhuǎn)行政投訴處理部門；9.5經(jīng)稽查部經(jīng)理或稽查例會、專題會討論決定稽查后成立專項稽查，按正?；槌绦蛱幚?。10.0安全措施10.1稽查人員稽查需認真細致，耐心說服，有效溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；10.2在稽查工作中重事實、數(shù)據(jù)，對照相應的規(guī)章制度、工作流程、管理辦法，嚴格檢查；10.3稽查工作中涉及公司保密信息的，需總經(jīng)理批示是否進行稽查；10.4公司全體員工和各部門負責人要積極支持、配合稽查工作，嚴禁對稽查人員進行恐嚇、打擊、報復，一經(jīng)查實將予以辭退或開除，達

10、到犯罪情節(jié)送國家公安機關(guān)處理。11.0管理辦法11.1稽查中心管理規(guī)定11稽查中心未能按期完成稽查周期內(nèi)稽查任務或未達到指標要求的，稽查部經(jīng)理向公司員工基金樂捐20元/項；11稽查中心未按期提交上報稽查日志、稽查匯總表的，延期一天則向公司員工基金樂捐5元/單；11稽查部經(jīng)理接到公司各部門、各崗位書面投訴，未在稽查例會提報的，向公司員工基金樂捐5元/項（保密信息稽查除外）；11稽查員在稽查工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴重不良行為，經(jīng)調(diào)查確認屬實的，向公司員工基金樂捐50元/次，達到三次（含三次）的撤銷稽查員資格，調(diào)整工作崗位；11稽查員在稽查處理事件后，經(jīng)申訴調(diào)查確認屬稽查錯誤的（

11、指不按相關(guān)標準、規(guī)定執(zhí)行），向公司員工基金樂捐5元/單；11稽查員未安排將稽查日志、稽查匯總表、稽查獎懲單歸檔管理的，向公司員工基金樂捐5元/單。11.2被稽查部門樂捐約定11稽查部門不配合稽查工作、態(tài)度蠻橫、拒絕提供稽查所需資料的，視情節(jié)由被稽查部門相應責任人向公司員工基金樂捐50元/次，情節(jié)特別嚴重的，由稽查員書面提報經(jīng)稽查部經(jīng)理確認后報總經(jīng)理予以停職反省、降職或撤職處理；11稽查工作中，被稽查部門未按時完成工作任務、整改措施的填寫者，如相對應的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)指導書規(guī)定中無明確的罰款依據(jù)的，稽查員落實該責任部門責任人向公司員工基金樂捐5元/項/天，并開出整改通知書責令限期整改；如再次承諾未兌現(xiàn)，樂捐金額翻倍，并由稽查人員報告其部門負責人，由部門負責人進行督促；如整改措施中存在加強、提高等字眼而無實際改善措施的，樂捐10元/次；11.2.3限期整改的責任部門仍未在整改期限內(nèi)完成任務的，由部門負責人向公司員工基金樂捐10元/項，并由稽查部門召開案例分析會，總經(jīng)理參加；11稽查部門相關(guān)責任人拒絕在稽查獎懲單上簽字確認的，經(jīng)稽查部經(jīng)理調(diào)查認定屬實的，由其責任人直接上司確認簽字后，并對責任人處以原樂捐金額的雙倍樂捐。（直接上司必須簽署意見）11.2.5 會議稽查所有跨部門的會議必須書面通知到稽查員，必