河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)(修復(fù)的)

1、河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院2019 年 3 月河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)單位：日期：總分:評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分基本要求（8分）組織機(jī)構(gòu)（2分）1 .企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系 建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)；領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)組 成人員應(yīng)包括企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人，分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù) 責(zé)人及重要崗位人員；企業(yè) 主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職 務(wù)，全面負(fù)責(zé)企業(yè)體系建設(shè)。2 .企業(yè)應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成立文 件中明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人， 分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人 及重要崗位人員雙重預(yù)防體 系建設(shè)應(yīng)履行的職責(zé)。3.企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系建設(shè) 實(shí)

2、施方案，明確工作分工、 工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作1 .未以正式文件（紅頭文件）明確建立 企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，扣 分。2 .企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的組 成人員不全面，缺一個(gè)崗位扣分；企業(yè) 主要負(fù)責(zé)人未擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，扣 分。3 .未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人 及各部門負(fù)責(zé)人、重要崗位人員及辦事 機(jī)構(gòu)雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé)的，一項(xiàng)不 符合扣分。4 .未制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案 的，扣分。雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案 未明確實(shí)施時(shí)間、責(zé)任人與分工、工作 任務(wù)、階段性目標(biāo)等，一項(xiàng)/、符合扣分。查文件：下發(fā)的正式文件、企 業(yè)建立的安全生產(chǎn)責(zé) 任和安全管理制度。查閱雙重預(yù)防體系建

3、設(shè)實(shí)施方案和相關(guān)記 錄等，并核對(duì)實(shí)施情 況。詢問：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分 管負(fù)責(zé)人及各層級(jí)、 各崗位人員是否掌握 雙重預(yù)防體系建設(shè)基 本要求及應(yīng)履行的主 要職貢。評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分任務(wù)、進(jìn)度安排等。5.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及各崗 位人員未履行雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé) 的，每人次扣分。否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系組織機(jī)構(gòu)，且未明 確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人及各部 門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員相關(guān)職責(zé)的， 評(píng)估不通過。未制定實(shí)施方案的評(píng)估不 通過。全員培訓(xùn)（2分）1 .企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系 培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)學(xué)時(shí)、 培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、評(píng)估方式、相關(guān)獎(jiǎng)懲等。2 .

4、應(yīng)分層次、分階段組織進(jìn) 行雙重預(yù)防體系的培訓(xùn)，培 訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。3 .培訓(xùn)結(jié)束須進(jìn)行閉卷考 試，考試結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔1 .企業(yè)未制定雙重預(yù)防體系培訓(xùn)計(jì)劃或 計(jì)劃不具體的，扣分。2 .培訓(xùn)記錄、檔案不詳實(shí)或培訓(xùn)記錄無 效果評(píng)價(jià)，無簽到表，無教材或課件、 教師等相關(guān)記錄的，扣分。3 .未分層次、分階段對(duì)全員進(jìn)行雙重預(yù) 防體系培訓(xùn)，缺少部門 /崗位的一項(xiàng)扣 分。4 .培訓(xùn)結(jié)束未組織進(jìn)行閉卷考試或考試 內(nèi)容無針對(duì)性、流于形式的，扣分。查資料：1 .培訓(xùn)計(jì)劃。2 .培訓(xùn)教育記錄與檔 案。3 .查閱安全培訓(xùn)教 育制度或獎(jiǎng)懲管 理制度。抽查問詢：1.隨機(jī)抽查、問詢各 層級(jí)、各崗位人員是評(píng)估指標(biāo)評(píng)

5、估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分案。5.未明確雙重預(yù)防體系培訓(xùn)評(píng)估方式、獎(jiǎng)懲規(guī)定的，扣分。否決項(xiàng)：抽查1-10%但不少于 5名相關(guān)崗位人員,5人及以上或超過半數(shù)未掌握企業(yè)雙重預(yù)防體系培訓(xùn)內(nèi)容，評(píng)估/、予通過。否掌握雙重預(yù)防體系 培訓(xùn)內(nèi)容。2.企業(yè)負(fù)責(zé)人、部門 負(fù)責(zé)人是否明確本企 業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)、雙重 預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行 流程。體系文件（2分）1 .企業(yè)應(yīng)制定符合雙重預(yù)防 體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的安全生 產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制 度、隱患排查治理制度、運(yùn) 行考核制度、崗位安全操作 規(guī)程等體系文件。2 .體系文件應(yīng)符合企業(yè)實(shí) 際、具后可操作性，并傳達(dá) 至各部門/崗位。1 .未制定全覆蓋安全

6、生產(chǎn)責(zé)任制，扣1分。2 .未制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度扣1分。3 .未制定隱患排查治理制度扣1分。4 .教育培訓(xùn)制度未包含雙重預(yù)防體 系內(nèi)容的，扣分。5 .未制定雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度 或未規(guī)定運(yùn)行評(píng)估內(nèi)容，扣分。6 .未制定各崗位安全操作規(guī)程，扣分。7 .各項(xiàng)制度/、符合企業(yè)實(shí)際、不具有口 操作性的，一項(xiàng)內(nèi)容不符合扣分。8 .制度未傳達(dá)到各部門/崗位的，發(fā)現(xiàn)一查資料：1 .安全生產(chǎn)責(zé)任制、 安全管理制度、作業(yè) 指導(dǎo)書、崗位安全操 作規(guī)程等體系文件文 本。2 .制度發(fā)放或傳達(dá)記 錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：工作崗位是否已族取 有效的安全生產(chǎn)責(zé)任 制、安全管理制度、評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)

7、估記錄扣分個(gè)部門/崗位扣分。崗位安全操作規(guī)程、 作業(yè)指導(dǎo)書等體系文 件。責(zé)任考核（2分）1 .企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防體系運(yùn) 行考核制度中明確考核獎(jiǎng)懲 的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等， 并將評(píng)估結(jié)果與員工工資薪 酬（或獎(jiǎng)金）掛鉤。2 .應(yīng)落實(shí)雙重預(yù)防體系運(yùn)行 考核制度，根據(jù)雙重預(yù)防體 系評(píng)估結(jié)果予以獎(jiǎng)懲。1 .雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度內(nèi)容不具體，未明確考核獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)、 頻次、 方式方法，未將評(píng)估結(jié)果與員工工資薪 酬（或獎(jiǎng)金）相掛鉤的，每項(xiàng)扣分。2 .未根據(jù)雙重預(yù)防體系評(píng)估結(jié)果落實(shí)獎(jiǎng) 懲的，一項(xiàng)不符合扣分。否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度 或評(píng)估內(nèi)容，或未有效落實(shí)的，評(píng)估不 通過。查資料：1 .雙重預(yù)防

8、體系運(yùn) 行考核制度。2 .雙重預(yù)防體系考核 獎(jiǎng)懲記錄，相關(guān)財(cái)務(wù)、 工資（或獎(jiǎng)金）發(fā)放 記錄。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定（2分）1 .應(yīng)按照導(dǎo)則或行業(yè)規(guī) 范要求，建立安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清 單。2 .作業(yè)活動(dòng)清單應(yīng)覆蓋企業(yè) 生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活 動(dòng)。1 .未建立安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，扣分。安全 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單未包含所有作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備 設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的，缺一項(xiàng)扣分。2 .未建立作業(yè)活動(dòng)清單，扣分。清單未 涵蓋主要作業(yè)活動(dòng)的，缺一項(xiàng)扣分。3 .未建立設(shè)備設(shè)施清單，扣分。清單未查資料、查信息系統(tǒng)：1 .作業(yè)活動(dòng)清單。2 .設(shè)備設(shè)施清單。3 .安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單。查現(xiàn)場(chǎng)：通過分析工藝流程、評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記

9、錄扣分風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（30 分）3.設(shè)備設(shè)施類清單應(yīng)覆蓋企 業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè) 備、設(shè)施。涵蓋主要設(shè)備、設(shè)施的，缺一項(xiàng)扣分。4.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、確定不符合劃分原則（不 合理）的，一項(xiàng)扣分。否決項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有明顯遺漏或有10%J分不符合劃分原則和企業(yè)實(shí)際的，評(píng)估不通過。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)判斷是否遺 漏主要作業(yè)活動(dòng)、設(shè) 備設(shè)施。危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析（5分）1 .企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門、班 組、崗位人員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨 識(shí)、分析。2 .針對(duì)作業(yè)活動(dòng)清單，采用 合理的辨識(shí)方法對(duì)每個(gè)作業(yè) 活動(dòng)及作業(yè)步驟進(jìn)行危險(xiǎn)源 辨識(shí)、分析。3 .針對(duì)設(shè)備設(shè)施類清單，采 用合理的辨識(shí)方法進(jìn)行危險(xiǎn) 源辨識(shí)、分析。1 .未按照工作危害分析法或適用

10、的辨識(shí) 方法針對(duì)作業(yè)活動(dòng)清單逐個(gè)進(jìn)行危險(xiǎn)源 辨識(shí)、分析的，缺一項(xiàng)扣分。作業(yè)活動(dòng)、 作業(yè)步驟、危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析不準(zhǔn)確、 重要危險(xiǎn)源遺漏不符合 GB/T13861內(nèi)容 的，一項(xiàng)不符合扣分。2 .未按照安全檢查表法或適用的辨識(shí)方 法針對(duì)設(shè)備設(shè)施清單逐個(gè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨 識(shí)、分析，缺一項(xiàng)扣分。設(shè)備設(shè)施檢查 項(xiàng)目、重要檢查標(biāo)準(zhǔn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、分 析不準(zhǔn)確、危險(xiǎn)源遺漏/、符合GB/T13861 內(nèi)容的，一項(xiàng)不符合扣分。否決項(xiàng)：查資料、查信息系統(tǒng)：1 .作業(yè)活動(dòng)分析評(píng)價(jià) 記錄。2 .設(shè)備設(shè)施分析評(píng)價(jià) 記錄。詢問：詢問主要崗位人員參 與危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析 情況。崗位人員是否 了解本崗位存在的風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及其危害后

11、果（事故類型），評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分危險(xiǎn)源到識(shí)有 10%準(zhǔn)確的或重要危險(xiǎn) 源遺漏，評(píng)估不通過。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(5分)1 .企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)符合企 業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范(DB41/T 1646-2018 )、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際。2 .參與評(píng)價(jià)人員應(yīng)熟知企業(yè) 情況、掌握評(píng)價(jià)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)， 合理評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)級(jí)別正確。1 .企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不符合企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估規(guī)范(DB41/T 1646-2018 )要求或 企業(yè)未結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)的，扣分。2 .評(píng)價(jià)人員不熟悉評(píng)價(jià)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)取值不合理(偏低)、評(píng)價(jià)級(jí)別不 準(zhǔn)確，未依照從嚴(yán)從高原則進(jìn)行評(píng)價(jià)的， 一項(xiàng)

12、不符合扣分。3 .應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)而未判定為重大風(fēng) 險(xiǎn)的，一項(xiàng)/、符合扣分。4 .未按照GB6441-1986標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行事故類 型描述或事故后果與作業(yè)步驟、檢查項(xiàng) 目以及危險(xiǎn)源無因果關(guān)系、邏輯關(guān)系的， 每項(xiàng)扣分。否決項(xiàng)：應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)而未判定為重大風(fēng) 險(xiǎn)，存在一項(xiàng)的，評(píng)估不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1 .風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)標(biāo) 準(zhǔn)。2 .工作危害分析及安 全檢查表分析等分析 記錄。詢問：1 .企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、 部門負(fù)責(zé)人、崗位人 員是否掌握企業(yè)重大 風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容。2 .相關(guān)崗位人員是否 熟知風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)則并 進(jìn)行正確的評(píng)價(jià)。評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分安全風(fēng)險(xiǎn)圖（3分）1

13、.安全風(fēng)險(xiǎn)圖包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 分布圖和企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。2 .在企業(yè)總平囿布置圖上米 用不同顏色的圖標(biāo)準(zhǔn)確標(biāo)出 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源中心所在位 置，標(biāo)明具體名稱。至少顯 示出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 危險(xiǎn)源，但各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù) 量及總數(shù)應(yīng)以圖示的形式給出。3 .企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖 包括企業(yè)各類崗位或作業(yè)活 動(dòng)固有風(fēng)險(xiǎn)比較柱狀圖和采 取了管控措施后的現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn) 比較柱狀圖。4 .企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖 將風(fēng)險(xiǎn)分值最高的不少于5項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)以柱狀圖的形式1 .安全風(fēng)險(xiǎn)圖數(shù)量不夠，缺少一張扣分。2 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源標(biāo)注情況與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié) 果/、一致，扣分；標(biāo)注位置錯(cuò)誤，或名 稱標(biāo)注缺失或錯(cuò)誤，出現(xiàn)一處扣分；標(biāo) 識(shí)大

14、小不一，形式不規(guī)范，扣分。3 .作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分值與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果/、 一致，扣分；作業(yè)活動(dòng)名稱不規(guī)范，出 現(xiàn)一條扣分；作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖/、足 5項(xiàng)，或格式不規(guī)范，扣分。否決項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)分布圖中重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源與企業(yè) 實(shí)際情況嚴(yán)重/、符的。查資料或信息系統(tǒng)：1 .企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布圖。2 .企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。3 .對(duì)照“兩清單”進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)核對(duì)。查現(xiàn)場(chǎng)：現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)圖中重 大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源標(biāo)注 位置是否與現(xiàn)場(chǎng)一 致。評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分進(jìn)行比較。風(fēng)險(xiǎn)控制 措施 （6分）崗位人員應(yīng)從工程技術(shù)、管 理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、 應(yīng)急處置等方面，針對(duì)辨識(shí) 出的危險(xiǎn)源，提

15、出風(fēng)險(xiǎn)控制 措施，并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序 評(píng)審確定，控制措施應(yīng)與實(shí) 際相符，具后可操作性并得 到有效落實(shí)。1 .控制措施與潛在的危險(xiǎn)源及事故后果 無對(duì)應(yīng)關(guān)系、無針對(duì)性或與實(shí)際不符、 可操作性較差、未有效落實(shí)、有遺漏的， 一項(xiàng)不符合扣分。2 .各專業(yè)技術(shù)人員、主要崗位人員未參 與控制措施制定的，每人次扣分。3 .企業(yè)未按程序組織進(jìn)行控制措施評(píng)審 確定的，扣1分。否決項(xiàng)：核查控制措施，10瓶以上控制措施與潛 在的危險(xiǎn)源及事故后果無對(duì)應(yīng)關(guān)系、無 針對(duì)性或與實(shí)際/、相符、/、具有可操作 性、未有效落實(shí)、管控措施缺失的，評(píng) 估不通過。查資料、查信息系統(tǒng)： 檢查控制措施制定過 程，是否全員參與并 經(jīng)過評(píng)審確定

16、，控制 措施是否全面、無疏 漏、可操作性強(qiáng)并有 效落實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：核查崗位人員是否掌 握自身崗位相關(guān)控制 措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（5分）1.企業(yè)應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。1.風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求或風(fēng)險(xiǎn) 管控層級(jí)與企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不相符 的，扣分。查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則， 確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的管控 層級(jí)，落實(shí)管控責(zé)任。2 .各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源未根據(jù)管控層級(jí)確 定責(zé)任部門及人員，落實(shí)管控責(zé)任的， 或責(zé)任部門及人員專業(yè)不全，未覆蓋其 他相關(guān)專業(yè)的，每項(xiàng)扣分。3 .

17、較大及以上風(fēng)險(xiǎn)（點(diǎn)）的公司級(jí)管控 責(zé)任人只有分管安全負(fù)責(zé)人，未按管控 措施實(shí)施分專業(yè)負(fù)責(zé)的，每項(xiàng)扣分。4 .抽查企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部門（或車間） 負(fù)責(zé)人、崗位人員，未掌握相應(yīng)管控風(fēng) 險(xiǎn)內(nèi)容的，每人次扣分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查1-10%但不少于5名相關(guān)崗位人員，5人及以上或超過 半數(shù)未掌握本崗位應(yīng)管控風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)控 制措施的，評(píng)估/、予通過。錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單等資料。詢問：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部 門負(fù)責(zé)人、崗位人員 是否清楚應(yīng)管控的風(fēng) 險(xiǎn)及相關(guān)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（2分）1.企業(yè)應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 清單，清單應(yīng)由企業(yè)組織相 關(guān)部門、崗位人員按程序評(píng) 審，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審1 .未建

18、立作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單，扣分。2 .未建立設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單，扣分。查資料、查信息系統(tǒng)：1 .作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控清單。2 .設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)分評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分核通過后發(fā)布。2.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單的形式、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。3 .風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中內(nèi)容及格式不符 合導(dǎo)則等標(biāo)準(zhǔn)要求的，每項(xiàng)扣分。4 .風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單未經(jīng)企業(yè)組織相關(guān) 部門、崗位人員按程序評(píng)審的，每項(xiàng)扣 分。5 .風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人審定發(fā)布的，每項(xiàng)扣分。否決項(xiàng)：企業(yè)未建立設(shè)備設(shè)施類或作業(yè)活動(dòng)類風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控清單的，評(píng)估/、予通過。級(jí)管控清單。3 .查

19、閱評(píng)審評(píng)價(jià)記錄。4 .查閱清單簽發(fā)頁。風(fēng)險(xiǎn)告知（2分）1 .企業(yè)應(yīng)制作發(fā)放崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡 崗位事 故應(yīng)急處置卡等告知企業(yè) 員工及相關(guān)方主要風(fēng)險(xiǎn)相關(guān) 內(nèi)容。2 .對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng) 所和崗位，要設(shè)置明顯警示 標(biāo)志。3 .應(yīng)組織各層級(jí)、各崗位進(jìn)1 .未制作發(fā)放崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡或崗位事故應(yīng)急處置卡均扣1分。2 .風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容/、符合要求的，每少一項(xiàng)扣分。3 .告知地點(diǎn)不當(dāng)，每處扣分。4 .無培訓(xùn)記錄，扣分。查義件：1 .風(fēng)險(xiǎn)告知相關(guān)文件2 .告知方式及內(nèi)容3 .培訓(xùn)記錄等資料現(xiàn)場(chǎng)檢查：安全風(fēng)險(xiǎn)告欄及安 全警示標(biāo)志、監(jiān)測(cè)或 預(yù)警設(shè)施。檢查崗位 作業(yè)人員持卡情況。評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與

20、運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的告知培訓(xùn)。隱患排查 治理（36 分）編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單（7分）1 .企業(yè)應(yīng)編制符合企業(yè)實(shí)際 的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。2 .隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單內(nèi)容包 括：排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、 排查方法、排查周期、排查 責(zé)任等。3 .企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，編 制相應(yīng)層級(jí)（公司級(jí)、部門 級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)）的隱 患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。1 .企業(yè)未結(jié)合實(shí)際情況編制隱患排查標(biāo) 準(zhǔn)清單的，扣3分。2 .隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單未包括排查內(nèi)容、 排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法、排查周期、排查 責(zé)任等內(nèi)容，每項(xiàng)扣分。3 .未結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，編制相關(guān)層級(jí) 隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，每缺一個(gè)層級(jí)扣 1分。4 .基

21、礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目不全、排查 標(biāo)準(zhǔn)/、具體的，每項(xiàng)扣分。查資料、查信息系統(tǒng)： 查相關(guān)層級(jí)隱患排查 標(biāo)準(zhǔn)清單評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分4.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查標(biāo)準(zhǔn) 清單排查內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控清單中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危 險(xiǎn)源及控制措施。5 .生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單排查內(nèi) 容，未包含各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及控制措 施的，每項(xiàng)扣分。6 .相關(guān)排查方法、組織級(jí)別、排查標(biāo)準(zhǔn)、 排查周期等不符合安全標(biāo)準(zhǔn)化要求的， 每項(xiàng)扣分。否決項(xiàng)：未編制企業(yè)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，評(píng)估/、手通過。確定排查計(jì)劃（4分）企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)， 制定全年隱患排查計(jì)劃，明 確各類型隱患排查的排查時(shí) 間、排

22、查目的、排查要求、 排查范圍、組織級(jí)別及排查 人員等。1 .未制定隱患排查計(jì)劃，或企業(yè)安全檢查計(jì)劃中未包含隱患排查內(nèi)容的，扣2分。2 .排查計(jì)劃內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣分。查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查計(jì)劃等資料隱患排查 實(shí)施 （11 分）1.企業(yè)應(yīng)按照排查計(jì)劃，結(jié) 合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)， 由各組織級(jí)別分別按要求組 織隱患排查，并及時(shí)、準(zhǔn)確1 .抽查各組織級(jí)別隱患排查記錄表或安 全檢查表，缺一項(xiàng)扣 1分。2 .各組織層級(jí)未按隱患排查計(jì)劃組織隱 患排查，缺一項(xiàng)扣1分。查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查表、排查記 錄、隱患登記表等記 錄評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分填寫相關(guān)排查

23、記錄。2 .隱患排查類型、周期、實(shí) 施主體應(yīng)符合通則、細(xì)則等 標(biāo)準(zhǔn)的要求。3 .查出的不能立即整改或危 害較高的隱患應(yīng)記錄詳實(shí)， 如條件允許應(yīng)保留影像資 料。3.排查記錄不詳實(shí)的，隱患信息填寫不 準(zhǔn)確、不全面的，隱患排查表存在漏項(xiàng) 未排查的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣 1分。否決項(xiàng)：1 .存在任意管控層級(jí)現(xiàn)場(chǎng)隱患排查未運(yùn) 行，評(píng)估/、予通過。2 .偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式 的，評(píng)估/、手通過?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：核查項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng)的一致性。一般事故 隱患治理 （6分）1 .隱患排查結(jié)束后，對(duì)于當(dāng) 場(chǎng)不能立即整改的，由隱患 排查組織部門下達(dá)隱患整改 通知，并填寫如下內(nèi)容：隱 患描述、隱患等級(jí)、建議整 改措

24、施、治理責(zé)任單位和主 要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。 并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員告 知隱患信息。2 .隱患存在單位在實(shí)施隱患 治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原1 .未及時(shí)告知隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng) 扣分。2 .針對(duì)查出的事故隱患未及時(shí)下發(fā)隱患 整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣分。3 .隱患整改通知單內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣 分。4 .隱患治理單位未按期完成整改，缺一 項(xiàng)扣分。5 .隱患整改后未對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收并 簽字的，一項(xiàng)扣分。6 .隱患排查表、整改通知單及隱患治理查資料、查信息系統(tǒng)：1 .隱患通報(bào)。2 .隱患整改通知單。3 .隱患排查治理臺(tái)賬。評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分因進(jìn)行分析，制定可

25、靠的治 理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案， 估算整改資金并按規(guī)定時(shí)限 落實(shí)整改，并將整改情況及 時(shí)反饋至隱患排查組織部 門。3.隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對(duì) 隱患整改效果組織驗(yàn)收并出 具驗(yàn)收意見。臺(tái)賬信息不對(duì)應(yīng)的，一項(xiàng)扣 1分。否決項(xiàng)：煙以上隱患未按期完成整改，評(píng)估小于 通過。2.隱患排查治理記錄、整改通知單及隱 患排查治理臺(tái)賬信息不對(duì)應(yīng)，存在5條及以上的，評(píng)估/、予通過。重大事故 隱患治理 （8分）1 .經(jīng)初步判定屬于重大事故 隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織 評(píng)估，并編制事故隱患評(píng)估 報(bào)告書，報(bào)告后關(guān)部門，實(shí) 施掛牌督辦。2 .企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制 定重大事故隱患治理方案， 治理方案內(nèi)容應(yīng)符合細(xì)則的 規(guī)定，并將

26、治理方案按相關(guān) 規(guī)定上報(bào)。1 .企業(yè)未自行組織重大事故隱患排查 的，或存在重大事故隱患未進(jìn)行評(píng)估并 出具評(píng)估報(bào)告書的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分。2 .評(píng)估報(bào)告書內(nèi)容不詳實(shí)的，未包括隱 患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì) 事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理 期限的建議等內(nèi)容，缺一項(xiàng)扣分。3 .未根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大隱患治理 方案的，及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門、實(shí)施掛牌 督辦，一項(xiàng)扣1分。未按照治理方案要查資料、查信息系統(tǒng)：1 .重大事故隱患檔案（含排查記錄、評(píng)估報(bào)告書、整改方案、 復(fù)查驗(yàn)收記錄等）。2 .隱患排查治理臺(tái)賬?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：查看隱患治理情況及治理效果評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣

27、分3 .重大事故隱患治理工作結(jié) 束后，企業(yè)應(yīng)組織對(duì)治理情 況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估，并將治理 結(jié)果按規(guī)定上報(bào)后關(guān)部門。4 .重大事故隱患排查、評(píng)估 報(bào)告，治理方案、整改驗(yàn)收 等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨(dú)建 檔管理。求及時(shí)治理的，一項(xiàng)扣 1分。4 .重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及 時(shí)組織復(fù)查評(píng)估，或未及時(shí)申請(qǐng)掛牌督 辦單位現(xiàn)場(chǎng)審查的，一項(xiàng)扣 1分。5 .重大事故隱患涉及資料未及時(shí)歸檔 的，一項(xiàng)扣分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患 而未定性的，評(píng)估小于通過。重大隱患未按規(guī)定上報(bào)治理方案及治理 結(jié)果的，評(píng)估/、予通過。注：經(jīng)核查，企業(yè)在 評(píng)估時(shí)確實(shí)不存在重 大隱患的，本項(xiàng)按缺 項(xiàng)計(jì)。信息化 管理（20

28、 分）信息系統(tǒng) 應(yīng)用 （10 分）1 .企業(yè)雙重預(yù)防體系實(shí)現(xiàn)信 息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中 企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防體 系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè) 備設(shè)施庫、作業(yè)活動(dòng)庫、相 關(guān)管理制度、體系文件等信 息填寫完整。2 .信息系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)分析、1 .信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重預(yù) 防體系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施 數(shù)據(jù)庫、作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)庫、相關(guān)管理制 度、體系文件等信息填寫不完整的，缺 一項(xiàng)扣1分。2 .風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)記錄和隱患排查治理 記錄填寫不完整的，缺一項(xiàng)扣 1分。3 .信息系統(tǒng)中未建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單查資料、查信息系統(tǒng)： 登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括 企業(yè)自建系統(tǒng)）對(duì)企 業(yè)填報(bào)系統(tǒng)信息情況 進(jìn)行檢查。評(píng)

29、估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分評(píng)價(jià)記錄和隱患排查治理記 錄完整。3.信息系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管 控清單和隱患排查治理臺(tái)賬 真實(shí)功效。和隱患排查治理臺(tái)賬的，扣 2分，相關(guān)數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的，缺一項(xiàng)扣 1分。信息上報(bào)（10 分）企業(yè)應(yīng)在相關(guān)監(jiān)管部門信息 平臺(tái)注冊(cè)，并每月度向負(fù)有 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部 門報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱 患。企業(yè)未按規(guī)定上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱 患，扣6分。否決項(xiàng)：企業(yè)沒有在相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺(tái)注 冊(cè)，評(píng)估/、予通過。查資料、查信息系統(tǒng)： 登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括 企業(yè)自建系統(tǒng)）對(duì)企 業(yè)填報(bào)系統(tǒng)信息情況 進(jìn)行檢查。持續(xù)改進(jìn)（6分）評(píng)審（2分）企業(yè)每年至少對(duì)雙重預(yù)防體

30、 系建設(shè)情況進(jìn)一次系統(tǒng)性 評(píng)審。1 .每年未至少進(jìn)一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控運(yùn) 行情況評(píng)審的，扣1分。2 .每年未至少進(jìn)行一次隱患排查治理運(yùn) 行情況評(píng)審的，扣1分。查資料、查信息系統(tǒng)： 評(píng)審記錄或評(píng)審報(bào) 告。注：企業(yè)進(jìn)行首次雙 重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估 時(shí)，本項(xiàng)目按滿分20 分計(jì)。更新（3分）1.企業(yè)應(yīng)適時(shí)、及時(shí)針對(duì)工 藝、設(shè)備、人員等重大變更1.未適時(shí)、及時(shí)對(duì)變更過程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣分。查資料、查信息系統(tǒng)：1.更新后的危險(xiǎn)源辨評(píng)估指標(biāo)評(píng)估要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)， 更新風(fēng)險(xiǎn)信息與風(fēng)險(xiǎn)管控措 施，編制、更新風(fēng)險(xiǎn)管控清 單。2.應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的變 化情況或法律法規(guī)的變化及 時(shí)更新隱患排查清單，并按 清單編制排查表，及時(shí)實(shí)施 隱患排查。2 .未及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)管控清單、或控制措 施實(shí)效性不強(qiáng)，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣分。3 .未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變更情況及法