上海通用追溯系統(tǒng)培訓(xùn)資料2011-2-18

1、SGM Confidential1上海通用追上海通用追溯溯性培訓(xùn)資料性培訓(xùn)資料上海通用汽車有限公司上海通用汽車有限公司2011-2-15SGM Confidential2產(chǎn)產(chǎn)品追溯性工作目的品追溯性工作目的p降低上海通用和供應(yīng)商的質(zhì)量安全風(fēng)險當(dāng)發(fā)生車輛質(zhì)量溢出或質(zhì)量召回時，精確鎖定或縮小可疑車輛范圍。保護(hù)顧客利益、減少可能發(fā)生的召回對上海通用和供應(yīng)商的產(chǎn)品信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)損失。SGM產(chǎn)品追溯性工作目標(biāo)產(chǎn)品追溯性工作目標(biāo)(針對所有車型針對所有車型)p對涉及國家法規(guī)、質(zhì)量安全和產(chǎn)品功能的高召回風(fēng)險的零件，使用條形碼，保證零件、車輛VIN號和終端客戶的一一對應(yīng)精確追溯。p對其他一般產(chǎn)品，實行最終產(chǎn)品生產(chǎn)批

2、號標(biāo)識和交貨日期記錄方法，結(jié)合中轉(zhuǎn)庫RDC的物流控制系統(tǒng)和車主管理系統(tǒng)，達(dá)到供應(yīng)商最終產(chǎn)品最終產(chǎn)品生產(chǎn)批生產(chǎn)批號、整號、整車裝車裝配配時時間和終端客戶的間和終端客戶的對應(yīng)追溯。SGM Confidential3開開展產(chǎn)品追溯性工作是主機(jī)廠和供應(yīng)商的共同需要展產(chǎn)品追溯性工作是主機(jī)廠和供應(yīng)商的共同需要p滿足法律法規(guī)、合同和質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的要求法律法規(guī)-產(chǎn)品三包和汽車召回政策p生產(chǎn)采購合同一般條款(2003年)第33條.：召回、批量缺陷的預(yù)防條款規(guī)定-發(fā)生召回時，當(dāng)產(chǎn)品缺陷是由賣方(供應(yīng)商)引起，應(yīng)對因此產(chǎn)生的全部費用向買方(主機(jī)廠)做出補(bǔ)償。p產(chǎn)品追溯性是QS9000和TS16949標(biāo)準(zhǔn)的基本要求p

3、開展產(chǎn)品追溯性工作能減少主機(jī)廠和供應(yīng)商雙方的損失開展產(chǎn)品追溯性工作能減少主機(jī)廠和供應(yīng)商雙方的損失SGM Confidential4SGM和供應(yīng)商的職責(zé)和供應(yīng)商的職責(zé)(指導(dǎo)思想指導(dǎo)思想)(基于SGM和供應(yīng)商各自承擔(dān)的風(fēng)險考慮)p SGM職責(zé)職責(zé)應(yīng)對召回政策，提出明確的產(chǎn)品追溯性要求協(xié)助供應(yīng)商完善產(chǎn)品追溯性體系對最終產(chǎn)品級別最終產(chǎn)品級別上的可 追溯性進(jìn)行評審確認(rèn)和日常監(jiān)控p供供應(yīng)商職責(zé)應(yīng)商職責(zé)確保達(dá)到SGM對一般產(chǎn)品和條形碼精確追溯產(chǎn)品的總成級(最終產(chǎn)最終產(chǎn)品級別品級別)追溯要求平衡成本和風(fēng)險，自行自行確定確定次級次級零件及追溯項目零件及追溯項目(參考SGM意見)，建立和保持適宜的追溯體系。SGM

4、 Confidential5上海通用追溯系統(tǒng)現(xiàn)狀上海通用追溯系統(tǒng)現(xiàn)狀p確定上海通用精確追溯零件模板，工程根據(jù)模板確定車型的具體追溯零件清單，實現(xiàn)精確追溯零件和VIN的一對一追溯p確定精確追溯零件條形碼標(biāo)準(zhǔn)，GM1737，GMW15862及相應(yīng)的上海通用條形碼規(guī)范p建立車主信息管理，實現(xiàn)車主和VIN的一對一追溯p部分重要總成(如安全氣囊等)有條形碼，和VIN號對應(yīng)p工程更改引起的零件斷點，有斷點程序控制SGM Confidential精確追溯零件模板精確追溯零件模板SGM ConfidentialGM1737GM1737使使用期限到用期限到20142014年，切換到年，切換到GMW15862GM

5、W15862標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)SGM ConfidentialGMW15862GMW1586220102010年起，新年起，新SORSOR發(fā)布使用發(fā)布使用GMW15862GMW15862標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)SGM Confidential9SGM產(chǎn)品追溯性的主要工作產(chǎn)品追溯性的主要工作p條形碼精確追溯產(chǎn)品-確定目錄、條形碼規(guī)范、總裝掃描設(shè)備、商定批精確追溯次級零件及追溯批精確追溯次級零件及追溯項目、培訓(xùn)并評審供應(yīng)商追溯效果p一般產(chǎn)品-確定一般產(chǎn)品外購件最低追溯要求(最終產(chǎn)品有批號、成品倉庫記錄出廠日期、批號和數(shù)量)，培訓(xùn)并評審供應(yīng)商實施效果（如供應(yīng)商使用條形碼系統(tǒng)，要求供應(yīng)商使用SGM條形碼編碼標(biāo)準(zhǔn)）p完善物流(R

6、DC)的追溯性系統(tǒng)p對上述要求進(jìn)行評審確認(rèn)和日常監(jiān)督SGM Confidential10供供應(yīng)商產(chǎn)品追溯性主要工作應(yīng)商產(chǎn)品追溯性主要工作(基于SGM和供應(yīng)商各自承擔(dān)的風(fēng)險考慮)p 理解產(chǎn)品召回對本企業(yè)的影響，理解“生產(chǎn)采購合同”召回條款含義。p 理解主機(jī)廠要求的追溯效果、目前現(xiàn)狀和差距(缺陷產(chǎn)品涉及整車范圍)p 對SGM生產(chǎn)采購提出的產(chǎn)品追溯性要求，作出書面承諾書面承諾。p 滿足主機(jī)廠對條形碼精確追溯產(chǎn)品的追溯要求(最終產(chǎn)品條形碼和商定次級零件及項目的追溯要求)-具體見附件評審表p 滿足主機(jī)廠對一般產(chǎn)品的最低追溯要求-具體見附件評審表p 在滿足以上二條(4.5)要求的前題下，供應(yīng)商可綜合考慮風(fēng)

7、險和成本，對所生產(chǎn)的總成(包括重要和一般產(chǎn)品)選擇合適方法，確定適當(dāng)?shù)拇渭壛慵晚椖窟M(jìn)行產(chǎn)品追溯性工作。(可參考SGM相關(guān)人員意見)p 達(dá)到的效果：相關(guān)零件及追溯項目能和最終產(chǎn)品關(guān)聯(lián)，幫助主機(jī)廠精確確定可能發(fā)生的召回車輛范圍，保護(hù)顧客利益，使產(chǎn)品信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)損失降至最小。SGM Confidential11產(chǎn)產(chǎn)品追溯性涉及內(nèi)容和難點品追溯性涉及內(nèi)容和難點p可能涉及的追溯內(nèi)容原材料爐批號、最終產(chǎn)品生產(chǎn)批號(最終產(chǎn)品裝配日期)、 、特殊過程生產(chǎn)記錄(如焊接批號、熱處理爐批號等)、相關(guān)重要生產(chǎn)過程記錄(如加工、檢測、運輸方法的重大變化等)零件工程更改(更改實施時間、產(chǎn)品斷點)最終產(chǎn)品銷售后的用戶分布情

8、況。(主機(jī)廠)p實施追溯時的難點難點當(dāng)發(fā)生召回時，最重要和最困難的關(guān)聯(lián)：a與c、b與c對應(yīng)(斷點可解決內(nèi)部產(chǎn)品的b與c的關(guān)聯(lián))SGM Confidential12發(fā)發(fā)生召回時的風(fēng)險分析生召回時的風(fēng)險分析p主機(jī)廠風(fēng)險產(chǎn)品信譽(yù)損失-長期的銷量影響風(fēng)險召回引起的經(jīng)濟(jì)損失-追溯能力、召回范圍階段性的產(chǎn)量損失p供應(yīng)商風(fēng)險新召回法規(guī)，供應(yīng)商也是召回主體（可替換零件）企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)損失-主機(jī)廠更換或減少訂貨風(fēng)險召回經(jīng)濟(jì)損失(合同)-追溯能力、召回范圍SGM Confidential13企企業(yè)產(chǎn)品追溯性的基礎(chǔ)工作業(yè)產(chǎn)品追溯性的基礎(chǔ)工作-精益生產(chǎn)精益生產(chǎn)p減少在制品、庫存量、優(yōu)化生產(chǎn)流程p實施拉動式訂單生產(chǎn)p在在

9、生產(chǎn)、倉儲和運輸全過程中，嚴(yán)格實施先進(jìn)先出生產(chǎn)、倉儲和運輸全過程中，嚴(yán)格實施先進(jìn)先出(FIFO)嚴(yán)格的先進(jìn)先出和爐批號跟蹤系統(tǒng)，原則上能達(dá)到追溯性的基本要求(包括SGM內(nèi)部生產(chǎn)和RDC的運作)p進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識(規(guī)定的生產(chǎn)批號標(biāo)識和產(chǎn)品條形碼標(biāo)識)p零件工程更改的斷點控制程序p相關(guān)追溯記錄(包括生產(chǎn)流程卡和成品出廠記錄)SGM Confidential14以以生產(chǎn)批號為主線的先進(jìn)先出基本要求：生產(chǎn)批號為主線的先進(jìn)先出基本要求：p在整個生產(chǎn)、倉儲和成品出廠發(fā)運過程中，以產(chǎn)品的生產(chǎn)批號為主線進(jìn)行先進(jìn)先出。一個生產(chǎn) 批號的產(chǎn)品必須一次或連續(xù)一次或連續(xù)發(fā)往主機(jī)廠，不能間隔性的發(fā)往SGMSGM Confid

10、ential15一一般產(chǎn)品追溯最低般產(chǎn)品追溯最低(評審評審)要求要求 （適用所有直接發(fā)往SGM的一般產(chǎn)品）p出廠最終產(chǎn)品須有生產(chǎn)批號標(biāo)識(能識別生產(chǎn)年、月、日，可包括班次或順序號)p成品倉庫做好出廠記錄(產(chǎn)品名稱、零件號、進(jìn)倉日期、出廠日期、生產(chǎn)批號、出廠數(shù)量等)p成品倉庫記錄的出廠日期和產(chǎn)品工位器具標(biāo)識上的出廠日期標(biāo)注一致。p 達(dá)到順向追溯效果p達(dá)到逆向追溯效果SGM Confidential16一般產(chǎn)品要求達(dá)到的順向追溯要求：一般產(chǎn)品要求達(dá)到的順向追溯要求：p由指定生產(chǎn)批號能追溯到成品倉庫相關(guān)記錄，該批號的產(chǎn)品共有多少數(shù)量，在那幾天發(fā)往SGM，每次發(fā)出的數(shù)量是多少。(適用于總適用于總成上有

11、生產(chǎn)批號標(biāo)識的情況成上有生產(chǎn)批號標(biāo)識的情況)供應(yīng)商收到返回的缺陷總成并分析供應(yīng)商查出該總成生產(chǎn)批號、此批號總數(shù)量及何時間段發(fā)往SGMSGM中轉(zhuǎn)庫RDC根據(jù)庫存記錄和發(fā)往車間的記錄，確定此批號的缺陷總成裝車時間范圍效果：達(dá)到供應(yīng)商最終產(chǎn)品級別上的批量追溯效果效果：達(dá)到供應(yīng)商最終產(chǎn)品級別上的批量追溯效果SGM Confidential17一般產(chǎn)品要求達(dá)到的逆向追溯要求：一般產(chǎn)品要求達(dá)到的逆向追溯要求：p由指定的供應(yīng)商成品倉庫發(fā)往SGM日期，追溯到當(dāng)天共有幾個批號發(fā)往SGM，這幾個批號共有多少數(shù)量，分別在那幾天發(fā)往SGM，每次的數(shù)量是多少。(適用于零件上無批號標(biāo)識的情況適用于零件上無批號標(biāo)識的情況)

12、由缺陷車VIN號查出GA裝配日期由RDC查出此缺陷零件涉及總成的收貨日期(即供應(yīng)商發(fā)貨日期)由供應(yīng)商的發(fā)貨記錄查出此總成的生產(chǎn)批號由供應(yīng)商成品庫記錄查出此批號的缺陷總成總數(shù)量及發(fā)貨日期SGM查出對應(yīng)的裝配日期和整車VIN號范圍SGM Confidential18一一般產(chǎn)品追溯最低般產(chǎn)品追溯最低(評審評審)要求解要求解釋釋備備注注1：一般產(chǎn)品的生產(chǎn)批號標(biāo)識分以下三種三種情況：p凡.“SGM產(chǎn)品可追溯性重要總成清單”中追溯要求為“一般追溯”的總成，此類一般產(chǎn)品需在產(chǎn)品上進(jìn)行生產(chǎn)批號的標(biāo)識。(特殊情況也可用流程卡等形式將生產(chǎn)批號傳遞到成品倉庫-但需得到但需得到SQE工程師工程師批準(zhǔn)批準(zhǔn))p未列入清單

13、的其他所有一般產(chǎn)品是否進(jìn)行生產(chǎn)批號標(biāo)識，由供應(yīng)商和SQE相關(guān)工程師商定。但必須做到一般產(chǎn)品追溯的其他所有要求。p“SGM產(chǎn)品可追溯性重要總成清單”中列為一般追溯要求的分總成和零件，在確定其相關(guān)總成追溯體系中的次級零件時，要優(yōu)先考慮。備注備注2：生產(chǎn)批號標(biāo)識方法和部位由供應(yīng)商自定(有利裝配和維修時識別)SGM Confidential19一一般產(chǎn)品追溯最低般產(chǎn)品追溯最低(評審評審)要求解釋要求解釋(續(xù)續(xù))備注備注3：每個總成的次級追溯零件和項目由供應(yīng)商自定(風(fēng)險和成本、可和SQE協(xié)商、責(zé)任和權(quán)限、 SGM不作考核性評審不作考核性評審)備注備注4：外觀件在產(chǎn)品上的生產(chǎn)批號標(biāo)識不作要求，外觀件在產(chǎn)品

14、上的生產(chǎn)批號標(biāo)識不作要求，但需滿足評審表的其他要求備注備注5：已實施條形碼，但未列入“SGM產(chǎn)品可追溯性重要總成清單-2003.4.10)”規(guī)定的精確追溯范圍，因SGM未實施掃描，供應(yīng)商仍應(yīng)實施成品倉出廠生產(chǎn)批號記錄要求。備注備注6：一般產(chǎn)品的具體追溯要求，見附件“產(chǎn)品一般追溯要求產(chǎn)品一般追溯要求(評評審表審表)”備注備注7：條形碼產(chǎn)品的具體追溯要求，見附件“條形碼精確追溯產(chǎn)品條形碼精確追溯產(chǎn)品及相關(guān)批精確追溯次級產(chǎn)品的追溯要求及相關(guān)批精確追溯次級產(chǎn)品的追溯要求(評審表評審表)”SGM Confidential20產(chǎn)產(chǎn)品次級零件及追溯項目選擇的參考原則品次級零件及追溯項目選擇的參考原則(建議建

15、議)：p重要鑄件、鍛件批號p重要零件的特殊工序：如焊接批號、熱處理批號等p重要外購件的生產(chǎn)批號p工程更改(斷點實施記錄)p裝配日期SGM Confidential21產(chǎn)產(chǎn)品追溯性要求的幾點解釋：品追溯性要求的幾點解釋：p關(guān)于最終產(chǎn)品生產(chǎn)批號標(biāo)識，要求是能識別生產(chǎn)年、月、日(可包括班次或順序號)，但可以是多種形式(如字母或顏色標(biāo)識)。p生產(chǎn)批號標(biāo)注位置，要考慮在整車裝配和維修時盡可能方便識別、不易磨損p不適宜進(jìn)行生產(chǎn)批號標(biāo)識的產(chǎn)品(如小型、外觀件等)，可以生產(chǎn)流程卡等形式，在生產(chǎn)倉儲過程中將生產(chǎn)批號傳遞到成品倉庫，以供記錄。SGM Confidential22相相關(guān)附件關(guān)附件p附件一附件一：生產(chǎn)

16、采購合同一般條款中第33條-“召回、批量缺陷的預(yù)防”節(jié)選p附件二附件二：.產(chǎn)品一般追溯要求(評審表)1.00版 2003.4.9p附件三附件三：條形碼精確追溯產(chǎn)品及相關(guān)批精確追溯次級產(chǎn)品的追溯要求(評審表)1.00版 2003.4.9p附件四附件四 ： SGM產(chǎn)品可追溯性零件模板p附件五附件五：發(fā)動機(jī)重點追溯零件清單(國產(chǎn)件追溯要求-在工位器具上粘貼帶有生產(chǎn)批號信息的條形碼，具體另行商定)SGM Confidential23名詞解釋名詞解釋(條形碼精確追溯要求條形碼精確追溯要求)p條條形碼精確追溯產(chǎn)品形碼精確追溯產(chǎn)品-涉及安全和高召回風(fēng)險的產(chǎn)品(總成)，參見“SGM產(chǎn)品可追溯性零件模板-2007.12)” 中追溯要求為精確追溯的項目。(追溯方法追溯方法：在總成上規(guī)定部位粘貼條形碼，在SGM總裝