代理遠期結售匯-江蘇銀行

1、附件1遠期結匯/售匯業(yè)務合作總協(xié)議 協(xié)議編號：簽訂地點： 簽訂日期： 年 月 日甲方（全稱）： 乙方（全稱）：江蘇銀行股份有限公司 分(支)行丙方（全稱）：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司江蘇省 分(支)行“遠期結匯/售匯業(yè)務”，是指經(jīng)甲方申請，甲方在乙方存入一定比例保證金作為擔保，并與丙方約定將來辦理結匯或售匯的外幣幣種、金額、匯率和期限；到期外匯收入或支出發(fā)生時，即按照該遠期結售匯合同訂明的幣種、金額、期限、匯率辦理結匯或售匯的業(yè)務。根據(jù)中華人民共和國合同法及其他有關法律、行政法規(guī)，遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，三方就上述合作事宜達成一致，并訂立本協(xié)議如下：第一條 合作內(nèi)容1.1 合作模式

2、甲方應至少在擬辦理遠期結匯/售匯業(yè)務前一個工作日向乙方和丙方提交遠期結匯/售匯申請書，并在乙方存入約定的保證金，乙方在收到甲方保證金并審查了甲方的相應貿(mào)易背景后向甲方和丙方各出具遠期結匯/售匯業(yè)務通知書一，通知丙方根據(jù)甲方申請在約定日期(約定日期不得為國家規(guī)定的節(jié)假日，本協(xié)議中的約定日期是指丙方收到甲方遠期結匯/售匯申請書的次一個工作日)為甲方辦理遠期結匯/售匯業(yè)務，同時按照雙方約定的比例占用乙方在丙方的授信作為履約保證。乙方授信不足時，應以現(xiàn)金方式向甲方提供履約保證。丙方在收到乙方上述遠期結匯/售匯業(yè)務通知書一后，在約定日期上午10：30前應根據(jù)市場情況決定是否辦理此項業(yè)務，并向甲方和乙方各

3、出具遠期結匯/售匯業(yè)務通知書二，通知甲方和乙方同意或拒絕根據(jù)甲方申請在約定日期為甲方辦理相應金額的遠期結匯/售匯業(yè)務，若丙方未在約定的時間前給與答復，則視同拒絕為甲方辦理相關遠期結匯/售匯業(yè)務。若為遠期售匯，在交割日中午12：00前，甲方通過乙方將用于交割前述遠期售匯業(yè)務的人民幣資金足額劃入丙方指定賬戶。丙方僅在收妥資金后，及時為甲方辦理前述遠期售匯業(yè)務的交割，并在交割日當天將前述遠期售匯交割所得全部外匯資金全額劃入乙方指定賬戶（賬號詳見附件7），乙方僅在收妥資金后負責及時給甲方入賬。若為遠期結匯，在交割日中午12：00前，甲方通過乙方將用于交割前述遠期結匯業(yè)務的外幣資金足額劃入丙方指定賬戶。

4、丙方僅在收妥資金后，及時為甲方辦理前述遠期結匯業(yè)務的交割，并在交割日當天將前述遠期結匯交割所得全部人民幣資金全額劃入乙方指定賬戶，乙方僅在收妥資金后負責及時給甲方入賬。1.2 合作期限本協(xié)議有效期為一年，期滿前一個月，任何一方都未以書面形式通知他方終止協(xié)議的，則協(xié)議自動延續(xù)一個有效期。1.3 合作聯(lián)系事項各方確定合作事項的聯(lián)系人負責具體事務操作，本協(xié)議約定的各類通知以書面形式郵寄或者傳真送達其他相關方，一方需要變更聯(lián)系人或聯(lián)系方式的，應當提前3個工作日書面通知其他方。甲方聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：郵寄地址： 傳真號碼：乙方聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：郵寄地址： 傳真號碼：丙方聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：郵寄地址：

5、傳真號碼：第二條 甲方的義務2.1甲方應至少在擬辦理遠期結匯/售匯業(yè)務前一個工作日向乙方和丙方提交遠期結匯/售匯申請書，甲方承諾，其遠期結匯/售匯申請書的提交即構成在本協(xié)議項下每一筆具體遠期結匯/售匯業(yè)務合約中，甲方向乙方、丙方發(fā)出的不可撤消要約。2.2甲方應在約定日期前一個工作日將約定的足額人民幣/外幣保證金存入在乙方開立的保證金存款專戶，甲方保證上述保證金存款專戶中的保證金不存在權屬爭議。保證金擔保存續(xù)期間，甲方不得對保證金專戶內(nèi)資金進行支用、劃轉或做其他任何處分。2.3甲方應保證賬戶中有足夠資金用于辦理遠期結匯/售匯業(yè)務交割并在遠期結售匯到期交割日中午12：00前通過乙方劃至丙方指定賬戶

6、。因資金短缺導致遠期結匯/售匯交易無法按期交割的，構成甲方違約，乙方有權通知丙方于交割日自行強制平倉，甲方將承擔乙方、丙方由此產(chǎn)生的一切損失。2.4如甲方不能按協(xié)議書中的規(guī)定與丙方辦理交割或實際收匯、付匯金額小于協(xié)議書中規(guī)定的金額，由此給乙方造成的損失由甲方在次日上午12:00前劃入乙方指定賬戶，乙方也可從甲方交納的保證金中扣劃相應款項，如有收益歸乙方所有。2.5在交割后，同意丙方無條件將遠期結匯/售匯交割后的人民幣/外匯資金全額劃至乙方指定賬戶，由乙方負責在資金收妥后將交割后的資金劃給甲方。2.6甲方承諾辦理的遠期結匯/售匯業(yè)務貿(mào)易背景真實，符合國家外匯管理的相關政策規(guī)定,并在收/付匯日前向

7、乙方、丙方提供收/付匯的相關證明材料和申請，由乙方和丙方進行審核。因甲方無法提供相關憑證及文件導致無法如期交割的，即構成甲方違約，乙方有權通知丙方于交割日自行強制平倉，甲方應承擔乙方、丙方由此產(chǎn)生的一切損失。2.7對于已正式提交的交易申請，甲方不得單方面變更交易要素，更不得單方面撤銷交易申請。丙方根據(jù)甲方的遠期結匯/售匯申請書和乙方的遠期結匯/售匯業(yè)務通知書一向甲方和乙方發(fā)出遠期結匯/售匯業(yè)務通知書二后合約即告成立,甲方應承擔乙方、丙方按遠期結匯/售匯業(yè)務通知書二條件辦理結匯/售匯業(yè)務可能產(chǎn)生的匯率風險。2.8交易生效后，如果由于市場匯率變化的影響，使交易重估損失（交易重估損失是指對未到期交易

8、進行盯市估值MARK TO MARKET得出的浮動損失。）超過甲方已向乙方所交保證金的50%，乙方可向甲方發(fā)出通知要求增加保證金至原約定比例。甲方應在通知要求的期限內(nèi)根據(jù)乙方的要求增加保證金，否則乙方有權通知丙方自行提前強制平倉，由此產(chǎn)生的風險和損失由甲方承擔。2.9甲方因特殊原因不能按期交割的，可以向乙方、丙方提出展期申請。甲方須在原交易交割日（擇期交易的為交割期限起始日）的3個工作日之前向乙方、丙方提交遠期結匯/售匯展期申請書，展期次數(shù)不限，展期期限最長不得超過12個月。丙方審查同意并向甲方和乙方發(fā)出遠期結匯/售匯業(yè)務展期通知書，展期業(yè)務正式生效。甲方應承擔因申請展期而產(chǎn)生的風險及給乙方、

9、丙方帶來的損失。2.10甲方對遠期結售匯業(yè)務不符合相關規(guī)定而給乙方或丙方造成的任何損失承擔賠償責任。第三條 乙方的義務3.1乙方確保遠期結售匯業(yè)務的辦理遵循實需原則，不得協(xié)助甲方進行投機性交易。對遠期結匯業(yè)務，負責審核收匯階段資金符合外管相關規(guī)定，對遠期售匯業(yè)務，負責審核付匯資金用途的合規(guī)性。僅當客戶具有根據(jù)結匯、售匯及付匯管理規(guī)定及其他相關規(guī)定可辦理結售匯的外匯收支時，方可向丙方申請為其辦理遠期結售匯業(yè)務。乙方承擔甲方申請遠期結售匯業(yè)務的合規(guī)性審查義務，并就其在遠期結匯/售匯業(yè)務通知書一項下同意辦理的甲方遠期結售匯業(yè)務不符合相關規(guī)定而給丙方造成的任何損失承擔賠償責任。3.2甲方在乙方存入相應

10、保證金后，乙方應向甲方和丙方出具遠期結匯/售匯業(yè)務通知書一。如乙方?jīng)Q定替甲方辦理遠期結售匯業(yè)務，則應在約定日期上午10：00前通知丙方辦理相關業(yè)務。乙方應保證在遠期結售匯到期交割日中午12：00前，從甲方的相應賬戶中將用于遠期結售匯交割的足額外幣/人民幣劃至丙方指定賬戶。乙方為甲方在丙方辦理的遠期結售匯業(yè)務提供連帶責任保證,如甲方不能按協(xié)議書中的規(guī)定與丙方辦理交割或實際收匯、付匯金額小于協(xié)議書中規(guī)定的金額，由此給丙方產(chǎn)生的損失由乙方在次日上午12:00前劃入丙方指定賬戶，丙方也可從乙方交納的履約保證中扣劃相應款項，如有收益歸丙方所有。3.3交易生效后，如果由于市場匯率變化的影響，使交易重估損失

11、（交易重估損失是指對未到期交易進行盯市估值MARK TO MARKET得出的浮動損失。）超過乙方已向丙方所交履約保證的50%，丙方可向乙方發(fā)出通知要求增加履約保證至交易金額的5%。乙方應在通知要求的日期內(nèi)根據(jù)丙方的要求增加履約保證，否則丙方有權自行提前強制平倉，由此產(chǎn)生的風險和損失由乙方承擔。3.4甲方因特殊原因不能按期交割的，可以向乙方、丙方提出展期申請。甲方須在原交易交割日（擇期交易的為交割期限起始日）的3個工作日之前向乙方、丙方提交遠期結匯/售匯展期申請書，展期次數(shù)不限，展期期限最長不得超過12個月。丙方審查同意并向甲方發(fā)出遠期結匯/售匯業(yè)務展期通知書，展期業(yè)務正式生效。甲方、乙方應承擔

12、因申請展期而產(chǎn)生的風險及給丙方帶來的損失。第四條 丙方的義務4.1丙方應在收到甲方的遠期結匯/售匯申請書和乙方的遠期結匯/售匯業(yè)務通知書一后根據(jù)市場情況決定是否辦理本筆交易。若丙方同意辦理此筆業(yè)務，應于約定時間（約定日期的當日上午11:00）前向甲方和乙方出具遠期結匯/售匯業(yè)務通知書二。4.2遠期結匯/售匯交易生效后，丙方應在一個工作日內(nèi)主動向乙方出示遠期結匯/售匯業(yè)務通知書二并向甲方出具相應水單。4.3在遠期結售匯到期交割日，丙方僅在收到乙方劃轉的甲方用于遠期結匯/售匯交割的外匯/人民幣資金后，應及時為甲方辦理遠期結售匯交割，并于當日將交割的人民幣/外匯資金劃入乙方指定賬戶。 第五條 保證事

13、項乙方負責審核甲方辦理遠期結售匯的真實目的，保證其貿(mào)易背景真實，無投機行為，并符合遠期結售匯的相關規(guī)定。乙方應對甲方提交申請及單據(jù)中簽章的真實性負責。甲方在丙方辦理的遠期結售匯業(yè)務所承擔的全部責任，由乙方提供連帶責任保證。甲方對其在辦理遠期結售匯業(yè)務中給乙方造成的損失承擔全部責任。第六條 保密條款6.1 除非根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)范性文件的要求，未經(jīng)他方同意，不得向任何第三人披露或泄漏本協(xié)議內(nèi)容及相關資料。各方當事人的保密義務不因本協(xié)議的解除或終止而免除。任何一方泄露或者不正當?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對方造成損失的，應當承擔損害賠償責任。6.2 本保密條款自本協(xié)議簽訂或資料披露方將資料披露之日起

14、至協(xié)議終止后5年內(nèi)有效。第七條 違約責任本協(xié)議任一方違反本協(xié)議的有關約定而給他方造成損失的，應當賠償因其違約行為而給他方造成的損失：7.1因下列原因使本協(xié)議不能履行的，甲方須承擔由此造成的損失，該損失可由乙方直接從甲方的賬戶中扣劃進行抵補，乙方也可從甲方交納的保證金中扣劃：1甲方不能按時向丙方交割（包括推遲交割）；2收、付款金額小于甲方申請金額；3甲方其它不符合遠期結匯/售匯申請書中規(guī)定事項的交割行為；4. 甲方在本協(xié)議項下的遠期結售匯交易不符合相關規(guī)定而給乙方造成的損失。7.2因下列原因使本協(xié)議不能履行的，丙方可要求乙方承擔由此造成的損失，該損失可由丙方直接從乙方的賬戶中扣劃進行抵補，丙方也

15、可從乙方交納的履約保證中扣劃：1甲方不能按時向丙方交割（包括推遲交割）；2收、付款金額小于甲方申請金額；3甲方其它不符合遠期結匯/售匯申請書中規(guī)定事項的交割行為；4. 甲方在本協(xié)議項下的遠期結售匯交易不符合相關規(guī)定而給丙方造成的損失。7.3遠期交割日，甲方通過乙方按時將外匯/人民幣交割資金劃至丙方后，如丙方當日未能將人民幣/外匯資金劃至乙方指定賬戶，由此造成甲方、乙方的損失的，由丙方承擔相應損失。第八條 爭議的解決方式本協(xié)議的簽訂、生效、履行和解釋，均適用中華人民共和國法律。履行協(xié)議中發(fā)生爭議，可由雙方協(xié)商解決，也可由丙方住所地人民法院管轄。在訴訟期間，本協(xié)議不涉及爭議的條款仍需履行。第九條

16、協(xié)議的生效本協(xié)議自三方法定代表人（負責人）或委托代理人簽字加蓋公章之日起生效。第十條 其它約定事項10.1 甲方提交的遠期結匯/售匯申請書、遠期結匯/售匯展期申請書，乙方出具的遠期結匯/售匯業(yè)務通知書一，丙方出具的遠期結匯/售匯業(yè)務通知書二、遠期結匯/售匯業(yè)務展期通知書，以及本協(xié)議項下單筆業(yè)務所涉及其它憑證、文書等均為本協(xié)議書的附件，是本協(xié)議書的有效組成部分。 10.2本協(xié)議如有未盡事宜，須經(jīng)三方共同協(xié)商，作出書面補充規(guī)定，該補充規(guī)定與本協(xié)議具有同等法律效力。 10.3 本協(xié)議一式六份，協(xié)議各方各執(zhí)二份，具有同等法律效力。 甲方（蓋章）： 法定代表人(簽字)： 委托代理人(簽字)：乙方（蓋章）

17、： 法定代表人或負責人(簽字)： 委托代理人(簽字)： 丙方（蓋章）： 負責人(簽字)： 委托代理人(簽字)： 附件2遠期結匯/售匯申請書編號： （申請人）致：代理行:江蘇銀行股份有限公司 分(支)行：被代理行:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司江蘇省 分(支)行：根據(jù)我單位、代理行、被代理行三方簽定的遠期結匯/售匯業(yè)務合作總協(xié)議（編號： ），我單位現(xiàn)向代理行和被代理行提出申請辦理具體的遠期結匯/售匯業(yè)務，委托代理行和被代理行辦理的業(yè)務詳情為：；交易類型： 結匯 售匯 交易幣種： 交易金額（大寫）： （小寫）： ；約定交割日（固定期限交易）： 約定交割期（擇期交易）： 保證金比例： 保證金幣種： 保證金

18、金額（大寫）： （小寫）： ；保證金賬戶： 遠期結匯/售匯入賬賬號： 約定匯率： 資金來源： 隨附單證： 交割前保證提交的單證： 委托時效：本申請至_年_月_日_時之前有效就以上遠期結匯/售匯業(yè)務，我單位承諾如下：1、該筆遠期結匯/售匯業(yè)務資金來源真實合法，符合國家外匯管理局的相關規(guī)定；2、本申請書一經(jīng)提出，即對我單位具有約束力，我單位不得擅自變更申請書內(nèi)容，更不得撤消申請；3、我單位保證在交割日之前至少1個工作日將足額交易資金存入代理行指定賬戶；4、我單位保證在交易重估價值不足原保證金額50%時，按代理行要求及時補充保證金。若不能在通知要求的日期內(nèi)根據(jù)代理行的要求增加保證金，代理行有權通知被

19、代理行自行提前強制平倉，由此產(chǎn)生的風險和損失由我單位承擔。申請人：（公章）有權人簽字：年 月 日附件3遠期結匯/售匯業(yè)務通知書一 編號：甲方：丙方： 根據(jù)你我三方簽署的編號為 的遠期結匯/售匯業(yè)務合作總協(xié)議及編號為 遠期結匯/售匯申請書，我行確認： 拒絕辦理本筆業(yè)務； 同意甲方在丙方辦理本筆業(yè)務，交易日期 年 月 日，交易幣種 ,交易金額(大寫)為 (小寫) ，交易期限為 。在遠期結售匯交割日，我行將按丙方出具的遠期結售匯業(yè)務通知書二中列示的交割所需外匯/人民幣資金將足額款項劃至丙方指定賬戶。聲明：該筆遠期結售匯業(yè)務正式辦理以丙方出具的遠期結售匯業(yè)務通知書二同意辦理相應金額和期限的遠期結售匯業(yè)

20、務為生效條件。 特此通知！ 乙方：（公章） 有權人簽字： 年 月 日附件4遠期結匯/售匯業(yè)務通知書二 編號：甲方：乙方： 我行已收到編號為 的遠期結售匯業(yè)務通知書一，根據(jù)你我三方簽署的編號為 的遠期結匯/售匯業(yè)務合作總協(xié)議及編號為 的遠期結匯/售匯申請書，我行確認： 拒絕辦理本筆業(yè)務；同意辦理本筆業(yè)務，我行將于 年 月 日為客戶辦理遠期結匯售匯業(yè)務，交易幣種 、交易金額(大寫)為 (小寫) ，期限 ，成交匯率 ，交割日為 年 月 日，交割人民幣資金金額為(大寫) (小寫) 。 特此通知！ 丙方：（公章） 有權人簽字：年 月 日注：一式三份，協(xié)議三方各執(zhí)一份。附件5遠期結匯/售匯展期申請書 (申請人)編號： 致：代理行:江蘇銀行股份有限公司 分(支)行：被代理行:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司江蘇省 分(支)行：由于 原因，我單位在遠期結匯/售匯申請書(編號： )中申請并經(jīng)代理行編號為 的遠期結售匯業(yè)務通知書一、被代理行編號為 的遠期