制度化治理的學習型科研團隊

1、制度化治理的學習型科研團隊摘 要：“獲取”和“創(chuàng)新”是學習型科研團隊的精神基石，盡力實踐 團隊的宗旨和目標，是所有成員的一起愿景。實現(xiàn)這一愿景的重要條 件之一，是成立科學的易于操作的制度和標準。北京大學人類疾病基因研究中心成立5年來，在科研及治理工作中所取得的驕人成績，有 力地證明，在盡力建設(shè)學習型科研團隊的同時，建設(shè)制度化治理的一 系列舉措是行之有效的。關(guān)鍵詞：學習型科研團隊；制度；治理北京大學人類疾病基因研究中心（以下簡稱“中心”）是學校直屬 的一個科研型實體。具特點是既有直屬實驗室科研團隊的治理，又肩 負著全?！肮δ芑蚺c疾病基因研究”課題的組織和實施的重任。自2000年3月成立以來，咱

2、們不斷探討符合自身特點的治理模式， 目的 是使中心成為一個勤于學習、勇于探討、具有創(chuàng)新精神的科研團隊， 發(fā)揮中心的組織和輻射作用，以提高學校在功能基因與疾病基因研究 領(lǐng)域的綜合績效，實此刻生命科學研究領(lǐng)域進入國際先進水平的工作 目標。實踐學習型組織的理論“所謂學習型組織，指的是能夠靈敏地 觀看到內(nèi)外環(huán)境的各類轉(zhuǎn)變，通過制度化的機制或有組織的形式捕捉 信息，利用知識和轉(zhuǎn)化知識，從而增強群體的能力，使得群體作為一 個整體系統(tǒng)能夠不斷適應(yīng)環(huán)境轉(zhuǎn)變而取得生存和進展。使咱們體會到：學習型科研團隊的精神基石是不斷地 “獲取”和“創(chuàng)新”，而成立科學的易于操作的制度和標準是使團隊目標得以實現(xiàn)的有力保障1學習型

3、科研團隊理論學習型科研團隊具有如下特點。(1)團隊成員擁有一個一起的目標，具來源于成員個人而又高于個 人的目標。它是團隊中所有成員一起的目標和一起的理想，能使不同 個性的人凝聚在一路，朝著團隊一起的目標前進。(2)擅長不斷學習。這是學習型科研團隊的本質(zhì)特點，要緊有四點 含義：一是強調(diào)“終身學習”；二是強調(diào)“全員學習”；三是強調(diào)“全 進程學習”；四是強調(diào)“集體學習”。(3)扁平式科研團隊結(jié)構(gòu)。學習型科研團隊盡最大可能將決策權(quán)向 團隊結(jié)構(gòu)的基層移動，讓最基層單位擁有充分的自主權(quán)，并對產(chǎn)生的 結(jié)構(gòu)負責，從而形成扁平化團隊結(jié)構(gòu)。只有如此，團隊內(nèi)部才能形成 相互明白得、相互學習、整體互動試探、和諧合作的

4、群體，才能產(chǎn)生 龐大的、持久的制造力。主治理，團隊成員能夠自己發(fā)覺工作中的問 題，自己選擇伙伴組成小團隊，自己選定進取目標，自己進行現(xiàn)狀分 析，自己制定方法，自己組織實施，自己檢查成效，自己評估總結(jié)。 團隊成員在自主治理進程中，能夠形成一起目標，以開放求實的心態(tài) 相互切磋，不斷學習新知識，不斷進行創(chuàng)新。中心領(lǐng)導在建設(shè)學習型科研團隊的同時，慢慢形成了一系列行之 有效的治理規(guī)章制度。2制度化治理在學習型科研團隊中的效應(yīng)2. 1項目招標制度及治理在科研基金治理中，引入公布招標與專家評審制度，至少具有三 個優(yōu)勢：在涉及科研基金分派利歷時，給每一個人提供均等的機遇； 競爭的結(jié)果能夠確?？蒲许椖坑勺钫_的

5、研究人員來完成，實現(xiàn)科 研基金的有效配置；促使各科研人員盡力提升科研能力，制造高質(zhì) 量的科研功效。中心的科研基金招標制度，專門好地表現(xiàn)了這三個優(yōu) 勢。中心成立初期，適逢“ 985行動打算” 一期工作啟動，學校為中 心前后投入經(jīng)費1 800萬元。為增進和帶動醫(yī)學部功能基因與疾病基 因研究工作的進展，中心用近700萬元設(shè)立了 “北京大學人類疾病基 因研究中心科研基金”，并于2000年10月面向全校進行了首批課題招 標。為便于科研基金的治理，使其產(chǎn)生應(yīng)有的效益，中心制定了 “北 京大學人類疾病基因研究中心科研基金實施條例”，內(nèi)容包括：項目評 審原那么，項目、經(jīng)費治理方法。資助的要緊對象是對準國際科學

6、進 展前沿，圍繞生命科學領(lǐng)域的重點、難點和緊迫的科學技術(shù)問題的課 題。實行公平競爭，優(yōu)先支持具有重要科學意義、學術(shù)思想新穎、創(chuàng) 新性強、可取得新的科學發(fā)覺或取得重要進展的項目。為確?？茖W、 公正地遴選課題，條例中制定了項目評審程序，即中心組織專家對申 請項目進行初篩，再由中心學術(shù)委員會進行復(fù)審，依照優(yōu)先支持條件 和中心科研基金的資助能力，確信資助項目及資助金額。項目治理方 法中，對課題的進程治理提出了明確規(guī)定，包括課題的立項、項目年 度進展報告、項目結(jié)題后的總結(jié)報告，和對課題組的其他要求。2001年9月中心進行了第二期項目招標，在同年6月，針對直屬 實驗室在國際第一次發(fā)覺的新基因 TFAR19

7、,面向校內(nèi)及各臨床醫(yī)院開 展了 “凋亡增進分子一一TFAR19與臨床凋亡相關(guān)疾病關(guān)聯(lián)的研究”課 題的招標。三次招標課題共收到 201項課題申請，54項課題中標.通 過4年多的項目實施，中心科研基金所資助的課題取得了一批新的科 學發(fā)覺和重要功效，在國內(nèi)外相關(guān)研究領(lǐng)域中的科研競爭實力取得極 大增強和提升。截止到2004年12月，據(jù)不完全統(tǒng)計，這一項目共發(fā)表論文 306 篇，其中SCI收錄論文99篇，總阻礙因子超過306。國際學術(shù)會議報 告或提交論文97次，國內(nèi)學術(shù)會議報告或提交論文101次。獲省部級 獎11項，其中：“教育部自然科學一等獎” 2項；中華醫(yī)學科技一等 獎1項；“教育部推薦國家發(fā)明二等

8、獎” 1項；“教育部提名國家自然 科學二等獎” 2項；“北京市科技進步二等獎” 1項；“北京市科技進步 三等獎” 2項；全國優(yōu)秀博士論文獎2項，申請國家發(fā)明專利16項、 國際專利6項、授權(quán)專利4項（含美國授權(quán)專利1項）。其中的41個課 題（占所有資助課題的76% ）在取得本項目課題啟動費的資助后，又接 踵取得90項國家各類基金（省部級）3 574萬元的資助。在學術(shù)交流方 面，舉行各類學習班15期，學術(shù)報告26次，共有3 610人參加。在 人材培育方面，已培育碩士 55人、博士 93人、博士后15人。2. 2科研溝通治理制度學習型科研團隊最本質(zhì)的特點確實是不斷學習，尤其是強調(diào)團隊 的“集體學習”

9、，即不但重視個人學習和個人智力的開發(fā)， 更強調(diào)團隊 成員的合作學習和群體智力的開發(fā)。學習型科研團隊著力于形成一個 寬松的、適于成員學習和交流的氣氛，以利于成員之間的溝通和知識 共享。同時，為了有利于團隊的知識更新和深化，學習型科研團隊一 樣都成立必然的團隊學習制度，按期組織學術(shù)交流和培訓，不斷更新 和深化知識。中心現(xiàn)有教工、碩士和博士研究生和客座人員 60余人，16個實 驗室，能夠開展高水平的人類疾病基因和功能基因的研究，包括基因 克隆、基因測序、遺傳資源和組織標本資源搜集保留和治理、疾病基 因組學研究、單核甘酸多態(tài)性分析（SNPs）、生物信息學分析、基因表 達、重組蛋白純化、基因功能分析、基

10、因醫(yī)治及基因藥物開發(fā)等科研 工作.為了有效地整合中心的研究團隊，增進中心的團隊學習和創(chuàng)新 能力，2003年6月，中心制訂了 “例會暨工作匯報制度”。例會暨工 作匯報會定為每周一次，并規(guī)定“工作匯報實行考勤制度，每一個參 加人員在進入會議室時應(yīng)在考勤簿上記錄，如有特殊情形不能參 加，必需提早向?qū)W術(shù)活動負責人請假，不得無端缺席?！边@項制度取得 了大伙兒的踴躍響應(yīng)，把例會和工作匯報作為自己重要的工作日程之 一，形成自覺行動。制度中還對工作匯報內(nèi)容提出了具體要求：被 安排匯報人員必需認真預(yù)備，不得敷衍了事；匯報內(nèi)容應(yīng)涵蓋本人的全數(shù)工作，即近期已完成（成功和失?。┑暮皖A(yù)期將從事的工作； 對新開展的實驗，

11、應(yīng)介紹該實驗的原理及相關(guān)的用途；關(guān)于擬開展 的工作，需介紹技術(shù)線路和實驗設(shè)計；采納新的表達載體和新的表 達形式，要介紹其特點。參加會議人員，應(yīng)“認真聽講，踴躍參與討 論”。中心的所有研究人員，不管是教師、仍是研究生，對例會工作都 極為重視，絕大多數(shù)演示文稿圖文并茂，并全數(shù)實現(xiàn)英文化。對每一 個匯報，中心主任及在座的教師，都會針對其工作中的成績給予踴躍 確信，也對其問題給予具體指導和建議，使中心的研究工作得以順利 開展。大伙兒不分年資高低，不分教師學生，都踴躍地將自己在實驗 中的體會和教訓毫無保留地與大伙兒交流，尤其讓很多研究生收成頗 豐。兩年來，中心的工作例會制度關(guān)于及時總結(jié)工作， 開闊科研思

12、路, 活躍學術(shù)思想，增進學術(shù)交流，不斷提高大伙兒的科研能力和水平起 到了超級重要的作用。中心的良好聲譽、學術(shù)氣氛和較為先進的科研設(shè)施，吸引了 眾多人材。為增進與校內(nèi)外的合作與交流，增強自身的科研實力和進 展能力，知足各方人員的需求，中心在2000年制訂了 “客座人員治理 規(guī)程”，5年間補充修訂了兩次，使之取得不斷完善。規(guī)程中制訂了對 客座人員的錄用條件，申請、進入、退離的程序和經(jīng)費預(yù)算和治理等 詳細規(guī)定。制度是令一個集體走向標準化的寶貝，因為現(xiàn)于紙面，執(zhí)行起來 有憑有據(jù)。4年間，正是有了可操作性的規(guī)章制度，和大伙兒對制度的認同，中心接納各類客座人員30余人，除1人因表現(xiàn)不佳被辭退外， 大多數(shù)人

13、員都能盡力投身工作，自覺遵守中心的各項規(guī)章制度，踴躍 融入于中心集體中。在制度化的基礎(chǔ)上，對客座人員的治理工作也加 倍科學化和標準化。幾年來中心委托培育博士生 9人，碩士生8人。 尤其通過對臨床醫(yī)院幾名研究生的聯(lián)合培育，有力地增進了基礎(chǔ)研究 與臨床研究工作的融合和進展，拓寬了中心自身的研究領(lǐng)域。2. 3嚴格標準的實驗室治理學習型科研團隊既重視成員的自主治理，更重視組織內(nèi)部各項活 動的制度化治理.通過組織領(lǐng)導與所有成員一路一起協(xié)商制定各項制 度，來推動制度的實施與落實。即，學習型科研團隊通過成員參與決 策，通過成立有效的制度規(guī)那么，來保障各個小團隊的自主治理。2003 年6月中心組織各實驗室負責

14、人一起制訂了 “實驗室治理規(guī)那么"，每 一個實驗室依照自身的功能和特點，制定了超級詳細的規(guī)那么。例如， RNA實驗室利用治理規(guī)那么由總那么和利用指南組成，在總那么中第 一明確，該實驗室內(nèi)只準進行 RNAffi關(guān)實驗，其他各類實驗均不準在 其室內(nèi)進行。還嚴格規(guī)定該室的試劑、耗材等只限于在該室利用，不 得帶出，非該室的各類試劑及物品亦不準在該室內(nèi)利用或保留。在記 錄制度中，不但規(guī)定了實驗預(yù)約方法，還規(guī)定了開啟新的公用試劑和 耗材時，必需在記錄表中記錄開啟人及開啟日期。 該室專門制定了 “末 次利用負責制”，每一個預(yù)約人利用完該室后即成為末次利用者， 末次利用者應(yīng)付室內(nèi)的整潔負責；每一個預(yù)

15、約人可向當前的末次利用者質(zhì)疑實驗室的利用情形，并有權(quán)要求其從頭進行清潔整理；關(guān)于不負責任的末次利用者將直接取消其對實驗室的利用權(quán)。鑒于RN醒是利用率較高的公用實驗室，該室對個人寄存于 RN醒內(nèi)的各類試劑物品作 出了規(guī)定，例如必需注明：試劑名稱；試劑所有人；配制日期或 DEPC 處置日期。個人試劑物品寄存期限一樣為 1個月，有特殊需要長期保 留者，應(yīng)及時與RN醒負責人聯(lián)系，超出保留期的個人試劑物品，由 保留人及時處置。該室還詳細制訂了實驗設(shè)施的利用規(guī)那么和注意事 項，和實驗完畢后，實驗人應(yīng)完成的各項整理清潔工作。在該室治理 規(guī)那么的“利用指南”中，極為詳細地介紹了試劑、離心、電泳、耗 材等物品的

16、利用方式和要求。新人室的人員，只要認真閱讀這些規(guī)章 條款，也能大體獨立且比較平安地完成實驗。實驗室治理規(guī)那么實行兩年來，各實驗室的面貌都發(fā)生了專門大 轉(zhuǎn)變，專門是出入頻率較高的 RN醒、細胞室和暗室，清潔衛(wèi)生、物 品擺放井然有序，為研究工作提供了良好的工作環(huán)境。規(guī)章制度的合 理性和可操作性，取得了中心人員的普遍認同，絕大多數(shù)同志都能自 覺地用制度來標準自己的行為和工作。以前幾乎每次例會上都要提出 實驗室的一堆問題，對多次顯現(xiàn)的問題，多次批評也成效甚微。中心 人員多，流動性大，每一年都有新人（研究生、客座人員等）進入，某 些人在臨時觀念的差遣下表現(xiàn)得只顧自己，不管他人和集體。乃至有 個他人以為中

17、心人多且雜，實驗室及儀器設(shè)備又多為公用，即便出了 問題也不易查清，而做出一些不負責任的行為。治理規(guī)那么實施以來， “中心治理制度匯編”人手一冊，各實驗室治理規(guī)那么張貼上墻，上述現(xiàn)象取得極大改觀。各室負責人認真負責的工作，和中心領(lǐng)導的有 力支持，也有效地保證了規(guī)章制度的順利實施.如對個他人由于疏忽 大意而顯現(xiàn)的違規(guī)行為，實驗室負責人能夠做到追究責任并及時處置， 表現(xiàn)了有章必依、執(zhí)章必嚴和違章必究的治理理念。2. 4合理有效的內(nèi)部科研經(jīng)費治理為使科研經(jīng)費能夠合理有效地利用，2004年8月，中心制定了 “內(nèi) 部經(jīng)費核算標準及治理方法”。由各室按本錢價制訂各類試劑、材料等 收費標準，并制定了統(tǒng)計核算方

18、法。如規(guī)定“每一個月15日前中心辦 公室將發(fā)布各課題組在中心內(nèi)部的經(jīng)費利用情形?！焙汀懊恳荒?月底 和12月底進行經(jīng)費總結(jié)算，由中心辦公室和中心財務(wù)秘書匯總出各課 題組在各室產(chǎn)生的各項費用支出總賬，并將其統(tǒng)一轉(zhuǎn)入中心賬戶，以 此還付中心所墊費用”。在“內(nèi)部經(jīng)費核算標準及治理方法”制定之前， 中心關(guān)于個人申請到的課題經(jīng)費，采取由中心統(tǒng)一治理利用的方法， 務(wù)實驗室所用的實驗試劑耗材都吃“大鍋飯”，乃至有人隨意利用，大 手大腳，沒有本錢意識，浪費現(xiàn)象超級嚴峻。1年前，中心領(lǐng)導為調(diào)動各課題負責人的踴躍性，決定成立7個課題組，組長均為課題負責人擔任，經(jīng)費由其自主利用和治理。但由 于某些實驗試劑是由中心統(tǒng)一配置，耗材統(tǒng)一訂購發(fā)放，經(jīng)費只能從 中心的大課題中支付，浪費現(xiàn)象仍然存在。自制度實施后，中心統(tǒng)一 印制了經(jīng)費核算記錄簿和統(tǒng)計表，要求各實驗室指定專人負責記錄填 寫。如此，關(guān)于每一