分公司管理制度

1、分公司管理制度第一章總則第一條為加強對有限公司（下稱公司）分公司的規(guī)范運作，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范 性文件，以及公司章程（下稱等有關(guān)規(guī)定），制定本制度。第二條本制度所稱分公司是指根據(jù)公司發(fā)展和規(guī)劃，為提升公司競爭力的需要而依法設(shè)立的具有獨立法人 資格主體的公司，包括全資分公司。第三條公司與分公司之間是平等的法人關(guān)系。公司依法對公司享有資產(chǎn)受益，重大決策，選擇管理者權(quán) 利。第四條本制度適用于分公司及公司分公司。公司委派至各分公司高級管理人員應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行本制度，并應(yīng)依 照本制度及時、有效地做好管理、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。第五條

2、遵守公司關(guān)于公司治理、信息披露、財務(wù)管理等方面的各項管理制度，做到誠信、公開、透明。第二章規(guī)范管理第六條公司通過股東決定股東大會行使股東權(quán)利。公司依據(jù)對公司規(guī)范化運作以及行使對分公司的重大事項 監(jiān)督管理權(quán)，對被投資企業(yè)依法享有投資收益、重大事項決策的權(quán)利。同時，負(fù)有對分公司指導(dǎo)、 監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。第七條公司向分公司推薦高級管理人員候選人員由分公司董事會確定或提名。第八條份公司須及時向公司報告重大業(yè)務(wù)事項、重大財務(wù)事項以及其他可能對公司產(chǎn)生重大影響的信息，并 嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項報公司董事會或股東大會審議。分公司須及時在董事會或股東大會會 議結(jié)束后當(dāng)日向公司董事會秘書報送董事會決議、

3、股東大會決議等重要文件，通報可能對公司產(chǎn)生 重大影響的事項。第九條 分公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī) 定，對公司和任 何分公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占任職分公司的財產(chǎn)，未經(jīng)公司同意，不得與任 職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。上述人員若違反本條規(guī)定造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法追求法律責(zé)任。第十條 分公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，應(yīng)于每年度結(jié)束后30日內(nèi)，向公司總經(jīng)理提交年度述職報告，在此基礎(chǔ)上按公司考核制度進(jìn)行年度考核，連續(xù)兩年考核部符合公司 要求者，公司將

4、提請分公司董事會、股東會或股東大會按其章程規(guī)定予以更換。第十一條分公司應(yīng)建立勞動人事管理制度。分公司管理層的人事變動應(yīng)向公司匯報并備案。第三章財務(wù)風(fēng)險管理第十二條分公司與公司實行統(tǒng)一的會計制度。分公司財務(wù)管理實行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、分級管理，由公司財務(wù)部對分公司的會計核算和財務(wù)管理等方面實施指導(dǎo)、監(jiān)督。分公司應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)及管理制度，并參照公司的有關(guān)規(guī)定，建立和健全分 公司的財務(wù)、會計制度和內(nèi)控制度，并報公司財務(wù)部備案。第十三條分公司需每月向公司遞交月度財務(wù)報告或報表（包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、向他人提供資金及對外擔(dān)保報表），每一季度向公司遞交季度財務(wù)報表。分公司

5、應(yīng)在會計年度結(jié)束后一個月之內(nèi)向公司遞交年度報告，年度報告包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、向他人提供資金及對外擔(dān)保報表。第十四條未經(jīng)公司董事會或股東大會批準(zhǔn), 保。分公司不得提供對外擔(dān)保，也不得進(jìn)行相互擔(dān)第十五條因經(jīng)營發(fā)展和資金統(tǒng)籌安排的需要，分公司需對外借款時，應(yīng)充分考慮對貸款利息的承受能力和償債能力，在征得公司同意，并按照分公司相關(guān)制度的規(guī)定履行相應(yīng)的審批程 序后方可實施。第四章內(nèi)審管理第十六條公司可定期或不定期實施對分公司的審計監(jiān)督。內(nèi)容主要包括：經(jīng)濟(jì)效益審計，工程項目審計，重大經(jīng)濟(jì)合同審計，制度審計及單位負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任 審計等。分公司應(yīng)當(dāng)做好接受審計的準(zhǔn)

6、備，并在審計過程中應(yīng)當(dāng)給予主動配合。第十七條公司內(nèi)部審計制度適用于分公司內(nèi)部審計。第五章運營管理第十八條 分公司的運營及發(fā)展規(guī)劃須服務(wù)于公司的發(fā)展總體戰(zhàn)略規(guī)劃。第十九條分公司應(yīng)完善投資項目的決策程序和管理制度，加強投資項目的管理和風(fēng)險控制，分公司進(jìn)行投資前，需經(jīng)分公司股東會或股東大會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)分公司不得從事此類投資活動。在報批投資項目之前，應(yīng)當(dāng)對項目進(jìn)行前期考察調(diào)查、可行性研究、組織論證、進(jìn)行項目評估，做到論證科學(xué)、決策規(guī)范、全程管理，實現(xiàn)投資效益最 大化。第二十條在經(jīng)營投資活動中由于越權(quán)行事給夠公司和分公司造成損失的，應(yīng)對主要責(zé)任人員給予批評、警告、直至解除其職務(wù)的處分，并且可以要求其承

7、擔(dān)賠償責(zé)任。信息披露及檔案管理分公司應(yīng)按照公司信息披露的有關(guān)規(guī)定，提供真實、準(zhǔn)確、完整信息匯報給公司。分公司應(yīng)建立重大事項報告制度、明確審議程序，及時向分管負(fù)責(zé)人報告 重大業(yè)務(wù)事項、重大財務(wù)事項以及其他可能對公司產(chǎn)生較大影響的信息，并嚴(yán) 格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項報公司董事會審議或股東大會審議。分公司應(yīng)及時向公司董事會秘書報備該公司的董事會決議、股東大會決議等重 要文件，通報可能對公司產(chǎn)生較大影響的事項。分公司依照公司信息披露管理制度規(guī)定的屬于分公司的重大事項應(yīng)及時報告 公司董事會秘書。分公司總經(jīng)理或執(zhí)行董事是其信息披露第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)分公司信息披露匯報 工作，對于依法應(yīng)披露的信息應(yīng)及時向公司董

8、事會秘書匯報。分公司應(yīng)當(dāng)向公 司有關(guān)部門報送其企業(yè)批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、出資協(xié)議書、會計師事務(wù)所驗資報告和公司章程（復(fù)印件）等內(nèi)控制度的文件資料。分公司變更企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、修改章程或 其他內(nèi)部控制制度后，應(yīng)及時向公司有關(guān)部門報送修改后的文件資料，保證其相關(guān)資料的及時 更新。亠考核管理第七童K J專分公司根據(jù)自身情況，結(jié)合公司的考核獎懲及薪酬管理制度，建立適合分公司第二十五條實際的考核獎懲及薪酬管理制度，經(jīng)分公司總經(jīng)理或執(zhí)行董事核準(zhǔn)后報備公司董事會辦公室。分公司應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后，根據(jù)年度經(jīng)營指標(biāo)及審計確認(rèn)的經(jīng)營成果對高級管理人員進(jìn) 行考核，并根據(jù)考核結(jié)果實施獎懲。第二十六條分公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員不能履行其相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，給公司或 分公司經(jīng)營活動和經(jīng)濟(jì)利益造成不良影響或重大損失的，公司有權(quán)要求分公司 第二十七條董事會給當(dāng)事人相應(yīng)的處罰，同時當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。附則本制度未作規(guī)定的，適用有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性