境外進(jìn)行項(xiàng)目融資管理暫行辦法

1、境外進(jìn)行項(xiàng)目融資管理暫行辦法文件排版存檔編號(hào)：UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208境外進(jìn)行項(xiàng) 目 融資管理暫行辦法（1 9 9 7年4月1 6 口國(guó)家計(jì)委國(guó)家外匯管理局發(fā)布）根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)借用國(guó)際商業(yè)貸款宏觀管理的要求，為規(guī)范境外 進(jìn)行項(xiàng)目融資的行為，加強(qiáng)對(duì)我國(guó)外債的管理，更有效地利用國(guó)外資金，特制定 本辦法。第一條本辦法所稱項(xiàng)目融資是指以境內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的名義在境外籌措外匯資金， 并僅以項(xiàng)目自身預(yù)期收入和資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)債務(wù)償還責(zé)任的融資方式。它應(yīng)具有以 下性質(zhì)：（一）債權(quán)人對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目以外的資產(chǎn)和收入沒(méi)有追索權(quán)；（二）境內(nèi)機(jī)構(gòu)不以建設(shè)項(xiàng)目以外的資產(chǎn)、權(quán)益和收入進(jìn)行抵押、

2、質(zhì)押或償債；（三）境內(nèi)機(jī)構(gòu)不提供任何形式的融資擔(dān)保。第二條 項(xiàng)目融資主要適用于發(fā)電設(shè)施、高等級(jí)公路、橋梁、隧道、城市供水廠 及污水處理廠等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，以及其他投資規(guī)模大、且具有長(zhǎng)期穩(wěn)定預(yù)期 收入的建設(shè)項(xiàng)目。第三條以項(xiàng)目融資方式籌措國(guó)外資金的建設(shè)項(xiàng)目（以下通稱項(xiàng)目），主要投資者 應(yīng)具有足的經(jīng)濟(jì)能力和履約能力，外方主要投資者還應(yīng)有較強(qiáng)的國(guó)際融資能力和 進(jìn)行項(xiàng)目融資的業(yè)績(jī)。第四條項(xiàng)目的融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)等有關(guān)合同中，參與方應(yīng)具備相應(yīng)的資格和履約 能力，依靠自身經(jīng)濟(jì)和技術(shù)能力依法履行合同，并根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和各方控制 能力，合理分擔(dān)項(xiàng)目的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的主要投資者不應(yīng)成為可能產(chǎn)生重大項(xiàng)目

3、風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突的合同參與方。第五條境內(nèi)機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)等合同的履行出具的支持文件，不得改變 項(xiàng)目融資的性質(zhì)；國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)不得提供任何形式的保證，境內(nèi)其他機(jī)構(gòu)對(duì)外提 供履約擔(dān)保，須得到有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)。第六條項(xiàng)目的國(guó)外債權(quán)人，在債務(wù)受償、資產(chǎn)和權(quán)益的抵押等方面，應(yīng)與國(guó)內(nèi) 債權(quán)人享有同等的權(quán)利。第七條項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格的確定應(yīng)符合我國(guó)有關(guān)價(jià)格管理規(guī)定，有助于形成 穩(wěn)定的預(yù)期收入，合理反映物價(jià)上漲和匯率變動(dòng)的影響，充分考慮項(xiàng)目所在地的 承受能力，并得到有關(guān)價(jià)格管理部門的批準(zhǔn)。項(xiàng)目境內(nèi)收費(fèi)不得以外幣計(jì)價(jià)。 第八條 項(xiàng)目（包括外商投資項(xiàng)目）的建議書(shū)和可行性研究報(bào)告須由所在地方或 部門的計(jì)劃部門提

4、出，經(jīng)行業(yè)主管部門初審后，報(bào)國(guó)家計(jì)委審批；重大項(xiàng)目由國(guó) 家計(jì)委審查后，報(bào)國(guó)務(wù)院審批。第九條項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告除國(guó)家規(guī)定的和利用外資項(xiàng)目應(yīng)具備的一般內(nèi)容 外，還應(yīng)包括以下方面：（一）項(xiàng)目主要投資者和合同參與方的資格、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則；（二）外匯平衡方式及經(jīng)營(yíng)期外匯需求的數(shù)量；（三）產(chǎn)品或服務(wù)的定價(jià)原則及調(diào)價(jià)公式；（四）項(xiàng)目融資方案；（五）國(guó)外信貸機(jī)構(gòu)出具的貸款承諾意向；（六）境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的各項(xiàng)支持文件；（七）需經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)、不可更改的項(xiàng)目主要合同草案；（八）其他必要文件。第十條 項(xiàng)目在可行性研究報(bào)告經(jīng)國(guó)家計(jì)委批準(zhǔn)后，應(yīng)在境內(nèi)成立項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資相關(guān)的一切活動(dòng)，并應(yīng)在可行性研究報(bào)告

5、批準(zhǔn)后一年內(nèi)完成項(xiàng)目 融資。第十一條經(jīng)國(guó)家計(jì)委批準(zhǔn)的項(xiàng)目融資，其對(duì)外融資規(guī)模納入國(guó)家借用國(guó)際商業(yè)貸 款指導(dǎo)性計(jì)劃；項(xiàng)目融資條件應(yīng)具有競(jìng)爭(zhēng)性，并需經(jīng)國(guó)家外匯管理局審批或?qū)?核，其中地方上報(bào)的項(xiàng)目融資條件由當(dāng)?shù)赝鈪R管理分局初審后，報(bào)國(guó)家外匯管理 局審批或市核。第十二條項(xiàng)目融資條件報(bào)外匯管理部門審批或?qū)徍藭r(shí)，項(xiàng)目公司需提交以下文 件：（一）申請(qǐng)文件，包括項(xiàng)目融資的方式、金融、市場(chǎng)，以及貸款的期限、利率、各 項(xiàng)費(fèi)用等融資條件；（二）國(guó)家計(jì)委批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或其他文件；（三）項(xiàng)目融資納入國(guó)家借用國(guó)際商業(yè)貸款指導(dǎo)性計(jì)劃的證明文件；（四）項(xiàng)目融資協(xié)議；（五）與項(xiàng)目融資相關(guān)的具有保證性質(zhì)的文件；（六）

6、其他必要文件。第十三條 項(xiàng)目公司以項(xiàng)目融資方式籌措的外匯資金，應(yīng)及時(shí)調(diào)入境內(nèi)，按照國(guó) 家計(jì)委批準(zhǔn)的內(nèi)容用于進(jìn)口技術(shù)設(shè)備、材料及支付其它費(fèi)用，其余部分根據(jù)國(guó)家 外匯管理規(guī)定保留或結(jié)匯；未經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，不得存放境外。第十四條項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在境內(nèi)的外匯指定銀行開(kāi)立人民幣或外匯 還本付息專項(xiàng)帳戶。未經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得為其境內(nèi)收入設(shè)立 境外帳戶。 第十五條 項(xiàng)目公司應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定及有關(guān)協(xié)議，將用于支付還本付息的項(xiàng)目收 入存入專項(xiàng)帳戶。償還對(duì)外債務(wù)本金不足部分外匯，項(xiàng)目公司可憑國(guó)家計(jì)委和國(guó) 家外匯管理局批準(zhǔn)的有關(guān)文件，經(jīng)當(dāng)?shù)赝鈪R管理部門核準(zhǔn)，向外匯指定銀行購(gòu) 買，存入專項(xiàng)帳戶。還本付息專項(xiàng)帳戶的外匯，根據(jù)國(guó)家規(guī)定及有關(guān)協(xié)議，按期匯出。第十六條 項(xiàng)目融資協(xié)議正式簽署后，項(xiàng)目公司應(yīng)向外匯管理部門辦理外債登記，并于每年三月底之前向國(guó)家外匯管理局報(bào)送上年度資金使用、收入狀況和債 務(wù)償還等情況，接受政府有關(guān)部門的檢查和監(jiān)督。第十七條凡違反本辦法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行的項(xiàng)目融資，外匯指定銀行不得 為之開(kāi)立還本付息帳戶，所需外匯不予兌換，償還貸款的本金不得匯出。第十八條國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)于特定項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目融資另有規(guī)定的，從