食品藥品行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)(試行)

1、食品藥品行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（試行） 根據(jù)國家食品藥品監(jiān)管總局、省政府法制辦有關(guān)行政處罰程序、文書和評查辦法制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)所明確的執(zhí)法程序、文書與云南省縣級市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法文書格式不同的，執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，允許合理缺項。 評查卷標(biāo)準(zhǔn)分為基本要素和一般要求標(biāo)準(zhǔn)。 第一部分  行政處罰案卷基本要素標(biāo)準(zhǔn) 基本要素是指反映行政處罰行為合法性的基本標(biāo)準(zhǔn)和要素，包括：主體、事實(shí)、適用法律和程序。案卷嚴(yán)重不符合基本要素規(guī)定的，直接評定為不合格案卷。 一、主體合法 （一）處罰主體合法。實(shí)施行政處罰的部門、單位具備行政處罰主體資格；行政處

2、罰符合法定權(quán)限；印章使用符合行政處罰法及其他有關(guān)規(guī)定；執(zhí)法人員必須持有合法、有效執(zhí)法證件且2人以上。 （二）被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人，被處罰主體名稱（姓名）應(yīng)與資質(zhì)（資格）證明材料一致。受委托其代理行使接收執(zhí)法文書材料、陳述申辯、聽證等重要權(quán)利的人員，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人進(jìn)行明確授權(quán)的授權(quán)委托書。 二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿 （一）違法行為是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予處罰的行為； （二）準(zhǔn)確記載違法時間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果（如有）； （三）卷內(nèi)證據(jù)合法、有效，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果（如有）。 三

3、、適用法律正確。處罰依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項、目；處罰種類、幅度合法適當(dāng)。 四、程序合法。應(yīng)按照行政處罰法、行政強(qiáng)制法、食品藥品行政處罰程序規(guī)定云南省食品藥品行政處罰程序規(guī)定實(shí)施細(xì)則實(shí)施行政處罰和行政強(qiáng)制。第二部分  行政處罰案卷一般要求標(biāo)準(zhǔn) 一般要求是指案卷和文書制作與使用規(guī)范的要求。 一、一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) （一）案件來源登記。主要法律文書有案件來源登記表，該表應(yīng)符合下列要求： 1應(yīng)當(dāng)對登記表預(yù)先設(shè)定選擇項的欄目作出選擇，空項應(yīng)當(dāng)用杠線表示（其他文書同此要求）。 2登

4、記表填寫應(yīng)完整，并有基本情況介紹。 3應(yīng)有現(xiàn)場檢查筆錄、投訴舉報材料、檢測（檢驗(yàn)）報告和相關(guān)部門移送材料等附件。 （二）立案。主要法律文書有立案審批表，該表應(yīng)符合下列要求： 1案由書寫形式為“涉嫌+具體違法行為（法律責(zé)任禁止性說明）+案”，自作出行政處罰決定時，不再使用“涉嫌”二字。 2立案審批表編號應(yīng)規(guī)范，可參照（地區(qū)簡稱）執(zhí)法類別執(zhí)法性質(zhì)年份+順序號統(tǒng)一編制。 3當(dāng)事人基本情況。當(dāng)事人名稱（姓名）應(yīng)與資質(zhì)（資格）證明材料一致。 4案情記載。發(fā)生違法行為的時間、地點(diǎn)，列舉已取得的相關(guān)證據(jù)材料。 5承辦人意見。應(yīng)引用適用的法

5、律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項、目等，以及承辦人簽名和時間。 6辦案機(jī)構(gòu)意見。有辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及時間。 7審批意見。符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)立案。有行政機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人審批意見、簽名及時間。 （三）調(diào)查取證。主要法律文書有現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、查封扣押文書、鑒定結(jié)論、調(diào)查終結(jié)報告等。調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的簽名，涂改之處應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人通過指印、簽名或蓋章予以確認(rèn)。 1現(xiàn)場檢查筆錄（一個案件有多處現(xiàn)場的，應(yīng)分別制作筆錄）應(yīng)載明： （1）檢查的時間、地點(diǎn)。 （

6、2）被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，記載其姓名、年齡、住址、單位等情況；被檢查人是單位的，記載其名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；其他在場有關(guān)人員的相關(guān)情況。 （3）執(zhí)法人員表明身份和檢查范圍，告知被檢查人申請回避的權(quán)利和如實(shí)接受調(diào)查的法律義務(wù)。 （4）檢查的完整內(nèi)容記錄，包括現(xiàn)場檢查過程描述、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題、相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)具體明確，必要時應(yīng)附圖、附表、照片或錄像）。 （5）如實(shí)施先行登記保存或查封扣押，應(yīng)記載采取措施情況。 （6）檢查、記錄人員簽名。 （7）被檢查人對檢查記錄真實(shí)性的意見，應(yīng)由被檢查人注明“情況屬實(shí)”字樣并簽名或蓋章。&

7、#160;（8）被檢查人拒絕簽字，應(yīng)注明原因，并采取邀請見證人簽章、或錄音、錄像方式記錄。 2調(diào)查筆錄。每份調(diào)查筆錄只能對應(yīng)一個被調(diào)查人，應(yīng)載明： （1）詢問人和記錄人姓名。 （2）詢問起止的時間和地點(diǎn)。 （3）被調(diào)查人的基本情況。 （4）執(zhí)法人員表明身份，告知被調(diào)查人申請回避的權(quán)利和如實(shí)接受調(diào)查的法律義務(wù)。 （5）詢問內(nèi)容，反映本案事實(shí)的時間、地點(diǎn)、行為、情節(jié)、后果等。 （6）被調(diào)查人對筆錄真實(shí)性的意見，應(yīng)在筆錄終了處注明“以上筆錄與我所述一致”等字樣并由被調(diào)查人逐頁簽名確認(rèn)。 （7）被調(diào)查人拒絕簽字，應(yīng)注明原因

8、，并采取邀請見證人簽章、或錄音、錄像方式記錄。 （8）執(zhí)法人員應(yīng)在筆錄終了處右下角簽字并注明日期。 3行政強(qiáng)制、證據(jù)保存文書 （1）決定書（通知書）應(yīng)載明當(dāng)事人的名稱（姓名）；采取查封扣押或先行登記保存物品的法律依據(jù)、理由以及物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等物品性狀描述；先行登記保存物品的條件（按照規(guī)定填寫）、期限和地點(diǎn)；行政機(jī)關(guān)印章及時間。 （2）物品清單填寫合法規(guī)范準(zhǔn)確完整，并與通知書內(nèi)容一致。 （3）審批文書應(yīng)填寫合法規(guī)范準(zhǔn)確完整。 （4）應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)作出處理，轉(zhuǎn)為其他處理方式應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)書面告知當(dāng)事人。 4書證、物證

9、60;（1）調(diào)取的書證、物證應(yīng)當(dāng)是原件原物，由提交證據(jù)的單位或個人在證據(jù)上簽字或加蓋公章，并注明提交證據(jù)的日期。確有客觀原因無法調(diào)取原件的，調(diào)取復(fù)印件時，由提交證據(jù)的單位和個人注明“此件由XXX提供，經(jīng)核對與原件相同”字樣或文字說明。 （2）其他行政機(jī)關(guān)出具的證明文件（協(xié)查回復(fù)函），結(jié)論具體明確，能夠證明相關(guān)事實(shí)。有其他證據(jù)足以使回復(fù)函認(rèn)定結(jié)論存疑的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步調(diào)查取證核實(shí)。 5檢驗(yàn)（鑒定、認(rèn)定）意見 法定機(jī)構(gòu)依法出具的檢驗(yàn)報告書應(yīng)載明：抽樣記錄憑證；明確的結(jié)論性意見；檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)印章、時間及簽發(fā)人簽名。 鑒定、認(rèn)定結(jié)論應(yīng)與案件涉及的違法事實(shí)、涉案物品具有關(guān)

10、聯(lián)性，不得有涂改模糊不清之處，復(fù)印件應(yīng)加蓋原出具機(jī)構(gòu)公章或有充分理由認(rèn)定其真實(shí)性。 6其他證據(jù) 其他證據(jù)可包括視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述和電子數(shù)據(jù)等。 視聽資料或電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求： （1）提供有關(guān)資料的原始載體，在提供原始載體確有困難時，可以提供復(fù)制件； （2）注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等； （3）音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。 證人證言應(yīng)當(dāng)符合下列要求： （1）明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況； （2）有證人的簽名，如果證人不能簽名的，應(yīng)當(dāng)以蓋章等方式證明；

11、 （3）注明證人出具證言的日期； （4）附有居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的材料。 7.調(diào)查終結(jié)報告 應(yīng)載明：案件來源，調(diào)查經(jīng)過；當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和證據(jù)；處罰的依據(jù)以及自由裁量的理由；案件調(diào)查人員處理建議；案件承辦人簽名。 （四）審查決定。主要法律文書有：案件合議記錄、案件集體討論記錄、聽證文書、行政處罰決定書等。 1案件合議記錄。參加人員應(yīng)有3人（含）以上，合議記錄應(yīng)如實(shí)反映合議全過程，合議記錄應(yīng)有所有參加人員簽字。合議應(yīng)載明予以處罰、補(bǔ)充證據(jù)、重新調(diào)查或撤銷案件等最終意見。 2重大、復(fù)雜案件集體討論記錄。重大、

12、復(fù)雜案件集體討論記錄應(yīng)載明：討論時間、地點(diǎn)；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名；承辦人員匯報案情；參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見；結(jié)論性意見及參加人簽名。 3行政處罰事先告知及聽證文書 （1）行政處罰事先告知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；告知當(dāng)事人違法事實(shí)、理由和依據(jù)；告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利；告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的內(nèi)容；行政執(zhí)法主體的名稱、印章及日期。 （2）聽證文書。包括：聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證意見書等。 聽證告知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；當(dāng)事人的違法事實(shí)、理由和依據(jù)；擬給予行政處罰的內(nèi)容；要求聽證的權(quán)利

13、和期限；行政機(jī)關(guān)印章及日期。 聽證通知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；舉行聽證的具體時間、地點(diǎn)和方式；聽證主持人、聽證員、書記員的姓名；告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利；行政機(jī)關(guān)印章及日期。 聽證公告應(yīng)載明：案由；聽證的時間、地點(diǎn)、內(nèi)容及有關(guān)事項；行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期。 聽證筆錄應(yīng)載明：舉行聽證的起止時間、地點(diǎn)；聽證主持人、聽證員、記錄人、案件調(diào)查人、當(dāng)事人、代理人、證人的基本情況；聽證過程中的陳述、質(zhì)證等詳細(xì)內(nèi)容；聽證主持人、聽證員、記錄人、當(dāng)事人、代理人、有關(guān)證人簽名等。 聽證意見書應(yīng)當(dāng)包括：聽證的時間、地點(diǎn)、方式和參加人情

14、況；當(dāng)事人針對行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的意見、理由和證據(jù)，及從輕、減輕或不予處罰的要求；主持人意見及簽名；報告形成日期等。 4行政處罰決定審批表應(yīng)載明：案由；當(dāng)事人的基本情況；主要違法事實(shí)；行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；從重、從輕、減輕處罰的依據(jù)；按批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批（經(jīng)集體討論的重大案件應(yīng)報主持討論的負(fù)責(zé)人審批）。 5責(zé)令改正通知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)情節(jié)；責(zé)令改正法律依據(jù)；責(zé)令改正的內(nèi)容。 6行政處罰決定書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和相關(guān)證據(jù)；行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)。有行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的

15、指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款或繳納滯納金的規(guī)定；告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰決定的日期（以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）；作出行政處罰決定的行政執(zhí)法主體名稱、印章。 （五）送達(dá)和執(zhí)行 1送達(dá)文書主要是送達(dá)回執(zhí)，適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達(dá)。送達(dá)回執(zhí)應(yīng)載明：送達(dá)文書的名稱；受送達(dá)人的名稱（姓名）；送達(dá)時間、地點(diǎn)；送達(dá)方式（代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中）；行政機(jī)關(guān)印章；送達(dá)人簽名、被送達(dá)人或見證人簽名

16、。當(dāng)事人委托代理人接收執(zhí)法文書的，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)、留存委托書和代理人的身份證復(fù)印件。 2執(zhí)行文書 （1）給予罰款、沒收違法所得的處罰應(yīng)有合法票據(jù)。 （2）給予沒收物品處罰的應(yīng)完備相關(guān)文書，沒收物品憑證填寫完整，有審批表、處理清單、并附有銷毀記錄及照片或視聽資料等，沒收物品憑證應(yīng)當(dāng)與行政處罰決定書日期一致；沒收物品處理清單應(yīng)當(dāng)有2名以上承辦人簽字，且應(yīng)一案一單。 （3）處罰延期或分期履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書。當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，可以提出延期或者分期繳納罰款的申請，并提交書面材料。經(jīng)案件承辦人員審核，確定延期或者分期繳納罰款的期限和金額，報行政機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

17、后執(zhí)行。 （4）當(dāng)事人逾期不履行的，應(yīng)有相應(yīng)的履行行政處罰決定催告書和申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書。 （六）結(jié)案 結(jié)案報告應(yīng)載明：案由、案情、送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果和相關(guān)證據(jù)、承辦人意見及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名、結(jié)案日期等。 案件移送的應(yīng)附案件移送文書，應(yīng)載明當(dāng)事人基本情況、案件移送理由、移送內(nèi)容、移送機(jī)關(guān)名稱、印章及移送時間。 （七）立卷歸檔 1卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)使用藍(lán)黑色或者黑色的墨水筆或者簽字筆填寫，保證字跡清楚、文字規(guī)范、頁面清潔。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。 2使用檔案法統(tǒng)一規(guī)定的卷皮。&#

18、160;3卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范，并符合檔案法的其他要求。 4卷內(nèi)材料排列順序及頁碼執(zhí)行云南省食品藥品監(jiān)督管理局  云南省檔案局關(guān)于印發(fā)云南省食品藥品監(jiān)督管理行政執(zhí)法案件檔案管理辦法（試行）的通知（云食藥監(jiān)發(fā)201224號）規(guī)定。 5不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證物袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時間、地點(diǎn)等內(nèi)容；錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。 6紙張無破損，破損文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制。文書大小規(guī)格統(tǒng)一。 7案卷中如有涂改，必須在涂改處捺手印或簽字蓋章，并注明涂改的原因及理由。 二、簡易程序處罰案卷文書標(biāo)準(zhǔn) 簡易程序處罰案卷文書標(biāo)準(zhǔn)，只適用于違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告的行政處罰案卷。 簡易程序處罰決定書應(yīng)具備以下內(nèi)容： （一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書； （二）有當(dāng)事人姓名、住址或單位名稱、地址； （三）有違法行為的具體時間、地點(diǎn)； （四）有違法行為的事項和證據(jù)； （五）有罰款金額或警告內(nèi)容； （六）有行政處罰依據(jù)（條、款、