人防部門廉政風險防控一覽表

1、人防部門廉政風險防控一覽表責任單位：共同局部崗位及權(quán) 力風險點風險表現(xiàn)形式風險 等級防范舉措領(lǐng)導崗位1 .執(zhí)行上級的決定、指令 不到位；對上級部署的工作、召 開的會議、下發(fā)的通知,不傳達、 不貫徹、不落實,貽誤工作.2 .履行“一崗雙責不到 位,隊伍治理不敢動真碰硬, 發(fā) 現(xiàn)問題/、批評、不指正,放任、 縱谷,隱輛不報.3 .黨風廉政建設(shè)、執(zhí)行“五 條禁令、“八項規(guī)定等治理措 施不落實,對F屬疏于教育管 理,下屬思想動態(tài)/、及時掌握, 違紀處置小力,造本錢單位工作 出現(xiàn)失誤或重大失誤,延誤工 作,或發(fā)生違法違紀問題.4 .不執(zhí)行“收支兩條線 和“罰繳別離的治理規(guī)定,設(shè) 立“小金庫,隱瞞、截留、

2、轉(zhuǎn) 移、坐支財政性資金,或借用、 挪用、調(diào)換、侵占執(zhí)法財物.5 .違規(guī)亂收費、亂罰款、 亂拉贊助、亂報銷等.6 .工作中,弄虛作假,隱 瞞案情,包庇、縱容違法犯罪活 動,徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽 職守,不依法履行法定責任, 為高1 .增強自身修養(yǎng),提升政治素養(yǎng), 增強責任意識、表率意識、大局意識.2 .嚴格履行“一崗雙責,發(fā)揮 教育引導、監(jiān)督治理、示范帶頭作用.3 .落實黨風廉政建設(shè)責任制和各 項舉措,發(fā)現(xiàn)違法違紀行為查明屬實 后立即制止,并作出處理,同時將處 理結(jié)果向紀檢部門報告.4 .健全和完善相關(guān)制度,增強績 效考核.5 .嚴格執(zhí)行賬務(wù)、人事、事務(wù)、 招投標等治理方法,堅持民主集中制 原

3、那么,實行民主決策、民主治理、民 主監(jiān)督.6 .嚴格執(zhí)行領(lǐng)導分工負責制和責 任追究制.個人或他人謀取私利的風險.7 .案件處理、物資采購、 財務(wù)支出、干部任免、車輛維修、 公務(wù)接待等方面違反民主治理 規(guī)定,不公開透明,不按程序決 策.8 .內(nèi)務(wù)治理臟、舌L、差.責任單位：工程科行政許可科崗位及權(quán)力風險點風險表現(xiàn)形式風險等級防范舉措行政審批1 .成心設(shè)置障礙,刁難群 眾,吃、拿、卡、要、報.2 .審核把關(guān)/、嚴,違規(guī)審 批,失職瀆職或發(fā)生違法違紀問 題.3 .不履行首問負責、一次 性告知、限時辦結(jié)等各項承諾制 度,造成群眾投訴、上級通報、 媒體曝光.高1 .增強人防法律、法規(guī)的學習, 增強警示教

4、育,提升依法行政和拒腐 防變水平,嚴禁吃拿、卡、要等現(xiàn)象 的發(fā)生.2 .依法公開行政審批事項的依 據(jù)、流程、辦理時限、收費標準及辦 理結(jié)果,所有行政審批實行網(wǎng)上公開 透明運行,推行陽光效勞,踐行效勞 承諾,設(shè)立監(jiān)督舉報 ,自覺接受 社會各界監(jiān)督.3 .增強內(nèi)部檢查監(jiān)督,嚴防違規(guī) 違紀問題.行政執(zhí)法1 .接受、索要可能影響公 正執(zhí)行公務(wù)的禮金和各種有價 證券等,隱瞞、庇護監(jiān)管對象的 違法非法行為.2 .違反宿關(guān)法律法規(guī),未 按規(guī)定程序、權(quán)限和條件進行行 政執(zhí)法,對違法案件查處不力, 對行政復議和訴訟案件的應(yīng)對 緩慢,追繳人防易地建設(shè)費/、及 時、不到位.3 .在行政執(zhí)法工作中濫用 行政處分自由裁

5、量權(quán),行政處分 畸輕畸重,以權(quán)謀私,造成工作 失誤,或發(fā)生違法違紀問題.高1 .在行政執(zhí)法中應(yīng) 2人以上, 執(zhí)法人員要增強法律法規(guī)的學習,不 斷提升自身綜合素質(zhì),執(zhí)法要公開、 公平、公正,自覺接受社會各界監(jiān)督.2 .認真落實?區(qū)人防辦行政處 罰自由裁量權(quán)實施細那么?和相關(guān)工作 治理制度,對重大違法行為給予較重 行政處分的,由領(lǐng)導班子集體討論決 定.3 .健全完善執(zhí)法工作機構(gòu),規(guī)范執(zhí)法流程,不斷增強行政執(zhí)法的每個環(huán)節(jié)、每個程序的合法性.4 .增強檢查和督查執(zhí)法程序, 對行政執(zhí)法中發(fā)生過錯行為的根據(jù)?行政執(zhí)法過錯責任追究制度?追究 相關(guān)人員責任.5 .認真做好復議和訴訟各方面資料收集,堅持原那么,

6、依法辦案,按早辦事.人防工程 質(zhì)量監(jiān)管1 .對人防工程維護治理工 作中治理制度不健全,監(jiān)管不得 力,整改舉措落實不到位,造成 工程及內(nèi)部設(shè)備設(shè)施損毀, 或發(fā) 生違法違紀問題.2 .在全區(qū)新建人防工程的 質(zhì)量監(jiān)督過程中收受建設(shè)、施工 等單位好處,存在利用職權(quán)“吃 拿卡要、以權(quán)謀私等違法違紀 問題；對工程驗收把關(guān)/、嚴, 導 致工程質(zhì)量不過關(guān),造成重大損 失.高1 .嚴格執(zhí)行人防法律法規(guī)政策, 現(xiàn)場核查、工程質(zhì)監(jiān)必須 2人以上到 場,復雜工程集體討論,復雜工程提 交主任辦公會研究.2 .強化行政監(jiān)管職能,增強對 人防工程的日常維護治理,明確工作 責任到人,注重解決行政不作為、亂 作為的問題.3 .

7、增強對監(jiān)管工作的催促檢查, 發(fā)現(xiàn)問題及時整改到位,設(shè)立監(jiān)督舉 報 ,開展民主評議活動,自覺接 受社會各界監(jiān)督.自建工程 建設(shè)自建人防工程的招標投標 中,出現(xiàn)收受錢物、暗箱操作、 違規(guī)操作等現(xiàn)象,造成偷工減 料、工程質(zhì)量下降,給國家和人 民帶來不可彌補的損失.高1 .嚴格執(zhí)行公開透明的招投標 制度,簽定自建工程工程廉政合同, 建立工程建設(shè)廉政檔案.2 .增強自建工程建設(shè)治理,督 促施工、監(jiān)理企業(yè)細化施工方案,強 化質(zhì)量、平安治理,提升辦事效率； 保證按時、優(yōu)質(zhì)、高效建好自建工程； 開通監(jiān)督 ,自覺接受社會監(jiān)督.案卷治理1 .行政許可、行政征收、行 政處分等案件材料歸卷不及時、 案件卷宗保管不善,

8、導致材料、 卷宗遺失.2 .不履行借閱、保管等相 關(guān)規(guī)定,可能造成案件卷宗遺失 或泄密.中1 .增強教育培訓,熟悉業(yè)務(wù)規(guī) 定,增強工作責任心.2 .處理完畢的案件,嚴格根據(jù) ?泰州市民防行政執(zhí)法案卷評查標 準試行?要求及時整理歸檔.3 .嚴格執(zhí)行案卷的借調(diào)閱、 歸檔、移送、保管等治理規(guī)定,執(zhí)行 責任倒查.責任單位：法規(guī)宣教科 含財務(wù)室崗位及權(quán)力風險點風險表現(xiàn)形式風險等級防范舉措人事治理1 .不按規(guī)定程序錄用、任 免、調(diào)動人員或任人唯親,導致 本單位工作失察、失誤,發(fā)生違 法違紀問題.2 .年底考核和評優(yōu)評先推 薦中違反程序,違規(guī)操作,發(fā)生違法違紀問題.高1 .嚴格執(zhí)行干部選拔任用工作 有美規(guī)定

9、,做到單位人事變動、任免 堅持民主決策,決策結(jié)果及時報人社 部門備案.2 .標準人事考核,增強監(jiān)督檢 查,考核和評優(yōu)評先嚴格按程序進 行.3 .需要公開的事項及時公開, 接受社會各界監(jiān)督.財務(wù)治理1 .資金開支不經(jīng)過會議研 究決定,財務(wù)審批制度不健全, 治理不到位,利用職務(wù)之便貪污 和挪用公款.2 .預(yù)算編制方案,不經(jīng)過會 議通過,私自上報,造成嚴重后 果的.3 .不按制度規(guī)定和預(yù)算計 劃審核經(jīng)費支出,以個人職權(quán)控 制報銷審核.4 .違反規(guī)定,私設(shè)小金庫 存,公款私存私放.高1 .增強對重點專項資金和重大 投資工程的審計.2 .嚴格執(zhí)行預(yù)算治理,大額資 金支出需經(jīng)主任辦公會研究確定,各 項支出

10、根據(jù)財務(wù)治理制度程序?qū)徟?3 .完善系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)管,做好系 統(tǒng)內(nèi)部自查自糾工作.4 .每年邀請審計、財務(wù)等部門 對財務(wù)工作進行檢查,對苗頭性問題 及時排查糾正.物資采購1 .對列入政府集中米購目 錄范圍內(nèi)的物品,不經(jīng)政府米購 中央,擅自采購,導致?lián)p公肥私 或重大損失.2 .日常用品采購不走程序, 物品采購、發(fā)放不符合規(guī)定,不 公開,不廉潔.3 .質(zhì)量把關(guān)不嚴,驗收程 序不標準,造成賬物不符或資產(chǎn) 損失.高1 .強化對采購人、保管人、發(fā) 放人的教育,增強標準意識、責任意 識、廉潔意識.2 .嚴格執(zhí)行招標投標規(guī)定,按 采購規(guī)程及程序采購物品,實行陽光 辦理,嚴把采購物品驗收關(guān).3 .主動接受監(jiān)督,嚴

11、格責任追 究.案件審核1 .工作責任心不強,業(yè)務(wù) 素質(zhì)不高,對案件事實、證據(jù)、 程序、定性、處理等審核把關(guān)不 嚴,提出錯誤的審核意見.2 .作風拖拉、推諉扯皮, 審核效率不高,貽誤辦案期限.高1 .強化法制教育培訓,切實增 強責任意識、廉潔意識、風險意識、 程序意識,保證存在的問題發(fā)現(xiàn)得 了、發(fā)現(xiàn)的問題糾正得了.2 .認真執(zhí)行人防法律法規(guī)、?行 政處分法?、?行政許可法?相關(guān)規(guī) 定,對案件審核迅速、準確.3、不斷標準案件處理流程,加 大對行政審批、行政執(zhí)法工作開展情 況的監(jiān)督檢查力度.固定資產(chǎn) 治理不能根據(jù)固定資產(chǎn)后關(guān)管 理程序和制度執(zhí)行,造成工作出 現(xiàn)失誤,或發(fā)生違法違紀問題.中1 .嚴格執(zhí)

12、行區(qū)人防辦固定資產(chǎn) 治理方法,財務(wù)室每年做好固定資產(chǎn) 登記工作,對固定資產(chǎn)名稱、金額、 用途、單位責任人進行逐一核對,做 到賬物相符,保管責任到人.2 .人防工程開發(fā)利用中嚴格按 照出租、出借有關(guān)審批程序執(zhí)行.公務(wù)接待不按規(guī)定招標準、超范圍接待,/、嚴格按程序?qū)徟?中1 .嚴格根據(jù)區(qū)有關(guān)規(guī)定的公務(wù) 接待標準接待.2 .結(jié)算單據(jù)要后接待經(jīng)辦科室 簽字、財務(wù)室把關(guān),并經(jīng)辦領(lǐng)導簽字 批準核銷.3 .增強監(jiān)督檢查,嚴格責任追 究.車輛治理1.車輛治理/、嚴,公車私 用.2 .不按規(guī)定定點、維修保 養(yǎng)車輛,虛開車輛維修、保養(yǎng)票 據(jù)金額報銷.3 .違反交通規(guī)那么,造成不 良社會影響.中1 .增強內(nèi)部治理,

13、嚴格落實車 輛派遣、使用、治理制度,節(jié)假日公 務(wù)車輛集中限制治理,預(yù)防公車私 用.2 .增強對車管人員和駕駛員安 全教育和廉政教育.3 .維修保養(yǎng)要定點,根據(jù)車輛 使用狀況確定維修經(jīng)費指標,嚴防超 標.4 .增強監(jiān)督檢查,嚴格責任追 究,預(yù)防違紀違法問題發(fā)生.文件收發(fā)1 .工作失職,造成文件丟 失或流轉(zhuǎn)不及時.2 .機要文件處理、保管不 當,造成失密、泄密.中1 .增強文件收發(fā)人員的教育,嚴格執(zhí)行各項紀律制度,保證文件處理、保管工作認真標準.2 .嚴格執(zhí)行機要文件的登記、 存放、傳閱、歸檔、銷毀等治理制度.印章治理1 .因保管不善,造成印章 喪失.2 .用印環(huán)節(jié)審核把關(guān)不力, 造成不該用印而用

14、印的情形.中1 .配好印章存放專柜,落實保管人員.2 .建立印章保管使用制度, 明確用印標準.3.增強對用印環(huán)節(jié)的經(jīng)常性監(jiān)督 檢查,果斷杜絕違規(guī)用印.保密治理1 .涉密義件、電腦、電子 存儲介質(zhì)保管不善、使用不當、 違規(guī)操作,發(fā)生泄密、失密事件.2 .對重要人防信息和資料 不妥善保管,用人防資料為他人 提供便利中1 .增強保密法學習,落實各項 保密制度,提升保密意識.2 .強化保密監(jiān)督與檢查工作, 每季度開止-次平安保密檢查.3 .重要人防信息和資料由專人 保管、嚴格保密,嚴防失泄密行為發(fā) 生.宣傳教育1 .在組織開展人防宣傳教 育活動中,對活動把關(guān)/、嚴,有 可能造成經(jīng)費浪費,接受回扣, 謀

15、取好處.2 .對外宣傳審核把關(guān)/、到 位,帶來負面消極影響.低1 .堅持公開、透明的辦事原那么, 嚴格按制度辦事.2 .增強宣傳紀律教育,嚴格對 外宣傳稿件的審核把關(guān).檔案治理1 .不履行借閱、調(diào)檔等相 關(guān)規(guī)定,可能造成檔案資料遺失 或泄密.2 .檔案保管不善,造成檔 案資料損壞等問題.低1 .嚴格招待檔案的借調(diào)閱、 歸檔、保管等治理規(guī)定.2 .增強對各科室檔案治理工作的 檢查監(jiān)督.責任單位：指揮通信科崗位及權(quán)力風險點風險表現(xiàn)形式風險等級防范舉措指揮通信 建設(shè)在指揮通信警報建設(shè)中,違 反有美建設(shè)規(guī)定、程序,發(fā)生暗 箱操作、弄虛作假、舍賤求貴、 以次充好、中飽私囊等違法違紀 問題.1 .強化教育

16、培訓,增強崗位責 任意識和廉潔自律意識.2 .嚴格根據(jù)有關(guān)審批手續(xù)和驗 收程序進行,預(yù)防腐敗現(xiàn)象發(fā)生；3 .加大指揮通信 警報建設(shè)的監(jiān) 督治理力度,自覺接受社會各界監(jiān) 督.業(yè)務(wù)工作組織各項人防組織指揮演 練、人防專業(yè)隊及志愿者集訓、 民防工作進社區(qū)等活動中,不切 實際,損公肥私、鋪張浪費等問 題.中1 .增強廉潔政策法規(guī)的學習, 步提升廉潔自律意識.2 .認真落實申報審批制度,做 全做好做細開支預(yù)算,業(yè)務(wù)工作經(jīng)費 支出必須要有多人簽名核實、領(lǐng)導批 復支出.3 .增強制度化治理,嚴格紀律 要求,保證執(zhí)行不走樣、不變形,確 保工作的實效性.行政執(zhí)法在防空警報行政執(zhí)法中,不 按程序操作,接受對方請吃、送 禮,對違法案件小予查處, 放寬 處理標準.1 .增強責任意識,嚴格根據(jù)執(zhí)法 權(quán)限和