公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

1、公司法律風(fēng)險(xiǎn)治理方法第一章總那么第一條 為進(jìn)一步增強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)治理水平,有效防控法律風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)公司持續(xù)、健 康開(kāi)展,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本方法.第二條 某公司及下屬關(guān)聯(lián)企業(yè)以下合稱(chēng)為“公司的法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作, 適用本辦法.第三條 本方法所稱(chēng)法律風(fēng)險(xiǎn),是指基于法律規(guī)定或者合同約定,由于公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化或者公司及其利益相關(guān)者的作為或者不作為,而對(duì)公司產(chǎn)生負(fù)面影響的可能性.本方法所稱(chēng)法律風(fēng)險(xiǎn)治理, 是公司全面風(fēng)險(xiǎn)治理的重要組成局部,是指針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)限制、限制實(shí)施評(píng)估等一系列治理活動(dòng).第四條法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原那么：一以公司戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向.法

2、律風(fēng)險(xiǎn)治理應(yīng)當(dāng)與公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng),促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn).二與公司經(jīng)營(yíng)治理相融合.法律風(fēng)險(xiǎn)治理應(yīng)當(dāng)融入公司經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng),成為其有機(jī)組成局部.三全員參與.公司所有部門(mén)及員工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險(xiǎn)治理,并履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任.四持續(xù)改良.法律風(fēng)險(xiǎn)治理應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整完善,實(shí)現(xiàn)持續(xù)改良.五堅(jiān)持合法性、可行性和效益性.公司用合法的手段防控法律風(fēng)險(xiǎn),法律風(fēng)險(xiǎn)限制舉措應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性,應(yīng)當(dāng)考慮本錢(qián)與收益之間的關(guān)系第五條 法律風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo),是以制度、流程建設(shè)為重點(diǎn),形成法律風(fēng)險(xiǎn)治理的長(zhǎng)效機(jī)制,逐步建立一個(gè)全面、標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)治理體系,將法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和限制延伸到經(jīng)營(yíng)治理由

3、始至終的各個(gè)環(huán)節(jié),將法律風(fēng)險(xiǎn)防范和限制的責(zé)任落實(shí)到公司的各部門(mén)、各崗位,形成法律風(fēng)險(xiǎn)治理的合力,最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)治理的有效管控機(jī)制.第二章機(jī)構(gòu)與責(zé)任第六條公司CEO或者由公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的法律風(fēng)險(xiǎn)治理委員會(huì)是法律風(fēng)險(xiǎn)治理決策機(jī)構(gòu),履行以下責(zé)任：一批準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)治理的制度、流程；二批準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)限制方案；三對(duì)有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)治理的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；四其他應(yīng)當(dāng)由法律風(fēng)險(xiǎn)治理決策機(jī)構(gòu)履行的責(zé)任.第七條 法務(wù)總監(jiān)全面負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作,履行以下法律風(fēng)險(xiǎn)治理責(zé)任：一參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策,保證決策的合法性,并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)；二指導(dǎo)建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)治理的制度、流程；三批準(zhǔn)重大法律風(fēng)險(xiǎn)的判

4、斷標(biāo)準(zhǔn)或者判斷機(jī)制；四指導(dǎo)提出法律風(fēng)險(xiǎn)限制方案；五協(xié)調(diào)處理有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)治理的重大事項(xiàng)；六指導(dǎo)提出法律風(fēng)險(xiǎn)治理報(bào)告以及重大決策的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；七指導(dǎo)培育法律風(fēng)險(xiǎn)治理文化、理念；八其他應(yīng)當(dāng)由法務(wù)總監(jiān)履行的責(zé)任.第八條 公司法務(wù)部是法律風(fēng)險(xiǎn)歸口治理部門(mén)以下稱(chēng)“歸口治理部門(mén),公司內(nèi)各部門(mén)是法律風(fēng)險(xiǎn)治理執(zhí)行部門(mén)以下稱(chēng)“執(zhí)行部門(mén).第九條歸口治理部門(mén)履行以下法律風(fēng)險(xiǎn)治理責(zé)任：一建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)治理的制度、流程；二組織實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)治理體系；三研究提出重大法律風(fēng)險(xiǎn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)或者判斷機(jī)制；四組織制定法律風(fēng)險(xiǎn)限制方案；五研究提出法律風(fēng)險(xiǎn)治理報(bào)告以及重大決策的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；六組織協(xié)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)治理日常工作；七

5、組織應(yīng)對(duì)、處理法律風(fēng)險(xiǎn)事件；八指導(dǎo)、監(jiān)督和考評(píng)執(zhí)行部門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作；九指導(dǎo)、監(jiān)督和考評(píng)下屬單位的法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作；十組織建立法律風(fēng)險(xiǎn)治理信息系統(tǒng),并負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行維護(hù)更新；十一評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)治理的有效性,研究提出法律風(fēng)險(xiǎn)治理的改良方案；十二組織開(kāi)展與法律風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)的培訓(xùn),培育法律風(fēng)險(xiǎn)治理文化、理念；十三其他應(yīng)當(dāng)由歸口治理部門(mén)履行的責(zé)任.第十條 執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)在歸口治理部門(mén)的組織、協(xié)調(diào)下開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作,并接受歸口治理部門(mén)的指導(dǎo)、監(jiān)督和考評(píng),主要履行以下責(zé)任：一在歸口治理部門(mén)組織下對(duì)本部門(mén)涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和測(cè)評(píng)；二在歸口治理部門(mén)組織下對(duì)需要本部門(mén)限制的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行限制現(xiàn)狀

6、評(píng)估并提出控制舉措建議；三負(fù)責(zé)落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)限制方案中由本部門(mén)承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)限制舉措；四向歸口治理部門(mén)反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)限制方案落實(shí)情況,并接受歸口治理部門(mén)的考評(píng)；五負(fù)責(zé)完善本部門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)限制機(jī)制；六在歸口治理部門(mén)組織下應(yīng)對(duì)、處理法律風(fēng)險(xiǎn)事件；七負(fù)責(zé)收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)信息,并及時(shí)向歸口治理部門(mén)反應(yīng)；八參加與法律風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)的培訓(xùn),參與法律風(fēng)險(xiǎn)治理文化、理念的培育；九其他應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行部門(mén)履行的責(zé)任.第十一條 歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)設(shè)置專(zhuān)職的法律風(fēng)險(xiǎn)治理崗,負(fù)責(zé)具體實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)治理 工作.執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)治理聯(lián)系人,負(fù)責(zé)本部門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)治理聯(lián)系工作.第三章 法律風(fēng)險(xiǎn)治理體系第十二條公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建并實(shí)施法

7、律風(fēng)險(xiǎn)治理體系.法律風(fēng)險(xiǎn)治理體系包括法律風(fēng)險(xiǎn)分 析、法律風(fēng)險(xiǎn)限制和限制實(shí)施評(píng)估.第十三條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化,定期對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)治理體系進(jìn)行滾動(dòng)更新.第十四條公司應(yīng)當(dāng)充分利用法律風(fēng)險(xiǎn)治理體系的實(shí)施成果,促進(jìn)體系與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及日 常法律事務(wù)的融合,降低公司法律風(fēng)險(xiǎn)水平.第一節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)分析第十五條 法律風(fēng)險(xiǎn)分析包括法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、測(cè)評(píng)和定向分析.第十六條歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織發(fā)起法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別的根底信息、初步識(shí)別結(jié)果,并對(duì)歸口治理部門(mén)的識(shí)別結(jié)果進(jìn)行確認(rèn).第十七條歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果制定法律風(fēng)險(xiǎn)清單.第十八條 執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)隨時(shí)收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)信

8、息,并及時(shí)向歸口治理 部門(mén)反應(yīng),歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反應(yīng)信息及時(shí)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行補(bǔ)充、更新.第十九條歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng) 的根底信息、初步測(cè)評(píng)結(jié)果,并對(duì)歸口治理部門(mén)的測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn).第二十條 歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序、分級(jí),并確定公司 的重大法律風(fēng)險(xiǎn).第二十一條 執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)了解掌握本部門(mén)涉及的公司重大法律風(fēng)險(xiǎn),并可以根據(jù)測(cè)評(píng) 結(jié)果,確定本部門(mén)的重大法律風(fēng)險(xiǎn).第二十二條 歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)評(píng)的結(jié)果,結(jié)合公司實(shí)際情況對(duì) 法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定向分析.第二節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)限制第二十三條法律風(fēng)險(xiǎn)限制包括限制現(xiàn)狀評(píng)估、限制方

9、案制定及限制方案實(shí)施.第二十四條 歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,確定每年度需要進(jìn)行限制的 法律風(fēng)險(xiǎn),并分解給執(zhí)行部門(mén).第二十五條執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)分解至本部門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行限制現(xiàn)狀評(píng)估,并根據(jù)評(píng)估 結(jié)果提出風(fēng)險(xiǎn)限制方案.第二十六條歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)行部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)限制方案進(jìn)行審議,提出修改和完善建議,并匯總成公司風(fēng)險(xiǎn)限制方案后正式下發(fā)執(zhí)行.第二十七條執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)限制方案,歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)方案的執(zhí)行進(jìn) 行檢查、指導(dǎo)和監(jiān)督.第三節(jié)限制實(shí)施評(píng)估第二十八條法律風(fēng)險(xiǎn)治理的評(píng)估是指在法律風(fēng)險(xiǎn)限制方案實(shí)施的一個(gè)工作周期結(jié)束后,對(duì)限制方案的執(zhí)行過(guò)程和實(shí)施效果所進(jìn)行評(píng)估,以此作為下一年度法律風(fēng)

10、險(xiǎn)限制方案的參考依據(jù).第二十九條限制實(shí)施評(píng)估包括法律風(fēng)險(xiǎn)限制實(shí)施情況評(píng)估和實(shí)施效果評(píng)估.第三十條歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)限制方案實(shí)施期限屆滿之后及時(shí)組織發(fā)起限制實(shí)施 評(píng)估.第三十一條執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)首先對(duì)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)限制實(shí)施情況和實(shí)施效果進(jìn)行自評(píng),然后 將自評(píng)結(jié)果及相關(guān)資料提交歸口治理部門(mén)復(fù)評(píng).第三十二條 歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析限制實(shí)施評(píng)估結(jié)果,提出改良建議,對(duì)法律風(fēng) 險(xiǎn)治理體系進(jìn)行滾動(dòng)更新,并將評(píng)估結(jié)果在所管轄范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào).第四章法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與應(yīng)對(duì)第三十三條 公司進(jìn)行重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并對(duì)可能存在的法律風(fēng) 險(xiǎn)采取事前限制舉措.第三十四條執(zhí)行部門(mén)在日常工作中應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)

11、清單,明確本部門(mén)可能存在 的法律風(fēng)險(xiǎn),并及時(shí)采取相應(yīng)的限制舉措.第三十五條歸口治理部門(mén)可以對(duì)執(zhí)行部門(mén)工作中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示, 并催促其采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)限制舉措.第三十六條歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)治理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查,對(duì)檢查 中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取舉措,預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極配合.第三十七條歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的前瞻性研究,并提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議.第三十八條歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織與法律風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)的培訓(xùn).執(zhí)行部門(mén)可以根 據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際提出法律風(fēng)險(xiǎn)治理培訓(xùn)需求,歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極組織實(shí)施有關(guān)培訓(xùn)活 動(dòng).第三十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立法律風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度.法律風(fēng)

12、險(xiǎn)事件發(fā)生后,執(zhí)行部門(mén)應(yīng) 當(dāng)立即向本部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告,組織查明事件根本情況,并及時(shí)向歸口治理部門(mén)報(bào)告.第四十條歸口治理部門(mén)收到法律風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)事件的性 質(zhì)、原因、影響等進(jìn)行研究分析,并提出應(yīng)對(duì)方案或者處理意見(jiàn).第四十一條 對(duì)需要采取應(yīng)對(duì)舉措的法律風(fēng)險(xiǎn)事件,執(zhí)行部門(mén)應(yīng)當(dāng)在歸口治理部門(mén)的組 織協(xié)調(diào)下,及時(shí)落實(shí)應(yīng)對(duì)舉措.第四十二條公司應(yīng)當(dāng)逐步建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急處理機(jī)制,明確法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 和應(yīng)急處理的責(zé)任、流程、時(shí)限、內(nèi)容和方式等,增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警水平和應(yīng)急處理水平.第五章信息系統(tǒng)第四十三條公司根據(jù)集團(tuán)公司的標(biāo)準(zhǔn)和要求建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)治理信息系統(tǒng),通過(guò) 信息系統(tǒng)開(kāi)展各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作.第四十四條 歸口治理部門(mén)負(fù)責(zé)提出建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)治理信息系統(tǒng)的需求,公司信 息治理部門(mén)負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)建設(shè),并對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù).第四十五條 歸口治理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化,及時(shí)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)治理信息系 統(tǒng)中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行更新,保證數(shù)據(jù)、信息的完整性和準(zhǔn)確性.第四十六條公司應(yīng)當(dāng)充分利用法律風(fēng)險(xiǎn)治理信息系統(tǒng)進(jìn)行普法培訓(xùn)、法律咨詢等其他