華夏國企改革靈活配置混合型

1、華夏國企改革靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔朧。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍測樅。三、 基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查2殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭驟東。四、 基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查6釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒鈀。五、基金財產(chǎn)的保管 6彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾膚。六、 指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行8謀養(yǎng)摶篋飆鐸懟類蔣薔點(diǎn)鉍雜。七、交易及清算交收安排10廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹癩龔。八、 基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算12煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊

2、鈞。九、基金收益分配 16鵝婭盡損鶴慘歷蘢鴛賴縈詰聾。十、基金信息披露 16籟叢媽羥為贍債蟶練淨(jìng)櫧撻曉。十一、基金費(fèi)用 17預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥齙。十二、基金份額持有人名冊的保管18滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨鈔。十三、基金有關(guān)文件檔案的保存19鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵羆。十四、基金管理人和基金托管人的更換19擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報贏無。十五、禁止行為 20贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢鼉。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算21壇搏鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱釣。十七、違約責(zé)任 22蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜葦繯。十八、爭議解決方式 22買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌擻。十九、托管協(xié)議的效力 22綾鏑鯛駕櫬鶘

3、蹤韋轔糴飆銃麥。二十、其他事項(xiàng) 23驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊針。二一、托管協(xié)議的簽訂23貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻(xiàn)鵬縮。鑒于華夏基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照 相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行華夏國企改革靈活配置 混合型證券投資基金；鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝擯。鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān) 法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門戲鷯。鑒于華夏基金管理有限公司擬擔(dān)任華夏國企改革靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人， 中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任華

4、夏國企改革靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人； 輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐鑭釃。為明確華夏國企改革靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義 務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；堯側(cè)閆繭絳闕絢勵蜆贅瀝紕縭。除非另有約定，華夏國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金合同（以下簡稱基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并 依其條款解釋。識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減攙。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：華夏基金管理有限公司注冊地址：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座12層郵政編碼：100033法

5、定代表人：楊明輝成立日期：1998年4月9日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字199816號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：2.38億元存續(xù)期間：100年（二）基金托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100033法定代表人：王洪章成立日期：20XX年9月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字199812號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)

6、承兌與 貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從 事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款 項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè) 務(wù)。凍鈹鋨勞臘錯癇婦脛糴鈹賄鶚。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻鄶。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值 計算、收益分配、信

7、息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安 全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 鯊腎鑰詘漣鉀溈懼統(tǒng)庫搖飭緡。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原 則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠據(jù)。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資 對象進(jìn)行監(jiān)督。本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè) 板、中小板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（含中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券等）、貨幣市

8、場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或 中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。閿擻輳嬪諫遷擇植秘騖輛塤鵜。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將 其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為： 基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，其中，國企改革主題相關(guān)股票比例不低于股票資產(chǎn)的80%。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈濾頷澩紛釓鄧。（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷緞。1、本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，投資國企改革主題相

9、關(guān)股票比例不低于股票資產(chǎn)的80% ；2、每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長涼馴鴇撟。3、 本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10% ；4、 本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3% ；5、 本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%;6、 本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；7、 本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% ；8、本基金持有的同一（

10、指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī) 模的10% ；9、 本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB ）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出； 諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動禪瀉類謹(jǐn)覡鸞。10、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇跡。11、 本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40% ；12、 本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過該基金

11、資產(chǎn)凈值的10% ；13、 本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140% ；14、 本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的20% ;本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機(jī)庫圓鍰緘。15、 基金在任何交易日日終， 持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10% ； 本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20% ;基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20% ；鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣擇。16、 基金在任何交易日

12、日終， 持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15% ；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30% ；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30% ；紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖覲債鴛。17、 基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10% ； 開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得 超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算。穎芻莖峽餑億頓裊賠瀧漲負(fù)這。本基金在開始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人、期貨公司三方一同就股指期貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署 期貨投資托管操作三方備忘錄。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減棲綜。 本基金參加股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)有證券賬戶開立方式向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公 司申請新開立一個普通證券賬戶，基金管理人負(fù)責(zé)將該證券賬戶指定交易在證券公司或期貨 公司，由相應(yīng)證券公司（或期貨公司）為本基