第七章工程施工索賠管理(2)

1、 第第七七章章 工程施工索賠管理工程施工索賠管理l教學(xué)目標(biāo)：l了解施工索賠的分類l掌握施工索賠的原因、依據(jù)和程序l熟悉施工索賠的概述、原因、分類、程序、管理及索賠值的計(jì)算方法等 第第七七章章 工程施工索賠管理工程施工索賠管理l第一節(jié)工程施工索賠概述l第二節(jié)工程施工索賠的分類和原則l第三節(jié)工程施工索賠的原因和依據(jù)l第四節(jié)工程施工索賠的程序及索賠值的計(jì)算l第五節(jié)工程施工索賠的管理l第六節(jié)反索賠l第七節(jié)工程施工索賠案例 第一節(jié)第一節(jié) 工程施工索賠概述工程施工索賠概述l建設(shè)工程施工索賠是合同當(dāng)事人保護(hù)自己的合法權(quán)益、要求施工合同的違約方業(yè)主對(duì)其違約行為或其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)給合同的另一方以賠償或補(bǔ)償。l一、

2、施工索賠的概念l 索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的，且實(shí)際發(fā)生的損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償要求。l二、施工索賠的意義l1.有利于降低承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)，促使工程造價(jià)更合理l2.有利于合同的正常履行l(wèi)3.有利于落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系l4.有利于維護(hù)合同當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益l5.有利于提高工程質(zhì)量l6.有利于完善合同條款l三、施工索賠的必然性l 1.業(yè)主負(fù)責(zé)起草合同l 2.投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性l 3.不可預(yù)見事件的影響l四、施工索賠的特點(diǎn)l1.實(shí)際工作中的施工索賠是指承包商向業(yè)主提出的索賠l2.施工索賠成敗的關(guān)聯(lián)因素較多

3、l(1)承包商進(jìn)行施工索賠，應(yīng)以合同條款為第一依據(jù)，有合同作依據(jù)的索賠一般情況下都能獲得成功。l (2)施工索賠必須有額外損失或額外支出的證據(jù)。l(3)把握好索賠的時(shí)機(jī)和遵守索賠的程序規(guī)定。l(4)不斷提高合同管理人員的素質(zhì)。l(5)工程師處理索賠的公正性。l五、索賠工作的注意事項(xiàng)l (1)對(duì)一特定干擾事件的索賠沒有預(yù)定的統(tǒng)一的解決方案。l(2)不“索”則不“賠”。l(3)索賠的成敗不僅在于事件本身的實(shí)情，關(guān)鍵還在于承包商能否找到最有利于自己的證據(jù)，能否找到為自己辯護(hù)的合同及法律條文。l(4)承包商的索賠都以利益為原則，即通過索賠使自己的損失得到減少，爭(zhēng)取自己合理的利益。第二節(jié)第二節(jié) 工程施工

4、索賠的分類和原工程施工索賠的分類和原則則l一、施工索賠的分類l 1.按施工索賠的目的分類l 按索賠的目的，施工索賠可以分為工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠兩類。工期索賠是要求順延工期，費(fèi)用索賠是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。l 2.按施工索賠的處理方式分類l 按處理方法和處理時(shí)間的不同，施工索賠可以分為單項(xiàng)索賠和一攬子索賠兩類。l (1)單項(xiàng)索賠。單項(xiàng)索賠是指當(dāng)事人針對(duì)某一干擾事件的發(fā)生而及時(shí)提出的索賠。l (2)一攬子索賠(總索賠)。一攬子索賠是指在工程竣工前后，承包商將施工過程中已經(jīng)提出但尚未解決的索賠匯總，向業(yè)主提出的總索賠。l 3.按施工索賠發(fā)生的原因分類l (1)延期索賠，是指由于業(yè)主的原因使承包商不能按原定計(jì)劃

5、進(jìn)行施工所引起的索賠。l (2)工程變更索賠，是指因合同中規(guī)定的工作范圍變化而引起的索賠。l (3)施工加速索賠，是指由于業(yè)主要求工程提前竣工或提出其他趕工要求而引起的索賠。l (4)不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠，是指合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的現(xiàn)場(chǎng)條件與實(shí)際情況有實(shí)質(zhì)性的不同，或者雖然合同中未作描述，但是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)料的情況而產(chǎn)生索賠。l 4，按施工索賠的合同依據(jù)分類l (1)合同內(nèi)索賠，是指可以直接引用合同條款作為索賠依據(jù)的施工索賠，分為合同明示的索賠和合同默示的索賠兩種。l合同明示的索賠。l合同默示的索賠。l (2)合同外索賠，是指索賠內(nèi)容雖在合同條款中找不到依據(jù)，但可從有關(guān)法律法規(guī)中

6、找到依據(jù)的索賠。l (3)道義索賠，是指承包商既在合同中找不到索賠依據(jù)，業(yè)主也未違約或觸犯民法，但因損失確實(shí)太大，自己無法承擔(dān)而向業(yè)主提出的給予優(yōu)惠性補(bǔ)償?shù)恼?qǐng)求。l 二、施工索賠的原則l 1.以合同為依據(jù)l 2.以索賠證據(jù)為準(zhǔn)繩l 3.及時(shí)、合理地處理索賠第三節(jié)第三節(jié) 工程施工索賠的原因和依據(jù)工程施工索賠的原因和依據(jù)l一、施工索賠的原因l 1.業(yè)主違約l 業(yè)主違約常常表現(xiàn)為業(yè)主或其委托人未能按合同規(guī)定為承包商提供應(yīng)由其提供的、使承包商得以施工的必要條件，或未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)付款。l 2.合同缺陷l 合同缺陷常常表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)，甚至矛盾，合同中有遺漏或錯(cuò)誤。l 3.施工條件變化l 在建

7、筑工程施工中，施工現(xiàn)場(chǎng)條件的變化對(duì)工期和造價(jià)的影響很大。由于不利的自然條件及障礙，常常導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更、工期延長(zhǎng)或成本大幅度增加。l 4.工程變更l 土建工程施工中，工程量的變化是不可避免的，施工時(shí)實(shí)際完成的工程量往往超過或小于工程量表中所列的預(yù)計(jì)工程量。l 5.工期拖延l 大型土建工程施工中，由于受天氣、水文地質(zhì)等因素的影響，常常出現(xiàn)工期拖延。l 6.工程師指令l 工程師指令通常表現(xiàn)為工程師指令承包商加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某種措施或停工等。l 7.國家政策及法律、法令變更l 國家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價(jià)的某些政策及法律、法令的變更。l 8.其他承包商干

8、擾l 其他承包商干擾通常是指其他承包商未能按時(shí)、按序進(jìn)行并完成某項(xiàng)工作，各承包商之間配合協(xié)調(diào)不好等給本承包商的工作帶來的干擾。l二、施工索賠的主要依據(jù)l 當(dāng)事人為了達(dá)到索賠的目的，就必須以充分的事實(shí)資料證明其所享有的索賠的權(quán)利。索賠證據(jù)通常有:證明干擾事件存在和事件經(jīng)過的證據(jù)，主要有來往信件、會(huì)談紀(jì)要和業(yè)主指令等;證明干擾事件責(zé)任和影響的證據(jù)，如合同、現(xiàn)場(chǎng)記錄、現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄、現(xiàn)場(chǎng)照片等。l 1.招標(biāo)文件l 招標(biāo)文件是投標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，它是項(xiàng)目工程造價(jià)計(jì)算的基礎(chǔ)。l2.投標(biāo)書l 投標(biāo)書是指投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。l3.施工協(xié)議書及其附屬文件l 施工協(xié)議書亦稱合同協(xié)議書，它是合同雙方正式進(jìn)入合同關(guān)系

9、的標(biāo)志。l 4.來往信件l 在合同實(shí)施期間，合同雙方有大量的往來信件，這些信件的處理與合同文件有同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料l 5.會(huì)議記錄l 工程項(xiàng)目從招標(biāo)到建成移交的整個(gè)合同期間，合同雙方會(huì)召開多次的會(huì)議，討論解決合同實(shí)施中的問題。l 6.現(xiàn)場(chǎng)記錄l主要有施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備使用記錄、材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄等。有的重要記錄文件，如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有工程師派譴的監(jiān)理員的簽名。l7.工程財(cái)務(wù)記錄l 在施工過程中，對(duì)工程成本的開支和工程款的歷次收入均應(yīng)做詳細(xì)的記錄，并輸入計(jì)算機(jī)備查。l8.現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄l 水文氣象條件對(duì)工程生產(chǎn)和施工的影響甚大，它

10、經(jīng)常引起工程施工的中斷或工效降低，有時(shí)甚至造成在建工程的破損。l 9.市場(chǎng)信息資料l 大中型工程項(xiàng)目，一般施工工期長(zhǎng)，對(duì)物價(jià)變動(dòng)等報(bào)導(dǎo)資料，應(yīng)系統(tǒng)地搜集整理。l 10.政策法令文件l 這是指政府或立法機(jī)關(guān)公布的有關(guān)工程造價(jià)的決定或法令，如貸款利率的變化、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則。l三、施工索賠的事件l 1.工期索賠l 工期是指建設(shè)安裝工程承包合同所規(guī)定的自開工時(shí)起至工程竣工符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)所經(jīng)歷的時(shí)間。l 2.費(fèi)用索賠l 據(jù)以提出費(fèi)用索賠的事件有很多與工期索賠事件是相同的。有的事件發(fā)生后，既可引起工期索賠，也可引起費(fèi)用索賠，有的事件只能引起費(fèi)用索賠。第四節(jié)工程施工索賠的程序及索第

11、四節(jié)工程施工索賠的程序及索賠值的計(jì)算賠值的計(jì)算l一、施工索賠的一般程序l 索賠程序通常可分為以下幾個(gè)步驟:l 1.索賠意向通知l 2.索賠證據(jù)準(zhǔn)備l 3.編寫索賠報(bào)告l 4.提交索賠報(bào)告l 5.工程師評(píng)審索賠報(bào)告l 6.業(yè)主審定索賠處理意見l 7.承包商的決定l二、施工索賠值的計(jì)算l 索賠值的計(jì)算包括工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠的計(jì)算兩個(gè)方面。l (一)工期索賠的計(jì)算l 1.工期索賠成立的條件l 2.工期索賠的計(jì)算方法l(二)費(fèi)用索賠的計(jì)算l1.總費(fèi)用法l 2.分項(xiàng)法第五節(jié)第五節(jié) 工程施工索賠的管理工程施工索賠的管理l一、工程師的索賠管理l (一)工程師對(duì)施工索賠的影響 l1.工程師受業(yè)主委托進(jìn)行工程項(xiàng)

12、目管理的影響l (1)工程師的某些指令可能導(dǎo)致承包商提出索賠。l(2)工程師的合同管理有助于減少索賠事件的發(fā)生。l 2.工程師處理索賠事項(xiàng)的權(quán)限l(1)接到索賠意向通知后，工程師有權(quán)檢查索賠人的原始記錄。l(2)對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行審查分析。l(3)與索賠人不能協(xié)商一致時(shí)，工程師有權(quán)單方面做出處理決定。l(4)對(duì)于合理的索賠要求，工程師有權(quán)將索賠款納入工程進(jìn)度款中，出具付款證書，業(yè)主應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)支付。l 3.工程師是索賠爭(zhēng)議的調(diào)解人和見證人l (1)承發(fā)包雙方發(fā)生索賠爭(zhēng)議，通常首先提請(qǐng)工程師調(diào)解。l (2)工程師可以作為索賠爭(zhēng)議仲裁或訴訟中的見證人。l (二)工程師索賠管理的任務(wù)l 1.預(yù)測(cè)

13、與分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性，防止發(fā)生工作疏漏引起的索賠l 2.通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生l(三)工程師索賠管理的原則l 1.公正原則l 2.及時(shí)原則l 3.其他原則l (四)工程師對(duì)索賠的審查l 1.審查索賠的依據(jù)和證據(jù)l 2.審查工期延展要求l 3.審查費(fèi)用索賠要求l (五)工程師對(duì)索賠的駁回l 1.反駁施工索賠的措施l 2.工程師通過審核索賠報(bào)告可以反駁施工索賠的理由l (六)工程師預(yù)防與減少索賠的措施l1.正確理解合同規(guī)定l2.做好日常監(jiān)理工作，隨時(shí)與承包人保持協(xié)調(diào)l3.盡量為承包人提供力所能及的幫助l4.建立和維護(hù)工程師處理合同事務(wù)的威信l二、承包商的施工索賠管理l 1.承包商索賠管理的任務(wù)l 2.確定正確的索賠策略l 3.承包商的索賠策略 第六節(jié)第六節(jié) 反索賠反索賠l一、反索賠的含義l 反索賠是業(yè)主為了維護(hù)自己的利益，向承包商提出的對(duì)自己的損害進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊蟆二、反索賠的目的l反索賠的實(shí)質(zhì)性目的有兩個(gè)方面l 三、反索賠的特點(diǎn)l同承包商提的索賠一樣，業(yè)主的反索賠要求也是為了維護(hù)自己的利益，避免