湖南洞庭水殖公司年度報(bào)告

1、湖南洞庭水殖股份有限公司2001年年度報(bào)告重要提示本公司董事會(huì)及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。目錄第一節(jié)、公司基本情況簡(jiǎn)介第二節(jié)、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要第三節(jié)、股本變動(dòng)及股東情況第四節(jié)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況第五節(jié)、公司治理結(jié)構(gòu)第六節(jié)、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介第七節(jié)、董事會(huì)報(bào)告第八節(jié)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告第九節(jié)、重要事項(xiàng)第十節(jié)、財(cái)務(wù)報(bào)告第十一節(jié)、備查文件目錄第一節(jié)公司基本情況簡(jiǎn)介（一）、公司法定中文名稱：湖南洞庭水殖股份有限公司公司法定英文名稱：HUNANDONGTINGAQUACULTURECO.,LTD.

2、公司法定名稱漢語(yǔ)拼音編寫(xiě)：DTSZ（二）、公司法定代表人：羅祖亮（三）、公司董事會(huì)秘書(shū)：黃新元聯(lián)系地址：湖南省常德市人民中路358號(hào)華都大酒店6層電話：07367223888轉(zhuǎn)3688傳真：07367266736電子信箱：hxy（四）、公司注冊(cè)地址：湖南省常德市人民中路358號(hào)公司辦公地址：湖南省常德市人民中路358號(hào)華都大酒店6-7層郵政編碼：415000公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http:/www.H公司電子信箱：DTSZ（五）、公司信息披露報(bào)紙名稱：中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)登載年報(bào)的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：湖南常德公司本部董事會(huì)辦公室（六）、公司股票上市交易所：上海證券交易所公司股

3、票簡(jiǎn)稱：洞庭水殖公司股票代碼：600257（七）、公司首次注冊(cè)登記日期：1999年1月18日公司首次注冊(cè)登記地點(diǎn)：湖南省工商行政管理局公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：4300001002372公司稅務(wù)登記號(hào)碼：國(guó)稅字43070271210911公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：華寅會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址：北京市西城區(qū)德外五路通街19號(hào)院2號(hào)樓第二節(jié)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要（一）、本年度主要利潤(rùn)指標(biāo)數(shù)據(jù)（單位：人民幣元）項(xiàng)目金額利潤(rùn)總額21,474,080.17凈利潤(rùn)18,959,575.06扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)17,169,698.98主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)57,943,983.07其

4、他業(yè)務(wù)利潤(rùn)31,383.90營(yíng)業(yè)利潤(rùn)18,480,383.42投資收益1,089,573.26補(bǔ)貼收入2,200,000.00營(yíng)業(yè)外收支凈額-295,876.51經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-1,496,833.11現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額-68,248,845.82說(shuō)明：“扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)”其扣除項(xiàng)目余額為1,789,876.08元；（1）營(yíng)業(yè)外收支凈額-295,876.51（2）補(bǔ)貼收入2,200,000.00（3）所得稅影響數(shù)-114,247.41（二）、截止報(bào)告期末本公司前三年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)（單位：人民幣元）項(xiàng)目2001年2000年調(diào)整前調(diào)整后主營(yíng)業(yè)務(wù)收入161,81

5、2,809.5574,635,241.7774,635,241.77凈利潤(rùn)18,959,575.0624,452,854.7221,955,393.47總資產(chǎn)590,015,401.43482,474,727.30452,802,992.08股東權(quán)益（不含少數(shù)股東權(quán)益）419,420,419.75405,233,219.03402,735,757.78每股收益0.260.3350.301扣除非經(jīng)常性損益后的每股收益0.2350.2880.291每股凈資產(chǎn)5.745.555.52調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)5.475.3545.42每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-0.020.0520.052凈資產(chǎn)收益率（

6、%）4.526.035.45加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）4.609.398.30扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）4.178.068.02項(xiàng)目1999年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入36,007,471.05凈利潤(rùn)12,589,508.15總資產(chǎn)125,305,439.47股東權(quán)益（不含少數(shù)股東權(quán)益）52,628,017.59每股收益0.382扣除非經(jīng)常性損益后的每股收益0.368每股凈資產(chǎn)1.60調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)1.36每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~0.25凈資產(chǎn)收益率（%）23.92加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）24.93扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）24.05（三）、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則（第9號(hào)）要求計(jì)算的利潤(rùn)數(shù)據(jù)：凈資產(chǎn)收益率（%）每股收益（元）報(bào)告期利潤(rùn)全面攤薄加權(quán)平均全面攤薄加權(quán)平均主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)13.8214.060.790.79營(yíng)業(yè)利潤(rùn)4.414.480.250.25凈利潤(rùn)4.524.600.260.26扣除非經(jīng)常性損益后的利潤(rùn)4.04（四）、股東權(quán)益變動(dòng)情況（單位：人民幣元）項(xiàng)目期初數(shù)本期增加股本73,000,000.00資本公積312,452,346.721,375,086.91盈余公積6,261,613.364,185,636.12其中：法定公益金2,101,950.371,395,212.04未分配利潤(rùn)1

8、1,021,797.7018,959,575.06股東權(quán)益合計(jì)402,735,757.7824,520,298.09項(xiàng)目本期減少期末數(shù)股本73,000,000.00資本公積313,827,433.63盈余公積10,447,249.48其中：法定公益金3,497,162.41未分配利潤(rùn)7,835,636.1222,145,736.64股東權(quán)益合計(jì)7,835,636.12419,420,419.75變動(dòng)原因：1、資本公積增加系增加股權(quán)投資準(zhǔn)備，新股申購(gòu)資金利息轉(zhuǎn)入和債權(quán)人豁免債務(wù)所致；2、盈余公積和法定公益金增加系按凈利潤(rùn)計(jì)提所致；3、未分配利潤(rùn)的增加系本期實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)，減少系本期提取盈余公積和派發(fā)

9、現(xiàn)金股利。第三節(jié)股本變動(dòng)及股東情況（一）股本變動(dòng)情況1、股份變動(dòng)情況表（數(shù)量單位：股）本次變動(dòng)增減（+、-）本次變動(dòng)前配股、送股、轉(zhuǎn)小計(jì)本次變動(dòng)后增、增發(fā)、其它一、未上市流通股份1、發(fā)起人股份33,000,00033,000,000其中：國(guó)家擁有股份15,906,00015,906,000境內(nèi)法人持有股份17,094,00017,094,000境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、高級(jí)管理人員持股4、優(yōu)先股或其他未上市流通股份合計(jì)33,000,00033,000,000二、已流通股份1、人民幣普通股40,000,00040,000,0002、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他已上市

10、流通股份合計(jì)40,000,00040,000,000三、股份總數(shù)73,000,00073,000,0002、股票發(fā)行與上市情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字200057號(hào)文件核準(zhǔn)，公司股票于2000年5月15日在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，發(fā)行價(jià)格為每股8.9元，發(fā)行種類為人民幣普通股（A股），發(fā)行數(shù)量為4000萬(wàn)股。經(jīng)上海證券交易所批準(zhǔn)，公司發(fā)行的4000萬(wàn)股A股股票于2000年6月12日在上海證券交易所上市交易。（二）、股東情況介紹1、報(bào)告期末，公司股東總數(shù)為29,222戶。2、公司前10名股東持股情況如下：序號(hào)股東名稱（姓名）持股數(shù)股份類別股份增減占總股本（股）變動(dòng)（+、-）比例（%）1常德市國(guó)

11、有資產(chǎn)管理局15,906,000國(guó)家股021.792湖南泓鑫控股有限公司9,372,000法人股012.843安鄉(xiāng)水產(chǎn)養(yǎng)殖有限公司6,600,000法人股09.044中國(guó)高新769,845流通股+769,8451.055常德橋南市場(chǎng)開(kāi)發(fā)總公司660,000法人股00.906中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院462,000法人股00.637信隆房產(chǎn)407,000流通股00.558興華基金300,000流通股+300,0000.419興業(yè)基金259,935流通股+259,9350.3610投資信托173,850流通股+173,8500.24注：（1）報(bào)告期內(nèi)，本公司控股股東未發(fā)生變更。本公司第一大股東常德市國(guó)有資

12、產(chǎn)管理局代表國(guó)家持有股份，代表人趙湘仿，主要負(fù)責(zé)常德市國(guó)有資產(chǎn)的管理。本公司第二大股東湖南泓鑫控股有限公司，法定代表人曾衛(wèi)國(guó)；成立日期：1997年1月16日；經(jīng)營(yíng)范圍：投資控股生物制藥業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、食品飲料業(yè)、畜牧業(yè)、汽車(chē)出租企業(yè)、汽車(chē)（不含小汽車(chē)）及配件購(gòu)銷(xiāo)、汽車(chē)維修服務(wù)；公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)元人民幣。股東為常德市國(guó)資局和42名自然人。（2）本公司前10名股東中，興華基金和興業(yè)基金同屬華廈基金管理公司。（3）報(bào)告期內(nèi)，本公司持股5%（含5%）以上的股東所持股份未發(fā)生質(zhì)押和凍結(jié)的情況。第四節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況（一）公司董事、監(jiān)事、高

13、級(jí)管理人員情況1、基本情況職務(wù)姓名性別年齡任職起止時(shí)間年初持股數(shù)年末持股數(shù)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理羅祖亮男4499.12002.100董事、副總經(jīng)理黃新元男4799.12002.100董事、副總經(jīng)理李祖軍男3399.12002.100董事、副總經(jīng)理曹向鈞女4899.12002.100董事潘文斌男3799.12002.100董事梁淑敏女4699.12002.100董事曾衛(wèi)國(guó)男5099.12002.100董事劉立新男3699.12002.100董事張榮權(quán)男4899.12002.100監(jiān)事蔡莉女4799.12002.100監(jiān)事楊文輝男3299.12002.100監(jiān)事張學(xué)貴男3999.12002.100監(jiān)事龔方

14、倫男5399.12002.100監(jiān)事歐陽(yáng)臘生男4099.12002.100副總經(jīng)理陳愛(ài)文男382001.112001.1200財(cái)務(wù)部長(zhǎng)孫永志男312001.112002.100說(shuō)明：經(jīng)公司董事會(huì)2001年12月18日臨時(shí)會(huì)議決議，2002年1月公司首屆董事會(huì)成員任期屆滿后繼續(xù)履行公司董事職責(zé)，直至2001年度股東大會(huì)選出新一屆的董事會(huì)為止。上述人員中黃新元先生在湖南泓鑫控股有限公司擔(dān)任董事，任期2000年1月至2003年1月；曾衛(wèi)國(guó)先生在湖南泓鑫控股有限公司擔(dān)任董事長(zhǎng)，任期2000年1月至2003年1月；張榮權(quán)先生在中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院擔(dān)任副院長(zhǎng)，任期1994年11月至2001年3月。2、年度報(bào)

15、酬情況公司董事、監(jiān)事不在公司領(lǐng)取董事、監(jiān)事職務(wù)津貼，公司高級(jí)管理人員的報(bào)酬由董事會(huì)按照公司章程、股東大會(huì)決議和公司高級(jí)管理人員薪酬管理規(guī)章制度確定，結(jié)合崗位工作考核獎(jiǎng)罰辦法分月發(fā)放到人。公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬總額為77.18萬(wàn)元，其中年度報(bào)酬數(shù)額在12萬(wàn)元的1人，5萬(wàn)元至8萬(wàn)元的7人，3萬(wàn)元至5萬(wàn)元的3人。金額最高的前3名高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬總額為27.45萬(wàn)元。2001年未在公司領(lǐng)取報(bào)酬的董事、監(jiān)事情況為：張榮權(quán)董事在中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院領(lǐng)取報(bào)酬，曾衛(wèi)國(guó)董事在湖南泓鑫控股有限公司領(lǐng)取報(bào)酬，龔方倫監(jiān)事在湖南德海制藥有限公司領(lǐng)取報(bào)酬，梁淑敏董事和歐陽(yáng)臘生監(jiān)事在湖南德海實(shí)業(yè)集團(tuán)公司領(lǐng)取報(bào)酬

16、。3、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)變動(dòng)情況2001年1月，原公司財(cái)務(wù)部長(zhǎng)曹向鈞女士因工作需要，辭去財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)職務(wù)，改聘為副總經(jīng)理，2001年11月聘任陳愛(ài)文先生為公司副總經(jīng)理、聘任孫永志先生為公司財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)，2001年12月，陳愛(ài)文先生因工作調(diào)動(dòng)，辭去副總經(jīng)理職務(wù)。（二）公司員工情況截至2001年12月31日止，公司及下屬控股子公司共有在職員工585人，其中生產(chǎn)人員227人，銷(xiāo)售人員111人，技術(shù)人員119人，財(cái)務(wù)人員36人，行政人員85人。員工中大、中專以上文化程度的325人，占55.6%。公司報(bào)告期內(nèi)無(wú)退休職工。第五節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)（一）公司治理的實(shí)際狀況公司依據(jù)公司法、證券法，按照中國(guó)證監(jiān)

17、會(huì)有關(guān)規(guī)范性文件的要求，先后制定了公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和總經(jīng)理行政辦公會(huì)管理辦法等一系列公司治理的規(guī)章制度。這些規(guī)章制度的制定與執(zhí)行符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布的上市公司治理準(zhǔn)則規(guī)范性文件的要求，具體表現(xiàn)在：1、公司通過(guò)制定和執(zhí)行股東大會(huì)議事規(guī)則，維護(hù)了全體股東特別是中小股東的利益，確保了所有股東能夠平等地、充分地行使自己的權(quán)利，履行自己的義務(wù)。公司召開(kāi)股東大會(huì)，嚴(yán)格按照規(guī)范意見(jiàn)的要求和議事規(guī)則的程序，公開(kāi)、公平、公正地召集和組織，監(jiān)督機(jī)制健全，表決程序嚴(yán)謹(jǐn)，信息披露及時(shí)。公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，并對(duì)定價(jià)依據(jù)、定價(jià)政策等相關(guān)信息予以了充分披露。2、公司

18、控股股東行為規(guī)范，沒(méi)有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司與控股股東和大股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面做到了“五獨(dú)立”，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)立運(yùn)作。3、公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的程序和條件選舉董事，公司董事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。公司制定了董事會(huì)議事規(guī)則，各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)和股東大會(huì)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。公司正在積極物色獨(dú)立董事人選，并按照有關(guān)規(guī)定建立獨(dú)立董事制度和董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)。4、公司監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)和公司章程的要求。公司制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真和自覺(jué)地履行自己的職責(zé)，

19、本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)管理和董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。5、公司正在積極著手建立公正透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)約束機(jī)制。經(jīng)理人員的聘任公開(kāi)、透明，符合法律法規(guī)的規(guī)定和選聘高級(jí)管理人員的程序。6、公司充分尊重和維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)等利益相關(guān)者的合法權(quán)利，加強(qiáng)與他們的信息溝通，重視自身的社會(huì)責(zé)任，與各方面合作共同推動(dòng)公司持續(xù)、健康地發(fā)展。7、公司明確董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露工作，接待股東來(lái)訪和咨詢，并制定了信息披露制度。公司能夠嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露有關(guān)信

20、息，確保所有股東都能夠平等地獲取信息。公司對(duì)控股股東和大股東的相關(guān)資料及股份變化的有關(guān)信息能夠按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)地披露。公司自上市以來(lái)，堅(jiān)持按照公司法、證券法等有關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作，但公司目前的實(shí)際狀況與上市公司治理準(zhǔn)則的要求還有一定的差距。由于各種原因，公司還未建立獨(dú)立董事制度。公司將按照上市公司治理準(zhǔn)則的要求，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，不斷提高治理水平和治理效率，盡快建立和完善獨(dú)立董事制度，切實(shí)維護(hù)全體股東尤其是中小股東的利益。（二）獨(dú)立董事履行職責(zé)情況公司董事會(huì)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)和上市公司治理準(zhǔn)則的要求，已將獨(dú)立董事的相應(yīng)條款列入了公司章程，現(xiàn)

21、正在積極物色獨(dú)立董事人選，確保2002年6月30日前按照有關(guān)規(guī)定建立獨(dú)立董事制度。（三）公司與控股股東常德市國(guó)有資產(chǎn)管理局沒(méi)有業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)等方面的隸屬關(guān)系。與第二大股東湖南泓鑫控股有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面也完全分開(kāi)。1、業(yè)務(wù)方面，公司擁有獨(dú)立的采購(gòu)和銷(xiāo)售系統(tǒng)，具有完整、獨(dú)立的業(yè)務(wù)和自主經(jīng)營(yíng)能力。2、人員方面，公司在勞動(dòng)、人事、工資管理等方面完全獨(dú)立。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員全部在公司領(lǐng)取薪酬，沒(méi)有在股東單位兼任具體管理職務(wù)的情況。3、資產(chǎn)方面，公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施及相關(guān)的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)明晰，帳務(wù)清楚

22、。4、機(jī)構(gòu)方面，公司設(shè)有辦公室、財(cái)務(wù)部、稽核部、投資管理部、人力資源部、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部、建工部和五個(gè)分公司，公司的辦公機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所完全獨(dú)立。5、財(cái)務(wù)方面，公司設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理部門(mén)（財(cái)務(wù)部），并建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度。公司在銀行獨(dú)立開(kāi)戶，并獨(dú)立依法納稅。（四）公司依據(jù)2001年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司的高級(jí)管理人員實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制考核，根據(jù)分管工作取得的成效和考核評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)高級(jí)管理人員給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，并與個(gè)人的收入掛鉤。第六節(jié)股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介本年度公司召開(kāi)了2001年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2000年度股東大會(huì)和2001年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)共3次股東大會(huì)。（一

23、）2001年2月5日，公司首屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了召開(kāi)2001年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案，并于2001年2月6日在中國(guó)證券報(bào)和上海證券報(bào)上刊登了會(huì)議通知。2001年3月11日公司在常德市芙蓉大酒店附四樓國(guó)際會(huì)議廳召開(kāi)2001年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)。會(huì)議由羅祖亮董事長(zhǎng)主持，出席大會(huì)的股東及股東代表5人，代表股份數(shù)額33,000,000股，占公司總股份的45.2%，符合公司法和本公司章程的規(guī)定。大會(huì)以記名投票表決方式審議通過(guò)了以下決議：公司以自有資金6500萬(wàn)元受讓宏利實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司所持有的蔚深證券有限責(zé)任公司20%的股權(quán)。公司2001年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告刊登在2001年3月1

24、3日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上。（二）2001年3月3日，公司首屆董事會(huì)第七次會(huì)議審計(jì)通過(guò)了召開(kāi)2000年度股東大會(huì)的議案，并于2001年3月6日在中國(guó)證券報(bào)和上海證券報(bào)上刊登了會(huì)議通知。2001年4月8日，公司在常德市芙蓉大酒店附四樓國(guó)際會(huì)議廳召開(kāi)2000年度股東大會(huì)。大會(huì)由羅祖亮董事長(zhǎng)主持，出席大會(huì)的股東及股東代表7人，代表股份數(shù)額為33,443,000股，占公司總股份的45.8%，符合公司法和本公司章程的規(guī)定。大會(huì)以記名投票表決方式審議通過(guò)了以下決議：1、審議通過(guò)公司2000年度董事會(huì)工作報(bào)告2、審議通過(guò)公司2000年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告3、審議通過(guò)公司2000年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告4、審議通過(guò)公

25、司2000年度利潤(rùn)分配預(yù)案以2000年末股本總數(shù)73,000,000股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元（含稅），計(jì)7,300,000.00元，余13,116,549.40元，留存部分結(jié)轉(zhuǎn)下年。本年度不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。5、審議通過(guò)公司2001年度利潤(rùn)分配政策公司擬在2001年度結(jié)束后分配利潤(rùn)一次，公司2001年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)擬用于股利分配的比例為20%50%，公司本年度未分配利潤(rùn)擬用于下一年度股利分配的比例為不超過(guò)20%，分配擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利或送紅股的形式，現(xiàn)金股息占股利分配的比例不低于50%。公司董事會(huì)可根據(jù)公司實(shí)際情況對(duì)該分配政策進(jìn)行調(diào)整。公司2000年度股東大會(huì)決議公告刊登在

26、2001年4月10日的中國(guó)證券報(bào)和上海證券報(bào)上。（三）2001年12月11日，公司首屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了召開(kāi)2001年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案，并于2001年12月13日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上刊登了會(huì)議通知。2002年1月15日公司在常德市芙蓉大酒店附四樓國(guó)際會(huì)議廳召開(kāi)2001年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)。大會(huì)由羅祖亮董事長(zhǎng)主持，出席大會(huì)的股東及股東代表4人，代表股份數(shù)額32,538,000股，占公司總股份的44.57%，符合公司法和本公司章程的規(guī)定。大會(huì)以記名投票表決方式審議通過(guò)了以下決議：1、修改公司章程增加公司經(jīng)營(yíng)范圍，在第五章中新增“第二節(jié)獨(dú)立董事”。2、變更部分募集資金投資

27、項(xiàng)目將本公司招股說(shuō)明書(shū)中原計(jì)劃募集資金投資項(xiàng)目“水禽養(yǎng)殖及深度綜合開(kāi)發(fā)”予以變更。該項(xiàng)目原計(jì)劃投資7890萬(wàn)元，變更后投資項(xiàng)目為：整體收購(gòu)常德北民湖水產(chǎn)養(yǎng)殖有限公司股權(quán)，計(jì)劃投資3317.47萬(wàn)元；增加湖南德海制藥有限公司投資設(shè)立醫(yī)藥貿(mào)易公司，計(jì)劃投資2702.53萬(wàn)元；增加“種苗開(kāi)發(fā)工程”項(xiàng)目投資額1870萬(wàn)元。上述議案中有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的表決，關(guān)聯(lián)股東實(shí)行了回避。3、變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所因公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，原聘請(qǐng)的深圳華鵬會(huì)計(jì)師事務(wù)所不再擔(dān)任本公司的審計(jì)，公司聘請(qǐng)華寅會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司為本公司的審計(jì)單位。4、董事會(huì)借款或擔(dān)保權(quán)限授權(quán)董事會(huì)對(duì)單筆不超過(guò)1億元（含1億元）人民幣的借款或擔(dān)保行使職

28、權(quán)。5、股東大會(huì)議事規(guī)則6、與湖南亞華種業(yè)股份有限公司實(shí)行貸款交叉擔(dān)保7、與湖南金健米業(yè)股份有限公司實(shí)行貸款交叉擔(dān)保公司2001年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告刊登在2002年1月16日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上。（四）報(bào)告期內(nèi)公司沒(méi)有選舉、更換董事、監(jiān)事的情況。2001年12月18日，公司董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，就董事會(huì)成員任期問(wèn)題作出決議，2002年1月公司首屆董事會(huì)成員任期屆滿后繼續(xù)履行公司董事的職責(zé)，直至在2001年年度股東大會(huì)以提案形式提出公司第二屆董事會(huì)人選名單，并選出新一屆董事會(huì)為止。公司首屆全體董事承諾在繼續(xù)履職期間本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，以股東利益最大化為已任，履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)。公司

29、董事會(huì)將在2001年年度股東大會(huì)上作出有關(guān)繼續(xù)履行職責(zé)期間情況的書(shū)面報(bào)告。第七節(jié)董事會(huì)報(bào)告（一）報(bào)告期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)情況1、主營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍及其經(jīng)營(yíng)狀況本公司所處的行業(yè)為水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)，母公司主要產(chǎn)品為優(yōu)質(zhì)淡水魚(yú)及特種水產(chǎn)品，主要品種有洞庭湖大閘蟹及鳙、草、鰱、鯉四大商品魚(yú)。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為：水產(chǎn)品養(yǎng)殖及銷(xiāo)售、投資中成藥生產(chǎn)銷(xiāo)售和醫(yī)藥貿(mào)易以及白酒類產(chǎn)品的銷(xiāo)售等。（1）報(bào)告期內(nèi)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)主要來(lái)自于水產(chǎn)品養(yǎng)殖銷(xiāo)售、中成藥生產(chǎn)銷(xiāo)售、白酒類產(chǎn)品銷(xiāo)售和藥品批發(fā)零售。產(chǎn)品及分類主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)水產(chǎn)品養(yǎng)殖銷(xiāo)售50,833,682.7819,467,517.94中成藥生產(chǎn)銷(xiāo)售20,979,679.371

30、2,355,485.20白酒類產(chǎn)品銷(xiāo)售60,205,227.7622,698,078.89藥品批發(fā)零售21,749,227.572,157,313.21其他8,044,992.071,265,587.83合計(jì)161,812,809.5557,943,983.07（2）占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入或主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)總額10%以上的主要產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、銷(xiāo)售成本、毛利率產(chǎn)品銷(xiāo)售收入銷(xiāo)售成本毛利率（%）水產(chǎn)品50,833,682.7827,908,071.0845.10中成藥20,979,679.378,520,324.7959.38白酒60,205,227.7637,034,000.6638.49醫(yī)藥貿(mào)易21,749,

31、227.5719,590,359.679.932001年度，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及其結(jié)構(gòu)與2000年度相比有較大變化，除中成藥生產(chǎn)銷(xiāo)售增長(zhǎng)的因素外，主要是因?yàn)樵黾恿税拙祁惍a(chǎn)品的銷(xiāo)售和藥品的批發(fā)零售業(yè)務(wù)。2、公司主要控股子公司和參股公司的經(jīng)營(yíng)情況及業(yè)績(jī)（1）湖南德海制藥有限公司為本公司的主要控股子公司，注冊(cè)資本為人民幣4000萬(wàn)元。該公司主要從事中成藥制造及銷(xiāo)售，主要產(chǎn)品為列入國(guó)家中藥保護(hù)品種和國(guó)家基本藥物目錄的天麻首烏片和增光片以及藿香正氣膠囊、降脂靈、六味地黃丸等59種傳統(tǒng)中成藥。截止2001年12月31日，該公司總資產(chǎn)為6986.93萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4471.94萬(wàn)元，2001年度實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入4

32、272.89萬(wàn)元，凈利潤(rùn)171.96萬(wàn)元。（2）湖南德山酒業(yè)營(yíng)銷(xiāo)有限公司為本公司的控股子公司，注冊(cè)資本為人民幣1000萬(wàn)元，該公司主要從事曲酒系列產(chǎn)品、果酒系列產(chǎn)品、食品、飲料的銷(xiāo)售。截止2001年12月31日，該公司總資產(chǎn)為4019.95萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為1805.05萬(wàn)元，2001年度實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入6020.52萬(wàn)元，凈利潤(rùn)805.05萬(wàn)元。（3）深圳市金晟安智能系統(tǒng)有限公司為本公司控股子公司，注冊(cè)資本人民幣1000萬(wàn)元，該公司主要從事計(jì)算機(jī)及周邊設(shè)備、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，IC卡設(shè)備及智能化管理系統(tǒng)，路橋收費(fèi)管理系統(tǒng)及自動(dòng)欄桿機(jī)、自動(dòng)收發(fā)卡機(jī)等相關(guān)設(shè)備技術(shù)開(kāi)發(fā)、經(jīng)銷(xiāo)與系統(tǒng)安裝。截止2001年12

33、月31日，該公司總資產(chǎn)為1063.59萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為1014.27萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入74.40萬(wàn)元，凈利潤(rùn)4.29萬(wàn)元。3、主要供應(yīng)商、客戶情況報(bào)告期內(nèi)，公司向前五名供應(yīng)商采購(gòu)金額合計(jì)占年度采購(gòu)總額的比例為13.32%，向前五名客戶銷(xiāo)售額合計(jì)占公司銷(xiāo)售總額的比例為20.56%。4、在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題與困難及解決方案2001年度公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入有較大幅度上升，表明主營(yíng)業(yè)務(wù)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整有了一定的起色，但經(jīng)營(yíng)中仍存在不少問(wèn)題和不利因素，主要表現(xiàn)在：（1）水產(chǎn)品生產(chǎn)銷(xiāo)售的季節(jié)性特征仍很明顯，銷(xiāo)售旺季主要集中在冬季，且受價(jià)格波動(dòng)的影響較大，收益的提高仍有潛力可挖。（2）中成藥產(chǎn)品生產(chǎn)銷(xiāo)售規(guī)模仍然偏小

34、，市場(chǎng)份額的擴(kuò)大還有賴于營(yíng)銷(xiāo)力度的加大。（3）醫(yī)藥貿(mào)易和白酒銷(xiāo)售的區(qū)域性特征比較明顯，主要客戶和銷(xiāo)售對(duì)象相對(duì)集中在當(dāng)?shù)睾透浇貐^(qū)，銷(xiāo)售輻射面還不廣。（4）新產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)推廣力度還不夠，影響公司可持續(xù)發(fā)展的后勁。（5）水產(chǎn)品的深加工業(yè)務(wù)還有待于進(jìn)一步開(kāi)拓，目前的加工手段還比較原始和傳統(tǒng)，難以上批量上規(guī)模。針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題和不利因素，公司采取以下解決方案：（1）在科學(xué)養(yǎng)殖，穩(wěn)產(chǎn)高產(chǎn)的基礎(chǔ)上，循序漸進(jìn)地開(kāi)展鮮活水產(chǎn)品貿(mào)易，充分發(fā)揮公司流動(dòng)資金充裕的優(yōu)勢(shì)，采取旺季購(gòu)進(jìn)鮮魚(yú)囤養(yǎng)，淡季供應(yīng)市場(chǎng)需要，逐步解決因季節(jié)性原因造成的水產(chǎn)品銷(xiāo)售不均和價(jià)格波動(dòng)對(duì)經(jīng)營(yíng)的影響。（2）按照藥品生產(chǎn)“GMP”

35、認(rèn)證的要求，抓緊現(xiàn)有制藥項(xiàng)目的工程建設(shè)，力爭(zhēng)2002年內(nèi)竣工，改善技術(shù)設(shè)施，提高科技含量，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。同時(shí)，通過(guò)多種營(yíng)銷(xiāo)手段進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)，以主導(dǎo)產(chǎn)品為龍頭，逐步提高公司中成藥產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率。（3）針對(duì)公司藥品批發(fā)零售和白酒銷(xiāo)售的特點(diǎn)，按照消費(fèi)者需求進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，通過(guò)擴(kuò)大網(wǎng)點(diǎn)、尋求代理、分級(jí)經(jīng)銷(xiāo)等多種途徑提高銷(xiāo)售覆蓋率，在鞏固本地市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，逐步向全省和全國(guó)各地市場(chǎng)輻射。（4）根據(jù)市場(chǎng)需要調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加大技改投入和新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)，以市場(chǎng)檢驗(yàn)為標(biāo)準(zhǔn)，不斷推進(jìn)新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化。（5）根據(jù)水產(chǎn)品的資源條件和市場(chǎng)需要，有選擇地開(kāi)展水產(chǎn)品加工業(yè)務(wù)，逐步形成一定的加工能力和生產(chǎn)規(guī)模，滿足消費(fèi)

36、者的不同需求。5、公司未公開(kāi)披露本年度盈利預(yù)測(cè)。（二）報(bào)告期內(nèi)的投資情況截止2001年12月31日，母公司長(zhǎng)期投資余額為7972.72萬(wàn)元，比上年增加4238.89萬(wàn)元，增加幅度為113.53%。被投資公司名稱主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)權(quán)益比例%湖南德海制藥有限公司中成藥制造銷(xiāo)售95湖南德山酒業(yè)營(yíng)銷(xiāo)有限公司酒類產(chǎn)品銷(xiāo)售99湖南洞庭水殖置業(yè)有限公司房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)30湖南陽(yáng)光乳業(yè)股份有限公司乳品生產(chǎn)及加工銷(xiāo)售23.81海南中漁生物技術(shù)有限責(zé)任公司水產(chǎn)品養(yǎng)殖銷(xiāo)售75深圳市金晟安智能系統(tǒng)有限公司智能系統(tǒng)產(chǎn)品生產(chǎn)銷(xiāo)售601、報(bào)告期內(nèi)募集資金運(yùn)用情況項(xiàng)目名稱募集資金2000年-2001年2000年-2001年差額進(jìn)度擬投入

37、計(jì)劃投入實(shí)際投（+、-）（%）水禽養(yǎng)殖及開(kāi)發(fā)7890.07890.00-7890.00珊泊湖改造及開(kāi)發(fā)3794.03794.03794.00100種苗工程2608.02608.02728.0+120.060.92催乳素2866.52866.5809.5-2057.028.24烏鱧口服顆粒劑2551.52551.5720.5-1831.028.23活性珍珠膠囊2670.32670.3680.5-1989.825.48補(bǔ)充流動(dòng)資金12048.512048.512048.50100合計(jì)34428.834428.820781.0-13647.860.36注：上述募集資金實(shí)際投入合計(jì)數(shù)未包含變更項(xiàng)目后改

38、投的金額。說(shuō)明：（1）、水禽養(yǎng)殖及深度綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目變更情況水禽養(yǎng)殖及深度綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，1995年由湖南省計(jì)委立項(xiàng)，后經(jīng)調(diào)整，由國(guó)家計(jì)委于1999年批準(zhǔn)以11455萬(wàn)元（其中募股資金7890萬(wàn)元）投資建設(shè)。項(xiàng)目建成后計(jì)劃年出籠肉鴨500萬(wàn)羽，屠宰肉鴨500萬(wàn)羽，年加工鴨肉制品1.6萬(wàn)噸，加工羽絨制品450噸，預(yù)計(jì)年銷(xiāo)售收入23471萬(wàn)元，利潤(rùn)4809萬(wàn)元。變更原因由于“水禽養(yǎng)殖及深度綜合開(kāi)發(fā)”項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)間較早，近年來(lái)禽類及其加工產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)生了巨大變化，鴨肉及其制品供大于求，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈，行業(yè)利潤(rùn)越來(lái)越?。浑S著我國(guó)加入WTO，項(xiàng)目將直接面對(duì)國(guó)際上有實(shí)力的禽類養(yǎng)殖加工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)，加之歐

39、美市場(chǎng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的禽類產(chǎn)品進(jìn)口條件十分苛刻，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)將十分困難，盈利空間也將越來(lái)越小，因此該項(xiàng)目的預(yù)期收益已受多種變化因素影響，公司本著謹(jǐn)慎性原則，多次組織有關(guān)專家和技術(shù)人員進(jìn)行市場(chǎng)考察與調(diào)研后認(rèn)為，該項(xiàng)目實(shí)施難以確保穩(wěn)定收益，投入存在較高風(fēng)險(xiǎn)。鑒于目前實(shí)際情況，為適應(yīng)市場(chǎng)變化，避免投資風(fēng)險(xiǎn)，確保股東利益最大化，有必要對(duì)該募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行變更。募集資金新投資項(xiàng)目為：A、以3317.47萬(wàn)元整體收購(gòu)常德北民湖水產(chǎn)養(yǎng)殖有限公司股權(quán)；B、增加湖南德海制藥有限公司投資2702.53萬(wàn)元，用于設(shè)立醫(yī)藥貿(mào)易公司；C、增加“種苗開(kāi)發(fā)工程”項(xiàng)目投資額1870萬(wàn)元。變更程序2001年12月11日，公司

40、首屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于變更募集資金用途的決議；2002年1月15日，公司董事會(huì)將上述變更募集資金用途的議案提交本公司2001年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議，大會(huì)以記名投票表決方式審議通過(guò)了變更部分募集資金投資項(xiàng)目的決議。上述董事會(huì)決議公告和股東大會(huì)決議公告分別刊登在2001年12月13日和2002年1月16日的中國(guó)證券報(bào)和上海證券報(bào)上。項(xiàng)目資金的投入情況整體收購(gòu)常德北民湖水產(chǎn)養(yǎng)殖有限公司股權(quán)價(jià)款3317.47萬(wàn)元，實(shí)際已預(yù)付給股權(quán)轉(zhuǎn)讓方2565.1萬(wàn)元；增加湖南德海制藥有限公司投資2702.53萬(wàn)元，已實(shí)際投資990萬(wàn)元；增加“種苗開(kāi)發(fā)工程”項(xiàng)目投資1870萬(wàn)元，已實(shí)際投入120萬(wàn)元

41、。項(xiàng)目的進(jìn)度及預(yù)計(jì)收益常德北民湖水產(chǎn)養(yǎng)殖有限公司股權(quán)收購(gòu)正按協(xié)議執(zhí)行，相關(guān)權(quán)益的變更登記和過(guò)戶手續(xù)正在辦理。該公司被整體收購(gòu)后，將成為本公司的分公司，主要從事水產(chǎn)品養(yǎng)殖及銷(xiāo)售。預(yù)計(jì)該項(xiàng)目能增加本公司水產(chǎn)品生產(chǎn)能力300萬(wàn)公斤，年銷(xiāo)售收入1500萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)300萬(wàn)元。該項(xiàng)目報(bào)告期未并表，故未體現(xiàn)收益。增加對(duì)德海制藥投資，組建醫(yī)藥貿(mào)易公司的項(xiàng)目正在實(shí)施，該項(xiàng)目由于準(zhǔn)備較早，已有一定的收益。報(bào)告期內(nèi)該醫(yī)藥貿(mào)易公司已完成銷(xiāo)售收入2174.92萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)215.73萬(wàn)元。該項(xiàng)目投資完成后，預(yù)計(jì)每年可實(shí)現(xiàn)零售收入2500萬(wàn)元，批發(fā)業(yè)務(wù)收入8000萬(wàn)元，利潤(rùn)總額600萬(wàn)元，凈利潤(rùn)400萬(wàn)元。增加“種苗開(kāi)發(fā)工程”項(xiàng)目投資1870萬(wàn)元，主要用于辦理該項(xiàng)目用地248110平方米（合372.16畝）土地出讓手續(xù)。該項(xiàng)目尚在建設(shè)中，報(bào)告期無(wú)收益。（2）珊泊湖改造及綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目該項(xiàng)目總投資為3794萬(wàn)元，項(xiàng)目建成后預(yù)計(jì)年利潤(rùn)可達(dá)1547萬(wàn)元。該項(xiàng)目建設(shè)已按進(jìn)度計(jì)劃基本完工，報(bào)