創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

1、三、證券上市1、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年03月20日深圳證券交易所）目錄第一章總則第二章公司治理第一節(jié)總體要求第二節(jié)股東大會(huì)第三節(jié)董事會(huì)第四節(jié)監(jiān)事會(huì)第三章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理第一節(jié)總體要求第二節(jié)任職管理第三節(jié)董事行為規(guī)范第四節(jié)董事長(zhǎng)行為規(guī)范第五節(jié)獨(dú)立董事特別行為規(guī)范第六節(jié)監(jiān)事行為規(guī)范第七節(jié)高級(jí)管理人員行為規(guī)范第八節(jié)股份及其變動(dòng)管理第四章股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范第一節(jié)總體要求第二節(jié)控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范第三節(jié)限售股份上市流通管理第四節(jié)股東及其一致行動(dòng)人增持股份業(yè)務(wù)管理第五節(jié)承諾及承諾履行第五章信息披露管理第一節(jié)公平信息披露第二節(jié)內(nèi)幕信息知情人登

2、記管理第六章募集資金管理第一節(jié)總體要求第二節(jié)募集資金專戶存儲(chǔ)第三節(jié)募集資金使用第四節(jié)募集資金用途變更第五節(jié)募集資金管理與監(jiān)督第七章其他重大事件管理第一節(jié)對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助第二節(jié)會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)變更第三節(jié)利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本第八章內(nèi)部控制第一節(jié)總體要求第二節(jié)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制第三節(jié)對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制第四節(jié)重大投資的內(nèi)部控制第五節(jié)信息披露的內(nèi)部控制第六節(jié)對(duì)控股子公司的內(nèi)部控制第七節(jié)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范第八節(jié)內(nèi)部控制的檢查和披露第九章投資者關(guān)系管理第十章社會(huì)責(zé)任第十一章附則第一章總則1.1為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”）的組織和行為，提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平，保護(hù)上市公司和投資者的合

3、法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則”），制定本指引。1.2本指引適用于股票在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的公司。1.3上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引和本所發(fā)布的細(xì)則、指引

4、、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”），誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督管理。1.4上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和權(quán)力制衡機(jī)制，規(guī)范董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為及選聘任免，履行信息披露義務(wù)，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，采取有效措施保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。第二章公司治理第一節(jié)總體要求2.1.1上市公司應(yīng)當(dāng)健全治理機(jī)制、建立有效的公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利和義務(wù)，

5、保證股東充分行使其合法權(quán)利，確保董事會(huì)對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)，保障重大信息披露透明，依法運(yùn)作、誠(chéng)實(shí)守信。2.1.2上市公司應(yīng)當(dāng)與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。2.1.3上市公司人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)?？毓晒蓶|高級(jí)管理人員兼任上市公司董事的，應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)上市公司的工作。2.1.4上市公司的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰，不被董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用或者支配。2.

6、1.5上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度。2.1.6上市公司在與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人發(fā)生經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)，明確經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)的結(jié)算期限，不得以經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)的形式變相為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供資金等財(cái)務(wù)資助。2.1.7上市公司在擬購(gòu)買(mǎi)或者參與競(jìng)買(mǎi)控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)人的項(xiàng)目或者資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查其是否存在違法違規(guī)占用公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保等情形。在上述違法違規(guī)情形未有效解決之前，公司

7、不得向其購(gòu)買(mǎi)有關(guān)項(xiàng)目或者資產(chǎn)。2.1.8上市公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作，獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)，不得與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人存在機(jī)構(gòu)混同的情形。2.1.9上市公司業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)完全獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人?？毓晒蓶|及其下屬的其他單位不得從事與上市公司相同或者相近的業(yè)務(wù)。控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。第二節(jié)股東大會(huì)2.2.1上市公司應(yīng)當(dāng)完善股東大會(huì)運(yùn)作機(jī)制，平等對(duì)待全體股東，保障股東依法享有的知情權(quán)、查詢權(quán)、分配權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán)、股東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利，積極為股東行使股東權(quán)利提供便利，切實(shí)保障股東特別是中小股東的合法權(quán)益。2.2.2

8、上市公司應(yīng)當(dāng)充分保障中小股東享有的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。對(duì)于股東提議要求召開(kāi)股東大會(huì)的書(shū)面提案，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程在規(guī)定期限內(nèi)提出是否同意召開(kāi)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)，不得無(wú)故拖延。2.2.3對(duì)于股東依法自行召集的股東大會(huì)，上市公司董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)予以配合，提供必要的支持，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。2.2.4上市公司股東可向其他股東公開(kāi)征集其合法享有的股東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利，但不得采取有償或者變相有償方式進(jìn)行征集。本所鼓勵(lì)公司在公司章程中規(guī)定股東權(quán)利征集制度的實(shí)施細(xì)則，但不得對(duì)征集

9、投票行為設(shè)置最低持股比例等不適當(dāng)障礙而損害股東的合法權(quán)益。2.2.5上市公司不得通過(guò)授權(quán)的形式由董事會(huì)或者其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使公司法規(guī)定的股東大會(huì)的法定職權(quán)。股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或者其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使其他職權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則等規(guī)定的授權(quán)原則，并明確授權(quán)的具體內(nèi)容。2.2.6上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，召開(kāi)地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)明確具體。公司召開(kāi)股東大會(huì)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。2.2.7股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)

10、單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)披露。前款所稱影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)是指依據(jù)本指引第3.5.3條應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)，中小投資者是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。2.2.8上市公司在召開(kāi)股東大會(huì)的通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整地披露本次股東大會(huì)提案的具體內(nèi)容。有關(guān)提案需要獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)的，獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知時(shí)披露。2.2.9對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，股東或者其代理人在股東大會(huì)上不得對(duì)同一事項(xiàng)不同的提案同時(shí)投同意票。2.2.10中小股東有權(quán)對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)和相關(guān)議案提出建議或者質(zhì)詢，公

11、司相關(guān)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員在遵守公平信息披露原則的前提下，應(yīng)當(dāng)對(duì)中小股東的質(zhì)詢予以真實(shí)、準(zhǔn)確答復(fù)。2.2.11上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定選舉二名及以上董事或者監(jiān)事時(shí)實(shí)行累積投票制度。本所鼓勵(lì)公司選舉董事、監(jiān)事實(shí)行差額選舉。股東大會(huì)以累積投票方式選舉董事的，獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行。2.2.12上市公司召開(kāi)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待全體股東，不得以利益輸送、利益交換等方式影響股東的表決，操縱表決結(jié)果，損害其他股東的合法權(quán)益。2.2.13上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)會(huì)議的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)，并與股東大會(huì)決議

12、一并公告。律師出具的法律意見(jiàn)不得使用“基本符合”、“未發(fā)現(xiàn)”等含糊措辭，并應(yīng)當(dāng)由執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽名，加蓋該律師事務(wù)所印章并簽署日期。第三節(jié)董事會(huì)2.3.1董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定，公平對(duì)待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。2.3.2上市公司應(yīng)當(dāng)制定董事會(huì)議事規(guī)則，確保董事會(huì)規(guī)范、高效運(yùn)作和審慎、科學(xué)決策。2.3.3董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)

13、章、規(guī)范性文件、公司章程等的要求。2.3.4上市公司可以根據(jù)公司章程或者股東大會(huì)決議，在董事會(huì)中設(shè)立專門(mén)委員會(huì)。公司章程中應(yīng)當(dāng)對(duì)專門(mén)委員會(huì)的組成、職責(zé)等作出規(guī)定。2.3.5董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照董事會(huì)議事規(guī)則召集和召開(kāi)，按規(guī)定事先通知所有董事，并提供充分的會(huì)議材料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料、獨(dú)立董事事前認(rèn)可情況等董事對(duì)議案進(jìn)行表決所需的所有信息、數(shù)據(jù)和資料，及時(shí)答復(fù)董事提出的問(wèn)詢，在會(huì)議召開(kāi)前根據(jù)董事的要求補(bǔ)充相關(guān)會(huì)議材料。董事會(huì)可以公開(kāi)征集股東投票權(quán)，但不得采取有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。2.3.6董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，充分反映與會(huì)人員對(duì)所審議事項(xiàng)提出的意見(jiàn)，出席會(huì)

14、議的董事、董事會(huì)秘書(shū)和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)作為公司重要檔案妥善保存。2.3.7公司法規(guī)定的董事會(huì)各項(xiàng)具體職權(quán)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)集體行使，不得授權(quán)他人行使，并不得以公司章程、股東大會(huì)決議等方式加以變更或者剝奪。公司章程規(guī)定的董事會(huì)其他職權(quán)，對(duì)于涉及重大業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策審批，不得授權(quán)單個(gè)或者幾個(gè)董事單獨(dú)決策。董事會(huì)可以授權(quán)董事會(huì)成員在會(huì)議閉會(huì)期間行使除前兩款規(guī)定外的部分職權(quán)，但授權(quán)內(nèi)容必須明確、具體，并對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)的范圍、權(quán)限、程序和責(zé)任作出具體規(guī)定。第四節(jié)監(jiān)事會(huì)2.4.1上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向全體股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公

15、司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。2.4.2上市公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。2.4.3監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、高級(jí)管理人員以及上市公司財(cái)務(wù)監(jiān)督和檢查的權(quán)利。2.4.4監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，充分反映與會(huì)人員對(duì)所審議事項(xiàng)提出的意見(jiàn)，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)作為上市公司重要檔案妥善保存。2.4.5監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)對(duì)定期報(bào)告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的規(guī)定

16、，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。第三章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理第一節(jié)總體要求3.1.1董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，并嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾。3.1.2董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作為上市公司和全體股東的受托人，對(duì)公司和全體股東負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。3.1.3董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地為上市公司和全體股東利益行使職權(quán)，避免與公司和全體股東發(fā)生利益沖突，在發(fā)生利益沖突時(shí)應(yīng)當(dāng)將公司和全體股東利益置于自身利益之上。3.1.4董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用其

17、在上市公司的職權(quán)牟取個(gè)人利益，不得因其作為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員身份從第三方獲取不當(dāng)利益。3.1.5董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)上市公司資產(chǎn)的安全、完整，不得挪用公司資金和侵占公司財(cái)產(chǎn)。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分公務(wù)支出和個(gè)人支出，不得利用公司為其支付應(yīng)當(dāng)由其個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。3.1.6董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員與上市公司訂立合同或者進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則和公司章程的規(guī)定提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)，并嚴(yán)格遵守公平性原則。3.1.7董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用職務(wù)便利為自己或者他人牟取屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司相同或者類似的業(yè)務(wù)。3.1.8董事

18、、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，具備正常履行職責(zé)所需的必要的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，并保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。3.1.9董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員行使職權(quán)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定，并在公司章程、股東大會(huì)決議或者董事會(huì)決議授權(quán)范圍內(nèi)行使。3.1.10董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和信息披露義務(wù)，并保證報(bào)告和披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。3.1.11董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公平信息披露原則，做好上市公司未公開(kāi)重大信息的保密工作，不

19、得以任何方式泄漏公司未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他欺詐活動(dòng)。一旦出現(xiàn)泄漏，應(yīng)當(dāng)立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。3.1.12董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答本所問(wèn)詢并按本所要求提交書(shū)面說(shuō)明和相關(guān)資料，按時(shí)參加本所的約見(jiàn)談話，并按照本所要求按時(shí)參加本所組織的相關(guān)培訓(xùn)和會(huì)議。3.1.13董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員獲悉上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并督促公司按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)：（一）占用公司資金，挪用、侵占公司資產(chǎn)的；（二）要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)

20、保的；（三）對(duì)公司進(jìn)行或者擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的；（四）持股或者控制公司的情況已發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化的；（五）持有、控制公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)置信托或者被依法限制表決權(quán)的；（六）自身經(jīng)營(yíng)狀況惡化，進(jìn)入或者擬進(jìn)入破產(chǎn)、清算等程序的；（七）對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有較大影響的其他情形。公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，或者披露內(nèi)容與實(shí)際情況不符的，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。3.1.14董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員向上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書(shū)。3.1.15董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)閱讀并核查上市公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

21、信息披露媒體（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體”）上刊登的信息披露文件，發(fā)現(xiàn)與董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議不符或者與事實(shí)不符的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解原因，提請(qǐng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)予以糾正，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)不予糾正的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。第二節(jié)任職管理3.2.1上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘程序，保證董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘公開(kāi)、公平、公正、獨(dú)立。3.2.2董事會(huì)秘書(shū)在董事會(huì)審議其受聘議案前，應(yīng)當(dāng)取得本所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)；獨(dú)立董事在被提名前，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)。3.2.3董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)

22、事和高級(jí)管理人員：（一）公司法第一百四十六條規(guī)定的情形之一；（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，期限尚未屆滿；（四）本所規(guī)定的其他情形。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請(qǐng)?jiān)摵蜻x人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：（一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；（三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。上述期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會(huì)、股東大會(huì)等有權(quán)機(jī)

23、構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人聘任議案的日期為截止日。3.2.4上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事。3.2.5董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人被提名后，應(yīng)當(dāng)自查是否符合任職資格，及時(shí)向上市公司提供其是否符合任職資格的書(shū)面說(shuō)明和相關(guān)資格證書(shū)（如適用）。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)候選人的任職資格進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對(duì)該候選人的提名。

24、3.2.6董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或者公司章程規(guī)定的其他高級(jí)管理人員擔(dān)任。3.2.7獨(dú)立董事任職資格應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定等。3.2.8本所鼓勵(lì)上市公司在獨(dú)立董事中配備公司業(yè)務(wù)所在行業(yè)方面的專家。3.2.9董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人簡(jiǎn)歷中，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）工作經(jīng)歷，其中應(yīng)當(dāng)特別說(shuō)明在公司股東、實(shí)際控制人等單位的工作情況；（二）專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等；（三）是否存在本指引第3.2.3條所列情形；（四）是否與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（

25、五）本所要求披露的其他重要事項(xiàng)。3.2.10董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后三年內(nèi)，再次被提名為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將聘任理由、離任后買(mǎi)賣(mài)上市公司股票情況書(shū)面報(bào)告公司并對(duì)外披露。3.2.11董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人在股東大會(huì)、董事會(huì)或者職工代表大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議，就其任職資格、專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)歷、違法違規(guī)情況、與上市公司是否存在利益沖突，與公司控股股東、實(shí)際控制人以及其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系等情況進(jìn)行說(shuō)明。3.2.12董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辭職應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面辭職報(bào)告。除下列情形外，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)或者

26、監(jiān)事會(huì)時(shí)生效：（一）董事、監(jiān)事辭職導(dǎo)致董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員低于法定最低人數(shù)；（二）職工代表監(jiān)事辭職導(dǎo)致職工代表監(jiān)事人數(shù)少于監(jiān)事會(huì)成員的三分之一；（三）獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事人數(shù)少于董事會(huì)成員的三分之一或者獨(dú)立董事中沒(méi)有會(huì)計(jì)專業(yè)人士。在上述情形下，辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任董事或者監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的空缺后方能生效。在辭職報(bào)告尚未生效之前，擬辭職董事或者監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)。出現(xiàn)第一款情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)完成補(bǔ)選。3.2.13董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在辭職報(bào)告中說(shuō)明辭職時(shí)間、辭職原因、辭去的職務(wù)、辭職后是否繼續(xù)在上市公司任職（如繼續(xù)任職，說(shuō)明繼續(xù)任

27、職的情況）等情況。辭職原因可能涉及公司或者其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違法違規(guī)或者不規(guī)范運(yùn)作的，提出辭職的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。3.2.14董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本指引第3.2.3條第一款所列情形之一的，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)離職。3.2.15董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離職生效之前，以及離職生效后或者任期結(jié)束后的合理期間或者約定的期限內(nèi)，對(duì)上市公司和全體股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)并不當(dāng)然解除。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后，其對(duì)公司的商業(yè)秘密負(fù)有的保密義務(wù)在該商業(yè)秘密成為公開(kāi)信息之前仍然有效，并應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行與公司約定的禁止同業(yè)競(jìng)

28、爭(zhēng)等義務(wù)。第三節(jié)董事行為規(guī)范3.3.1董事應(yīng)當(dāng)在調(diào)查、獲取作出決策所需文件情況和資料的基礎(chǔ)上，充分考慮所審議事項(xiàng)的合法合規(guī)性、對(duì)上市公司的影響（包括潛在影響）以及存在的風(fēng)險(xiǎn)，以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉履行職責(zé)并對(duì)所議事項(xiàng)表示明確的個(gè)人意見(jiàn)。對(duì)所議事項(xiàng)有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)調(diào)查或者要求董事會(huì)提供決策所需的更充足的資料或者信息。3.3.2董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注董事會(huì)審議事項(xiàng)的決策程序，特別關(guān)注相關(guān)事項(xiàng)的提議程序、決策權(quán)限、表決程序和回避事宜。3.3.3董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能親自出席董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)審慎選擇并以書(shū)面形式委托其他董事代為出席，獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席會(huì)議。涉及表決事項(xiàng)的，委托

29、人應(yīng)當(dāng)在委托書(shū)中明確對(duì)每一事項(xiàng)發(fā)表同意、反對(duì)或者棄權(quán)的意見(jiàn)。董事不得作出或者接受無(wú)表決意向的委托、全權(quán)委托或者授權(quán)范圍不明確的委托。董事對(duì)表決事項(xiàng)的責(zé)任不因委托其他董事出席而免除。一名董事不得在一次董事會(huì)會(huì)議上接受超過(guò)二名董事的委托代為出席會(huì)議。在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席會(huì)議。3.3.4出現(xiàn)下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并對(duì)外披露：（一）連續(xù)二次未親自出席董事會(huì)會(huì)議；（二）任職期內(nèi)連續(xù)十二個(gè)月未親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)超過(guò)其間董事會(huì)會(huì)議總次數(shù)的二分之一。3.3.5董事審議授權(quán)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)的范圍、合法合規(guī)性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審慎判斷,充分關(guān)注是否超出公司章

30、程、股東大會(huì)議事規(guī)則和董事會(huì)議事規(guī)則等規(guī)定的授權(quán)范圍，授權(quán)事項(xiàng)是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。3.3.6董事審議重大交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解發(fā)生交易的原因，審慎評(píng)估交易對(duì)上市公司財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影響，特別關(guān)注是否存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的方式掩蓋關(guān)聯(lián)交易的實(shí)質(zhì)以及損害公司和中小股東合法權(quán)益的行為。3.3.7董事在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的必要性、公平性、真實(shí)意圖、對(duì)上市公司的影響作出明確判斷，特別關(guān)注交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)，包括評(píng)估值的公允性、交易標(biāo)的的成交價(jià)格與賬面值或者評(píng)估值之間的關(guān)系等，嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)董事回避制度，防止利用關(guān)聯(lián)交易調(diào)控利潤(rùn)、向關(guān)聯(lián)

31、人輸送利益以及損害公司和中小股東的合法權(quán)益。3.3.8董事在審議重大投資事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析投資項(xiàng)目的可行性和投資前景，充分關(guān)注投資項(xiàng)目是否與上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)、資金來(lái)源安排是否合理、投資風(fēng)險(xiǎn)是否可控以及該事項(xiàng)對(duì)公司的影響。3.3.9董事在審議對(duì)外擔(dān)保議案前，應(yīng)當(dāng)積極了解被擔(dān)保方的基本情況，如經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、資信情況、納稅情況等。董事在審議對(duì)外擔(dān)保議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保的合規(guī)性、合理性、被擔(dān)保方償還債務(wù)的能力以及反擔(dān)保措施是否有效等作出審慎判斷。董事在審議對(duì)上市公司的控股公司、參股公司的擔(dān)保議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注控股子公司、參股公司的各股東是否按股權(quán)比例進(jìn)行同比例擔(dān)保。3.3.10董事在審議計(jì)提資

32、產(chǎn)減值準(zhǔn)備議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注該項(xiàng)資產(chǎn)形成的過(guò)程及計(jì)提減值準(zhǔn)備的原因、計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是否符合上市公司實(shí)際情況、計(jì)提減值準(zhǔn)備金額是否充足以及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。董事在審議資產(chǎn)核銷議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注追蹤催討和改進(jìn)措施、相關(guān)責(zé)任人處理、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提和損失處理的內(nèi)部控制制度的有效性。3.3.11董事在審議涉及會(huì)計(jì)政策變更、會(huì)計(jì)估計(jì)變更、重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注變更或者更正的合理性、對(duì)上市公司定期報(bào)告會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的影響、是否涉及追溯調(diào)整、是否導(dǎo)致公司相關(guān)年度盈虧性質(zhì)改變、是否存在利用該等事項(xiàng)調(diào)節(jié)各期利潤(rùn)誤導(dǎo)投資者的情形。3.3.12董事在審議對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助議案前，應(yīng)當(dāng)積極了解被資助方

33、的基本情況，如經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、資信情況、納稅情況等。董事在審議對(duì)外財(cái)務(wù)資助議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)提供財(cái)務(wù)資助的合規(guī)性、合理性、被資助方償還能力以及擔(dān)保措施是否有效等作出審慎判斷。3.3.13董事在審議為控股子公司（上市公司合并報(bào)表范圍內(nèi)且持股比例超過(guò)50%的控股子公司除外）、參股公司提供財(cái)務(wù)資助時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注被資助對(duì)象的其他股東是否按出資比例提供財(cái)務(wù)資助且條件同等，是否存在直接或者間接損害上市公司利益的情形，以及上市公司是否按規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)。3.3.14董事在審議出售或者轉(zhuǎn)讓在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等與公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力相關(guān)的資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注該事項(xiàng)是否存在損害公司和中小股

34、東合法權(quán)益的情形，并應(yīng)對(duì)此發(fā)表明確意見(jiàn)。前述意見(jiàn)應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議記錄中作出記載。3.3.15董事在審議委托理財(cái)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注是否將委托理財(cái)?shù)膶徟鷻?quán)授予董事或者高級(jí)管理人員個(gè)人行使，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施是否健全有效，受托方的誠(chéng)信記錄、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況是否良好。3.3.16董事在審議證券投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注上市公司是否建立專門(mén)內(nèi)部控制制度，投資風(fēng)險(xiǎn)是否可控以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營(yíng)，資金來(lái)源是否為自有資金，是否存在違反規(guī)定的證券投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等情形。3.3.17董事在審議變更募集資金用途議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注變更的合理性和必要性，在充分了解變更后項(xiàng)

35、目的可行性、投資前景、預(yù)期收益等情況后作出審慎判斷。3.3.18董事在審議上市公司收購(gòu)和重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分調(diào)查收購(gòu)或者重組的意圖，關(guān)注收購(gòu)方或者重組交易對(duì)方的資信狀況和財(cái)務(wù)狀況，交易價(jià)格是否公允、合理，收購(gòu)或者重組是否符合公司的整體利益，審慎評(píng)估收購(gòu)或者重組對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影響。3.3.19董事在審議利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本（以下簡(jiǎn)稱“利潤(rùn)分配”）方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注利潤(rùn)分配的合規(guī)性和合理性，方案是否與上市公司可分配利潤(rùn)總額、資金充裕程度、成長(zhǎng)性、公司可持續(xù)發(fā)展等狀況相匹配。3.3.20董事在審議重大融資議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司是否符合融資條件，并結(jié)合公司實(shí)際，分析各種融資

36、方式的利弊，合理確定融資方式。涉及向關(guān)聯(lián)人非公開(kāi)發(fā)行股票議案的，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注發(fā)行價(jià)格的合理性。3.3.21董事在審議定期報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀定期報(bào)告全文，重點(diǎn)關(guān)注定期報(bào)告內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否存在重大編制錯(cuò)誤或者遺漏，主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)是否發(fā)生大幅波動(dòng)及波動(dòng)原因的解釋是否合理，是否存在異常情況，董事會(huì)報(bào)告是否全面分析了上市公司報(bào)告期財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營(yíng)成果并且充分披露了可能影響公司未來(lái)財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營(yíng)成果的重大事項(xiàng)和不確定性因素等。董事應(yīng)當(dāng)依法對(duì)定期報(bào)告是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，不得委托他人簽署，也不得以任何理由拒絕簽署。董事對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存

37、在異議的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明具體原因并公告，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所涉及事項(xiàng)及其對(duì)公司的影響作出說(shuō)明并公告。3.3.22董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行并督促高級(jí)管理人員執(zhí)行董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等相關(guān)決定。在執(zhí)行相關(guān)決議過(guò)程中發(fā)現(xiàn)下列情形之一時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)采取應(yīng)對(duì)措施：（一）實(shí)施環(huán)境、實(shí)施條件等出現(xiàn)重大變化，導(dǎo)致相關(guān)決議無(wú)法實(shí)施或者繼續(xù)實(shí)施可能導(dǎo)致公司利益受損；（二）實(shí)際執(zhí)行情況與相關(guān)決議內(nèi)容不一致，或者執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)；（三）實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度與相關(guān)決議存在重大差異，繼續(xù)實(shí)施難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3.3.23董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)關(guān)注公共傳媒對(duì)上市公司的報(bào)道，發(fā)現(xiàn)與公司實(shí)際情況不符、可能或者已經(jīng)

38、對(duì)公司股票及其衍生品種交易產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)方面了解情況，督促公司查明真實(shí)情況并做好信息披露工作，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)告。3.3.24出現(xiàn)下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告并披露：（一）向董事會(huì)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的上市公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大問(wèn)題或者其他董事、高級(jí)管理人員損害公司利益的行為，但董事會(huì)未采取有效措施的；（二）董事會(huì)擬作出涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定或者公司章程的決議時(shí)，董事明確提出反對(duì)意見(jiàn)，但董事會(huì)仍然堅(jiān)持作出決議的；（三）其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。3.3.25董事應(yīng)當(dāng)積極關(guān)注上市公司事務(wù)，通過(guò)審閱文件、問(wèn)詢相關(guān)人員、現(xiàn)場(chǎng)考

39、察、組織調(diào)查等多種形式，主動(dòng)了解公司的經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作、管理和財(cái)務(wù)等情況。對(duì)于關(guān)注到的重大事項(xiàng)、重大問(wèn)題或者市場(chǎng)傳聞，董事應(yīng)當(dāng)要求公司相關(guān)人員及時(shí)予以說(shuō)明或者澄清，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)審議。3.3.26董事應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，董事不能保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所涉及事項(xiàng)及其對(duì)公司的影響作出說(shuō)明并公告。3.3.27董事應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市公司的規(guī)范運(yùn)作情況，積極推動(dòng)公司各項(xiàng)內(nèi)部制度建設(shè)，主動(dòng)了解已發(fā)生和可能發(fā)生的重大事項(xiàng)及其進(jìn)展情況對(duì)公司的影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從

40、事或者不熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)為由推卸責(zé)任。3.3.28董事發(fā)現(xiàn)上市公司或者公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在涉嫌違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)方立即糾正或者停止，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)進(jìn)行核查，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所以及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第四節(jié)董事長(zhǎng)行為規(guī)范3.4.1董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)積極推動(dòng)上市公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的制訂和完善，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，確保董事會(huì)工作依法正常開(kāi)展，依法召集、主持董事會(huì)會(huì)議并督促董事親自出席董事會(huì)會(huì)議。3.4.2董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)遵守董事會(huì)議事規(guī)則，保證上市公司董事會(huì)會(huì)議的正常召開(kāi)，及時(shí)將應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議的事項(xiàng)提交董事會(huì)審議，不得以任何形式限制或者阻礙其他董事獨(dú)立行使其職權(quán)。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守董

41、事會(huì)集體決策機(jī)制，不得以個(gè)人意見(jiàn)代替董事會(huì)決策，不得影響其他董事獨(dú)立決策。3.4.3董事長(zhǎng)不得從事超越其職權(quán)范圍的行為。董事長(zhǎng)在其職權(quán)范圍（包括授權(quán)）內(nèi)行使權(quán)力時(shí)，遇到上市對(duì)公司經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)審慎決策，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)集體決策。對(duì)于授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知全體董事。3.4.4董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)積極督促董事會(huì)決議的執(zhí)行，并及時(shí)將有關(guān)情況告知其他董事。實(shí)際執(zhí)行情況與董事會(huì)決議內(nèi)容不一致，或者執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集董事會(huì)進(jìn)行審議并采取有效措施。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期向總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員了解董事會(huì)決議的執(zhí)行情況。3.4.5董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)保證全體董事和董事會(huì)

42、秘書(shū)的知情權(quán)，為其履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件，不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。3.4.6董事長(zhǎng)在接到有關(guān)上市公司重大事件的報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即敦促董事會(huì)秘書(shū)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。第五節(jié)獨(dú)立董事特別行為規(guī)范3.5.1獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立公正地履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位和個(gè)人的影響。若發(fā)現(xiàn)所審議事項(xiàng)存在影響其獨(dú)立性的情況，應(yīng)當(dāng)向公司申明并實(shí)行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響?yīng)毩⑿郧樾蔚模瑧?yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，提出解決措施，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提出辭職。3.5.2獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)充分行使下列特別職權(quán)：（一）需要提交股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。獨(dú)立董事

43、在作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；（二）向董事會(huì)提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）征集中小股東的意見(jiàn)，提出利潤(rùn)分配提案，并直接提交董事會(huì)審議；（五）提議召開(kāi)董事會(huì)；（六）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（七）在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)，但不得采取有償或者變相有償方式進(jìn)行征集。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。3.5.3獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下述上市公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（一）提名、任免董事；（二）聘任、解聘高級(jí)管理人員；（三）董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（四）公司現(xiàn)金分紅政策的制定、調(diào)整、決策程序、執(zhí)行情況及

44、信息披露，以及利潤(rùn)分配政策是否損害中小投資者合法權(quán)益；（五）需要披露的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保（不含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保）、委托理財(cái)、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助、變更募集資金用途、公司自主變更會(huì)計(jì)政策、股票及其衍生品種投資等重大事項(xiàng)；（六）公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或者新發(fā)生的總額高于三百萬(wàn)元且高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或者其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；（七）重大資產(chǎn)重組方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（八）公司擬決定其股票不再在本所交易，或者轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或者轉(zhuǎn)讓；（九）獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項(xiàng)；（十）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、

45、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)類型包括同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由和無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙，所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)明確、清楚。3.5.4獨(dú)立董事對(duì)重大事項(xiàng)出具的獨(dú)立意見(jiàn)至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）重大事項(xiàng)的基本情況；（二）發(fā)表意見(jiàn)的依據(jù)，包括所履行的程序、核查的文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容等；（三）重大事項(xiàng)的合法合規(guī)性；（四）對(duì)上市公司和中小股東權(quán)益的影響、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及公司采取的措施是否有效；（五）發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)。對(duì)重大事項(xiàng)提出保留意見(jiàn)、反對(duì)意見(jiàn)或者無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)的，相關(guān)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明理由。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)出具的獨(dú)立意見(jiàn)簽字確認(rèn)，并將上述意見(jiàn)及時(shí)

46、報(bào)告董事會(huì)，與公司相關(guān)公告同時(shí)披露。3.5.5獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)上市公司存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù)并及時(shí)向本所報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查：（一）重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議；（二）未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；（三）公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（四）其他涉嫌違法違規(guī)或者損害中小股東合法權(quán)益的情形。3.5.6獨(dú)立董事原則上每年應(yīng)當(dāng)保證不少于十天的時(shí)間，對(duì)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)異常情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)和本所報(bào)告。3.5.7獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)上市公司和全體股東的

47、利益，了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，充分發(fā)揮其在投資者關(guān)系管理中的作用。本所鼓勵(lì)獨(dú)立董事公布通信地址或者電子信箱與投資者進(jìn)行交流，接受投資者咨詢、投訴，主動(dòng)調(diào)查損害公司和中小投資者合法權(quán)益的情況，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)回復(fù)投資者。3.5.8出現(xiàn)下列情形之一的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所及上市公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）被公司免職，本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)模唬ǘ┯捎诠敬嬖诜恋K獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形，致使獨(dú)立董事辭職的；（三）董事會(huì)會(huì)議材料不充分，二名以上獨(dú)立董事書(shū)面要求延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或者延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的；（四）對(duì)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違

48、規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后，董事會(huì)未采取有效措施的；（五）嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。獨(dú)立董事針對(duì)上述情形對(duì)外公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向本所報(bào)告，經(jīng)本所審核后在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。本所對(duì)上述公告進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。3.5.9獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向上市公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告并披露。述職報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）全年出席董事會(huì)方式、次數(shù)及投票情況，列席股東大會(huì)次數(shù)；（二）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查情況；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況；（五）保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的其他工作。3.5.10獨(dú)立董事

49、應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書(shū)面記載，本所可隨時(shí)調(diào)閱獨(dú)立董事的工作檔案。3.5.11獨(dú)立董事任職期間，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定參加本所認(rèn)可的獨(dú)立董事后續(xù)培訓(xùn)。第六節(jié)監(jiān)事行為規(guī)范3.6.1監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司董事、高級(jí)管理人員遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程以及執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督。董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事行使職權(quán)。3.6.2監(jiān)事在履行監(jiān)督職責(zé)過(guò)程中，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員可以提出罷免的建議。

50、3.6.3監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員及上市公司存在違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定、公司章程或者股東大會(huì)決議的行為，已經(jīng)或者可能給公司造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)及高級(jí)管理人員予以糾正，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或者其他有關(guān)部門(mén)報(bào)告。3.6.4監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，充分關(guān)注獨(dú)立董事是否持續(xù)具備應(yīng)有的獨(dú)立性，是否有足夠的時(shí)間和精力有效履行職責(zé)，履行職責(zé)時(shí)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者非獨(dú)立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的不當(dāng)影響等。3.6.5監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查董事會(huì)專門(mén)

51、委員會(huì)成員是否按照董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)議事規(guī)則履行職責(zé)。3.6.6監(jiān)事審議上市公司重大事項(xiàng)，參照本章第三節(jié)董事對(duì)重大事項(xiàng)審議的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第七節(jié)高級(jí)管理人員行為規(guī)范3.7.1高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等相關(guān)決議，不得擅自變更、拒絕或者消極執(zhí)行相關(guān)決議。高級(jí)管理人員在執(zhí)行相關(guān)決議過(guò)程中發(fā)現(xiàn)上市公司存在第3.3.22條所列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)總經(jīng)理或者董事會(huì)采取應(yīng)對(duì)措施。3.7.2上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，充分說(shuō)明原因及對(duì)公司的影響，并提請(qǐng)董事會(huì)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)：（一）公司所處行業(yè)發(fā)展前景

52、、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、主要原材料和產(chǎn)品價(jià)格、主要客戶和供應(yīng)商等內(nèi)外部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境出現(xiàn)重大變化的；（二）預(yù)計(jì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)虧損、扭虧為盈或者同比大幅變動(dòng)，或者預(yù)計(jì)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與已披露業(yè)績(jī)預(yù)告情況存在較大差異的；（三）其他可能對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。3.7.3董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)，采取有效措施督促上市公司建立信息披露事務(wù)管理制度，做好信息披露相關(guān)工作。3.7.4高級(jí)管理人員進(jìn)行上市公司重大事項(xiàng)決策，參照本章第三節(jié)董事對(duì)重大事項(xiàng)審議的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八節(jié)股份及其變動(dòng)管理3.8.1上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)

53、代表在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉公司法、證券法等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。3.8.2上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得從事以本公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。3.8.3上市公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)股東持有本公司股票及買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的申報(bào)、披露與監(jiān)督。公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的身份及所持公司股票的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)

54、公司股票的披露情況。3.8.4上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買(mǎi)賣(mài)行為可能違反公司法、證券法、上市公司收購(gòu)管理辦法、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。3.8.5上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向本所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）申報(bào)其個(gè)人及其親屬

55、（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份證件號(hào)碼等）：（一）新上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或者職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（三）新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）新任證券事務(wù)代表在公司通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的二個(gè)交易日內(nèi)；（六）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在離任后二個(gè)交易日內(nèi)；（七）本所要求的其他時(shí)間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的將

56、其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。3.8.6上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)保證其向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意本所及時(shí)公布相關(guān)人員買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。3.8.7上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表及其親屬股份相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。如因確認(rèn)錯(cuò)誤或者反饋更正信息不及時(shí)等造成任何法律糾紛，均由公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。3.8.8上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)

57、其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開(kāi)立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件股份，按75%自動(dòng)鎖定；新增有限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定。3.8.9每年的第一個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在本所上市的本公司股份為基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無(wú)限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足一千股時(shí)，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派、減