【資格】上?；饛臉I(yè)資格貨幣互換的步驟試題

1、【關(guān)鍵字】資格上海基金從業(yè)資格：貨幣互換的步驟試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為180分鐘,總分100分,60分及格.一、單項選擇題共 50題,每題2分.每題的備選項中,只有一個最符合題意1.股票基金持股集中度是指 .A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重2,以下機構(gòu)可以參與證券投資的有 _.A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保證公司D.證券投資基金3.基金托管人需要對出具意見.A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C.中期基金報告

2、D.年度基金報告4,提貨單說明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利,說明提貨單是一種_.A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券5 .如果基金名稱顯示投資方向,應當有以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容.A. 50%B. 60%C. 70%D 80%6 .基金托管人是權(quán)益的代表.A.基金治理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司7 .在我國,基金行業(yè)自律性組織是_.A.中國證券業(yè)協(xié)會8 .中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司8 .關(guān)于債券的根本性質(zhì),以下描述錯誤的選項是 _.A .債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)

3、系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是一種債權(quán)9 .根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定,以下不屬于私募證券的是_.A.證券公司的資產(chǎn)治理產(chǎn)品B.基金治理公司的專戶理財產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券10.證券交易所通過連續(xù)方式形成證券交易價格.A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標D.公開競價11 .金融衍生工具的特征有 _.A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風險性12 .基金治理公司的股東均應具備的條件有_.A.具有良好的社會信譽,最近 3年在稅務

4、、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律治理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)限制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處分或者刑事處分13.在公司證券中,通常將銀行及非銀彳T金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為_.A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券14.以下債券中,的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化.A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券15 .根據(jù)?證券投資基金法?,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額到達核 準規(guī)模的 以上,并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督治理機構(gòu)規(guī)

5、定的,基金治理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資.A. 60%B. 70%C. 80%D 90%16 .從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看,股票反映的是關(guān)系,債券反映的是 關(guān)系,契約型基金反映的是關(guān)系.A .債權(quán)債務；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務；信托D .債權(quán)債務；所有權(quán)；信托17 .衡量基金擇時水平常用的方法中,需要將市場劃分為牛市和熊市的是_.A.現(xiàn)金比例變化法B,成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法18 .份額凈值彳持在1元人民幣不變的是_.A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D,貨幣市場基金19 .某股票基金期初份額凈值為1.2000元,期末份

6、額凈值為 1.1000元,期間分紅0.3000元/份,那么該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為.A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%20 .開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于份.A. 5000 萬B. 1億C. 2億D. 5億21 .根據(jù)證券投資基金運作治理方法 規(guī)定,股票基金的股票投資比重必須在以上；債券基金的債券投資比重必須在以上.A. 60%; 80%B. 80%; 60%C. 60%; 60%D. 80%; 80%22 .基金托管人在保管基金財產(chǎn)時,無須 .A.保證基金財產(chǎn)的平安B.對基金投資損失承當賠償責任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴

7、守基金商業(yè)秘密23 .基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改 的介質(zhì)上保存年.A. 3B5C. 10D. 1524.基金信息披露義務人的信息披露活動存在的現(xiàn)象時,將被責令改正,警告,并處分款.A .信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準那么的規(guī)定B .信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)那么的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露25 .根據(jù)?證券投資基金法?,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額到達核 準規(guī)模的以上,并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督治理機構(gòu)規(guī)定的,基金治

8、理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資.A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%26 .根據(jù)基金 的不同,可以將基金分為主動型基金和被動型基金.A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念27.在基金募集期間,最主要的信息披露文件有.A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告28,以下關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)那么的說法,正確的有.A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五,每天9:3011:30、13:0015:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從訪格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原那么C.買入與賣出封閉式基金份額,申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)

9、倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制29.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票,30%的資產(chǎn)投資于債券,20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具, 那么該基金屬于.A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金30.結(jié)合緊密的行動方案.A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化31.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括.A.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保證、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準32 .申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 0

10、00份基金份額的申請.假設贖回日基金份額凈值為1.1000元,贖回費率為 0.50%,那么該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為_元.A. 9 095B. 9 950C. 10945D. 10 99533 .以下關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法,正確的有.A.申購和贖回的場所為基金治理人的直銷中央及代銷機構(gòu)的網(wǎng)點B.朱知價是申購贖回的原那么,即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.金額申購,份額贖回是申購贖回的原那么D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷34.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_.A.基金的募集符合?證券投資基金法?的規(guī)定B.基金合同期限不超過 5年C.基金

11、募集金額不低于 2億元人民幣D.基金份額持有人不少于 1000人35.制定和執(zhí)行交易方案.A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部36.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,基金認申購費率將按為根底收取.A.認申購份額B.凈認申購份額C.認申購金額D.凈認伸購金額37.我國基金治理人進行封閉式基金的募集,必須依據(jù)?證券投資基金法?的有關(guān)規(guī)定,向 中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件,其中包括.A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案38.基金信息披露的內(nèi)容不包括.A.募集信息披露B.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露39.備兌權(quán)證通常由發(fā)行.A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司

12、D.中國證監(jiān)會40.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法,正確的選項是_.A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告,應于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告,應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假 日最后一日的7日年化收益率,以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率41.我國首次公布的標準證券投資基金運作的行政法規(guī)是.A .?證券法?B.?證券投資基金法?C.?證券投資基金治理暫行方法?D .?開放式證券投資基金試

13、點治理方法?42.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_.A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對象不同D.投資目標不同43.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動,不得 _.A.采取抽獎、回扣或者送實物、保證、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準44.行業(yè)開展狀況分析和上市公司價值分析的是_.A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部45 .對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指_.A.人員推銷B .持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系46 .目前,我國債券型基金的認購費率通常在以下.A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D 2%二、多項選擇題共 34題,每題2分.每題的備選項中,有多個符合題意47 .證券投資基金的市場營銷不包含的活動有_.A.產(chǎn)品組合