科技查新規(guī)范導(dǎo)言

1、科技查新規(guī)范為了加強(qiáng)對(duì)科技查新（以下簡(jiǎn)稱查新）的管理，規(guī)范查新活動(dòng)，保證查新的 公正性、準(zhǔn)確性和獨(dú)立勝，維護(hù)查新有關(guān)各方的合法權(quán)益，制定本規(guī)范。本規(guī)范由13部分組成：第1部分基本術(shù)語，對(duì)查新活動(dòng)中所使用的基本術(shù)語進(jìn)行了定義。第2部分基本原則，規(guī)定了查新活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循“自愿”、“依法查新”和“獨(dú)立、客觀、公正” 的基本原則。第3部分查新委托人，規(guī)定了查新委托人的義務(wù)、行為規(guī)范、權(quán)利和法律責(zé)任。第4部分查新機(jī)構(gòu)，規(guī)定了查新機(jī)構(gòu)的受理、行為規(guī)范、查新收費(fèi)以及法律責(zé)任。第5部分查新合同， 規(guī)定了訂立和履行查新合同的基本原則， 查新合同的基本內(nèi)容、形式與要求。第6部分查新人員，規(guī)定了查新機(jī)構(gòu)在委派查新員和

2、審核員時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的回避原則，查新員和審 核員應(yīng)當(dāng)具備的條件，查新員、審核員的職責(zé)和查新人員的責(zé)任。第7部分查新咨詢專家，規(guī)定了查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)具備的條件，選擇查新咨詢專家的原則，查新 咨詢專家的行為規(guī)范、職責(zé)與責(zé)任。第8部分檢索，規(guī)定了檢索年限；介紹了檢索方法的選擇、檢索策略的制定、檢索結(jié)果的檢驗(yàn)和調(diào)整。第9部分查新報(bào)告，規(guī)定了查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容及要求。第10部分查新爭(zhēng)議，規(guī)定了解決查新合同爭(zhēng)議的原則和方法。第11部分檔案，規(guī)定了查新檔案應(yīng)當(dāng)包括的基本內(nèi)容；給出了查新檔案管理的基本要求。第12部分查新程序，規(guī)定了處理查新業(yè)務(wù)的程序：查新委托和受理、檢索準(zhǔn)備、選擇檢索工具、確定檢索方法和途徑

3、、查找、完成查新報(bào)告、提交查新報(bào)告、文件歸檔。第13部分附則。建議不了解查新業(yè)分流程的讀者，先閱讀第12部分，再從第1部分開始閱讀；熟悉查新工作的讀者， 可從第2部分開始閱讀，對(duì)于關(guān)注查新機(jī)構(gòu)責(zé)任的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，可重點(diǎn)閱讀第4、5、10部分；對(duì)于查新委托人，可重點(diǎn)閱讀第3、5、10部分；對(duì)于從事查新業(yè)務(wù)的人員， 可重點(diǎn)閱讀第2、4、5、6，9、12部分；對(duì)于查新咨詢專家，可重點(diǎn)閱讀第7部分；對(duì)于查新檔案管理人員，可重點(diǎn)閱讀第1查1部分。科技查新規(guī)范 （正文）1基本術(shù)語以下結(jié)出的基本術(shù)語釋義僅適合于查新這一特定領(lǐng)域，特此聲明。11查新111查新 是科技查新的簡(jiǎn)稱， 是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的

4、需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù) 內(nèi)容，按照本規(guī)范操作，并作出結(jié)論。112查新機(jī)構(gòu) 是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機(jī)構(gòu)。113查新項(xiàng)目 是指被查證（待查證）的科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目。114查新點(diǎn) 是指需要查證的內(nèi)容要點(diǎn)。115新穎性 是指在查新委托日以前查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或者全部沒有在國(guó)內(nèi)外出版物上 公開發(fā)表過。116查新要求 是指查新委托人對(duì)查新所提出的具體愿望，一般分為以下四種情況：（l）希望查新機(jī)構(gòu)通過查新，證明在所查范圍內(nèi)國(guó)內(nèi)外有無相同或者類似研究；（2）希望查新機(jī)構(gòu)對(duì)查新項(xiàng)目分別或者綜合進(jìn)行國(guó)內(nèi)外對(duì)比分析；（3）希望查新機(jī)構(gòu)根據(jù)分析對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性作出判斷；（4） 查新委托人提出的其他愿望

5、。117查新委托人 是指提出查新需求的自然人，法人或者其他組織。118查新人員 是指參與查新工作的人員，包括查新員、審核員及其他工作人員。119查新員 是指具有中級(jí)（含）以上專業(yè)技術(shù)職稱和查新資格，負(fù)責(zé)查新全部過程的查新人員。1110審核員 是查新審核員的簡(jiǎn)稱，是指具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱和查新資格，負(fù)責(zé)審核查新員所 做的變新工作是否規(guī)范，并向查新員提出審核意見的查新人員。1111查新咨詢專家 是指為查新機(jī)構(gòu)提供查新咨詢服務(wù)的同行專家。1112同行專家 是指最接近查新項(xiàng)目所涉及的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容的專家。1113查新合同 是指查新委托人和查新機(jī)構(gòu)約定，由查新機(jī)構(gòu)處理查新委托人的查新事務(wù)的合同。1114查

6、新合同雙方 是指共同訂立查新合同的查新委托人和查新機(jī)構(gòu)。1115查新報(bào)告 是指查新機(jī)構(gòu)用書面的形式就其處理的查新事務(wù)和得出的查新結(jié)論向變新委托人 所做的正式陳述。12檢索121檢索 在本規(guī)范中，是科技文獻(xiàn)檢索的簡(jiǎn)稱，是指從眾多科技文獻(xiàn)中查找并獲取所需信息的過 程和方法。122檢索詞 是指用于描述信息系統(tǒng)中的內(nèi)容特征、 外表特征和表達(dá)用戶信息提問的專門語言的基 本成分，是構(gòu)成檢索提問式的最基本的單元。123主題詞 是指以規(guī)定概念為基準(zhǔn)，經(jīng)過規(guī)范化和優(yōu)先處理，具有組配功能，能夠顯示詞間語義 關(guān)系動(dòng)態(tài)性的詞或詞組。主題詞是主題詞表的基本組成成分，是標(biāo)引和檢索文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。在查新檢索 過程中，主題詞

7、是指經(jīng)過主題詞表標(biāo)引，在檢索系統(tǒng)實(shí)施檢索時(shí)，從主題詞表中選擇的檢索詞。124關(guān)鍵詞 是指出現(xiàn)在文獻(xiàn)標(biāo)題、文摘、正文中，對(duì)表征文獻(xiàn)主題內(nèi)容具有實(shí)質(zhì)意義的語詞，對(duì) 揭示和描述文獻(xiàn)主題內(nèi)容是重要的、關(guān)鍵性的語詞。125參考檢索詞 是指查新委托人提供的、僅供查新機(jī)構(gòu)在處理查新事務(wù)中參考，而不作為查新合 同雙方約定的檢索詞。126檢索工具 是指用以報(bào)導(dǎo)、存貯和查找文獻(xiàn)線索的工具。127檢索策略 是指為實(shí)現(xiàn)檢索目標(biāo)而制定的全盤計(jì)劃，是對(duì)整個(gè)檢索過程的謀劃和指導(dǎo)。128檢索提問式 簡(jiǎn)稱檢索式，是指計(jì)算機(jī)檢索中表達(dá)用戶檢索提問的邏輯表達(dá)式，由檢索詞和各 種布爾邏輯算符、位置算符以及系統(tǒng)規(guī)定的其他連接組配符號(hào)組

8、成。129檢索方法 是指查找文獻(xiàn)信息的具體方法，分為手工檢索和計(jì)算機(jī)檢索兩種方法。1210手工檢索 簡(jiǎn)稱手檢，是指主要利用手工檢索工具來獲取信息的檢索方法。1211計(jì)算機(jī)檢索 簡(jiǎn)稱機(jī)檢，是指利用計(jì)算機(jī)來獲取信息的檢索方法。13文獻(xiàn)1.3.1文獻(xiàn) 根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)著錄總則（GB/T3792.1-1983），文獻(xiàn)是指記錄有知識(shí) 的一切載體；根據(jù)文獻(xiàn)情報(bào)術(shù)語國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（草案）（ISODIS5127），文獻(xiàn)是指在存貯、檢索、利 用或者傳遞記錄信息的過程中，可作為一種單元處理的，在載體內(nèi)、載體上或者依附載體而存貯有信息或 數(shù)據(jù)的載體。在查新中，文獻(xiàn)是科技文獻(xiàn)的簡(jiǎn)稱，是指通過各種手段（文字、圖形、公式，

9、代碼、聲頻、視頻、電 子等）記錄下科學(xué)技術(shù)信息或知識(shí)的載體。132文獻(xiàn)信息 是指被文獻(xiàn)化了的，以便通過動(dòng)態(tài)系統(tǒng)加以存貯、交流，傳播、利用的人類文化， 科技等信息，也就是指以文獻(xiàn)形式被記錄的信息。133參考文獻(xiàn) 是指查新委托人列出的與查新項(xiàng)目密切相關(guān)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)（要注明著者、題目，刊 名、年、卷、期、頁） ，這些文獻(xiàn)僅供查新機(jī)構(gòu)在處理查新事務(wù)中參考。134相關(guān)文獻(xiàn) 是指與查新項(xiàng)目主題相關(guān)的同類項(xiàng)目的有關(guān)文獻(xiàn)（要注明著者，題目、刊名、年、 卷、期、頁）。135同類研究文獻(xiàn) 同相關(guān)文獻(xiàn)。136對(duì)比文獻(xiàn) 將查新項(xiàng)目的預(yù)期（假設(shè)）新穎性與檢索到的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)比，從中篩選出可供 查新分析、對(duì)比時(shí)引用的文

10、獻(xiàn)。137可比文獻(xiàn)同對(duì)比文獻(xiàn)。138密切相關(guān)文獻(xiàn) 是指這樣一種文獻(xiàn)，它公開的主題，在實(shí)質(zhì)方面與查新項(xiàng)目的主題最為近似。14科學(xué)技術(shù)141科學(xué) 是指運(yùn)用范疇、 定理、 定律等思維形式反映現(xiàn)實(shí)世界各種現(xiàn)象的本質(zhì)和規(guī)律的知識(shí)體系。142技術(shù) 是指人類在利用自然、改造自然和解決社會(huì)問題中，所運(yùn)用的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、手段和方法 以及生產(chǎn)工具、生產(chǎn)工藝過程的總稱。143技術(shù)方案 是科技成果完成人（含單位）或者研究開發(fā)人員對(duì)其要解決的技術(shù)問題所采取的技 術(shù)措施的集合。144技術(shù)類型 是指由技術(shù)的不同特征所形成的各種技術(shù)之間的質(zhì)的區(qū)別。145技術(shù)特征 是指用來描述技術(shù)工作中一事物區(qū)別于其他事物的特別顯著征象、標(biāo)志等

11、。15成果151科技成果 是指在科學(xué)技術(shù)研究、開發(fā)、試驗(yàn)和應(yīng)用推廣等方面取得的收獲。一般地，將科技 成果分為：基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果。152基礎(chǔ)理論成果 是指探索自然界各種物質(zhì)形態(tài)及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律， 揭示各種自然現(xiàn)象之間的聯(lián)系而 取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果。153應(yīng)用技術(shù)成果 是指為提高生產(chǎn)力水平而進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)試驗(yàn)和應(yīng)用推廣中 所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的新技術(shù)、新產(chǎn)品等。154軟科學(xué)成果 是指在促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展中，對(duì)戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、 情報(bào)、科技決策、科技立法、科技管理，及其他有關(guān)管理科學(xué)等進(jìn)行研究所獲得的成果。155成果完成人 是指

12、承擔(dān)科研項(xiàng)目研究、技術(shù)開發(fā)、試驗(yàn)、應(yīng)用推廣等主要任務(wù)，并作出創(chuàng)造性 頁獻(xiàn)的自然人、法人或者其他組織。156成果使用人 是指使用科技成果的自然人、法人或者其他組織。157科技成果管理機(jī)構(gòu)是指省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)行政部門，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、直屬機(jī)構(gòu)、 直屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)科技成果管理的機(jī)構(gòu)。158科技成果轉(zhuǎn)化 根據(jù)中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法第二條，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提 高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、 推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。16法律161法律 是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)制定的規(guī)范性文件，在地位和

13、效力上僅次于憲法。162行政法規(guī) 是指作為國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)的國(guó)務(wù)院制定的規(guī)范性文件，其地位和效力僅次于憲法和法律。163部門規(guī)章 是指國(guó)務(wù)院的組成部門及其直屬機(jī)構(gòu)在其職權(quán)范圍內(nèi)制定的規(guī)范性文件。164法人 是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力， 依法獨(dú)立享有民事權(quán)利、 承擔(dān)民事義務(wù)的組織。 根據(jù)民法通則，我國(guó)法人包括機(jī)關(guān)法人、事業(yè)法人、企業(yè)法人和社會(huì)團(tuán)體法人。165機(jī)關(guān)法人 是國(guó)家機(jī)關(guān)法人的簡(jiǎn)稱， 是指國(guó)家依法設(shè)置的行使國(guó)家管理職能的中央和地方權(quán)力 機(jī)關(guān)。行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和軍隊(duì)機(jī)關(guān)。機(jī)關(guān)法人不包括機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)置的廳、司、處、室等。166事業(yè)法人 是事業(yè)單位法人的簡(jiǎn)稱，是指經(jīng)中央或者地方編制委員會(huì)

14、辦公室批準(zhǔn)成立，依靠國(guó) 家撥款或者自有資金從事非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)事業(yè)的組織。事業(yè)法人不包括事業(yè)單位的內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)。167社會(huì)團(tuán)體法人 是指公民根據(jù)憲法所賦予的自由結(jié)社的權(quán)利依法成立的全國(guó)性和地方性群眾組 織。168企業(yè)法人 是指獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧、自主經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。169合同 根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法第二條，合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織 之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利關(guān)系的協(xié)議。1610爭(zhēng)議 是指合同當(dāng)事人之間對(duì)合同是否成立、是否有效、有無履行、有無違反合同、違法合 同的責(zé)任由誰承擔(dān)、承擔(dān)責(zé)任的方式及大小等發(fā)生的糾紛。1611糾紛 是指爭(zhēng)執(zhí)的事情。1612和解 是指當(dāng)事人本著平等互利的原則

15、進(jìn)行充分協(xié)商，分清是非，明確責(zé)任，各自作出一定 讓步，在彼此可以接受的條件下達(dá)成一致的一種活動(dòng)。1613問解 是指當(dāng)事人對(duì)所發(fā)生的爭(zhēng)議協(xié)商不成或者不愿意通過和解解決，自愿將爭(zhēng)議交由一定 的組織或個(gè)人進(jìn)行居中調(diào)和，促使當(dāng)事人互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，從而解決爭(zhēng)議的一種活動(dòng)。1614仲裁 是指在合同發(fā)生糾紛，當(dāng)事人自行協(xié)商不成時(shí)，仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)雙方當(dāng)事人的約定或者 事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議，依法作出具有約束力裁決的一種活動(dòng)。1615訴訟 是指當(dāng)事人就合同爭(zhēng)議依法向人民法院起訴，由人民法院通過審判程序解決爭(zhēng)議的一 種活動(dòng)。1616法律責(zé)任 是指行為人因違法行為、違約行為或者法律規(guī)定而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的不利的法律后果，

16、 分為民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。1617民事責(zé)任 是指違反民事法律、違約或者依照民事法律的規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。1618行政責(zé)任 是指由國(guó)家行政機(jī)關(guān)或者國(guó)家授權(quán)的有關(guān)單位對(duì)違法的單位或者個(gè)人依法采取的 行政制裁。1619刑事責(zé)任 是指違法，造成嚴(yán)重后果，已觸犯國(guó)家刑事法律、由國(guó)家審判機(jī)關(guān)依法給予行為 人以相應(yīng)的刑事制裁。17其他171信息 中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)情報(bào)與文獻(xiàn)工作詞匯基本術(shù)語（GBT48941985）中定義：信息是物質(zhì)存在的一種方式、形態(tài)或運(yùn)動(dòng)狀態(tài)，也是事物的一種普通屬性，一般指數(shù)據(jù)、消息中所包含的意義， 可以使消息中所描述事件的不確定性減少。172數(shù)據(jù)庫 是指至少由一個(gè)文檔組成， 并

17、能滿足某一特定目的或者某一特定數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)需要的 一種數(shù)據(jù)集會(huì)。173新產(chǎn)品 是指采用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思、新方法、新材料研制生產(chǎn)的全新型產(chǎn)品；或者應(yīng) 用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思、新方法、新材料，在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等任一方面比老產(chǎn)品有重大改進(jìn)、顯 著提高了產(chǎn)品性能或者擴(kuò)大了使用功能的改進(jìn)型產(chǎn)品；或者生物、礦產(chǎn)等新品種。174指標(biāo) 是指為了反映查新項(xiàng)目特征的概念。175國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位是指經(jīng)全國(guó)人民代表大會(huì)審議批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院組成部門和經(jīng)國(guó)務(wù)院審議通過的國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位。九屆人大一次會(huì)議審議批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院組成部門有：外交部、國(guó)防部、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì) 貿(mào)易委

18、員會(huì)、教育部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)、國(guó)家民族事務(wù)委員會(huì)。公安部、國(guó)家安全 部、監(jiān)察部、民政部、司法部、財(cái)政部、人事部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、國(guó)土資源部、建設(shè)部、鐵道部、交 通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、農(nóng)業(yè)部、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、文化部、衛(wèi)生部、國(guó)家計(jì)劃生育委員會(huì)、中 國(guó)人民銀行、審計(jì)署。1998年國(guó)務(wù)院第一次全體會(huì)議審議通過的國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)有：海關(guān)總署、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家環(huán)境保 護(hù)總局、中國(guó)民用航空總局、國(guó)家廣播電影電視總局、國(guó)家體育總局、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家工商行政管理局、 國(guó)家新聞出版署、國(guó)家林業(yè)局、國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、國(guó)家藥品監(jiān)督管理局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家旅游 局、國(guó)家宗教事務(wù)局、

19、國(guó)務(wù)院參事室、國(guó)務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)管理局。1998年國(guó)務(wù)院第一次全體會(huì)議審議通過的國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位有：新華通訊社、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社 會(huì)科學(xué)院、中國(guó)工程院、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、國(guó)家行政學(xué)院、中國(guó)地震局、中國(guó)氣象局、中國(guó)證券監(jiān)督 管理委員會(huì)。國(guó)務(wù)院組成部門和直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位如有調(diào)整，以最新調(diào)整為準(zhǔn)。2基本原則查新委托人在處理查新委托事務(wù)過程中；查新機(jī)構(gòu)在從事變新活動(dòng)中；查新咨詢專家在提供查新咨詢 服務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：21自愿原則（1）在遵守本規(guī)范的前提下，查新委托人有權(quán)選擇查新機(jī)構(gòu)；查新機(jī)構(gòu)有權(quán)接受或者拒絕查新委托。（2）在遵守本規(guī)范的前提下， 查新機(jī)構(gòu)有權(quán)選擇查新咨詢專家；專家有

20、權(quán)接受或者拒絕擔(dān)任查新咨詢 專家。只有在雙方自愿和合法的基礎(chǔ)上，雙方的聘請(qǐng)關(guān)系才能真正確立。22依法查新原則依法查新是開展查新業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要原則。 從事查新的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機(jī)構(gòu)。 未經(jīng)科學(xué)技術(shù)部認(rèn)定或者授權(quán)認(rèn)定，任何單位和個(gè)人不得從事面向社會(huì)服務(wù)的查新活動(dòng)。查新機(jī)構(gòu)承辦的 一切查新業(yè)務(wù)都要以法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩，其所有活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行。涉及查新有 關(guān)各方的行為活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法和本規(guī)范。對(duì)于因違法違紀(jì)不適宜繼續(xù)執(zhí)業(yè)的查新人員，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章和機(jī)構(gòu)章程予以解 聘或除名。23獨(dú)立、客觀、公正原則231獨(dú)立原則查新機(jī)構(gòu)、查新員、

21、查新審核員、查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)是與查新項(xiàng)目無利害關(guān)系的第三者。查新機(jī)構(gòu)應(yīng) 當(dāng)嚴(yán)格按照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)，科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法和本規(guī)范等的規(guī)定，獨(dú)立處理查新業(yè)務(wù)； 查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)范等的規(guī)定，獨(dú)立地向查新機(jī)構(gòu)提供查新咨詢意 見。查新機(jī)構(gòu)、查新咨詢專象從事的具體查新、查新咨詢活動(dòng)不受任何行政部門控制，也不受其他機(jī)關(guān)、 社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)、個(gè)人、查新委托人等的非法干預(yù)；查新咨詢專家提供查新咨詢意見時(shí)不受查新機(jī)構(gòu)的非 法干預(yù)。如果查新機(jī)構(gòu)、查新咨詢專家認(rèn)為其獨(dú)立性受到損害，則可以拒絕進(jìn)行查新、查新咨詢，或中止相應(yīng) 的查新、查新咨詢活動(dòng)，或在查新報(bào)告、查新咨詢專家意見表中聲

22、明。232客觀原則查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)文獻(xiàn)， 客觀地為查新委托人完成查新事務(wù)。 查新報(bào)告中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、 每一個(gè)結(jié)論，都應(yīng)當(dāng)以文獻(xiàn)為依據(jù)，符合實(shí)際，不包含任何個(gè)人偏見。233公正原則查新機(jī)構(gòu)在處理查新事務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)站在公正的立場(chǎng)上，在遵照科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法和本規(guī)范的前提下，公正地為查新委托人完成查新事務(wù)。查新機(jī)構(gòu)不可因收取查新費(fèi)用而偏袒或者遷就查新委 托人；查新咨詢專家也不能因收取查新咨詢費(fèi)用而遷就查新機(jī)構(gòu)。3查新委托人查新委托人是指提出查新需求的自然人、法人或者其他組織。31義務(wù)（1）查新委托人應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)、完整地向查新機(jī)構(gòu)提供下列查新所必需的資料：1查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)資料；2技術(shù)

23、性能指標(biāo)數(shù)據(jù)；3查新機(jī)構(gòu)認(rèn)為查新所必需的其他資料。（2）查新委托人應(yīng)當(dāng)盡可能提供下列查新所需要的資料：1參考檢索詞，包括中英文對(duì)照的查新關(guān)鍵詞（合規(guī)范詞、同義詞、編寫詞、相關(guān)詞）、分類號(hào)、專利號(hào)、化學(xué)物質(zhì)登記號(hào)等。關(guān)鍵詞應(yīng)當(dāng)從查新項(xiàng)目所在專業(yè)的文獻(xiàn)常用詞中選擇；2國(guó)內(nèi)外同類科學(xué)技術(shù)和相關(guān)科學(xué)技術(shù)的背景材料；3參考文獻(xiàn)，列出與查新項(xiàng)目密切相關(guān)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)（合著者、題目刊名、年、卷、期、頁），以 供查新員在檢索時(shí)參考。（3）查新委托人所提交的資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)可靠，用詞準(zhǔn)確，能夠滿足完成查新事務(wù)的需要。32行為規(guī)范（1） 查新委托人只能選擇具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機(jī)構(gòu)。（2） 若查新機(jī)構(gòu)接受查新委托，

24、查新委托人應(yīng)當(dāng)與查新機(jī)構(gòu)訂立查新合同。（3） 完成查新事務(wù)的，查新委托人應(yīng)當(dāng)向查新機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬。因不可歸責(zé)于查新機(jī)構(gòu)的事由，查新合 同解除或者委托的查新事務(wù)不能完成的，查新委托人應(yīng)當(dāng)向查新機(jī)構(gòu)支付相應(yīng)的報(bào)酬。查新合同雙方另有 約定的按照其約定。（4）查新委托人應(yīng)當(dāng)保證查新機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性， 不得向查新機(jī)構(gòu)施加傾向性影響，不得干涉查新活動(dòng)。（5）查新委托人不得弄虛作假、營(yíng)私再弊，不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。33權(quán)利（I）查查新委托人可以拒絕支付查新合同上商定費(fèi)用以外的其他一切費(fèi)用或者有價(jià)之物。（2）查新委托人有權(quán)向查新機(jī)構(gòu)推薦查新咨詢專家， 明示不宜作為查新咨詢專家的個(gè)人名單或者作為 專家來源的組織，供

25、查新機(jī)構(gòu)在選擇查新咨詢專家時(shí)參考，但不得影響查新機(jī)構(gòu)選擇查新咨詢專家的自主權(quán)。（3）對(duì)查新機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)、敷衍了事、丟失科學(xué)技術(shù)資料、泄露查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)秘密的行為等，查 新委托人有權(quán)向各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門反映。因查新機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)造成損失的，查新委托人有權(quán)依法索取賠 償。34法律責(zé)任查新委托人提供的資料和有關(guān)證明有虛假內(nèi)容，所產(chǎn)生的一切后果由其承擔(dān)法律責(zé)任。4查新機(jī)構(gòu)查新機(jī)構(gòu)是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機(jī)構(gòu)。41受理（I）查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)的專業(yè)范圍內(nèi)受理查新業(yè)務(wù)。有下列情況之一時(shí)，查新機(jī)構(gòu)不得受理查新委 托：1超出查新機(jī)構(gòu)受理的專業(yè)范圍；2缺少必要的數(shù)據(jù)庫或者文獻(xiàn)資源。（2） 有下列情況之一時(shí)

26、，查新機(jī)構(gòu)可以拒絕查新委托：1查新委托人不能明確列示查新題目下各個(gè)查新點(diǎn)；2查新委托人不能出具與查新內(nèi)容相關(guān)的技術(shù)資料。（3） 查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聽取查新委托人關(guān)于查新項(xiàng)目的情況介紹。（4） 若拒絕查新委托，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即退還查新委托人提交的所有資料。（5） 若接受查新委托，變新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與查新委托人訂立查新合同。42行為規(guī)范（1） 查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)親自處理查新事務(wù)，處理查新事務(wù)的程序應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)范的要求。（2） 查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照查新委托人在查新合同中給出的查新要求處理查新事務(wù)，不能按照查新要求來 處理查新事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)查新委托人同意；因情況緊急，難以和查新委托人取得聯(lián)系的，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥 善處理查新事

27、務(wù)，但事后應(yīng)當(dāng)將該情況及時(shí)報(bào)告查新委托人。3）查新機(jī)構(gòu)及其工作人員不得為招攬查新業(yè)務(wù)而進(jìn)行誤導(dǎo)或者虛假的廣告宣傳。（4）查新機(jī)構(gòu)在處理查新事務(wù)過程中，對(duì)本機(jī)構(gòu)不能解決的事項(xiàng)，可以聘請(qǐng)查新咨詢專家協(xié)助完成。 查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所聘請(qǐng)查新咨詢專家的獨(dú)立性，不得向查新咨詢專家施加傾向性影響；查新機(jī)構(gòu)不得偽 造或者涂改查新咨詢專家的咨詢意見表；不得向查新委托人和與查新項(xiàng)目有利害關(guān)系的各方透露查新咨詢 專家的個(gè)人意見。（5）查新機(jī)構(gòu)在取得查新結(jié)論的過程中不能使用、 依賴沒有充分依據(jù)支持的、 關(guān)于某些特征的結(jié)論和 判斷；也不能使用、依賴未經(jīng)充分依據(jù)支持的、認(rèn)為這些特征綜合在一起可能會(huì)使查新結(jié)論最好化或者最

28、差化的判斷。（6）查新機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)查新項(xiàng)目所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得非法占有、使用、或者向他人 披露、轉(zhuǎn)讓查新項(xiàng)目所有者的科技成果。除以下人員和機(jī)構(gòu)外，查新機(jī)構(gòu)及其工作人員不得向任何人泄漏 查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)秘密和查新結(jié)論。1查新委托人或者由查新委托人明確指定的人（或機(jī)構(gòu)）；2法律、法規(guī)允許的第三方（如省、自治區(qū)、直轄市的科學(xué)技術(shù)行政部門，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、直屬機(jī) 構(gòu)、直局事業(yè)單位的科技成果管理機(jī)構(gòu)等）；3具有管轄權(quán)的專業(yè)檢查組織。（7）查新機(jī)構(gòu)受理本機(jī)構(gòu)查內(nèi)部的查新委托時(shí)，不得對(duì)外出具查新報(bào)告。43查新收費(fèi)（I）查新業(yè)務(wù)實(shí)行有償服務(wù)。查新費(fèi)用的確定應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)?shù)匚飪r(jià)部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；規(guī)

29、定不明確的 由雙方協(xié)商，合同約定。（2）查新機(jī)構(gòu)收取的任何與查新事務(wù)有關(guān)的費(fèi)用或者有價(jià)之物，都應(yīng)當(dāng)在查新合同中注明。 查新機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以任何方式收取查新合同中注明的費(fèi)用或者有價(jià)之物以外的其他一切費(fèi)用和有價(jià)之物。（3）查新機(jī)構(gòu)按合同約定收取查新費(fèi)用，查新費(fèi)用不應(yīng)隨最終查新結(jié)論而變動(dòng)。44法律責(zé)任（1） 未取得查新業(yè)務(wù)資質(zhì)，擅自面向社會(huì)開展查新的，其出具的查新報(bào)告無效，并由科技成果管理機(jī) 構(gòu)給予警告，并責(zé)令改正；逾期不改的，報(bào)請(qǐng)有關(guān)管理機(jī)關(guān)予以取締；有違法所得的，依法沒收違法所得， 并處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（2） 對(duì)于提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的

30、，由查新認(rèn)定機(jī)關(guān)予以注銷； 有違法所得的，依法沒收違法所得，并處以罰款；構(gòu)成犯罪的i依法追究刑事責(zé)任。（3） 查新機(jī)構(gòu)有下列情形之一的由科技成果管理機(jī)構(gòu)給予警告；有違法所得的，依法沒收違法所得， 并處以罰款。年檢中隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的;2違反財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)制度的；3違反法律、法規(guī)和規(guī)章的其他行為。（4）因不能按查新合同完成查新事務(wù)， 給查新委托人造成損失的， 除不可歸責(zé)于查新委托人的事由外， 查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償賠償損失。（5） 查新機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)工作人員違法執(zhí)業(yè)以及所聘過的查研咨詢專家違法提供查新咨詢服務(wù)、或者因 過錯(cuò)給查新委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)償責(zé)任。（6）查新機(jī)構(gòu)因過錯(cuò)造成查新結(jié)

31、論失實(shí)，給查新委托人造成損失的，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（7）查新機(jī)構(gòu)違反查新合同，擅自披露、使用或者向他人提供、轉(zhuǎn)讓查新項(xiàng)目的技術(shù)秘密，應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 相應(yīng)的法律責(zé)任。（8）當(dāng)發(fā)現(xiàn)查新委托人在處理查新委托的事務(wù)中存在營(yíng)私舞弊、弄虛作假、或者其他的違法行為，查 新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即中止查新;已經(jīng)完成查新的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，否則查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。（9）涉及國(guó)家秘密的查新事務(wù)，依照中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法和科學(xué)技術(shù)保密的有關(guān)規(guī) 定處理。5查新合同對(duì)于每一個(gè)查新項(xiàng)目，查新機(jī)構(gòu)與查新委托人應(yīng)當(dāng)依法訂立并履行查新合同（格式見附件一）。51基本原則訂立和履行查新合同，作為一項(xiàng)法律行為，應(yīng)當(dāng)遵守以下基本原則

32、：（l）遵守法律、法規(guī);（2）自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用;（3）維護(hù)公共秩序、遵守社會(huì)公德;（4）有利于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化;（5）受有關(guān)法律調(diào)整。52基本內(nèi)容查新機(jī)構(gòu)接受查新委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)與查新委托人就查新合同的內(nèi)容進(jìn)行約定。查新合同一般包括以下條 款：l）查新項(xiàng)目名稱；（2）查新合同雙方各自的基本情況：（3）查新目的；（4）查新點(diǎn)；（5）查新要求；（6）查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)， 包括查新項(xiàng)目的主要科學(xué)技術(shù)特征， 技術(shù)參數(shù)或者指標(biāo)、 應(yīng)用范圍等：（7）參考文獻(xiàn)；（8）查新委托人提供的資料清單；（9）合同履行的期限、地點(diǎn)和方式；（10）保密責(zé)任；（11）查新報(bào)告的使用范圍；（12）查新

33、費(fèi)用及其支付方式；（13）違約金或者損失賠償?shù)挠?jì)算方法；（14）解決爭(zhēng)議的方法；（15）名稱和術(shù)語的解釋。查新委托人提交的查新項(xiàng)目資料，按照查新合同雙方的約定可以作為查新合同的組成部分。53形式與要求（1）查新合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法第十一條，書面形式是指合同書、 信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、賠償電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的 形式。（2）查新合同雙方應(yīng)當(dāng)在查新合同上簽字（蓋章）。6查新人員對(duì)一項(xiàng)查新事務(wù)，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定專職查新員和審核員。61回避原則查新機(jī)構(gòu)在委派查新員（專職或者兼職）和審核員時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循下列回避原則：(l)不得委派曾在宜

34、新委托單位、成果完成單位、成果使用單位或者科研項(xiàng)目主持單位任職，或者離 職后未滿兩年的人員；(2)不得委派持有查新委托單位、 成果完成單位、 成果使用單位或者科研項(xiàng)目主持單位的股票、 或者在這些單位有其他經(jīng)濟(jì)利益的人員；(3)不得委派與查新項(xiàng)目有利害關(guān)系的其他當(dāng)事人。62查新員應(yīng)當(dāng)具備的條件查新員應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：(1)擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法；(2)遵守國(guó)家法律和社會(huì)公德；(3)具有相關(guān)的專業(yè)知識(shí)并具備較寬的知識(shí)覆蓋面，熟悉查新判斷、分析的原則與要點(diǎn)，能對(duì)收集到 的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析、整理與綜合提煉，具備從事查新的能力；(4)熟悉科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法和本規(guī)范；(5)接受過國(guó)家有關(guān)查新的正規(guī)培

35、訓(xùn)，具備從事查新的資格；(6)具有兩年以上與查新相關(guān)的工作經(jīng)歷；(7)具有一定的外語和計(jì)算機(jī)水平；(8)具有良好的職業(yè)道德；(9)本科(含)以上學(xué)歷，具有中級(jí)(含)以上專業(yè)技術(shù)職稱。63審核員應(yīng)當(dāng)具備的條件審核員應(yīng)當(dāng)具備的基本條件：(1)擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法；(2)遵守國(guó)家法律和社會(huì)公德；(3)具有豐富的相關(guān)專業(yè)知識(shí)和寬闊的知識(shí)覆蓋面，熟悉查新判斷、分析的原則與要點(diǎn)，能對(duì)收集到 的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析、整理與綜合提煉，具備從事查新的能力；(4)熟悉科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法和本規(guī)范；(5)接受過國(guó)家有關(guān)查新的正規(guī)培訓(xùn)，具備從事查新的資格；(6)具有三年以上查新工作經(jīng)歷；7）具有較高的外語和計(jì)算機(jī)水平；

36、（8）具有良好的職業(yè)道德；債券，（9）本科（含）以上學(xué)歷，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱。64職責(zé)（l）查新員、審核員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家、地方的法律法規(guī)，遵守科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法、本規(guī)范和所 在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度，接受所在查新機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)其負(fù)責(zé)。（2）查新員負(fù)責(zé)查新的全部過程， 代表查新機(jī)構(gòu)處理查新受托等事宜； 必要時(shí)與審核員協(xié)商后代表查 新機(jī)構(gòu)選擇合適的查新咨詢專家。（3）與審核員協(xié)商后，查新員負(fù)責(zé)撰寫查新報(bào)告。（4）審核員負(fù)責(zé)審查查新員所進(jìn)行的查新程序是否規(guī)范；查新員確定的檢索工具書、 數(shù)據(jù)庫選擇是否合適；選擇的檢索詞及分類欄目是否合適；檢出的文獻(xiàn)是否為同類研究文獻(xiàn)；可比文獻(xiàn)是否恰當(dāng)；查新員 收集到的

37、相關(guān)文獻(xiàn)是否齊全； 對(duì)提出的文獻(xiàn)判讀是否正確； 查新結(jié)論是否客觀和準(zhǔn)確； 查新報(bào)告是否規(guī)范， 并向查新員提出審查意見。65法律責(zé)任查新人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任：（1）查新人員有違反科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法或本規(guī)范規(guī)定的，由科技成果管理機(jī)構(gòu)給予警告，同 時(shí)責(zé)令改正；有違法所得的，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章處理。（2）查新人員違法執(zhí)業(yè)或者因過錯(cuò)給查新委托人造成損失的，由其所在的查新機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。 查新機(jī)構(gòu)賠償后，可以向有故意或者重大過失的查新人員追償。（3）未取得查新資格的人員， 為牟取經(jīng)濟(jì)利益擅自從事查新活動(dòng)的， 由科技成果管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停止 非法執(zhí)業(yè)；有違法所得的，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章處理。（4

38、）查新人員在查新活動(dòng)中有犯罪行為的，依法追究其刑事責(zé)任。（5）查新人員在處理查新事務(wù)中違法失職，徇私舞弊，篡改、假冒或者以其他方式侵害他人合法權(quán)益 的，非法竊取科學(xué)技術(shù)秘密的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7查新咨詢專家 查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立查新咨詢專家?guī)?，充分發(fā)揮查新咨詢專家的作用，以提高查新質(zhì)量。71 應(yīng)當(dāng)具備的條件 查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：（1）擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法；（2）遵守國(guó)家法律和社會(huì)公德；（ 3）對(duì)查新項(xiàng)目所屬專業(yè)有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域 科學(xué)技術(shù)發(fā)展的狀況，在這一領(lǐng)域具有一定的權(quán)威性； （4）熟悉查新判斷、分析的原則與要點(diǎn)； （5）具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度、良

39、好的職業(yè)道德。72 選擇原則（1）參加查新咨詢工作的專家由查新機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)。（2）所聘請(qǐng)的查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)熟悉查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容。（3）查新咨詢專家實(shí)行回避制度，與查新項(xiàng)目有利害關(guān)系的任何人不得擔(dān)任查 新咨詢專家。下列人員被視為與查新項(xiàng)目有利害關(guān)系：查新項(xiàng)目課題組成員； 查新項(xiàng)目課題下達(dá)單位或者課題委托單位的工作人員；成果轉(zhuǎn)讓方、使用方的工作人員。73 行為規(guī)范查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)， 堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度參與查新， 不得違法失職、徇私舞弊、弄虛作假，在此前提下，還應(yīng)當(dāng)遵守以下行為規(guī)范：（1） 獨(dú)立地向發(fā)出聘請(qǐng)的查新機(jī)構(gòu)提出查新咨詢意見。（2） 在向查新機(jī)構(gòu)提供查新咨詢服務(wù)（

40、文字的或者口頭的）時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、公 正，不得摻雜私利。（3） 維護(hù)查新項(xiàng)目所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。關(guān)于查新項(xiàng)目的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還 查新機(jī)構(gòu)，不得向其他組織或者個(gè)人擴(kuò)散，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓他 人的科技成果。（4） 不得向查新機(jī)構(gòu)明確指定的人以外的組織或者個(gè)人披露關(guān)于查新項(xiàng)目的科 學(xué)技術(shù)內(nèi)容和查新結(jié)論。（5） 不得以個(gè)人身份接觸查新委托人、成果完成人、成果使用者（購買方、受 讓方） 、課題組成員、課題下達(dá)者或者課題委托者， 如確需核實(shí)補(bǔ)充某方面信息， 可向查新機(jī)構(gòu)提出要求。（6） 不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的、關(guān)于某些特征的結(jié)論和判斷；也不 能使用、依賴未經(jīng)充分依據(jù)支持的、 認(rèn)為這些

41、特征綜合在一起可能會(huì)使查新項(xiàng)目 的查新結(jié)論最好化或者最差化的判斷。（7） 應(yīng)當(dāng)在與查新機(jī)構(gòu)商定的時(shí)間內(nèi)完成查新咨詢事務(wù)。（8） 提供的查新咨詢意見（無論是書面的，還是口頭的）應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反 映查新項(xiàng)目及其相關(guān)情況的實(shí)際， 不得誤導(dǎo)。查新咨詢意見應(yīng)當(dāng)包含足夠的信息， 使得查新機(jī)構(gòu)能夠正確理解。（9） 不得以各種方式收取查新機(jī)構(gòu)之外的任何組織、個(gè)人提供的有關(guān)查新的咨 詢費(fèi)或者有價(jià)物品。74 法律責(zé)任（ 1）查新咨詢專家存在違法、違規(guī)行為，其咨詢意見無效。（2）查新咨詢專家違法提供查新咨詢服務(wù)或者因過錯(cuò)給查新委托人造成損失 的，由發(fā)出聘請(qǐng)的查新機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。 查新機(jī)構(gòu)賠償后， 可以向有故意或

42、者 重大過失的查新咨詢專家追償。（3）查新咨詢專家在咨詢過程中侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)承 擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8檢索查新機(jī)構(gòu)在處理查新業(yè)務(wù)過程中，可以參照下列程序和要求進(jìn)行文獻(xiàn)檢索81檢索年限檢索文獻(xiàn)的年限應(yīng)當(dāng)以查新項(xiàng)目所屬專業(yè)的發(fā)展情況和查新目的為依據(jù)，一般應(yīng)從查新委托之日前推10年以上，對(duì)于新興學(xué)科、高新技術(shù)項(xiàng).目，前推年限可酌情縮短；對(duì)于較成熟的技術(shù)產(chǎn)品、工藝和專利查 新等，前推年限應(yīng)酌情延長(zhǎng)；對(duì)于查新合同中另有約定的，按約定執(zhí)行。82檢索方法的選擇為了提高查全率、查準(zhǔn)率，縮短檢索時(shí)間，提高查新效率，查新機(jī)構(gòu)在選擇檢索方法時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)查 新委托人對(duì)檢索的要求、查新項(xiàng)目所屬學(xué)科

43、特點(diǎn)和查新機(jī)構(gòu)自身的檢索條件等具體情況來確定，但應(yīng)當(dāng)以 機(jī)檢方法為主、手檢方法為輔。83檢索策略的制定在進(jìn)行計(jì)算機(jī)檢索之前，查新員應(yīng)當(dāng)事先擬定周密的檢索策略。831制定檢索策略的基本要求：（1）盡可能準(zhǔn)確表達(dá)查新委托人的信息需求，以期獲得滿意的檢索結(jié)果。（2）盡可能節(jié)省聯(lián)機(jī)時(shí)間，降低檢索費(fèi)用。832查新員在制定檢索策略時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好以下幾項(xiàng)工作：（l）分析查新委托人的信息要求，確立檢索目標(biāo)。（2）選擇檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫。在選擇檢索系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主要考慮其功能、提供的數(shù)據(jù)庫、價(jià)格、易用 性等因素。（3）對(duì)檢索項(xiàng)目進(jìn)行概念分析。查新員應(yīng)當(dāng)在分析檢索項(xiàng)目的主題類型、主題結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對(duì)具有 檢索意義的主題

44、概念進(jìn)行提煉和取舍。（4）選擇檢索詞。注意所選檢索詞的全面性、專指性和一致性。（5）構(gòu)造檢索式。對(duì)編制檢索式的要求是：1準(zhǔn)確反映檢索提問的主題內(nèi)容；3適應(yīng)所查數(shù)據(jù)庫的索引體系和檢索用詞規(guī)則；符合檢索系統(tǒng)的功能及限制條件的規(guī)定。為了滿足上述三項(xiàng)要求，應(yīng)當(dāng)了解檢索系統(tǒng)的特性與功能：熟悉所檢數(shù)據(jù)庫的標(biāo)引規(guī)則及詞表結(jié)構(gòu)；掌握必要的檢索技術(shù)及調(diào)節(jié)技術(shù)；了解查新項(xiàng)目所屬專業(yè)的知識(shí)。6）編制具體檢索程序。以上六個(gè)步驟不一定按順序執(zhí)行，可根據(jù)查新要求和使用系統(tǒng)的具體情況而靈活運(yùn)用。檢索策略不是一成不變的，在具體的檢索過程中要根據(jù)檢索結(jié)果的滿意程度作適當(dāng)調(diào)整和優(yōu)化。84檢索結(jié)果的檢驗(yàn)和調(diào)整在文獻(xiàn)檢索實(shí)際工作中，

45、常常會(huì)出現(xiàn)檢票結(jié)果不理想，還需要進(jìn)行檢驗(yàn)和調(diào)整。檢驗(yàn)和調(diào)整有以下幾 種方式：（l）增加新的相關(guān)數(shù)據(jù)庫檢索。（2）從主題詞途徑檢出的文獻(xiàn)用分類檢索途徑來檢驗(yàn)。（3）從數(shù)據(jù)庫沒宜的其他字段檢驗(yàn)主題詞檢索結(jié)果。（4）擴(kuò)大、縮小檢索范圍。對(duì)于檢出的記錄文獻(xiàn)太少時(shí)，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大檢索范圍；當(dāng)檢出的記錄文獻(xiàn)過多時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)化檢索策略，縮 小檢索范圍。9查新報(bào)告查新報(bào)告是查新機(jī)構(gòu)用書面形式就查新事務(wù)及其結(jié)論問查新委托人所做的正式陳述。查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 查新合同約定的時(shí)間內(nèi)向查新委托人出具查新報(bào)告（格式見附件二）。91基本內(nèi)容（l）查新報(bào)告編號(hào)，查新項(xiàng)目名稱，查新委托人名稱，查新委托日期，查新機(jī)構(gòu)的名稱、地址、郵政 編

46、碼、電話、傳真和電子信箱，查新員和審核員姓名，查新完成日期。（2）查新目的、 查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)、 查新點(diǎn)與查新要求， 文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略、 檢索結(jié)果、 查新結(jié)論、查新員與審核員聲明、附件清單。（3）查新委托人要求提供的其他內(nèi)容。92基本要求（1）查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)技術(shù)部規(guī)定的格式； 內(nèi)容符合查新合同的要求； 提交的時(shí)間和方式符合查 新合同雙方的約定。（2）查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用描述性寫法，使用規(guī)范化術(shù)語，文字、符號(hào)、計(jì)量單位應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn) 和規(guī)范要求；不得使用含意不清、模棱兩可的詞句；應(yīng)當(dāng)包含足夠的信息，使得查新報(bào)告的使用者能夠正 確理解。（3）查新報(bào)告中的任何分析、科學(xué)技術(shù)特點(diǎn)描

47、述、每一個(gè)結(jié)論，都應(yīng)以客觀事實(shí)和文獻(xiàn)為依據(jù)，完全 符合實(shí)際，不包含任何個(gè)人偏見。（4）“文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略” 應(yīng)當(dāng)列出查新員對(duì)查新項(xiàng)目進(jìn)行分析后所確定的手工檢索的工具書、 年限、主題詞、分類號(hào)和計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、文檔、年限、檢索詞等。（5）“檢索結(jié)果” 應(yīng)當(dāng)反映出通過對(duì)所檢數(shù)據(jù)庫和工具書命中的相關(guān)文獻(xiàn)情況及對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的主要論 點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比分析的客觀情況。檢索結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：1對(duì)所檢數(shù)據(jù)庫和工具書命中的相關(guān)文獻(xiàn)情況進(jìn)行簡(jiǎn)單描述；2依據(jù)檢出文獻(xiàn)的相關(guān)程度分國(guó)內(nèi)、國(guó)外兩種情況分別依次列出；3對(duì)所列主要相關(guān)文獻(xiàn)逐篇進(jìn)行簡(jiǎn)要描述 （一般可用原文中的摘要或者利用原文中的摘要進(jìn)行抽提） 對(duì)于密

48、切相關(guān)文獻(xiàn)，可節(jié)錄部分原文并提供原文的復(fù)印件作為附錄。（6）查新結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正、準(zhǔn)確、清晰地反映查新項(xiàng)目的其實(shí)情況，不得誤導(dǎo)。查新結(jié)論應(yīng)當(dāng)包 括下列內(nèi)容：1相關(guān)文獻(xiàn)檢出情況；2檢索結(jié)果與查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)的比較分析；3對(duì)查新項(xiàng)目新穎性的判斷結(jié)論。（7）查新員應(yīng)當(dāng)根據(jù)查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，將檢索結(jié)果分為密切相關(guān)文獻(xiàn)和一般相關(guān)文獻(xiàn)。（8） 檢索附件包括密切相關(guān)文獻(xiàn)的題目、出處及其原文復(fù)制件； 一般相關(guān)文獻(xiàn)的題目、 出處及其文摘。（9）有效的查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)具有查新員和審核員的簽字， 加蓋查新機(jī)構(gòu)的科技查新專用章， 同時(shí)對(duì)查新 報(bào)告的每一頁進(jìn)行跨頁蓋章。93查新員、審核員聲明查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)

49、查新員、審核員簽字的聲明。聲明的內(nèi)容可以參考下面的內(nèi)容進(jìn)行撰寫。（I）報(bào)告中陳述的事實(shí)是真實(shí)和準(zhǔn)確的。（2） 我們按照科技查新規(guī)范進(jìn)行查新、文獻(xiàn)分析和審核，并作出上述查新結(jié)論。（3） 我們獲取的報(bào)酬與本報(bào)告中的分析、意見和結(jié)論無關(guān)，也與本報(bào)告的使用無關(guān)。10 查新爭(zhēng)議當(dāng)查新合同當(dāng)事人之間對(duì)合同是否成立、是否有效、有無履行、有無違反合同、違法合同的責(zé)任由誰 承擔(dān)、承擔(dān)責(zé)任的方式及大小等發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則和方法加以解決。101解決查新爭(zhēng)議的原則1011以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則 在處理查新爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，如實(shí)反映事實(shí)真相，全面地、客觀地認(rèn)定爭(zhēng)議事實(shí)和客觀情況，以有關(guān)法律，法規(guī)

50、的規(guī)定和當(dāng)事人的約定作為評(píng)判是非、確定責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)和尺度。 目前與查新有關(guān)的主要法律有：1中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法；2中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法；3中華人民共和國(guó)合同法；4中華人民共和國(guó)民法通則；5中華人民共和國(guó)民事訴訟法；中華人民共和國(guó)行政訴訟法；中華人民共和國(guó)仲裁法；中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法；中華人民共和國(guó)行政處罰法；1012以政策為指南的原則 在處理爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)司法實(shí)踐的一貫原則，有法律，依法律；無法律，依政策。 目前與查新有關(guān)的主要政策除本規(guī)范外，有：1關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定2國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例；3科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定；4關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的

51、若干規(guī)定；5科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法；關(guān)于正確處理科技糾紛案件的若干問題的意見；科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法1013在適用法律上一律平等的原則在處理查新爭(zhēng)議時(shí)，查新當(dāng)事人之間不論經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、行政級(jí)別、規(guī)模大小，不論是法人、自然人還是 其他組織，都有權(quán)參與辯論，論證自己的主張，駁斥對(duì)方的主張，提供有關(guān)證據(jù)。102解決查新爭(zhēng)議的方法1021和解提倡通過和解解決查新爭(zhēng)議。但是，通過和解解決查新爭(zhēng)議應(yīng)當(dāng)注意以下三點(diǎn)：（1）當(dāng)事人達(dá)成的和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)和政策，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和第三方 的利益。（2）當(dāng)事人在和解中作出的承諾，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)、信用的原則，不得弄虛作假，欺騙對(duì)方。（3）在和解解決過程

52、中，不得對(duì)另一方工作人員行賄和實(shí)施其他不正當(dāng)手段。1022調(diào)解當(dāng)事人對(duì)所發(fā)生的爭(zhēng)議協(xié)商不成或者不愿通過和解解決， 可自愿由第三者從中調(diào)解。 調(diào)解人應(yīng)當(dāng)依據(jù) 法律、 行政法規(guī)和事實(shí)，進(jìn)行說服和協(xié)調(diào)，促使當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議。1023仲裁 查新合同雙方或者其中的一方不愿和解、調(diào)解或者和解、調(diào)解不成的，如果當(dāng)事人在合同中訂有仲裁 條款的，可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。中華人民共和國(guó)仲裁法規(guī)定：（l）當(dāng)事人采取仲裁方式解決合同糾紛的，應(yīng)當(dāng)雙方自任，達(dá)成協(xié)議。沒有仲裁協(xié)議的，仲裁機(jī)構(gòu) 不予受理。（2）仲裁協(xié)議排除司法管轄，當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理。（3）仲裁實(shí)行一裁終局制，當(dāng)事

53、人應(yīng)當(dāng)履行裁決。一方當(dāng)事人不履行的，另一方可以向人民法院申 請(qǐng)執(zhí)行。1024訴訟當(dāng)事人如果在查新合同中沒有訂立仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無效的，可以向人民法院起訴。當(dāng)事人一方就查新合同爭(zhēng)議起訴另一方時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照民事訴訟法的規(guī)定，向有管轄權(quán)的人民法院遞交 起訴狀。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行發(fā)生法律效力的判決、仲裁裁決、調(diào)解書；拒不履行的，對(duì)方可以請(qǐng)求人民法院執(zhí)行。11 檔案查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好查新檔案的管理工作。111基本內(nèi)容查新檔案大體上分為文書檔策和項(xiàng)目檔案兩大類。（1）文書檔案包括上級(jí)下發(fā)給查新機(jī)構(gòu)的各種有關(guān)查新的辦法、規(guī)定、規(guī)范、細(xì)則等，查新機(jī)構(gòu)制定 的各種有關(guān)查新的規(guī)章制度，查新機(jī)構(gòu)的年檢材料和查新工作總結(jié)

54、，查新項(xiàng)目登記簿，查新咨詢專家數(shù)據(jù) 庫和有關(guān)業(yè)績(jī)材料，以及查新人員在工作中所獲成果、發(fā)表的著作和論文等有關(guān)資料。（2）項(xiàng)目檔案包括查新合同、查新報(bào)告、查新項(xiàng)目的主要科學(xué)技術(shù)資料、查新咨詢專家的書面咨詢意 見、查新人員的工作記錄等。112基本要求（l）每一個(gè)查新項(xiàng)目的相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)由該項(xiàng)目的查新員負(fù)責(zé)收集、整理、歸檔。查新完成之后，所有 關(guān)于該項(xiàng)目的材料應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交檔案保管人員，檔案保管人員應(yīng)當(dāng)建立檔案登記簿，按照要求逐一清點(diǎn)驗(yàn) 收、登記，并需經(jīng)雙方簽字。（2）查新檔案應(yīng)當(dāng)立卷保管，文書檔案按年度歸檔，項(xiàng)目檔案按項(xiàng)目立卷。（3）查新檔案的保管須有固定場(chǎng)所和專用保密文件柜，并由專人負(fù)責(zé)管理。（4）檔案保管年限：文書檔案應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)期保管，項(xiàng)目檔案一般保管五年，逾期檔案可予銷毀。銷毀檔案 須經(jīng)所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并建立銷毀登記。（5）應(yīng)當(dāng)使用計(jì)算機(jī)進(jìn)行檔案管理，每個(gè)項(xiàng)目的科技查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)?shù)卿浀絿?guó)家查新工作數(shù)據(jù)庫。12 查新程序查新機(jī)構(gòu)可以參照下列程序處理查新業(yè)務(wù)。121查