==外貿(mào)出口企業(yè)法律風(fēng)險防范提綱==

1、外貿(mào)出口企業(yè)法律風(fēng)險防范提綱1、 交易方信用風(fēng)險外貿(mào)公司的基本功對交易伙伴做好前期的資信調(diào)查一般說來，對交易伙伴資信狀況調(diào)查應(yīng)包括以下內(nèi)容：（ 1）交易伙伴的概況，首先要從總的經(jīng)濟活動來了解對方的經(jīng)營狀況，對它的一般特性和它所處的環(huán)境進行了解并分析其利弊。調(diào)查包括： 1）企業(yè)的性質(zhì)，分布在哪個行業(yè)、部門；2）前交易對手的產(chǎn)品處在市場的哪個階段，這是不可忽視的一點。 要分析該產(chǎn)品的市場是處于初級階段， 還是中期階段， 發(fā)展趨勢如何；3）對方所在的地區(qū)是否有外貿(mào)方面的傳統(tǒng)；4）對方企業(yè)的人員、營業(yè)額， 人員組織結(jié)構(gòu)比例等。 根據(jù)這些資料， 可以初步看到該企業(yè)的推銷和經(jīng)營管理能力；5）對方企業(yè)的歷史

2、情況。（ 2）交易伙伴出售的貨物情況。企業(yè)生產(chǎn)、銷售是企業(yè)活動的核心和賴以生存的支柱， 對它的產(chǎn)品進行了解分析， 無疑有助于了解該企業(yè)的資信情況。 分析其產(chǎn)品，內(nèi)容有以下幾方面： 1）產(chǎn)品的用途。它的產(chǎn)品是再生產(chǎn)工具，還是配套件、附件或者是消耗品、化學(xué)藥品、易損小零件等； 2）產(chǎn)品系列。要了解產(chǎn)品系列的演變，及其完整性和在國際上所處的地位；3）是否有著名的商標(biāo)、商銷情況如何，售后服務(wù)做得如何；4）產(chǎn)品政策，產(chǎn)品更新的速度，發(fā)展研究工作的進行情況，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策和能力等方面的情況。（ 3）注冊資本。這是在交易伙伴為有限責(zé)任公司時對外承擔(dān)責(zé)任的財產(chǎn)基礎(chǔ)，表示該企業(yè)資產(chǎn)的強弱。（ 4）法定地址。這是

3、交易伙伴經(jīng)營活動的中心，有無法定地址住址能反映當(dāng)事人其他方面的情況，而且能為對其他方面的調(diào)查工作提供線索。（ 5）信譽。信譽好壞直接反映交易伙伴的經(jīng)營作風(fēng)，財務(wù)狀況及履行能力2、 外貿(mào)合同條款中的法律風(fēng)險控制（一） “風(fēng)險條款”的防范外貿(mào)合同簽訂過程中， 買賣雙方都有可能在合同中明顯設(shè)置或隱含許多 “風(fēng)險條款” ，因而，如何充分利用“風(fēng)險條款” ，有效地規(guī)避風(fēng)險，就成為買賣雙方在簽訂合同時須慎之又慎的關(guān)鍵所在。 如一份外貿(mào)合同， 其中的裝運條款加列了“賣方在裝運前應(yīng)取得買方的同意，方可進行裝運”的內(nèi)容，就屬于典型的“風(fēng)險條款” 。一旦賣方未經(jīng)買方同意而自行裝運，買方又以種種理由拒收貨物，則賣方

4、將面臨貨物滯留的風(fēng)險。 又如外貿(mào)合同中貨物的品質(zhì)條款規(guī)定為 “適銷品質(zhì)” ，這也是暗含殺機的“風(fēng)險條款”，對于出口方來講存在很大的風(fēng)險性。像玉米等農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)在備貨時很難準(zhǔn)確把握， 本身又具有易滋生黃曲霉菌的特點， 長時間的運輸更會加快其增長速度。因此，在品質(zhì)條款中如不作準(zhǔn)確限定， 僅采用 “適銷品質(zhì)”這種模糊表述，將給對方拒收貨物提供了機會。另外，在支付方式上，像“遠期匯票兌交單” 、 “貨到付款”等約定，也是常見的“風(fēng)險條款” 。在外貿(mào)合同中，這樣的風(fēng)險條款很多，關(guān)鍵是要準(zhǔn)確把握、靈活運用，要仔細斟酌合同的每一個條款，盡量減少自己不必要承擔(dān)的責(zé)任，對一些模糊表述要作出準(zhǔn)確限定，或者在合同中

5、約定例外情形等。這樣，才能在商戰(zhàn)中立于不敗之地。（二）貿(mào)易術(shù)語條款的選擇選擇何種貿(mào)易術(shù)語看似一個單純的商業(yè)風(fēng)險問題， 不是法律風(fēng)險問題。 但在實踐中，大部分出口騙貨貿(mào)易所使用的都是F組術(shù)語，以最常用的FOB術(shù)語為例， 在由買方負(fù)責(zé)租船訂倉的情況下， 常見的騙貨方式有兩種， 一種是直接由買方與船方串通騙取貨物； 另一種是買方與船方之間形成消極的默契， 買方不予提貨， 船方將貨物直接卸至堆場， 貨物堆放一定期限后， 買方再在海關(guān)拍賣時以很低的價格購入貨物， 這種情況多發(fā)生在海關(guān)制度不太健全的國家。 因此， 在出口貨物時，應(yīng)盡量選擇C組術(shù)語進行交易，自行選擇承運人，以避免遭受損失。（三）支付條款的風(fēng)

6、險控制支付條款是出口合同中的核心條款， 何種支付方式是真正安全的？很多人想當(dāng)然的認(rèn)為是信用證， 但大量案例表明， 真正意義上的國際貿(mào)易詐騙所使用的手段幾乎都是我們通常認(rèn)為相對安全的信用證或跟單托收。 因為如果沒有貌似安全、可靠的支付形式， 詐騙者難以得到出口商的信任。 以信用證為例， 前幾年有一種常見的詐騙方式，是在信用證中加入“苛檢條款” ，即信用證承兌所需提交的單據(jù)包括一份由買方出具的或由非國際通用質(zhì)檢機構(gòu)出具的質(zhì)量證書在進入交易后， 這份質(zhì)量證書將是出口商永遠難以得到的。 還有一種常見的信用證詐騙方式是，約定很短的信用證有效期，買方與船方或貨代串通，遲遲不裝貨，直至信用證過期后又不辦理延

7、期， 以騙取賣方保證金。 此外， 信用證還需要面對開證行的信用問題。因此，筆者認(rèn)為，在采用信用證作為支付條款時，應(yīng)當(dāng)特別注意信用證的具體條款約定，另外，要審查開證行的信用記錄。當(dāng)然，信用證以外的支付方式無疑有比信用證更大的風(fēng)險。（四）質(zhì)量條款的要求對于出口商而言， 質(zhì)量條款其實是由三部分組成的， 即質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、 質(zhì)量檢驗機構(gòu)和質(zhì)量保證期限。 在這三者中， 選擇權(quán)威的、 在中國有辦事機構(gòu)的質(zhì)量檢驗機構(gòu)是其中的關(guān)鍵。同時，我國新合同法賦予了合同雙方約定質(zhì)量保證期限的權(quán)利， 因此， 出口商如果能夠爭取到更短的質(zhì)量保證期限， 將承擔(dān)更少的品質(zhì)風(fēng)險。（五）爭議解決條款的確定出口合同爭議解決方式的選擇取決于

8、外方在國內(nèi)是否有可執(zhí)行的財產(chǎn)。 如果外方在國內(nèi)有可執(zhí)行財產(chǎn)， 那么無須在合同中約定爭議解決條款， 因為合同履行地當(dāng)然在出口商出口貨物所在地， 能很大程度上降低訴訟風(fēng)險與訴訟成本。 但如果外方在國內(nèi)沒有可執(zhí)行的財產(chǎn)， 那么， 除仲裁外任何其他的爭議解決方式都是不可取的。同時，還需要注意外方是不是承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決公約 （紐約公約） 的參加國， 以免仲裁裁決作出后仍然難以執(zhí)行。 多數(shù)商業(yè)發(fā)達國家都擁有公正和規(guī)范的司法制度， 由我國貿(mào)仲作出的仲裁裁決可以在這些國家得到比較順利的執(zhí)行。（六）慎用“格式合同”在對外經(jīng)濟貿(mào)易中， 由于我國走入國際經(jīng)濟圈中的時間太短， 大批從事外貿(mào)、法律工作的人員對有關(guān)

9、國際經(jīng)濟交往、 國際貿(mào)易的公約、 慣例和習(xí)慣做法不夠了解， 因而大量采用格式合同， 簡單明了， 原則性強， 但過分粗糙， 造成許多糾紛。根據(jù)筆者觀察， 很多外貿(mào)公司業(yè)務(wù)員所使用的合同是由原外經(jīng)貿(mào)部制定的示范合同，這份由反正面組成的合同其實并不是很適合當(dāng)前外貿(mào)出口業(yè)務(wù)的實際要求。例如很多業(yè)務(wù)員通過傳真簽訂合同時， 并不同時在合同的背面簽字傳真， 而一些重要的合同條款， 如質(zhì)量條款和仲裁條款等恰恰在合同背面。 其實， 格式合同無法體現(xiàn)不同種類商品買賣的特點， 在不同的法律制度， 不同的商業(yè)習(xí)慣， 甚至不同的商業(yè)或法律術(shù)語背景下， 籠統(tǒng)地使用格式合同將會增加商業(yè)交往中的法律風(fēng)險。 因此， 筆者建議外

10、貿(mào)公司在使用格式合同時， 要根據(jù)不同種類商品買賣的特點，針對不同的法律制度，不同的商業(yè)習(xí)慣或法律術(shù)語，作出必要的修正。3、 外貿(mào)公司與貨代公司之間委托代理關(guān)系的法律風(fēng)險控制（ 1）外貿(mào)公司應(yīng)注意選擇資信較好、經(jīng)營穩(wěn)定的貨代公司托船，小的或者沒有資質(zhì)的貨代公司往往在接單后轉(zhuǎn)手他人， 作為貨主往往并不十分了解其中轉(zhuǎn)手的真實情況， 如果中間出現(xiàn)問題則很難控制， 甚至可能出現(xiàn)法律上的救濟困難，外貿(mào)公司有時可能對將要成為訴訟對象的公司一無所知， 有時也會被一家從未有過關(guān)系的公司告上法庭。（ 2）外貿(mào)公司在托船過程中應(yīng)重視托船資料的制作和留底工作，資料的制作應(yīng)仔細清楚， 如是否允許轉(zhuǎn)運、 分運應(yīng)在單據(jù)中明

11、確。 在與貨代公司往來過程中應(yīng)注意對重大事項， 如關(guān)于運費、 包干費的確定均采用書面的方式， 傳真文件應(yīng)保留原件， 公司的傳真機應(yīng)設(shè)置傳真信息記錄。 在可能發(fā)生的訴訟中這些傳真文件可作為證據(jù)使用。（ 3） 外貿(mào)公司應(yīng)注意公司的托船資料， 如發(fā)票、 裝箱單、 明細單 （委托單） 、報關(guān)委托書、 報關(guān)單上應(yīng)加蓋公司的單證章或公章。 在代理出口業(yè)務(wù)中不要將公司的空白單據(jù)放給被代理方， 更要防止將空白單據(jù)交給貨代公司代打， 這些空白單據(jù)都有可能在以后的訴訟中被用于制作對公司不利的證據(jù)文件。（ 4）如果是代理別的公司出口，在與貨代公司的委托中可選擇對其披露被代理人的身份， 代理合同可直接約束被代理人與貨

12、代公司， 在運費預(yù)付的情況下 對外貿(mào)公司有利。（ 5）外貿(mào)公司在報關(guān)中應(yīng)注意報關(guān)金額，許多外貿(mào)公司為了幫客戶逃避關(guān)稅， 自身降低外匯核銷金額或者套匯， 往往報關(guān)的金額低于貨物實際的貨值。 在 可能出現(xiàn)的索賠如無單放貨訴訟中可能會對于貨值的認(rèn)定出現(xiàn)糾紛， 被海關(guān)認(rèn)可 的報關(guān)金額可能會被法院采信，給自己造成不應(yīng)有的損失。4、 外貿(mào)業(yè)務(wù)一般流程中風(fēng)險的法律控制一般完成一份外貿(mào)訂單要經(jīng)過組織貨源、 貨物運輸、 貨款結(jié)算三個環(huán)節(jié)， 而 外銷的法律風(fēng)險也貫穿在這三個環(huán)節(jié)中。 可以說， 自從接下訂單之日起， 外銷的 法律風(fēng)險也就隨之產(chǎn)生了。（ 1）組織貨源的法律風(fēng)險。主要體現(xiàn)在貨物質(zhì)量、規(guī)格與訂單要求不符，

13、貨物數(shù)量再增減不符合信用證要求， 工廠不能交貨或者逾期交貨， 外商向工廠訂貨并支付定金后又取消訂單等四個方面。應(yīng)對措施： 1）增強合同觀念，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求等都必須在合同中作出明確的約定， 包括對出現(xiàn)糾紛后是否采取仲裁的爭議解決方法，也應(yīng)在合同中明確； 2 ）選擇合理的貨款結(jié)算方式，盡可能采取信用證的結(jié)算方式，但要提防信用證中的“陷阱條款” ，防止不可撤銷信用證成為變相的可撤銷信用證。 如果一定要做信用證以外的結(jié)算方式， 應(yīng)當(dāng)要求外商預(yù)付部分貸款，在交單時全部付清。（ 2） 貨物運輸?shù)姆娠L(fēng)險。 主要體現(xiàn)在貨代風(fēng)險， 不良承運人帶來的風(fēng)險，運單缺陷帶來的風(fēng)險， “無賴國家” 的“強盜法律” 風(fēng)險等四個方面。 應(yīng)對措施：1）謹(jǐn)慎選擇貨代和承運人，外商指定的要盡量婉