創(chuàng)業(yè)板開通測試試題

1、1 .以下哪個選項(xiàng)不是個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件O申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券具有6個月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)參與證券交易24個月以上通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易,應(yīng)當(dāng)使用.A.衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶C.在證券公司開立的 TA賬戶D.深市證券賬戶3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式,不包括.A.競價(jià)交易B.盤后固定價(jià)格交易C.大宗交易D.場外交易4、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易的表述,不正確的選項(xiàng)是0.A.上交所接受投資者收盤定價(jià)申報(bào)

2、的時(shí)間為每個交易日9:30至11:30、13:00 至 15:30B.每個交易日的15:05 至15:30為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間,當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易C.客戶通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的,應(yīng)當(dāng)提交收盤定價(jià)委托指令D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價(jià)格交易的申報(bào)5、投資者以市價(jià)申報(bào)的方式參與科創(chuàng)板股票交易,不包括以下oA.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)C,雙方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)D.對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)6、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價(jià)交易漲跌幅的表述,不正確的選項(xiàng)是oA.上交所對科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行20%勺

3、價(jià)格漲跌幅限制B,首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票,上市后的前5個交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制C,首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票,僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌 幅限制D,首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票,上市后第6個交易日開始,適用 20%勺漲跌幅限制7、科創(chuàng)板股票自起可作為融資融券標(biāo)的.A、上市交易滿1個月B、上市交易滿2個月C、上市交易滿3個月D、上市首日8、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述,以下不正確的選項(xiàng)是.A.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的,單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股B,通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的,單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股C,賣由科創(chuàng)板股票時(shí),余額缺乏200股的局部,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣由D.投資者

4、賣由科創(chuàng)板股票,單筆申報(bào)數(shù)量只能是200股9、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述,不正確的選項(xiàng)是A.投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易,影響股票交易價(jià)格的正常形成機(jī)制C,可能對市場秩序造成重大影響的大額交易,投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?根據(jù)市場情況進(jìn)行分散交易D.投資者可以根據(jù)自身需要,運(yùn)用大量資金優(yōu)勢進(jìn)行集中交易10、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述,不正確的選項(xiàng)是A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長B.技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高C.收入穩(wěn)定、快速盈利D.嚴(yán)重依賴核心工程、核心技術(shù)人員、少數(shù)供給商11、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述,錯誤的選項(xiàng)

5、是A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場化導(dǎo)向B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)C.個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià)D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投 資者12、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述,不正確的選項(xiàng)是A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值到達(dá)10000 元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購C.每5000元市值可申購一個申購單位D.每一個新股申購單位為1000股13、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述,哪項(xiàng)不正確A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市

6、前不具有表決權(quán)差異安排的,不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同D,每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同,且不得超過每份普通股份的表 決權(quán)數(shù)量的10倍14、特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自生效.A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí)B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日15、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述,不正確的選項(xiàng)是A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市,應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請文件B.上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件

7、進(jìn)行審核C,審核通過后,上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審核資料報(bào)送中國證監(jiān)會 履行注冊程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交發(fā)行上市申請文件16、關(guān)于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述,正確的選項(xiàng)是A.上交所通過提由問題,發(fā)行人答復(fù)以下問題的方式對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核B.上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C.上交所不對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整17、以下關(guān)于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表 述,不正確的選項(xiàng)是A.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)那么,編制并披露招股說

8、明書B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明易懂,語言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)D.對投資者作由價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息,發(fā)行人可以有選擇地 披露18、以下關(guān)于上交所由具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見,以下表述 不正確的選項(xiàng)是A.不說明上交所對發(fā)行上市申請文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作由保證B.不說明上交所對發(fā)行人所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作由保證C.不說明上交所對該股票的投資價(jià)值作由實(shí)質(zhì)性判斷或保證D.說明上交所對該股票的投資價(jià)值作由實(shí)質(zhì)性判斷或保證19、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的表述,不正確的選項(xiàng)是A.科

9、創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易B.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,不適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相 關(guān)規(guī)定C.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在公司股票簡稱前冠以“夫S T字樣D.科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示20、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述,不正確的選項(xiàng)是A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為3.個交易日D.科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的,投資者將不可閱讀上市公司 公告21、與上交所主板相比,以下關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述,哪項(xiàng)不正確A.較主板更為嚴(yán)格,退市時(shí)間更短,退市速度更快B.新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致 退市的情形C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營水平,僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān) 聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市D.退市情形與上交所主板完全一致22、以下關(guān)于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述,錯 8誤的是A.上交所通過審閱信息披露文件、提由問詢等方式,進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管B.上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核,對