淺析產(chǎn)業(yè)升級研究綜述及展望

1、淺析產(chǎn)業(yè)升級研究綜述及展望改革開放以來，我國經(jīng)濟高速增長，1979-20XX年中國的GDP增長平均速 率為%其影響因素固然很多，其中重要的因素是中國實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的階段性升級。 20XX年金融危機以后，我國經(jīng)濟增速放緩，20XX-20XX年，中國的GDP增長速率分別為% % % %經(jīng)濟增速放緩的重要原因是產(chǎn)業(yè)升級陷入困境。產(chǎn)業(yè)升級 是經(jīng)濟增長的中觀基礎(chǔ)。根據(jù)中國電子商務(wù)研究中心數(shù)據(jù)顯示，20XX年中國的海購規(guī)模超過700億元。近年來，隨著人均收入的提高，國人去日本搶購生活用 品，也表明現(xiàn)實需求對我國產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)提出了升級的要求。在經(jīng)濟學(xué)理論界，產(chǎn)業(yè)升級是經(jīng)濟學(xué)研究的重點領(lǐng)域和熱點問題之一。然

2、 而，各學(xué)者基于不同的理論對產(chǎn)業(yè)升級問題進(jìn)行研究，各說其是，產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵也未形成統(tǒng)一認(rèn)識。早期的產(chǎn)業(yè)升級研究基于發(fā)展經(jīng)濟理論， 如劉易斯的二元結(jié) 構(gòu)理論、羅丹的大推動理論以及赫希曼的不平衡增長理論等，是對一些發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)升級事實的規(guī)律總結(jié)，并以此對發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級提出指導(dǎo)建議。20世紀(jì)80年代以后，隨著全球價值鏈理論的提出，在價值鏈框架下研究產(chǎn)業(yè)升級 受到重視。國內(nèi)學(xué)者陳羽和鄺國良將這兩種研究思路分別稱為結(jié)構(gòu)思路和價值鏈 思路。隨著模塊化理論的興起，一些學(xué)者基于模塊化理論對產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行研究， 本文將其研究稱之為模塊化思路。鑒于此，本文從基于發(fā)展經(jīng)濟理論的結(jié)構(gòu)思路、 基于價值鏈理論的價值鏈思

3、路及基于模塊化理論的模塊化思路對以往研究文獻(xiàn) 進(jìn)行綜述。本文剩余部分行文如下：第二部分基于縱向和橫向產(chǎn)業(yè)分類對產(chǎn)業(yè)升級的 內(nèi)涵做出清晰的界定，并將產(chǎn)業(yè)升級的類型分為單個產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。 第三部分將基于發(fā)展經(jīng)濟理論，從早期的理論研究及后續(xù)的實證研究兩個方面對 產(chǎn)業(yè)升級文獻(xiàn)進(jìn)行綜述。第四部分是基于價值鏈理論，從促進(jìn)論和被俘獲論兩大 觀點對產(chǎn)業(yè)升級研究文獻(xiàn)綜述。第五部分是基于模塊化理論對文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。 第 六部分綜合評述已有研究，并對未來研究進(jìn)行展望。1產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵在界定產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵之前，應(yīng)首先明確產(chǎn)業(yè)概念。產(chǎn)業(yè)來源于社會大分工， 三次社會大分工形成了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)，產(chǎn)業(yè)是分工與專業(yè)化

4、的產(chǎn)物。 楊公 仆指出產(chǎn)業(yè)是分工基礎(chǔ)上形成的、 使用相同原材料、相同工藝技術(shù)或生產(chǎn)相同產(chǎn) 品的的集合。史東輝也認(rèn)為產(chǎn)業(yè)既是社會分工深化的產(chǎn)物，也是資源優(yōu)化配置的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)是生產(chǎn)具有高度替代性或同類產(chǎn)品或服務(wù)的群。 根據(jù)不同的目的，產(chǎn) 生了不同的產(chǎn)業(yè)分類，大體可分為縱向和橫向兩種產(chǎn)業(yè)分類方法，如下圖1所示?？v向產(chǎn)業(yè)分類縱向產(chǎn)業(yè)以加工對象的特點或最終產(chǎn)品的用途為基準(zhǔn)， 其中三次產(chǎn)業(yè)分類 是縱向產(chǎn)業(yè)分類的代表，是一種被普遍接受的粗線條產(chǎn)業(yè)分類， 分別指代廣義的 農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)。經(jīng)濟學(xué)界普遍接受費希爾和克拉克在 20世紀(jì)30年代創(chuàng)立 了三次產(chǎn)業(yè)分類方法。在三次產(chǎn)業(yè)分類的基礎(chǔ)上，發(fā)展出的產(chǎn)業(yè)分類還有

5、四次產(chǎn) 業(yè)分類法、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類法、兩大部類分類法及霍夫曼分類法等。這些分類方法 的優(yōu)點是使人們對國家經(jīng)濟認(rèn)識更全面，也為政府制定產(chǎn)業(yè)政策提供了操作簡便 的工具。其缺點是過于籠統(tǒng)，難以分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)部變化所產(chǎn)生的影響。 隨著研究的 不斷深入，產(chǎn)業(yè)分類有不斷細(xì)化的趨勢。如張其仔基于產(chǎn)品空間理論和方法，依 據(jù)產(chǎn)品特性和產(chǎn)品之間的關(guān)系對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了重新分類。橫向產(chǎn)業(yè)分類橫向產(chǎn)業(yè)分類方法來源于以Gereffi為代表的全球價值鏈理論，基于生產(chǎn) 要素的特點對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行劃分。在知識經(jīng)濟時代，生產(chǎn)的模塊化發(fā)展打開了生產(chǎn)的 黑箱，使原先一體化的組織向模塊化組織演化。 可分解的三類組織為：生產(chǎn)產(chǎn)品 的前期規(guī)劃、設(shè)計、研究等

6、以智力勞動為主的組織;生產(chǎn)產(chǎn)品的以體力勞動為主， 智力勞動為輔的組織;商品集成、銷售策劃、渠道管理等市場活動以及專業(yè)服務(wù) 的以腦力勞動為主的組織。并在此基礎(chǔ)上提出了橫向產(chǎn)業(yè)分類方法， 認(rèn)為產(chǎn)業(yè)可 分為研發(fā)產(chǎn)業(yè)、制造產(chǎn)業(yè)和營銷產(chǎn)業(yè)。其優(yōu)點是以要素的特點，突破了產(chǎn)品產(chǎn)業(yè) 分類的局限，適應(yīng)模塊化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求；其局限是要素特性的界限模糊，難以 界定，且數(shù)據(jù)難以獲取。產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵的界定主要表現(xiàn)為單個產(chǎn)業(yè)的升產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)中的基礎(chǔ)概念， 但其內(nèi)涵至今未有統(tǒng)一的認(rèn)識。產(chǎn) 業(yè)升級的內(nèi)涵為產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)、低附加值向高技術(shù)、高附加值轉(zhuǎn)變。韓紅麗和劉 曉君基于經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)兩個視角， 對產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵進(jìn)行了微

7、觀、中觀和宏觀 三個方面總結(jié)和歸納。從產(chǎn)業(yè)升級的主體出發(fā)，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級包含兩個方面， 一方面是單個產(chǎn)業(yè)的升級，這表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量的提高和產(chǎn)品種類的增 加，產(chǎn)品附加值提高，從而提高產(chǎn)業(yè)中的獲利能力。從產(chǎn)品類型出發(fā)，產(chǎn)業(yè)升級 是由勞動密集型產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)與知識密集型產(chǎn)品， 級。也可以稱作產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。產(chǎn) 具體表現(xiàn)可以為產(chǎn)業(yè)由第另一方面是整個國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級， 業(yè)結(jié)構(gòu)是指國民經(jīng)濟中各產(chǎn)業(yè)之間的相互關(guān)系及比重。一產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)橛傻诙a(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)， 進(jìn)而由第三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的過程。也可以比如各國的工業(yè)化進(jìn)程即是由低這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的代表?？v向產(chǎn)表現(xiàn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更替，由高消耗、高附加值和高技

8、術(shù)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。如上 產(chǎn)業(yè)1代表經(jīng)濟體的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，隨著表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)由低生產(chǎn)率向高生產(chǎn)率轉(zhuǎn)變的過程， 生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)向高生產(chǎn)率的工業(yè)部門， 業(yè)分類下的產(chǎn)業(yè)升級表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級， 低附加值和低技術(shù)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向低消耗、 圖1所示，假定在縱向產(chǎn)業(yè)分類的情況下， 經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)2成為了經(jīng)濟體的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，則產(chǎn)業(yè)1產(chǎn)業(yè)2就實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的 結(jié)構(gòu)升級（產(chǎn)業(yè)2相對產(chǎn)業(yè)1具有更高附加值和技術(shù)，且消耗低）。單個產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是一組既有區(qū)別又有的概念。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級 以單個產(chǎn)業(yè)升級為基礎(chǔ)，單個產(chǎn)業(yè)升級是量變的過程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是質(zhì)的飛躍。 在國民經(jīng)濟中，產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間相互，互相支撐。單個產(chǎn)業(yè)升級是以整個國民

9、經(jīng) 濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為背景，脫離國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的單個產(chǎn)業(yè)升級不具有可持續(xù)性。 而單個產(chǎn)業(yè)升級后，也改變了國民經(jīng)濟中產(chǎn)業(yè)之間的相互關(guān)系， 積累到一定的程 度，整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會實現(xiàn)升級。總之，單個產(chǎn)業(yè)升級的結(jié)果是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級， 而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級又會進(jìn)一步促進(jìn)單個產(chǎn)業(yè)升級，兩者緊密相關(guān)。鑒于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和單個產(chǎn)業(yè)升級的緊密，在現(xiàn)實中無法分開。本文涉及 的產(chǎn)業(yè)升級的概念為產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)、低附加值、高消耗向高技術(shù)、高附加值和低 消耗轉(zhuǎn)變，其類型既包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，也包括單個產(chǎn)業(yè)升級。2基于發(fā)展經(jīng)濟理論的產(chǎn)業(yè)升級研究早期理論研究早期的產(chǎn)業(yè)升級研究與經(jīng)濟增長研究緊密， 提出的產(chǎn)業(yè)升級理論分散在發(fā) 展經(jīng)濟學(xué)理論中，

10、研究多限于輔以數(shù)據(jù)的理論的分析。 我國學(xué)者早期的產(chǎn)業(yè)升級 研究大多是對國外研究理論的引入， 并以此研究中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級， 提出 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的必要性及可能的影響因素，如技術(shù)進(jìn)步、政府政策支持等。日本學(xué)者赤松要在1935年總結(jié)日本紡織業(yè)發(fā)展的歷史，依據(jù)產(chǎn)品生命周 期理論，提出了雁行產(chǎn)業(yè)升級理論。赤松要研究了日本和亞洲發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè) 升級經(jīng)驗，提出了區(qū)域經(jīng)濟雁陣產(chǎn)業(yè)升級模式， 大致分為七個階段。吳崇伯認(rèn)為 東盟國家（不含文萊）產(chǎn)業(yè)調(diào)整的重點是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換代，指出產(chǎn)業(yè)升級是淘 汰勞動密集型產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)向技術(shù)與知識密集型產(chǎn)業(yè)。金碚指出進(jìn)入90年代以來中國產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)入新的階段，并強調(diào)政府在產(chǎn)業(yè)升

11、級中的作用。石萬鵬以紡織業(yè)為 例，分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要性。鄭新立指出通過調(diào)整投資結(jié)構(gòu)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。 西蒙庫茲涅茨在三次產(chǎn)業(yè)分類的框架下，搜集 20多個國家的數(shù)據(jù)，分析了產(chǎn)業(yè) 升級對經(jīng)濟增長的影響，指出農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)值與勞動力比重呈現(xiàn)下降趨勢，工業(yè)部門中該比重呈現(xiàn)先上升后緩慢下降趨勢， 而服務(wù)業(yè)部門中該比重呈現(xiàn)先緩慢上 升后迅速上升的趨勢。錢納里利用比較分析法，通過27個變量全面描述了發(fā)展 中國家經(jīng)濟增長中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，研究了產(chǎn)業(yè)升級過程。后續(xù)實證檢驗研究進(jìn)入產(chǎn)業(yè)升級研究的第二階段，學(xué)者們的研究由理論闡述為主轉(zhuǎn)向?qū)嵶C研 究為主，更注重對理論研究的檢驗。什么因素影響產(chǎn)業(yè)升級？如何實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級？

12、 產(chǎn)業(yè)升級如何衡量？對這些問題的回答構(gòu)成了這個階段研究的主要內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)升級的影響因素產(chǎn)業(yè)升級的因素可以分為兩類：推動因素和拉動因素。推動因素是從產(chǎn)業(yè) 內(nèi)部出發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等是產(chǎn)業(yè)升級的重要因素 ；拉動因素分析是從產(chǎn) 業(yè)外部出發(fā)，消費者的多樣化需求等是拉動產(chǎn)業(yè)升級的重要因素。推動因素是產(chǎn) 業(yè)升級的內(nèi)因，拉動因素是產(chǎn)業(yè)升級的外因。兩者相互作用，共同影響產(chǎn)業(yè)升級。Arthur 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新誘使規(guī)模報酬遞增，在產(chǎn)業(yè)升級過程中具有重要作 用。Antonelli指出本地要素市場的不均衡引致技術(shù)創(chuàng)新，要素價格的改變會影 響技術(shù)創(chuàng)新的速率和方向，進(jìn)而影響經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。陳敦賢認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級的核心 因素是知

13、識創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，其動力也主要來自于知識創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步所形成的 比較生產(chǎn)率差異。劉芳和倪浩運用層次分析法，指出技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵 因素，并認(rèn)為政府在推動技術(shù)創(chuàng)新的過程中大有可為。孫軍從需求因素出發(fā)，認(rèn)為后發(fā)國家的需求層次空間和政府的政策因素對產(chǎn)業(yè)升級有至關(guān)重要的作用。姜澤華和白艷指出社會總需求、科技進(jìn)步、制度安排和資源稟賦是影響產(chǎn)業(yè)升級的 因素。梁樹廣認(rèn)為影響產(chǎn)業(yè)升級的因素有人力資本、社會需求、外商直接投資、 產(chǎn)業(yè)政策、固定資產(chǎn)投資、城市化和基礎(chǔ)設(shè)施，對因素的作用機理做出了分析， 并利用我國省級面板數(shù)據(jù)實證研究了各因素的影響。得到了各因素對產(chǎn)業(yè)升級在國家層面和區(qū)域?qū)用婢哂胁煌挠绊憽．a(chǎn)業(yè)

14、升級的動力與路徑產(chǎn)業(yè)的升級的動力可分為兩類：市場推動和政府推動。第一類是基于比較 優(yōu)勢理論，主要依靠市場動力機制進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級。比較優(yōu)勢理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級應(yīng) 充分發(fā)揮現(xiàn)有的比較優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的梯度升級。林毅夫認(rèn)為一國的經(jīng)濟發(fā)展應(yīng) 與固有的資本和勞動稟賦結(jié)構(gòu)相符， 必須遵循經(jīng)濟體的比較優(yōu)勢，通過長時間的 積累和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。扭曲經(jīng)比較優(yōu)勢的經(jīng)濟體的不具備自生能力，經(jīng)濟發(fā)展也必將難以為繼。張其仔也認(rèn)為一個國家的產(chǎn)業(yè)升級 路徑必須遵循比較優(yōu)勢。指出中國的出口之謎是表現(xiàn)為對比較優(yōu)勢的更好利用， 而不是扭曲。蔡昉等人也認(rèn)為我國遵循比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)升級路徑，可以實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。作

15、者觀察到中國經(jīng)濟體具有的地區(qū)經(jīng)濟差異，把熊彼特的創(chuàng)造性毀滅理論與雁行理論相結(jié)合，提出了中國既可以維持勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu) 勢，又可以在信息技術(shù)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)取得競爭力。通過沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級和中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)承接，可實現(xiàn)中國內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)雁行轉(zhuǎn)移，從而實現(xiàn)經(jīng)濟的可 持續(xù)發(fā)展。張其仔在蔡昉等人的思路下，基于能力比較優(yōu)勢理論，也得出了中國 實現(xiàn)雁陣式產(chǎn)業(yè)升級，并指出中國雁陣式產(chǎn)業(yè)升級可能面臨比較優(yōu)勢斷檔的風(fēng) 險。李天舒分析了東北地區(qū)工業(yè)的比較優(yōu)勢及面臨的問題，認(rèn)為實現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升 級必須依靠地區(qū)的比較優(yōu)勢，并為進(jìn)一步提升比較優(yōu)勢提出了建議。 第二類是政 府扶植主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，以政府為主要推動力，推動產(chǎn)業(yè)升

16、級。與比較優(yōu)勢理論不同， 這類觀點源于李斯特、漢密爾頓等人的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論， 通過進(jìn)口替代，實現(xiàn) 產(chǎn)業(yè)升級，最終實現(xiàn)后發(fā)國家的經(jīng)濟趕超。我國學(xué)者洪銀興就指出，單純遵循比 較優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展可能會使經(jīng)濟體陷入比較優(yōu)勢陷阱，產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn) 化為競爭優(yōu)勢。政府發(fā)展主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)是由政府推動建立的產(chǎn)業(yè)園區(qū)可 帶來的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，從而帶來產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。梁琦指出，規(guī)模經(jīng)濟和不完全 競爭可以產(chǎn)生集聚效應(yīng)，可以促使地方經(jīng)濟不必遵循比較優(yōu)勢。 梁琦和詹亦君以 長三角制造產(chǎn)業(yè)為例，利用長三角內(nèi)16個城市1998-20XX共六年相關(guān)數(shù)據(jù)計算 表明：地方專業(yè)化能使勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，從

17、而推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。卜慶軍和章莉莉選取全國具有產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的省市作為研究對象，實證得出了產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級具有正向的作用。產(chǎn)業(yè)升級的測定及方法通過找到適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)與方法，對產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行衡量和測定。整理已查閱文 獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，衡量產(chǎn)業(yè)升級的指標(biāo)大致包括：非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的比重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)、 第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)比重、霍夫曼比例指標(biāo)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)超前系數(shù)、工業(yè)加工程度 指標(biāo)、Moore結(jié)構(gòu)變動指數(shù)、K結(jié)構(gòu)變動指數(shù)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重、全要素生 產(chǎn)率指標(biāo)等。學(xué)者對產(chǎn)業(yè)升級的實證研究一般通過類似指標(biāo)來評價產(chǎn)業(yè)升級。李晶將中間產(chǎn)品的實際國產(chǎn)化率作為衡量產(chǎn)業(yè)升級的簡單指標(biāo)。蔡昉等人利用全要素生產(chǎn)率來度量中國雁陣式產(chǎn)業(yè)升級

18、。 在測定方法方面，蔡德發(fā)和傅彬瑤以黑龍 江省為例，依據(jù)產(chǎn)業(yè)升級的多目標(biāo)性和評價信息灰色性的特點， 采用多層次灰色 評價法，對產(chǎn)業(yè)升級定量和定性評價。姚志毅和張亞斌利用因子分析法， 構(gòu)建了 產(chǎn)業(yè)升級指標(biāo)體系，對中國產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行了整理與省域兩個層次的評價。一些學(xué)者采用動態(tài)測度方法，以Moore值和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)年均變動值衡量產(chǎn)業(yè)升級速率，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)升級的方向。3基于價值鏈理論的產(chǎn)業(yè)升級研究20世紀(jì)80年代以來，全球化知識與信息經(jīng)濟的形成，由于產(chǎn)業(yè)中不同要 素的特性是不同的，產(chǎn)業(yè)突破了國家邊界和產(chǎn)品邊界，以生產(chǎn)產(chǎn)品的要素為界限。 不同要素形成不同的價值，最終在產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中形成了價值鏈

19、條。 價值鏈最 早是由美國經(jīng)濟學(xué)家波特在 競爭優(yōu)勢一書中提出的，波特研究的領(lǐng)域是內(nèi)部 價值鏈。隨后，國外越來越多的經(jīng)濟學(xué)家將價值鏈理論應(yīng)用到全球不同的中，研究與之間的關(guān)系，認(rèn)為不同的在價值鏈條中從事不同的生產(chǎn)活動。其中代表人物為Gary Gereffi ,以亞洲服裝產(chǎn)業(yè)為例，以全球商品鏈視角在產(chǎn)業(yè)層面研究了國際 貿(mào)易絡(luò)，指出后進(jìn)國家在國際貿(mào)易中的組織學(xué)習(xí)效應(yīng)，可以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，其路徑是從委托組裝（OEA）到委托制造（OEM）和自主品牌生產(chǎn)（OBM。他在文中同時指 出在形成全球化的經(jīng)濟絡(luò)中有兩種不同類型的價值鏈：生產(chǎn)者驅(qū)動型（為資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，如汽車、航空、計算機、半導(dǎo)體和重機械等）和購買

20、者驅(qū)動型（具 有大量的零售商、品牌制造和銷售商在鏈條中起著重要作用，如服裝、玩具等）0在Gereffi的基礎(chǔ)上，Humphrey and Schmitz提出了產(chǎn)業(yè)升級的四種方式：工 藝升級（P rocess Up gradi ng）、產(chǎn) 品升級（P roduct Up grad in g）、功能升級 （Functional Upgrading）和跨鏈條升級（Inter-sectorUpgrading）。前三種方式是鏈條內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級，最后的方式是鏈條間產(chǎn)業(yè)升級。上述代表性的研究形成了價 值鏈產(chǎn)業(yè)升級研究思路的基礎(chǔ)。依據(jù)現(xiàn)有的文獻(xiàn)，對價值鏈產(chǎn)業(yè)思路產(chǎn)業(yè)升級研 究主要形成兩種觀點。一種觀點認(rèn)為，后進(jìn)國

21、家嵌入全球價值鏈，可以獲得全球 要素分工的好處，是產(chǎn)業(yè)升級促進(jìn)論；另一種觀點則認(rèn)為，后進(jìn)國家被俘獲在全 球價值鏈的低端，無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)升級，是產(chǎn)業(yè)升級被俘獲論。產(chǎn)業(yè)升級促進(jìn)論第一種觀點認(rèn)為后進(jìn)國家嵌入全球價值鏈，產(chǎn)業(yè)集群中的可以不斷從全球 價值鏈中進(jìn)行學(xué)習(xí)，新技術(shù)的不斷引入、技術(shù)的外溢和市場化運作方式的掌握， 有利于本土產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)升級。Gary Gereffi通過對亞洲服裝產(chǎn)業(yè)的分析，認(rèn)為進(jìn)入全球商品鏈的后進(jìn)國家的制造商首先在生產(chǎn)方面有很好的升級前景，然后會進(jìn)入附加值更高的研發(fā)、設(shè)計及營銷等環(huán)節(jié)，實現(xiàn)由OEA到OBM的產(chǎn)業(yè)升級。在影響全球價值鏈要素配置的因素中， 市場規(guī)模也是重要的因素。隨著

22、新興市場經(jīng) 濟體的需求規(guī)模不斷擴大，跨國公司也將更多的創(chuàng)新置于新興市場經(jīng)濟體，一些學(xué)者將這一變化稱之為逆向創(chuàng)新。這為后進(jìn)國家提升至全球價值鏈高端提供了好 的發(fā)展機遇。金京等人也指出中國改革開放以來取得的經(jīng)濟成就主要歸功于中國 加入全球要素分工，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的升級。中國未來的發(fā)展更是要進(jìn)一步融入全球 價值鏈，不斷提升中國整合全球要素進(jìn)行創(chuàng)新和經(jīng)營的能力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和升級。產(chǎn)業(yè)升級被俘獲論一些學(xué)者認(rèn)為后進(jìn)國家嵌入全球價值鏈，并不能使其產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)自動傳導(dǎo)式 的產(chǎn)業(yè)升級，相反，會被發(fā)達(dá)國家所俘虜，被鎖定在價值鏈的低端。全球價值鏈 主導(dǎo)一方面幫助后進(jìn)國家實現(xiàn)附加值較低的工藝升級和產(chǎn)品升級，另一方面

23、，一 旦后進(jìn)國家從事附加值更高的功能升級和鏈條升級，就將對其進(jìn)行壓榨和遏制。Martin Bell 認(rèn)為Gereffi所描述的升級路徑是仁慈的階梯。Schmitz研究發(fā)現(xiàn) 全球價值鏈的類型包括：市場型、均衡絡(luò)型、俘獲型和嚴(yán)格等級型，本地產(chǎn)業(yè)在 不同的價值鏈中的升級難度不同。一方面會促進(jìn)發(fā)展中國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的制造能力 的提升，另一方面抑制了其技術(shù)創(chuàng)新的動力。同時產(chǎn)業(yè)上游的控制者形成壟斷勢力也是本地產(chǎn)業(yè)升級的一大障礙。Kaplinsky and Morris指出由低端嵌入全球價值鏈?zhǔn)且环N貧困化增長路徑，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平增加而單位收益下降。Hump hrey表明發(fā)展中國家在購買者驅(qū)動的全球價值鏈中的產(chǎn)業(yè)升

24、級易被鎖定在價值鏈低 端，其升級的路徑也是受限的和脆弱的。劉志彪和張杰認(rèn)為中國融入被俘獲價值 鏈弱化了中國發(fā)展的主動性，主要表現(xiàn)在：第一，中國裝備工業(yè)賴以生存和發(fā)展 的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和循環(huán)體系發(fā)生裂縫，其研發(fā)、生產(chǎn)和銷售體系全面萎縮；第二，中國制造業(yè)加入GVC表現(xiàn)出兩頭在外的特點；第三，中國制造業(yè)的外向發(fā)展模式抑 制了發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)的可能性空間；最后，抑制了中國發(fā)展現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的可能 性。張少軍和劉志彪利用1998-20XX年中國制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，揭示了中國國際 貿(mào)易增長對內(nèi)資產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生了抑制效應(yīng)。 孫喜以中國車用柴油機工業(yè)發(fā)展為研 究對象，認(rèn)為我國加入全球價值鏈只能處于產(chǎn)業(yè)演進(jìn)和國際分工體系的被

25、動位 置，國際專業(yè)咨詢機構(gòu)、關(guān)鍵零部件供應(yīng)商和國際環(huán)境規(guī)制的三方擠壓使得中國 形成了長期的技術(shù)依賴，從而使中國喪失了自身的產(chǎn)品研發(fā)能力。4基于模塊化理論的產(chǎn)業(yè)升級研究隨著信息知識時代的到來，模塊化理論研究興起。青木昌彥等人更是把新 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)稱之為模塊化。產(chǎn)品的多樣性和復(fù)雜性是產(chǎn)業(yè)模塊化的前提。產(chǎn) 業(yè)模塊化能有效提高產(chǎn)業(yè)的靈活性，因而能有效實現(xiàn)產(chǎn)品的個性化定制和縮短產(chǎn) 品研發(fā)時間，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。這里的靈活性是指模塊化使的產(chǎn)品設(shè)計能更快 地適應(yīng)市場變化，的產(chǎn)品更多樣化，形成產(chǎn)品簇群。與供應(yīng)鏈理論相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)升級研究一些學(xué)者將模塊化理論與產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈理論相結(jié)合，通過研究產(chǎn)品的績效與模塊化的關(guān)

26、系解釋產(chǎn)業(yè)升級現(xiàn)象。 An to nio and Richard 將產(chǎn)品模塊化因素加入 到SCPC供應(yīng)鏈-產(chǎn)品共同發(fā)展）模型中，提出產(chǎn)品模塊化有利于提高制造業(yè)的生 產(chǎn)能力、靈活性和售后服務(wù)，從而提高產(chǎn)品績效，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。并以香港制造 業(yè)為例，利用結(jié)構(gòu)方程模型驗證了理論假設(shè)。Voordijk等人認(rèn)為產(chǎn)業(yè)模塊可以從產(chǎn)品模塊化、過程模塊化和供應(yīng)鏈模塊化三個層次進(jìn)行分析。并以建筑產(chǎn)業(yè)為案例驗證了模塊化理論分析產(chǎn)業(yè)演化問題的有效性。Liao等人基于技術(shù)吸收能力視角，研究了模塊化制造和一體化制造對產(chǎn)品績效的影響，提出兩者都能提高產(chǎn)品績效，但模塊化制造對提高產(chǎn)品績效（PM）更有效。Ethirag在模塊化產(chǎn)

27、業(yè)中，解決產(chǎn)品研究產(chǎn)業(yè)升行為和績不管是瓶頸模塊還是非瓶頸模塊， 都有強烈的動機進(jìn)行研發(fā)設(shè)計投入， 的問題，提高產(chǎn)品的績效，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。與產(chǎn)業(yè)組織理論相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)升級研究另一些學(xué)者通過分析模塊化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、 行為及績效的影響， 級?？路f和王述英從產(chǎn)業(yè)組織角度，理論分析了模塊化對產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、 效的影響，指出模塊化的生產(chǎn)絡(luò)是一種與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織明顯相異的新興產(chǎn)業(yè)組織 形態(tài)，具有優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織的作用。葉洪濤通過模塊化理論分析和國際成功經(jīng)驗的 剖析，認(rèn)為在全球化背景下，我國產(chǎn)業(yè)可以通過模塊承接后的干中學(xué)和自主創(chuàng)新， 具體通過產(chǎn)業(yè)核心資源調(diào)整、模塊的創(chuàng)建、自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和生產(chǎn)性服務(wù)的 發(fā)展等途徑實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)

28、升級。梁軍基于產(chǎn)業(yè)模塊化為新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)，對國際制 造業(yè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，其促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的機理為使產(chǎn)業(yè)價值向高端轉(zhuǎn)移、 改變 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新路徑和弱化產(chǎn)業(yè)內(nèi)不平衡格局。 提出中國應(yīng)從大而全，小而全的產(chǎn)業(yè)升 級思路中轉(zhuǎn)變出來，抓住產(chǎn)業(yè)模塊化的機遇，提升中國制造業(yè)的國際競爭力， 促 進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。梁軍指出產(chǎn)業(yè)模塊化是以產(chǎn)品模塊化為前提， 是新經(jīng)濟條件下一種 重要的產(chǎn)業(yè)組織模式，并指出產(chǎn)業(yè)模塊化下的應(yīng)對戰(zhàn)略。 李曉華以山寨手機為例 子，認(rèn)為模塊再整合通過降低產(chǎn)業(yè)技術(shù)壁壘， 重塑了產(chǎn)業(yè)格局，可以作為一種產(chǎn) 業(yè)升級路徑。5結(jié)論及未來研究展望結(jié)論綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)升級問題進(jìn)行了多視角的研究，取得了豐碩的

29、成果，為后續(xù)研究奠定了 基礎(chǔ)。然而，通過本文的分析發(fā)現(xiàn)，以往研究還存 在一些局限，具體表現(xiàn)為：首先，基于發(fā)展經(jīng)濟理論的研究更為宏觀， 但缺乏微觀基礎(chǔ)?；诎l(fā)展經(jīng) 濟理論的研究以國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)為對象，可以給政策制定者提供明確的政策指導(dǎo)， 但它并不是理論的邏輯演繹，缺乏微觀基礎(chǔ)?；诎l(fā)展經(jīng)濟理論的研究可以宏觀 地分析經(jīng)濟發(fā)展中產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變化，給政策制定提供理論基礎(chǔ)，特別是對政府主 導(dǎo)型經(jīng)濟體制的國家來說，基于發(fā)展經(jīng)濟理論的研究可以為產(chǎn)業(yè)政策的制定提出 明確的指導(dǎo)。但是，基于發(fā)展經(jīng)濟理論的研究所依賴的規(guī)律是通過對發(fā)達(dá)國家產(chǎn) 業(yè)演變歸納而得到的，并不是依據(jù)經(jīng)濟學(xué)基本原理推演而出。例如配第-克拉克定律是指

30、隨著人均收入的提高，勞動力依次由第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn) 業(yè)。這其實是英國經(jīng)濟學(xué)家克拉克通過計算 20個國家的各部門的勞動投入和總 產(chǎn)出的時間序列數(shù)據(jù)的總結(jié)。由于發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與上述規(guī)律相符， 并假設(shè) 發(fā)展中國家必然會走發(fā)達(dá)國家走過的道路， 因而成為指導(dǎo)發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級 的指導(dǎo)規(guī)律。這實際上是產(chǎn)業(yè)升級的結(jié)果，將其作為產(chǎn)業(yè)升級的原因并無理論依據(jù)。其次，基于價值鏈理論的產(chǎn)業(yè)升級研究缺乏產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略性的考 慮?；趦r值鏈理論的產(chǎn)業(yè)升級研究注重通過創(chuàng)新對價值鏈的攀升，而不注重考慮產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的戰(zhàn)略地位。不同的產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中的作用各不相 同。在國民經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，一些產(chǎn)業(yè)被稱作主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，是能對較多產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生 推動和拉動作用，是能帶動經(jīng)濟高漲的產(chǎn)業(yè)。后進(jìn)國家在不同的發(fā)展階段需要明 確自身的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。以我國建國之初為例，我國以工業(yè)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，建立完善的 工業(yè)體系，為我國后續(xù)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)?；趦r值鏈的產(chǎn)業(yè)升級研究注重單條 產(chǎn)業(yè)鏈的研究，往往會忽視不同產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟發(fā)展的異質(zhì)性。最后，基于模塊化理論的產(chǎn)業(yè)升級研究理論框架還不完善。 現(xiàn)有的研究只 是借助模塊化的思想，是對產(chǎn)業(yè)模塊化現(xiàn)象的經(jīng)驗總結(jié)，而并未建立起模塊化與 產(chǎn)業(yè)升級的理論