外委單位準(zhǔn)入審核制度(XX公司)

1、外委單位準(zhǔn)入審核制度第一章 總則第一條 為了加強(qiáng) * 有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “公司”）對(duì)工程外委單位、非標(biāo)備件、設(shè)備加工制作外委單位、物質(zhì)供應(yīng)商（ 以下簡(jiǎn)稱(chēng)外委單位）和分包工程、分包非標(biāo)件加工制作、物資供應(yīng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目）的管理，提高外委單位的隊(duì)伍素質(zhì)和管理水平，嚴(yán)格審核準(zhǔn)入程序，特制定本制度。第二條本制度所指外委單位是指承接公司全部、部分總包工程的工程、非標(biāo)備件、設(shè)備加工制作分包單位及物資供應(yīng)商。第三條凡未在公司備選庫(kù)備案的外委單位，一律不得在公司范圍承接項(xiàng)目。第四條凡新進(jìn)入公司承攬項(xiàng)目的外委單位，由運(yùn)營(yíng)改善部組織相關(guān)部門(mén)聯(lián)合對(duì)其進(jìn)行審核， 審核合格后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)， 其信息和資料進(jìn)入公司備選

2、庫(kù)， 并報(bào)總部投資發(fā)展部備案。第二章 審核準(zhǔn)入程序第五條 準(zhǔn)入申請(qǐng)1 、 公司所屬單位需要使用公司備選庫(kù)外的外委單位時(shí)， 由該單位根據(jù)外委單位的公司性質(zhì)向運(yùn)營(yíng)改善部提交外委單位準(zhǔn)入申請(qǐng)表 （見(jiàn)附件 1 、附件 2 、附件 3） 。2、運(yùn)營(yíng)改善部組織公司相關(guān)部門(mén)，對(duì)擬準(zhǔn)入外委單位進(jìn)行實(shí)地考察。3 、 實(shí)地考察結(jié)束， 運(yùn)營(yíng)改善部根據(jù)考察情況出具 實(shí)地考察外委單位報(bào)告 （樣表見(jiàn)附件 4） ，同時(shí)向申請(qǐng)準(zhǔn)入的外委單位提供公司外委備選庫(kù)入庫(kù)檔案材料目錄及要求 （見(jiàn)附件5） 。第六條 外委單位準(zhǔn)入資料的準(zhǔn)備1 、 申請(qǐng)準(zhǔn)入的外委單位根據(jù) 公司外委備選庫(kù)入庫(kù)檔案材料目錄及要求 文件，準(zhǔn)備好完整的準(zhǔn)入資料，

3、提交公司所屬使用單位， 由使用單位相關(guān)負(fù)責(zé)人員按照準(zhǔn)入規(guī)定進(jìn)行預(yù)審， 并根據(jù)審核情況列出資料整改要求， 外委單位根據(jù)要求進(jìn)行整改。2、準(zhǔn)入資料經(jīng)公司所屬使用單位預(yù)審合格后，申請(qǐng)準(zhǔn)入的外委單位將準(zhǔn)入資料或掃描件送或發(fā)至運(yùn)營(yíng)改善部， 由運(yùn)營(yíng)改善部按照入庫(kù)的規(guī)范內(nèi)容和要求進(jìn)行初審， 并核實(shí)相關(guān)信息。 如不符合入庫(kù)文件規(guī)定， 運(yùn)營(yíng)改善部再根據(jù)審核情況列出整改要求，整改次數(shù)不超過(guò)2 次，即在運(yùn)營(yíng)改善部第 2 次告知外委單位資料整改細(xì)節(jié)問(wèn)題后，準(zhǔn)入資料依然不合格的，公司不予辦理準(zhǔn)入手續(xù)。3、準(zhǔn)入資料整改合格后，申請(qǐng)準(zhǔn)入的外委單位攜帶所有審核合格的準(zhǔn)入資料到運(yùn)營(yíng)改善部辦理準(zhǔn)入手續(xù)。第七條 審核準(zhǔn)入1 、正式

4、入庫(kù)審查運(yùn)營(yíng)改善部對(duì)外委單位提交的準(zhǔn)入資料按初審情況進(jìn)行核實(shí)， 核實(shí)無(wú)誤后， 組織公司安全環(huán)保部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部等部門(mén)共同進(jìn)行正式審查。2、公司安全環(huán)保部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)改善部等部門(mén)按照職能分工，對(duì)準(zhǔn)入資料（包括原件和復(fù)印件）進(jìn)行真實(shí)性、符合性、有效性查驗(yàn)。（ 1）安全環(huán)保部負(fù)責(zé)查驗(yàn)（包括但不限于）：安全生產(chǎn)許可證、企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書(shū)或管理能力、環(huán)境管理體系認(rèn)證書(shū)和管理能力、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)或質(zhì)量管理體系能力、安全員證等。（ 2）運(yùn)營(yíng)改善部負(fù)責(zé)查驗(yàn)（包括但不限于）：法人代表證明、法人代表授權(quán)委托書(shū)、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證、經(jīng)營(yíng)狀況等。（ 3

5、）計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)查驗(yàn)（包括但不限于）：稅務(wù)登記證書(shū)、財(cái)務(wù)狀況等。3、公司安全環(huán)保部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)改善部等部門(mén)查驗(yàn)合格，在外委單位備選庫(kù)準(zhǔn)入審核表 （見(jiàn)附件 6 ）簽署意見(jiàn)并加蓋部門(mén)印章后，由運(yùn)營(yíng)改善部將外委單位備選庫(kù)準(zhǔn)入審核表 連同 實(shí)地考察外委單位報(bào)告 及審核合格的準(zhǔn)入資料上報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第七條 準(zhǔn)入信息發(fā)布通過(guò)準(zhǔn)入的外委單位的有關(guān)資質(zhì)等信息， 由運(yùn)營(yíng)改善部在公司辦公網(wǎng)上發(fā)布或直接發(fā)至有關(guān)單位、部門(mén)。第三章 外委單位備選庫(kù)的管理第八條 日常管理：1 、公司外委單位備選庫(kù)管理員，應(yīng)將所有外委單位資料按類(lèi)存檔，并將所有外委單位所供資料的主要信息錄入 “公司外委單位備選庫(kù)”中。每月最后一

6、周，須對(duì)“外委單位備選庫(kù)”全部信息資料進(jìn)行審查， 如有過(guò)期或即將過(guò)期、 企業(yè)信息有變、內(nèi)容不全的資料， 應(yīng)及時(shí)通知外委單位更新、 補(bǔ)充， 同時(shí)將當(dāng)月新準(zhǔn)入外委單位的資料信息補(bǔ)充入備選庫(kù)中， 準(zhǔn)出外委單位資料信息遷出備選庫(kù)。 更新了資料信息的備選庫(kù)須在公司辦公網(wǎng)上發(fā)布或直接發(fā)到各項(xiàng)目管理單位/部門(mén)。2 、項(xiàng)目管理單位/部門(mén)應(yīng)對(duì)每月更新的公司外委單位備選庫(kù)進(jìn)行復(fù)核，并向運(yùn)營(yíng)改善部負(fù)責(zé)外委單位備選庫(kù)的管理員回復(fù)意見(jiàn)。需外委的項(xiàng)目從最新版的外委單位備選庫(kù)中進(jìn)行擇優(yōu)選用。3、外委單位在備選庫(kù)的資料任何一項(xiàng)，如逾期兩月未更新的，公司將取消其承攬項(xiàng)目資格。第九條 年檢：1 、 已按公司審核準(zhǔn)入規(guī)定錄入備選庫(kù)

7、的合格外委單位需每年進(jìn)行年檢。 年檢時(shí)，外委單位必須攜帶齊全的年檢資料（包括企業(yè)有關(guān)證件原件和復(fù)印件） ，到公司運(yùn)營(yíng)改善部辦理年檢手續(xù)。2、年檢時(shí)間為每年10 月至 12 月（如遇有地方主管部門(mén)尚未完成年檢的情況，可告知并推遲在地方主管部門(mén)年檢完成后進(jìn)行） 。3、年檢合格后，外委單位方可繼續(xù)在公司承攬項(xiàng)目。沒(méi)有正當(dāng)理由不按時(shí)辦理年檢手續(xù)的， 以及三年未承攬項(xiàng)目的外委單位， 需重新審核準(zhǔn)入。 年檢需準(zhǔn)備資料詳見(jiàn)附件十。第十條 考評(píng)：已按公司審核準(zhǔn)入規(guī)定錄入備選庫(kù)的外委單位需每年進(jìn)行合格方綜合評(píng)價(jià)， 綜合評(píng)價(jià)時(shí)， 由運(yùn)營(yíng)改善部組織相關(guān)部門(mén)于每年的 1-2 月對(duì)上年度外委單位所承攬項(xiàng)目實(shí)施的情況進(jìn)行

8、綜合評(píng)價(jià)， 并報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核， 總經(jīng)理批準(zhǔn)，對(duì)不合格的外委單位從備選庫(kù)中予以清除。第四章 附則第十一條 外委單位提交的準(zhǔn)入資料， 紙質(zhì)資料和電子版的格式、 順序、 內(nèi)容應(yīng)該完全一致。第十二條 提供的材料（必須是打印件，不得手寫(xiě)）及證件復(fù)印件一律采用 A4型紙或能折疊成A4 型紙， 并將提交檔案材料按照 申請(qǐng)準(zhǔn)入提交檔案材料目錄規(guī)定的裝訂順序把表格和復(fù)印件裝訂成冊(cè)。第十三條 提供的所有復(fù)印件需注明 “與原件核對(duì)相符”等字樣，并加蓋公章。第十四條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件2:非標(biāo)備件/設(shè)備加工制作外委單位準(zhǔn)入申請(qǐng)表申請(qǐng)單位（公章）單位全稱(chēng)企業(yè)資質(zhì)主資質(zhì)：其他資質(zhì)：1、2、3、4、法定代表人

9、姓名電話傳真郵箱授權(quán)委托人姓名電話準(zhǔn)入使用后預(yù)期一次僅在某工程施工僅在某業(yè)主施工長(zhǎng)期準(zhǔn)入后打算承擔(dān)的工程類(lèi)別土建鋼結(jié)構(gòu)工藝機(jī)電防腐保溫爐窯原1里吉它推薦單位意見(jiàn)：負(fù)責(zé)人簽字（蓋部門(mén)章）：年 月 日運(yùn)營(yíng)改善部意見(jiàn)：審核人簽字：負(fù)責(zé)人簽字（蓋部門(mén)章）：年 月 日公司主管副總經(jīng)理意見(jiàn)：簽字：年 月 日公司總經(jīng)理意見(jiàn)：簽字：年 月 日申請(qǐng)單位（公章）單位全稱(chēng)經(jīng)營(yíng)范圍（企業(yè)資質(zhì)）經(jīng)營(yíng)范圍：企業(yè)資質(zhì)：法定代表人姓名電話傳真郵箱授權(quán)委托人姓名電話準(zhǔn)入使用后預(yù)期一次長(zhǎng)期準(zhǔn)入后打算承擔(dān)的非 標(biāo)件性質(zhì)起重機(jī)配件環(huán)保設(shè)備輸送設(shè)備玻璃鋼等防腐 構(gòu)件其它大型非標(biāo)設(shè)備（含 大型部件）機(jī)械加工（含小型 加結(jié)構(gòu)件、鑄件）壓力

10、容器（管道） 設(shè)備專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、專(zhuān) 利設(shè)備推薦單位意見(jiàn)：負(fù)責(zé)人簽字（蓋部門(mén)章）：年 月 日運(yùn)營(yíng)改善部意見(jiàn)：審核人簽字：負(fù)責(zé)人簽字（蓋部門(mén)章）：年 月 日公司主管副總經(jīng)理意見(jiàn)：簽字：年 月 日公司總經(jīng)理意見(jiàn)：簽字：年 月 日附件3:物資供應(yīng)外委單位準(zhǔn)入申請(qǐng)表申請(qǐng)單位（公章）單位全稱(chēng)法定代表人姓名電話傳真郵 箱聯(lián)系人姓名電話單位性質(zhì)生產(chǎn)廠家口經(jīng)營(yíng)性公司口其 它口準(zhǔn)入后打算承擔(dān)的 物資類(lèi)別工程材料：商品硅、鋼材、木 材、五金雜品等辦公類(lèi)固定資產(chǎn)：車(chē)輛、空調(diào)、 電腦、高檔辦公用品等生產(chǎn)類(lèi)固定資產(chǎn)：機(jī)電車(chē)、機(jī) 床、天車(chē)、大型工具儀器等維修類(lèi)材料：鋼材、五金、電 器、爐料、雜品、其他輔材等安全、消防、防護(hù)產(chǎn)品

11、和勞保用 品其它綜合管理部意見(jiàn)：負(fù)責(zé)人簽字（蓋部門(mén)章）：年 月 日運(yùn)營(yíng)改善部意見(jiàn)：審核人簽字：負(fù)責(zé)人簽字（蓋部門(mén)章）：年 月 日公司主管副總經(jīng)理意見(jiàn)：簽字：年 月 日公司總經(jīng)理意見(jiàn)：簽字：年 月 日附件4:實(shí)地考察外委單位報(bào)告（樣表）公司：由公司委托，考察組對(duì)擬辦理準(zhǔn)入手續(xù)的外委單位 于 年 月 日進(jìn)行實(shí) 地考察?，F(xiàn)將實(shí)地考察的情況報(bào)告如下：被考察外委單位：（填寫(xiě)全稱(chēng)）企業(yè)地址：電話：法定代表人：（姓名及職務(wù)）郵編：聯(lián)系人：（姓名及職務(wù)）一、企業(yè)資質(zhì)證書(shū)（編號(hào)： ）:填寫(xiě)資質(zhì)等級(jí)及承包（經(jīng)營(yíng)）范圍、最后 年檢情況、注冊(cè)資本、注冊(cè)經(jīng)濟(jì)類(lèi)型等。二、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（注冊(cè)號(hào)： ）：填寫(xiě)經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)

12、期限、最后年檢 情況等。三、稅務(wù)登記證書(shū)（納稅人編碼： ）：填寫(xiě)證書(shū)發(fā)放日期、發(fā)證機(jī)關(guān)等。四、組織機(jī)構(gòu)代碼證（代碼： ）：填寫(xiě)有效期，最后年檢情況等。五、安全生產(chǎn)許可證（編號(hào)： ）：填寫(xiě)有效期等。六、法定代表人資格證：填寫(xiě)法定代表人姓名、職務(wù)、發(fā)證日期、有效期等。七、特種設(shè)備作業(yè)許可證：填寫(xiě)如鍋爐、起重機(jī)械、壓力容器、壓力管道等特種作業(yè)許可證的編號(hào)、許可范圍、有效期等。八、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)（注冊(cè)號(hào)： ）：填寫(xiě)適用范圍、有效期等。九、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書(shū)（注冊(cè)號(hào)： ）：填寫(xiě)適用范圍、有效期等。十、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書(shū)（注冊(cè)號(hào)： ）：填寫(xiě)適用范圍、有效期等。十一、技術(shù)裝備情況。十二、近

13、三年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。實(shí)地考察結(jié)論：填寫(xiě)該企業(yè)是否有能力承擔(dān)哪些方面的項(xiàng)目，是否建議公司辦理其準(zhǔn)入手續(xù)。考察人員簽名： （姓名） （單位） （姓名） （單位）年月日附件5:外委備選庫(kù)入庫(kù)檔案材料目錄及要求外委備選庫(kù)入庫(kù)檔案材料目錄及要求1 .外委單位備選庫(kù)準(zhǔn)入申請(qǐng)表（需按照附件6外委單位備選庫(kù)準(zhǔn)入申請(qǐng)表規(guī)定的格式、字體、字號(hào)和順序進(jìn)行填寫(xiě)）2 .法定代表人證明（法定代表人有法定代表人資格證”的提供全套完整的證件復(fù)印件，無(wú)資格證的則提供由工商管理部門(mén)出具的法定代表人證明書(shū)”原件）3 .法定代表人授權(quán)委托書(shū)（需按照附件8法定代表人授權(quán)委托書(shū)填寫(xiě)，法定代表人需手簽授權(quán)書(shū)的原件，授權(quán)有效期至少一年。）4

14、 .法定代表人身份證和授權(quán)委托人身份證（復(fù)印件）5 .企業(yè)機(jī)讀檔案資料（工商局蓋章）6 .企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（已經(jīng)年審的副本全套完整復(fù)印件）7 .（國(guó)稅及地稅）稅務(wù)登記證書(shū)（副本全套完整復(fù)印件）8 .組織機(jī)構(gòu)代碼證（已經(jīng)年審的副本全套完整復(fù)印件）9 .質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)、環(huán)境體系認(rèn)證證書(shū)、職業(yè)健康安全體系認(rèn)證證書(shū)（如有，提供全套 完整復(fù)印件）（以下1011項(xiàng)文件由工程外委 備選單位提供）10 .建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)（全套完整的復(fù)印件）11 .安全生產(chǎn)許可證書(shū)（復(fù)印件）（以下1213項(xiàng)文件由非標(biāo)件外委 備選單位提供）12 .（特殊設(shè)備）制造許可證（全套完整的復(fù)印件）13 .生產(chǎn)專(zhuān)利證書(shū)（如有，提供全套

15、完整的復(fù)印件）重要說(shuō)明:1）以上企業(yè)和人員的證件，須在有效期內(nèi)，準(zhǔn)入時(shí)需提供原件審查，復(fù)印件（須蓋單位公章）留存。58項(xiàng)證件，法定代表人授權(quán)委托書(shū)2）授權(quán)分公司的，還須按以上要求提供注冊(cè)分公司的 按照附件9法定代表人授權(quán)委托書(shū)填寫(xiě)。附件6:外委單位備選庫(kù)準(zhǔn)入審核表外委單位備選庫(kù)準(zhǔn)入審核表外委單位 公司全稱(chēng)質(zhì)量安全 環(huán)保部 審核意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字（蓋部門(mén)印章）：日期：年 月 日計(jì)劃財(cái)務(wù)部審核意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字（蓋部門(mén)印章）：日期:年 月 日運(yùn)宮改善部審核意見(jiàn)審核人簽字：負(fù)責(zé)人簽字（蓋部門(mén)印章）日期：年 月日公司主管副 總經(jīng)理意見(jiàn)簽字：日期：年 月 日公司總經(jīng)理意見(jiàn)簽字：日期：年 月 日附件7:法定代表人

16、授權(quán)委托書(shū)法定代表人授權(quán)委托書(shū)*有限公司：現(xiàn)授權(quán)委托 （職務(wù)：，身份證號(hào)碼：）為我公司法定代表人授權(quán)委托代理人，以本公司的名義與你公司聯(lián)系業(yè)務(wù)，具業(yè)務(wù)聯(lián)系授權(quán)范圍為：（工程類(lèi)授權(quán)內(nèi)容為： 工程招投標(biāo)、合同簽署、工程施工及管理等相關(guān)事宜）；（非標(biāo)備件類(lèi)授權(quán)內(nèi)容為：非標(biāo)備件招投標(biāo)、合同簽署、非標(biāo)備件加工制作及管理等相關(guān)事宜 ）；（物資采購(gòu)類(lèi)授權(quán)內(nèi)容為：物質(zhì)采購(gòu)招投標(biāo)、合同簽署、物質(zhì)供應(yīng)及管理等相關(guān)事宜）,在此授權(quán)范圍內(nèi)與你方達(dá)成的協(xié)議， 我單位予以認(rèn)可，由我單位負(fù)責(zé) 履行并承擔(dān)責(zé)任。被委托人無(wú)轉(zhuǎn)委托權(quán)。授權(quán)有效期限：特此委托授權(quán)單位（蓋章）：法定代表人：簽發(fā)日期：附件8:法定代表人授權(quán)委托書(shū)（分公

17、司版）法定代表人授權(quán)委托書(shū)（分公司版）*有限公司：現(xiàn)授權(quán)委托（職務(wù)：，身份證號(hào)碼：）為我公司法定代表人授權(quán)委托代理人，授權(quán)分公司（）以本公司的名義與你公司聯(lián)系業(yè)務(wù)，具業(yè)務(wù)聯(lián)系授權(quán)范圍為：（工程類(lèi)授權(quán)內(nèi)容為：工程招投標(biāo)、合同簽署、工程施工及管理等相關(guān)事宜）；（非標(biāo)備件類(lèi)授權(quán)內(nèi)容為：非標(biāo)備件招投標(biāo)、合同簽署、非標(biāo)備件加工制作及管理等相關(guān)事宜 ）；（物資采購(gòu)類(lèi)授權(quán)內(nèi)容為：物質(zhì)采購(gòu)招投標(biāo)、合同簽署、物質(zhì)供應(yīng)及管理等相關(guān)事宜）,在此授權(quán)范圍內(nèi)與你方達(dá)成的協(xié)議， 我單位予以認(rèn)可，由我單位負(fù)責(zé) 履行并承擔(dān)責(zé)任。被委托人無(wú)轉(zhuǎn)委托權(quán)。授權(quán)有效期限：特此委托授權(quán)單位（蓋章）：法定代表人：簽發(fā)日期：說(shuō)明：1、委托書(shū)