私募基金投資者調(diào)查問(wèn)卷

1、一、個(gè)人背景資料1. 您的年齡是（ ）a、30歲以下b、30-40歲c、40-50歲d、50-60歲e、60歲及以上2. 您的性別是（ ）a、男b、女3. 您的教育程度是（ ）a、高中、中專(zhuān)及以下b、大專(zhuān)c、本科d、研究生及以上4. 2014年您的稅后年收入（證券、期貨投資收益除外）是（ ）a、5萬(wàn)元以下b、5萬(wàn)元-10萬(wàn)元c、10萬(wàn)元-15萬(wàn)元d、15萬(wàn)元-50萬(wàn)元 e、50萬(wàn)元以上二、金融資產(chǎn)及配置情況5. 您的金融資產(chǎn)總規(guī)模是（ ）（金融資產(chǎn)包括第7題中所有選項(xiàng)）a、小于5萬(wàn)b、5-10萬(wàn)c、10-50萬(wàn)d、50-100萬(wàn)e、100萬(wàn)-300萬(wàn)f、300萬(wàn)以上6. 您2014年

2、投資金額占家庭年收入的比重是（ ）（“投資金額”涵蓋第7題所涉及的各類(lèi)投資）a、10%以下b、10%-30%c、30%-50%d、50%-70%e、70%以上7.(1) 您主要投資什么？占全部金融資產(chǎn)的比重是多少？（最多選擇3項(xiàng)，請(qǐng)按比例從大到小排序）a、存款b、銀行理財(cái)產(chǎn)品c、公募基金d、股票e、證券公司、基金公司等專(zhuān)戶(hù)、集合理財(cái)產(chǎn)品f、保險(xiǎn)產(chǎn)品g、信托產(chǎn)品h、商品期貨i、金融期貨j、除e以外的其他私募基金k、其他7.(2) 對(duì)應(yīng)以上投向的比重分別是（ ）a、10%（含）以下b、10%-30%（含）c、30%-50%（含）d、50%-70%（含）e、大于70%8. 您如何看待投資相關(guān)的費(fèi)用在

3、整體配置中的影響（ ）a、重要，會(huì)很關(guān)注b、適中，有時(shí)會(huì)看一下c、微小，基本不在乎9. 您是否會(huì)需要投資顧問(wèn)給您提供必要的資產(chǎn)配置服務(wù)（ ）a、很需要b、提供投資建議即可c、無(wú)所謂，可自行投資10. 您目前持有多少家基金公司的公募基金產(chǎn)品？（ ）a、1家b、2家c、3家d、4家e、5家及以上11. 您投資基金以來(lái)，總體來(lái)說(shuō)（ ）a、虧損大于30%b、虧了一些，小于30%c、盈虧不大d、賺了一些，但小于30%e、賺了30%-100%f、賺了超過(guò)100%12. 2014年，您投資基金的收益大概是（ ）a、虧損大于30%b、虧了一些，小于30%c、盈虧不大d、賺了10%以下e、賺了10%-30%f、

4、30%以上三、投資行為及基金認(rèn)知13. 您進(jìn)行投資有多長(zhǎng)時(shí)間了（ ）a、半年以?xún)?nèi)b、半年到1年c、1-2年d、2-5年e、5年以上14. 投資虧損多少時(shí)，您會(huì)出現(xiàn)明顯的焦慮？a、10%（含）以下b、10%-30%（含）c、30%-50%（含）d、50%-70%（含）e、70%以上f、不會(huì)出現(xiàn)焦慮15. 您進(jìn)行投資是為了（ ）（可多選，從重要到次要排序）a、獲得比銀行存款更高的收益b、教育儲(chǔ)備c、養(yǎng)老儲(chǔ)備d、分散投資風(fēng)險(xiǎn)e、其他16. 您是通過(guò)何種方式了解金融投資信息的？（ ）（可多選，按頻率自大而小排序）a、銀行理財(cái)經(jīng)理b、報(bào)紙雜志c、電視d、互聯(lián)網(wǎng)e、親友同事f、手機(jī)媒體g、證券期貨投資顧問(wèn)

5、或分析師h、其他17. 您主要采用何種交易方式？（ ）a、銀行、券商等機(jī)構(gòu)柜臺(tái)b、個(gè)人電腦c、手機(jī)等移動(dòng)終端設(shè)備d、其他18. 您主要從什么平臺(tái)買(mǎi)基金？（ ）a、銀行b、證券公司c、基金管理公司d、獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)e、淘寶、百度等第三方電子商務(wù)平臺(tái)19. 互聯(lián)網(wǎng)金融蓬勃發(fā)展,您通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品嗎？ ( )（可多選）a、買(mǎi)，方便、用戶(hù)體驗(yàn)好b、買(mǎi)，產(chǎn)品選擇多、收益率高c、買(mǎi)，有各種優(yōu)惠或獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)d、買(mǎi)，費(fèi)用低e、沒(méi)買(mǎi)過(guò)，覺(jué)得原來(lái)買(mǎi)的方式很好，不想換f、沒(méi)買(mǎi)過(guò)，擔(dān)心個(gè)人資金和信息安全g、其他情況20. 您怎么看待您與基金管理公司之間的關(guān)系？（ ）a、說(shuō)不清楚b、經(jīng)紀(jì)關(guān)系：基金管理公司為我提供投資

6、的通道c、保證關(guān)系：基金管理公司應(yīng)當(dāng)保證我的投資保值和增值d、契約關(guān)系：基金管理公司應(yīng)按基金合同運(yùn)作我的資產(chǎn)，我承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)和享有投資收益e、儲(chǔ)蓄關(guān)系：基金管理公司應(yīng)保證我的本金和利息21. 您怎么看待基金（ ）a、信賴(lài)基金，將繼續(xù)以基金投資為主b、投資理財(cái)方式越來(lái)越多，基金投資沒(méi)有明顯優(yōu)勢(shì)c、基金投資業(yè)績(jī)不佳，比不上銀行理財(cái)和信托產(chǎn)品，將減少基金投資比例d、不再相信基金投資22. 您買(mǎi)基金前看招募說(shuō)明書(shū)嗎？（ ）a、不讀，看不懂 b、不讀，內(nèi)容太多，不知道看什么c、有時(shí)候看，但不知道看什么內(nèi)容d、在銷(xiāo)售人員指導(dǎo)下看e、其他情況23. 基金合同中您最關(guān)注的條款是（ ）a、基金管理

7、人及基金托管人的權(quán)利和義務(wù)b、基金持有人的權(quán)利和義務(wù)c、基金的交易方式及費(fèi)用d、基金的信息披露e、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、資產(chǎn)配置及收益分配f、通常不怎么關(guān)注基金合同24. 您認(rèn)為目前基金費(fèi)率（包括管理費(fèi)率、托管費(fèi)率及申購(gòu)贖回等費(fèi)率）如何？（ ）a、費(fèi)率太高b、費(fèi)率較高c、費(fèi)率比較合理d、不了解相關(guān)費(fèi)率25. 關(guān)于基金收費(fèi)費(fèi)率，您更傾向于哪種方式？（ ）a、固定費(fèi)率b、浮動(dòng)費(fèi)率（根據(jù)基金收益而浮動(dòng)）c、沒(méi)有特別偏好26. 您買(mǎi)基金時(shí)，主要考慮哪幾個(gè)方面（ ）（最多選3項(xiàng)，請(qǐng)按重要程度排序）a、基金業(yè)績(jī)b、基金公司名氣c、公司是否有外資股東背景d、公司規(guī)模e、是不是新基金f、凈值高低g、分紅多不多h

8、、明星基金經(jīng)理i、基金的投資策略j、手續(xù)費(fèi)高低k、基金評(píng)級(jí)l、他人推薦m、購(gòu)買(mǎi)是否方便，是否及時(shí)贖回n、其他27. 您什么時(shí)候會(huì)購(gòu)買(mǎi)基金？（ ）a、大盤(pán)正上漲，看好市場(chǎng)情形b、大盤(pán)正下跌，有抄底機(jī)會(huì)c、他人強(qiáng)力推薦d、自己發(fā)現(xiàn)某只基金表現(xiàn)非常好e、對(duì)部分閑置資金進(jìn)行理財(cái)28. 您購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)，是否會(huì)刻意回避近期有負(fù)面新聞的基金公司（ ）a、會(huì) b、不會(huì) c、無(wú)所謂，業(yè)績(jī)好就行d、不知道29. 如果您現(xiàn)在購(gòu)買(mǎi)基金，您的預(yù)期年收益率是（ ）a、0-5%b、5-10%c、10-30%d、30-50%e、50%-100%f、100%以上30. 購(gòu)買(mǎi)基金后，您通常采取的態(tài)度是（ ）a、

9、一般不查看賬戶(hù)盈虧，注重長(zhǎng)期收益b、偶爾查看一下賬戶(hù)盈虧，覺(jué)得差不多了就贖回c、很緊張投資的盈虧，每天要查看凈值、收益率及每日業(yè)績(jī)排名d、頻繁的申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換，以短期套利31. 您贖回基金主要因?yàn)椋?）a、自己需要現(xiàn)金b、股票市場(chǎng)表現(xiàn)不好或有下跌的可能c、基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)d、基金業(yè)績(jī)跟其他類(lèi)似基金相比很差e、基金業(yè)績(jī)已達(dá)到預(yù)期目標(biāo)f、基金管理公司發(fā)生股權(quán)、高管變更等重大事項(xiàng)g、銀行客戶(hù)經(jīng)理建議h、其他32. 您如何看待基金的定期定投？( )a、定期定投可以降低平均成本、分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種省心省力的投資方式b、和一般的基金投資沒(méi)有區(qū)別，隨著大市漲跌c、定期定投風(fēng)險(xiǎn)大，成本高d、不清楚33. 總體

10、而言，您持有單只基金的平均時(shí)間約為（ ）a、少于6個(gè)月b、半年到1年c、1-3年d、3-5年e、5年以上四、基金投資者滿(mǎn)意度（由非常滿(mǎn)意至非常不滿(mǎn)意對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)依次為5、4、3、2、1和0分）34. 信息披露是保護(hù)投資者利益的基本制度，您對(duì)基金管理公司提供的基金信息披露是否滿(mǎn)意？（ ）a、5分b、4分c、3分d、2分e、1分f、0分35. 考慮到證券市場(chǎng)的整體狀況，您對(duì)投資基金的回報(bào)是否滿(mǎn)意？（ ）a、5分b、4分c、3分d、2分e、1分f、0分36. 在您所獲得的風(fēng)險(xiǎn)收益水平下，您對(duì)向基金收取的管理費(fèi)用比例是否滿(mǎn)意？（ ）a、5分b、4分c、3分d、2分e、1分f、0分37. 據(jù)您掌握的情況，

11、您對(duì)基金管理公司的運(yùn)作合規(guī)性是否滿(mǎn)意？（ ）a、5分b、4分c、3分d、2分e、1分f、0分38. 您對(duì)基金管理公司向您提供的各項(xiàng)客戶(hù)服務(wù)是否滿(mǎn)意？( )a、5分b、4分c、3分d、2分e、1分f、0分39. 總體上，您對(duì)基金管理公司的投資能力是否滿(mǎn)意？( )a、5分b、4分c、3分d、2分e、1分f、0分40. 總體上，您對(duì)基金管理公司保護(hù)持有人利益的表現(xiàn)是否滿(mǎn)意？( )a、5分b、4分c、3分d、2分e、1分f、0分41. 現(xiàn)有基金產(chǎn)品是否能夠滿(mǎn)足您的投資需要？( )a、5分b、4分c、3分d、2分e、1分f、0分42. 您對(duì)基金托管機(jī)構(gòu)是否滿(mǎn)意？( )a、5分b、4分c、3分d、2分e、

12、1分f、0分43. 您對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是否滿(mǎn)意？( )a、5分b、4分c、3分d、2分e、1分f、0分44. 您對(duì)當(dāng)前基金業(yè)監(jiān)管水平是否滿(mǎn)意？( )a、5分b、4分c、3分d、2分e、1分f、0分五、基金投資者教育45. 在證券、基金、期貨投資知識(shí)方面，下面描述與您情況相符的是( )a、新手上路，需要了解入門(mén)知識(shí)b、有基本認(rèn)知，想了解深入的投資方法及理財(cái)知識(shí)c、對(duì)投資的產(chǎn)品較為熟悉，可自主投資與決策，但有向更專(zhuān)業(yè)人士咨詢(xún)的需求d、對(duì)投資較為專(zhuān)業(yè)，可為他人提供投資指導(dǎo)或經(jīng)驗(yàn)分享46. 您喜歡的投資者教育形式是（ ）a、現(xiàn)場(chǎng)講授、交流、座談的形式b、發(fā)放書(shū)籍、宣傳材料的形式c、通過(guò)報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、電視等媒介的形式d、客戶(hù)經(jīng)理“一對(duì)一”的形式e、其他47. 在您購(gòu)買(mǎi)基金的過(guò)程中，銷(xiāo)售人員是否對(duì)您自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做過(guò)測(cè)評(píng)？（ ）a、測(cè)試了，并且按照測(cè)試結(jié)果推薦產(chǎn)品b、測(cè)試了，但并未按照測(cè)試結(jié)果推薦產(chǎn)品c、介紹測(cè)試了，但未提供d、提示測(cè)試了，但我覺(jué)得沒(méi)有必要，沒(méi)參加e、沒(méi)有48. 您是否希望了解近年來(lái)新產(chǎn)品（如ETF基金、分級(jí)基金、QDII基金等）的深度介紹信