2020年質量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系內審和管理評審資料匯編

1、內審報告（2020年度）編制：XXX審核：XXX批準：XXXXXX生活用品制造有限責任公司目錄質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內審年度計劃2內審實施計劃3關于開展管理體系內部審核通知4內審員委派通知書5內部審核首次會議記錄6質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內部審核檢查表7不符合項記錄39內部審核末次會議記錄40首次/末次會議簽到表41內審報告43不符合工作及糾正措施跟蹤表44第6頁質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內審年度計劃編號:JLWJ-NS-Ol評審日期2020年5月11日時間08:30-17:00地點綜合辦公室審核目的:對公司進行內部審核，以驗證各部門質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行

2、的符 合性、有效性和適應性，查找質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行中的不符合項， 提出整改意見，制定糾正措施，是管理層改進和完善管理體系的有效手段，為管理評審 和外部審核作準備。審核依據:1. 管理體系文件(包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書、管理制度、操作規(guī)程和 記錄表格等)；2. 國家或行業(yè)的有關法律、法規(guī)或標準；3. GB/T 19001-2016質量管理體系 要求(ISO 9001:2015)、GB/T 24001-2016 環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO 14001:2015)和GB/T 45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南(ISO 45001:2018) 審

3、核人員:審核組長：XXX 組員：XXX、XX、XXX、XXX受審核部門和涉及的要求、內容:此次內部審核涉及本公司所覆蓋的全部質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要素， 各部門和全部工作人員要做到全力配合。審核過程中，涉及到相關問題的部門和個人， 要在現場做積極有效的配合工作。審核日程安排:1. 2020年4月10日制定內審計劃，并上報給總經理審核批準。2. 2020年4月20日由管理者代表委任內審組成員。3. 2020年4月20日綜合部主任通知各部門開展內部審核，并要求各部門做好準備。4. 2020年5月11日& 30進行初次會議。5. 2020年5月11 0 9:00進行現場評審。6.

4、2020年5月11日16:00進行末次會議。7.2020年5月11日16:50發(fā)布內審報告審核報告的分發(fā)范圍:此次內審工作報告的分發(fā)范圍為：公司所有部門審核方法:1. 集中審核2. 現場審核審核項目:GB/T 19001-2016 (ISO 9001:2015)、GB/T 24001-2016 (IS0 14001:2015)和 GB/T 45001 -2020 (ISo 45001:2018)覆蓋的所有要素?？偨浝砼?批準人：日期：編制：綜合部2020年4月10日內審實施計劃編號：JLWJ2020-NS-O2日期實施時間項目工作內容2020 年 5月11日8:309:00首次會議介紹內審組

5、成員、內審目的、內審分組、內審流程9：0012:00集中和現場審核內審人員分組根據內審查驗表進行集中審核和現場審核13:0015:30集中和現場審核內審人員分組根據內審查驗表進行集中審核和現場審核15:3016:00開具不符合項記錄2組人員對檢查記錄進行匯 總，對審核中出現的不符合 項開具不符合項記錄16:0017:00末次會議發(fā)布內審中檢查出的不符合 項目，針對不符合項目進行 討論，提出整改內容責任化 和整改意見，限定整改期限。 發(fā)布內審報告。編制：綜合部XXX生活用品制造有限責任公司文件XX 發(fā)202017 號關于開展管理體系內部審核通知公司各部門：為確保本公司建立的質量、安全和職業(yè)健康安

6、全管理體系能夠 持續(xù)有效的運行，經公司會議研究，總經理批準，公司決定于2020 年5月11日對公司的質量、安全和職業(yè)健康安全管理體系開展一次 年度內審活動，以便及時查找出在管理體系運行中的不符合工作情況。 此次內審范圍包括公司所有部門，審核內容涉及GB/T 19001-2016 質量管理體系 要求(ISO 9001:2015). GB/T 24001-2016環(huán)境 管理體系要求及使用指南(ISO 14001:2015)和GB/T 45001-2020 職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南(ISO 45001:2018)要素 中所有的要素。審核由公司派出的內審組和被審核部門人員共同進行。 請各部門

7、接到通知后按照審核內容做好準備工作，迎接內審。XXX生活用品制造有限責任公司2020年4月20日內審員委派通知書根據公司本年度的內部審核計劃，現委派XXX為內審組組長，成 員XX、XXX、XXX、XXo內審組按照GB/T 19001-2016質量管理體系 要求(ISO 9001:2015)、GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及 使用指南(ISo 14001:2015)和GB/T 45001-2020職業(yè)健康安全 管理體系要求及使用指南(ISO 45001:2018)中所有要素要求對公 司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進行審核。內審時間：2020年5月11日管理者代表：XX202

8、0年4月20日內部審核首次會議記錄編號：JLWJ2020-NS-O2主持人受審部門公司所有部門時間2020.5. 11 8:30參會人見簽到表內審組成員組長：成員：會議記錄：1會議內容：2020年度管理體系例行內部審核首次會議2. 確定聯(lián)系人：各部門在接受審核時，分別指定1-2名陪同人員協(xié)助。3. 內審組分工內審組分為2組，1組成員主要負責對體系文件(質量手冊、程序文件、操 作規(guī)程、作業(yè)指導書、記錄表格等)進行檢查。2組成員主要負責對現場(操作 流程、設備設施等)進行檢查。4內部審核目的、依據和范圍：內部審核目的：對公司進行內部審核，以驗證公司各部門管理體系運行的符 合性、有效性和適應性，查找

9、管理體系運行中的不符合項，提出整改意見，制定 糾正措施，是管理層改進和完善管理體系的有效手段，為管理評審和外部審核作 準備。內部審核依據：依據GB/T 19001-2016質量管理體系要求(ISo 9001:20 15)、GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南(ISo 14001:2015). G B/T 45001-2020職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南(ISO 45001:2018)、 相關法律法規(guī)、相關標準和公司管理體系文件作為本次審核依據。內部審核范圍：公司所有部門。5.內部審核的方法和程序：采取聽取匯報、現場查看、提問、查閱資料等方式對各部門的管理體系和技

10、術操作規(guī)范性進行全面考核。審核程序按公司程序文件內部審核控制程序進 行。6 確定內審的日程安排：日程安排依照內審實施計劃進行，公司對日程安排無異議。7.本次審核重點：管理體系的符合性、有效性和適應性，生產工作是否按照體系運行。記錄人:時間： 年 月曰質量.環(huán)境.職業(yè)健康安全（QES）管理體系內部審核檢查表編號：JLWJ2020-NS-O3審核組長審核組成員審核時間審核依據GB/T 19001-2016 (ISO 9001:2015). GB/T 24001-2016 (ISO 14001:2015). GB/T 45001-2020 (ISO 45001:2018).相關法律法規(guī)、標準等。條款

11、審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理手冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-20204組織環(huán)境4組織環(huán)境4組織所處的環(huán)境4組織所處的環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4. 1理解組織及其 環(huán)境4. 1理解組織及其 所處的壞境41理解組織及其 所處的環(huán)境組織應確定與其目標和戰(zhàn)略方向相 關并影響其實現質址管理體系傾期結 果的能力的各種外部和內部因素： 2.組織應對這些內部和外部因素的相 關信息進行監(jiān)視和評審。1. 各部門總結，對設汁木部門的外 部和內部因素進行了分析。2. 管理評審輸入r內部和外部相關 信息。符合42理解相關方的需求和期望4.2理解相關方的 需

12、求和期望4. 2理解相關方的 需求和期望42理解匸作人員 和其他相關方的 需求和期望組織應確認：a）與質址.環(huán)境和職業(yè)健康安全有關 的相關方：b）這些相關方需求和期望：C）這些需求和期望中哪些是將成為 合規(guī)義務和其他要求。1 確定了與質雖、環(huán)境和職業(yè)健康 安全有關的相關方：文件中有相關 方的需求描述：2管理評審，對相關方的需求進行 了評審，檢查了監(jiān)視評審記錄。符合43質雖.環(huán)境 和職業(yè)健康安 全管理體系的 范幗43確定質量管理體系的范囤4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4. S確定職業(yè)健康安全管理體系的 范囤組織應確定質雖、環(huán)境和職業(yè)健康安 全管理體系的邊界和適用性以確定 其范圍管理于冊等管理體系文

13、件，文件對 管理體系的范用有明確的描述。符合44管理體系及4. 4質雖管理體系4.4環(huán)境管理體系44職業(yè)健康安全確定的過程有哪些？形成了哪些文化確定了管理體系過程公司依據GB符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020其過程及其過程及其過程管理體系的流程？是否確定了過程的輸入、輸 岀.目標.風險？/T 19001-2016 (ISO 9001:2015)、 GB/T 24001-2016 (ISO 14001:201 5入 GB/T 45001-2020 (ISO 45001： 2018)和公司實際編

14、制f 35項程序 文件確定了這些過程的輸入、輸 出.目標和風險。5領導作用和工 作人員參與5領導作用5領導作用5領導作用和工作人員參與5. 1領導作用和 承諾. 1領導作用和承 諾5.1領導作用與承 諾51領導作用和承 諾1. JgrWj管理者應證實其對質址.環(huán)境 和職業(yè)健康安全管理體系的領導作用 和承諾,通過：a）對質雖、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理 體系的有效性承擔責任：b）確保制定質址、環(huán)境和職業(yè)健康安 全管理休系的方針和目標，并與組織 環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致：C）確保質量.壞境和職業(yè)健康安全管 理體系要求融入與組織的業(yè)務過程：d）促進使用過程方法和基于風險的思 維；e）確保獲得質雖:、環(huán)境和職

15、業(yè)健康安 全管理體系所需的資源：f）溝通有效的管理和符合質雖環(huán)境 和職業(yè)健康安全管理體系要求的重耍1.管理于冊和公司上墻公示的承 諾（I2總經理簽訂的責任書，對質址. 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有 效性承擔責任。3.制定了質雖.環(huán)境和職業(yè)健康安 全管理方針和目標，在管理于冊中 有描述。4 編制了管理手冊、程序文件等管 理體系文件，并進行培訓。5制定了獎勵制度對質址、環(huán)境 和職業(yè)健康安全管理體系中做出貢 獻的員工做出獎勵。6管理于冊、員匸于冊等管理體系 文件和上境公示的描述了各管理人 員職責和權限。符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 2400

16、1-2016GB/T 45001-2020性：g）確保實現質：Ss環(huán)境和職業(yè)健康安 全管理體系的預期結果：h）促使、指導和支持員工努力提高質 臥 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的 有效性：i）確保并促進持續(xù)改進：j）支持其他管理人員在其職責范用內 證實其領導作用；k）保護工作人員不因報告爭件.危險 源、風險和機遇而遭受報復：l）確保組織建立和實施匸作人員的協(xié) 商和參與的過程：m）支撐健康安全委員會的建立和允 許。2.以顧客為關注焦點昴商管理者應證實其以顧客為關注焦 點的領導作用和承諾,通過：a）確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以 及適用的法律法規(guī)要求：綜合部編制 適用的與公司產品有關的法律.法規(guī) 清單

17、。b）確定和應對風險和機遇，這些風險 和機遇可能影響產品和服務合格以及7.公司制定了管理制度和措施保護 匸作人員不因報告事件.危險源.風險和機遇而JS受報復。8 公司編制了工作人員協(xié)商和參 與控制程序扎9. 綜合部編制了與公司產品相關的 法律法規(guī)清取。10. 將顧客的要求形成了文件。11. 對顧客進行了滿總度和意見調 査，并對收集的信息進行了評審。報據調査報告制定了提升滿意度的 措施。12. 制定了應對風險和機遇的程序 文件和措施。條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020增強顧客滿總能力：C）始終致力

18、于增強顧客滿意。52質址、環(huán)境 和職業(yè)健康安 全方針. 2方針52環(huán)境方針52職業(yè)健康安全方針1制定.批準、發(fā)布質雖、壞境和職 業(yè)健康安全方針。2.方針應：a）適應組織的宗旨和組織所處環(huán)境（包括其活動.產品和服務的性質、 規(guī)模和環(huán)境影響），并支持其戰(zhàn)賂方 向：b）為制定質址.環(huán)境、職業(yè)健康安全 目標提供框架：C）包抵滿足法律法規(guī)要求和適用要求 的承諾：d）包括持續(xù)改進質址.環(huán)境、職業(yè)健 康安全管理體系的承諾：e）包括保護環(huán)境的承諾其中包含污 染偵防及其他組織所處環(huán)境有關的特 定承諾：f）包括履行其合規(guī)義務的承諾：g）包括持續(xù)改進質雖、環(huán)境和職業(yè)健 康安全管理體系以提r管埋績效的承 諾：h）包括

19、消除危險源和降低職業(yè)健康安 全風險的承諾：1制定了質量.環(huán)境和職業(yè)健康安 全方針經總經理批準發(fā)布.公司 方針在管理于冊等管理體系文件有 描述和進行了上培公示。2.所制定的方針能夠滿足標準要 求。符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020i）包括工作人員及其代表（若有）的 協(xié)商和參與的承諾：j）作為文件化信息的形式運行：k）在組織內予以溝通：l）可為相關方獲取：n）保持相關和適宜。5.3組織的角 色.職責和權限5.3組織的崗位、 職責和權限5.3組織的角色、 職責和權限53組織的角色. 職責和權限1.

20、組織機構2 人員和部門的職責和權限1 公司編制了組織機構圖，并進行 了上墻和在管理手冊公示。2.制定了人員、部門的職責和權限， 在管理手冊和員工手冊及上墻進行 詳細描述。符合5.4工作人員的 協(xié)商和參與54工作人員的協(xié)商和參與組織應建立、實施和保持過程，用于 在職業(yè)健康安全管理體系的開發(fā).策 劃.實施、績效評價和改進措施中與 所有使用層次和職能的工作人員及其 代表的協(xié)商和參與。組織應：a）為協(xié)商和參與提供必要的機制.時 間.資源：b）提供及時的渠道.以獲取淸晰的、 易理解的和相關的職業(yè)健康安全管理 體系信息。C）確定和消除障礙參與的障礙或壁 壘.并盡可能減少那些難以消除的障1制定了工作人員的協(xié)

21、商和參與 控制程序。2.公司通過會議都和非管理層員工 代表或非管理層員匸進行了協(xié)商討 論，在管理體系開發(fā).實施、績效 評價和改進措施中征求非管理層員 工意見。符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020礙或壁壘：d）強調與非管理類匸作員工在如下方 面的協(xié)商1）確定相關方的需求與期望.2）建立職業(yè)健康安全方針：3）適用時分配組織的角色、職責與 權限。4）確定如何滿足法律法規(guī)和其它耍 求：）建立職業(yè)健康安全目標并為其實現 進行策劃：6）確定對外包、采購和承包方適用的 控制措施：7）確定所需監(jiān)視、測址和評價

22、的內容:8）策劃、建立、實施和保持審核方案9）確保持續(xù)改進e）強調非管理的工作人員如下方面的 參與：1）確定其協(xié)商和參與的機制：2）辨識危險源和評價風險和機會：3）確定消除危險源和減低職業(yè)健康安全風險的措施：4）確定能力要求、培訓需求，培訓和 評價培訓。條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-20200）確定需要溝通的內容和應如何實現 溝通的方法。6）確定控制措施及其有效實施和應 用。7）調查爭件和不符合，并確定糾正措 施。6策劃6策劃6策劃6策劃6. 1應對風險和 機遇的措施6. 1應對風險和機 遇的措施6

23、.1應對風險和機 遇的措施61應對風險和機 遇的措施在策劃質址.環(huán)境和職業(yè)健康安全管 理體系時.公司應考慮到41所提及 的因素和4. 2所提及的要求和43（職 業(yè)健康安全管理體系范隔），并確定所 需應對的風險和機遇，以a）確保質:SS壞境和職業(yè)健康安全管 理體系實現預期結果：b）増強有利影響C）預防或減少不利影響：d）實現持續(xù)改進。組織應策劃：a）應對這些風險和機遇的措施：b）如何：1）在質雖、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理 體系過程中整合并實施這些描施（見 4.4）；2）評價這些措施的有效性。1.制定r應對風險和機遇控制程 序。2公司進行了風險檢査，提供了風 險檢査記錄和風險匯總表。3針對各類風險，

24、公司制定了應對 風險和機遇的傾防、糾正和改進措 施。4 編制了環(huán)境因素清單。5編制了重要危險源清單。6 編制了法律法規(guī)清嘰符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020應對措施應與風險和機遇對產品和服 務符合性的潛在影響相適應C評價：環(huán)境因素識別的充分性.重婆 環(huán)境因素的充分性和合理性評價：危險源及重要危險源辨識與評 價的充分性、合理性評價：合規(guī)性義務的確定是否充分性. 査閱：合規(guī)性義務清單。62質雖.環(huán)境 和職業(yè)健康安 全目標及其實 現的策劃6.2質雖目標及其 實現的策劃6.2環(huán)境目標及其 實現的策劃

25、62職業(yè)健康安全目標及其實現的 策劃公司應對相關職能.層次和質雖.環(huán) 境和職業(yè)健康安全管理體系所需的過 程設定目標。質雖、環(huán)境和職業(yè)健庾安全目標應：1）與質址.環(huán)境和職業(yè)健康安全方針 一致：2）可測址（可行時），或能夠進行績 效評價：3）考慮適用的要求：4）與產品合格以及増強顧客滿意相 關：0）與工作人員及其代表（若有）協(xié)商 的結果：6）得到監(jiān)視：7）予以溝通：8）適肖時予以更新1 公司制定了質址、環(huán)境和職業(yè)健 康安全目標。2公司根據相關職能.層次和管理 體系過程制定了各部門的目標。3公司目標和各部門目標在管理于 冊.員丄于冊進行JZ描述和進行了 上墻公示。4公司制定目標與質遛S環(huán)境和職 業(yè)健

26、康安全方針一致符合標準要 求。5 公司制定了目標實施汁劃制定 了具體措施.所需資源、負責人、 完成時間。6. 公司對目標完成情況進行了統(tǒng) 計，各部門目標基木完成。7. 公司對目標完成情況進行了管理符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020公司應保持質雖、環(huán)境和職業(yè)健康安 全目標的文件化信息。6. 2. 2策劃如何實現質雖、環(huán)境和職業(yè) 健康安全目標時公司應確定：a）要做什么：b）資源；C）誰負責:d）完成時間：e）如何評價結果。評審進行了評價。63變更的策劃63變更的策劃十組織確定需要對質量管理休系進

27、行 變更時變更應按所策劃的方式實施（見 4.4）o組織應考慮到：a）變更目的及其潛在后果：b）質雖管理體系的完整性：C）資源的可獲得性：d）責任和權限的分配或再分配。1建立了文件控制程序，公司按 文件控制程序對管理體系文件進行 變更，對變更內容進行了記錄。符合7支持7支持7支持7支撐7. 1資源71資源71資源7.1資源1 組織應確定并提供所需的資源.以 建立、實施.保持和持續(xù)改進質雖、 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系。2.組織應確定并提供所需嬰的人員， 以有效實施質雖管理體系.并運行和 控制其過程。1.公司按照法律法規(guī)和相關標準配 備了與公司生產相符合的人員、設 備設施.環(huán)境等。2公司人員滿足公

28、司管理、生產等 需求，建立r人力資源控制程序 公司建立了人員檔案.進行培訓考符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-20203組織應確定.提供和維護所需的基 礎設施以運行過程，并獲得合格產 品和服務。4組織應確定.提供并維護所需的環(huán) 境，以運行過程并獲得合格產品和 服務。5X利用監(jiān)視或測址來驗證產品和服 務符合要求時組織應確定并提供所 需的資源，以確保結果有效和可靠。核.有日常監(jiān)密管理方面記錄。3.公司設備設施滿足公司生產加 丄、儲運要求，建立了設備設施 控制程序.公司對設備設施建立r 單獨檔案，對設備設

29、施使用、日常 維護、維修進行了記錄.對設備設 施進行狀態(tài)標識。4公司環(huán)境滿足公司生產加丄等要 求，公司環(huán)境衛(wèi)生、照明、通風. 通道等均合格公司建立了匸作 環(huán)境安全控制程序扎公司對公司環(huán) 境衛(wèi)生.壞境參數進行檢査、監(jiān)測 和控制并記錄r記錄，有環(huán)境衛(wèi)生 安全檢查記錄和溫濕度監(jiān)控記錄。5.公司訃址器具符合公司產品驗證 需求.公司建立了監(jiān)控和測雖資 源控制程序公司制定了校準檢 定控制程序扎編制了年度檢定周期 計劃表,計址器具均有合格的檢定 校準證書，計雖器具在證書有效期 范囤內，證書進行了確認，有校準 檢定確認記錄，公司制定了年度期 間核査計劃,對計址器具進行了期 間核査，有期間核査記錄。條款審核內容

30、檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-202072能力7. 2能力72能力72能力公司應：a）確定其控制下工作的人員所需具備 的能力這些人員從爭的工作影響質 S.環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系績 效和有效性：b）基于適半的教育.培訓或經驗，確 保這些人員是勝任的：C）適用時采取措施以獲得所需的能 力，并評價所采取措施的有效性：d）保留適X的成文信息.作為人員能 力的證據。1 公司編制了年度培訓訃劃公司 對員工進行了各類培訓考孩.有培 訓檔案和培訓考核記錄。2.公司對所有人員進行了能力確 認，公司有崗位能力確認記錄，公 司根

31、據人員培訓情況.經驗、學歷 等進行評估，并作為人員能力的證 據。符合7. 3意識7. 3意識7. S意識7.3意識公司應確保在其控制下I：作的人員總 識到：a）符合質雖、環(huán)境和職業(yè)健康安全方 針、目標和運行程序的重要性：b）確保在公司控制下的人員認識到所 從爭活動的相關性和重要性，以及如 何為實現目標和抬標做出審獻.認識 到在工作活動中實際的或潛在的重要 環(huán)境因素.職業(yè)健康安全因素和質量 爭故，以及個人丄作改進所帶來的效 益：C）他們對質量、環(huán)境利職業(yè)健康安全 管理體系有效性的貢獻.包括對提商1 公司通過了會議、宣傳欄、管理 體系文件傳達了質址、環(huán)境和職業(yè) 健康安全方針.目標和運行程序的 重要

32、性：所從爭活動的相關性和重 要性：如何為實現目標和指標做出 貢獻，個人工作改進所帶來的效益： 履行公司的合規(guī)義務的后果等內容 有相關會議記錄.宜傳資料。2抽査5名丄作人員工作人員有 相關意識。符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020質Ss環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的貢 獻和改進的益處：d）不符合質址、環(huán)境和職業(yè)健康安全 管理體系婆求包括未履行公司的合 規(guī)義務的后果Ce）執(zhí)行管理體系方針實現體系耍求. 遵循運行程序，包括應急準備和響應 方面的作用與職責：D偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。7.4溝通7. 4

33、溝通7.4溝通7.4溝通組織應確定與質址.環(huán)境和職業(yè)健康 安全管理體系相關的內部和外部溝 通.包括：a）溝通什么：b）何時溝通：C）與誰溝通：d）如何溝通：e）由誰溝通1.建立了信息交流控制程序符合7. 5文件化信息75成文信息7.5成文信息75文件化信息公司的質址.環(huán)境和職業(yè)健康安全管 理體系應包括：a）GBT 19001-2016質 St管理體系 要 求（ISO 9001:2015 ） 、 GB/T 24001-2016 環(huán)境管理體系要求及使 用指南（ISO 14001:2015）和 GB/T 45001-2020職業(yè)健康安全管理體系1建立了文件控制程序和記錄控制程序2公司建立質址、環(huán)境和

34、職業(yè)健康 安全管理體系文件包括：管理于冊.程序文件.管理制度. 員工于冊.作業(yè)抬導書.操作規(guī)范. 備類應急預案/演練方案和各類記符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020耍求及使用指南（ISO 45001:2018） 要求的文件化信息：b）公司實現質:8S環(huán)境和職業(yè)健康安 全管理體系有效性所必須的文件化信 息。錄表格。有受控文件清譏，包括公司內部文 件和外部文件。8運行8運行8運行8運行8. 1運行策劃和控制8. 1運行策劃和控 制8. 1運行策劃和控 制81運行策劃和控 制1組織應建立.實施、控制

35、并保持滿 足環(huán)境管理體系要求以及第6蘋識別 的措施所需的過程；2組織應控制層級，建立、實施和保 持用干消除危險源和降低職業(yè)健康安 全風險的過程；3組織應建立過程,用于實施和控制 所策劃的、影響職業(yè)健康安全績效的 臨時性和永久性變見。4組織應建立.實施和保持用干控制 產品和版務采購的過程.以確保采購 符合其職業(yè)健康安全管理休系。1公司建立了對危險源.職業(yè)健康 安全.環(huán)境伙1素識別的程序文件。2公司制定了對于的傾防.糾正和 改進措施。3有危險源、環(huán)境大素的檢査記錄 和危險源.環(huán)境因素清單和評價表。符合82產品和服務的要求8.2產品和服務的要求1.與顧客溝通的內容應包括：a）提供有關產品和服務的信息

36、：b）處理問詢、合同或訂單,包括更改:C）獲取有關產品和服務的顧客反饋， 包括顧客投訴：d）處宜或控制顧客財產：1 抽査5份合同和合同評審記錄C 未發(fā)現問題。2.未發(fā)生過更改情況C符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020e）關系重大時制定應急措施的特定 要求。2. 在確定向顧客提供的產品和服務的 要求時組織應確保：a）產品和服務的要求得到規(guī)定包 括：1）適用的法律法規(guī)要求：2）組織認為的必要要求。b）提供的產品和服務能夠滿足所聲明 的要求。3. 組織應確保有能力向顧客提供滿足 要求的產品和服務。在

37、承諾向顧客提 供產品和服務之前組織應對如下各 項要求進行評審：a）顧客規(guī)定的要求.包括對交付及交 付后活動的要求：b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途 或已知的預期用途所必需的要求：C）組織規(guī)定的要求：d）適用于產品和服務的法律法規(guī)要 求：e）與以前表述不一致的合同或訂單要 求。適用時，組織應保留與下列方浙有關條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020的成文信息：a）評審結果：b）產品和服務的新要求。4若產品和服務要求發(fā)生更改，組織 應確保相關的成文信息得到修改并 確保相關人員知道已更改的要求。83產品和

38、服務 的設訃和開發(fā)8.3產品和服務的 設訃和開發(fā)組織應建立、實施和保持適、1I的設汁 和開發(fā)過程，以確保后續(xù)的產品和服 務的提供。1.在確定設汁和開發(fā)的各個階段和控 制時.組織應考慮：a）設訃和開發(fā)活動的性質、持續(xù)時間 和復雜程度：b）所需的過程階段.包括適用的設訃 和開發(fā)評審：C）所需的設訃和開發(fā)驗證及確認活 動：d）設計和開發(fā)過程涉及的職責和權 限：e）產品和服務的設計和開發(fā)所需的內 部和外部資源：f）設計和開發(fā)過程參與人員之間接口 的控制需求：g）顧客和使用者參與設訃和開發(fā)過程目前沒有進行產品設計開發(fā)。不適用條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/

39、T 24001-2016GB/T 45001-2020的需求：h）對后續(xù)產品和版務提供的要求：i）顧客和其他相關方期望的設訃和開 發(fā)過程的控制水平：j）證實已經滿足設計和開發(fā)要求所需 的成文信息。2. 組織應針對所設計和開發(fā)的具體類 型的產品和服務，確定必需的要求。 要求應考慮：a）功能和性能要求：b）來源于以前類似設計和開發(fā)活動的信息：C）法律法規(guī)要求：d）組織承諾實施的標準或行業(yè)規(guī)范：e）由產品和服務性質所導致的潛在失 效后果。針對設計和開發(fā)的目的，輸入應是充 分和適宜的.且應完整.淸楚。相互矛盾的設訃和開發(fā)輸入應得到解 決。組織應保留有關設汁和開發(fā)輸入的成 文信息。3. 組織應對設訃和開

40、發(fā)過程進行控 制.以確保：條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020a）規(guī)定擬獲得的結果；b）實施評審活動，以評價設訃和開發(fā) 的結果滿足要求的能力：C）實施驗證活動,以確保設計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求：d）實施確認活動以確保產品和服務 能夠滿足規(guī)定的使用要求或預期用 途：e）針對評審、驗證和確認過程中確定 的問題采取必要措施：f）保留這些活動的成文信息。4 組織應確保設計和開發(fā)輸出：G滿足輸入的要求：b）滿足后續(xù)產品和服務提供過程的需 要：C）包括或引用監(jiān)視和測雖的要求，適 當時，包括接收準則：d）規(guī)定

41、產品和服務特性這些特性對 于傾期目的.安全和正常提供是必需 的。5.組織應對產品和服務設訃和開發(fā)期 間以及后續(xù)所做的更改進行適'1I的識 別、評審和控制.以確保這些更改對滿足要求不會產生條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020不利影響。組織應保留下列方面的成文信息：a）設計和開發(fā)更改：b）評審的結果：C）更改的授權：d）為防止不利影響而采収的措施。84外部提供過 程、產品和服務 的控制8.4外部提供過 程、產品和服務的 控制1 組織應確保外部提供的過程.產品 和服務符合要求。在下列情況下，組織

42、應確定對外部提 供的過程、產品和服務實施的控制：a）外部供方的產品和服務將構成組 織自身的產品和服務的一部分：b）外部供方代表組織直接將產品和 服務提供給顧客：C）組織決定由外部供方提供過程或 部分過程。組織應基于外部供方按照要求提供過 程.產品或服務的能力，確定并實施 外部供方的評價、選擇.績效監(jiān)視以 及再評價的準則。對于這些活動和由 評價引發(fā)的任何必要的措施組織應 保留成文信息。2組織應確保外部提供的過程.產品 和服務不會對組織穩(wěn)定地向顧客交付1建立了外部提供過程、產品和 服務的控制程序扎2.建立了采購控制程序札3抽査5分供方評定報告.公司對 供方的產品、資質、有無不良信息 等進行了評價。

43、4公司對評定合格的供方建立了合 格供方名錄。符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020合格產品和服務的能力產生不利影 響。組織應：Q確保外部提供的過程保持在其質量 管理體系的控制之中：b）規(guī)定對外部供方的控制及其輸出結 果的控制：C）考慮:1）外部提供的過程、產品和股務對組 織穩(wěn)定地滿足顧客要求和適用的法律 法規(guī)要求的能力的潛在影響：2）外部供方實施控制的有效性：d）確定必要的驗證或其他活動以確 保外部提供的過程、產品和服務滿足 要求。3）組織應確保在與外部供方溝通之前 所確定的要求是充分和適宜的。

44、組織應與外部供方溝通以下婆求：a）需提供的過程、產品和服務:b）對下列內容的批準：1）產品和服務：2）方法.過程和設備：3）產品和服務的放行：C）能力.包括所要求的人員資格：條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020d）外部供方與組織的互動；e）組織使用的對外部供方績效的控制 和監(jiān)視：f）組織或其顧客擬在外部供方現場實 施的驗證或確認活動。85生產和服務提供8. 5生產和服務提 供1.組織應在受控條件下進行生產和服 務提供。適用時受控條件應包括：a）可獲得成文信息，以規(guī)定以下內容：1）擬生產的產品、提供

45、的服務或進行 的活動的特征：2）擬獲得的結果。b）可獲得和使用適宜的監(jiān)視和測量資 源：C）在適為階段實施監(jiān)視和測雖活動， 以驗證是否符合過程或輸出的控制準 則以及產品和服務的接收準則：d）為過程的運行使用適宜的基礎設 施.并保持適宜的環(huán)境：e）配備勝任的人員.包括所要求的資 格；f）若輸出結果不能由后續(xù)的監(jiān)視或測 雖加以驗證，應對生產和服務提供過 程實現策劃結果的能力進行確認，并1建立了生產和服務控制程序 2公司制定了作用指導書.操作規(guī) 范、制定了流程圖.制定了文藝文 件.圖紙.提供了相關標準。3.配備了經過培訓合格滿足生產要 求的人員。4制定了制度和措施防止人為失 誤。5. 對生產全過程進行

46、了監(jiān)視。6. 査看了生產流程是按照作業(yè)拆導 書、操作規(guī)范、圖紙和流程進行。6建立r標識和可追溯性控制程 序。7. 倉庫抽査r io份成品，對產品上 標識編號進行門朔源，能夠對生產 廠房.設備.時間等進行追溯C有 相關生產記錄。8. 公司不涉及啟客和供方財產情符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020定期再確認：g）采取措施防止人為錯誤:h）實施放行、交付和交付后活動。2需要時，組織應采用適、勺的方法識 別輸出以確保產品和服務合格。組織應在生產和服務提供的整個過程 中按照監(jiān)視和測址要求識別輸出狀 態(tài)。

47、十有可溯要求時，組織應控制輸出的 唯一性標識，并應保所需的成文信息 以實現可追溯C3.組織應愛護在組織控制下或組織使 用的顧客或外部供方的財產。對組織使用的或構成產品和服務一部 分的顧客和外部供方財產.組織應予 以識別、驗證.保護和防護C若顧客或外部供方的財產發(fā)生丟失、 損壞或發(fā)現不適用情況.組織應向顧 客或外部供方報告，并保留所發(fā)生情 況的成文信息C4組織應在生產和服務提供期間對輸 出進行必要的防護.以確保符合耍求。 .組織應滿足與產品和服務相關的交 付后活動的要求。9査看入庫流程.產品完匸后經檢 驗合格后辦理入庫于續(xù)，入庫手續(xù) 齊全。io查看r倉庫，倉庫布宜合理.標 識淸除通道暢通，成品和

48、半成品 分區(qū)域存放，抽査r io份產品出入 庫記錄記錄信息準確齊全.出入 庫手續(xù)齊全。ii作業(yè)文件和工藝變更均進行r 變更記錄。條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-20206在確定所要求的交付后活動的殺蓋 范困和程度時，組織應考慮：a）法律法規(guī)要求：b）與產品和服務相關的潛在不良的后 果：C）產品和服務的性質、使用和預期壽 命：d）顧客要求：e）顧客反饋。7.組織應對生產或服務提供的更改進 行必要的評審和控制，以確保持續(xù)地 符合要求。組織應保留成文信息包括有關更改 評審的結杲.授權進行更改的人員以 及根據

49、評審所采取的必要措施。86產品和服務的放行86產品和服務的 放行組織應在適半階段實施策劃的安排 以驗證產品和服務的要求已得到滿 足。除非得到有關授權人員的批準.適用 時得到顧客的批準.否則在策劃的安 排已圓滿完成之前，不應向顧客放行 產品和交付服務。組織應保留有關產品和服務放行的成 文信息。成文信息應包括：1. 抽查了婆進行放行的產品的檢驗 合格記錄.公司在進行放行前均進 行了檢驗檢驗記錄信息齊全，有 檢驗人員簽萃信息。2. 抽査了 10份交付記錄，信息記錄 準確齊全，放行人員簽字存在代簽 情況。不符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 2400

50、1-2016GB/T 45001-2020a）符合接收準則的證據：b）可追溯到授權放行人員的信息。87不合格輸出的控制8.7不合格輸出的控制L組織應確保對不符合要求的輸出進 行識別和控制，以防止非預期的使用 或交付。組織應根據不合格的性質及其對產品 和服務符合性的影響采取適當措施。 這也適用于在產品交付之后以及在 服務提供期間或之后發(fā)現的不合格產 品和服務。組織應通過下列一種或幾種途徑處宜 不合格輸出：a）糾正：b）隔離、限制、退貨或暫停對產品和 服務的提供：C）告知顧客：d）獲得讓步接收的授權。對不合格輸出進行糾正之后應驗證其 是否符合要求C2 組織應保留下列成文信息a）描述不合格：b）描述

51、所采取的措施：C）描述獲得的讓步：d）識別處宜不合格的授權。1.建立r不合格品控制程序。2抽査了 10份不合格產品處理記 錄，記錄內容齊全包含了不合格 品描述、采取的措施、獲得的讓步. 處宜不合格品的批準等信息。符合條款審核內容檢査記錄審核結論備注公司管理于冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-202088應急準備和 響應8.2應急準備和響 應82應急準備和響 應為J'對識別出的潛在緊急情況進行應 急準備并作出響應所需的過程。組織 應：a）通過策劃的描施做好響應緊急情 況的準備.以偵防或減輕它所帯來的 不利影響:b）對實際發(fā)生的緊急情況做出響應： C）針對緊急情況建立所策劃的響應 包括提供急救：d）根據緊急情況和潛在影響的程度. 采取相適應的措施以預防或減輕緊急 情況帶來的后果：e）可行時定期試驗和演練所策劃的 響應措施：f）定期評審并修訂過程和策劃的響 應措施特別是發(fā)