CSRC基金XBRL實(shí)例文檔編制技術(shù)指引[001]

1、個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用1 / 9CSRC 基金 XBRL 實(shí)例文檔編制技術(shù)指引 2 號(hào)-凈值公告當(dāng)前版本號(hào) V 3.1文檔版本歷史表版本號(hào)操作日期說(shuō)明V 1.0改寫(xiě)2009-5-11根據(jù)舊版技術(shù)指引改寫(xiě)V1.1改寫(xiě)2011-4-1目前創(chuàng)新封閉分級(jí)基金存在只有某一級(jí)基金產(chǎn)品已成 立，而另一級(jí)別基金產(chǎn)品還未成立的情況，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī) 則十八、十九進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整以保證基金凈值能正 常上報(bào)。V1.2改寫(xiě)2011-5-17有些分級(jí)基金按合同約定在封閉期、半年度和年度公 告最后一日只披露分級(jí)產(chǎn)品的份額凈值，為保證凈值 數(shù)據(jù)正常報(bào)送，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則四、九進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整V2.0改寫(xiě)2012-4-17根據(jù)最新基金

2、凈值日?qǐng)?bào)業(yè)務(wù)模板改寫(xiě)V2.1改寫(xiě)2012-5-17增加短期理財(cái)債券型基金V3.0修訂2012-10-10統(tǒng)一短期理財(cái)債券型基金類型名稱；將校驗(yàn)規(guī)則獨(dú)立 成文V3.1修訂2017-5-18修訂目錄1 參考的技術(shù)文檔 1矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔。2 上下文的處理 1聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛(ài)氌譴凈禍測(cè)。3 文件命名規(guī)則 1殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭驟。4 貨幣市場(chǎng)基金的注意事項(xiàng) 1釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒。5 必填元素2彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾。6 估值日期、節(jié)假日期間及報(bào)告期間數(shù)值的填列4謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點(diǎn)鉍。7 表下注的填列 4廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷巹癩。8 元素調(diào)整 4煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊。9 基金凈

3、值日（周）報(bào)的報(bào)送4鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰。10 基金凈值日（周）報(bào)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景5籟叢媽羥為贍債蟶練淨(jìng)櫧撻。11 報(bào)送平臺(tái)錯(cuò)誤信息及含義 6預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥。參考的技術(shù)文檔1） 證券投資基金信息披露電子化規(guī)范（送審稿）2） 證券投資基金信息披露 XBRL 標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy），中國(guó)證監(jiān)會(huì)，20088263） CSRC 基金 XBRL 實(shí)例文檔編制技術(shù)指引T 號(hào)-一般性規(guī)定 上下文的處理1） 分級(jí)基金上下文的處理方式參見(jiàn)CSRC 基金 XBRL 實(shí)例文檔編制技術(shù)指引1 號(hào)-一般性規(guī)定中的說(shuō)明。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨。2） 封轉(zhuǎn)開(kāi)的開(kāi)放式基金，不需要用see nario 元素來(lái)表

4、明封閉式或開(kāi)放式。文件命名規(guī)則文件命名規(guī)則采用和基金定期報(bào)告類似的命名方式：CN_信息披露義務(wù)人代碼_基金代碼_公告類型_日?qǐng)?bào)編號(hào).xml公告類型：FB040020日?qǐng)?bào)編號(hào)：必須使用標(biāo)準(zhǔn)的日期格式：yyyymmdd，例如：20080630;采用估值日期作為日?qǐng)?bào)編號(hào)，如果是節(jié)假日或封閉期間的估值，則采用節(jié)假日或封閉期的最后一天作為日?qǐng)?bào)編號(hào)。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵(lì)。貨幣市場(chǎng)基金的注意事項(xiàng)1）在貨幣市場(chǎng)基金收益公告實(shí)例文檔制作中，每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益”為一個(gè)元素，單位取值為“ ISO4217:CNY ”例如：1.3625 元/萬(wàn)份基金，實(shí)例文檔中對(duì)應(yīng)的數(shù)值應(yīng)為“1.3625”擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報(bào)

5、贏。2）貨幣基金節(jié)假日或封閉期收益公告與開(kāi)放日收益公告不能合并，應(yīng)分離作為單獨(dú)的文件報(bào)送。個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用2 / 93） 每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益”目前在分類標(biāo)準(zhǔn)中定義為“ duratio n，在上下文書(shū)寫(xiě)時(shí)，若為某天的估值信息， 起始日期和結(jié)束日期均為估值日期，若為節(jié)假日或封閉期或最近一周區(qū)間的估值信息，則取節(jié)假日或封閉期或最近一周的起始日期和結(jié)束日期作為上下文。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢。4） 貨幣市場(chǎng)基金收益公告中，在披露已實(shí)現(xiàn)收益時(shí)，每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益”、每百萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收 益”、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益”三選一披露即可。壇搏鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱。必填元素1）為了方便基金公司、

6、托管行對(duì)實(shí)例文檔的處理，現(xiàn)要求在實(shí)例文檔制作時(shí)增加如下元素（實(shí)際對(duì)外披露 以模板為準(zhǔn)，不必披露新增元素信息）：蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅籜葦。兀素名稱標(biāo)簽類型命名空間備注JiJi nLeiBie基金類別stri ngltemTypecfid-fgiShiJia nShuX ing時(shí)間屬性stri ngltemTypecfid-fgi新增Pin DuShuX ing頻度屬性stri ngltemTypecfid-fgi新增ShiFouFe nJi是否分級(jí)/類stri ngltemTypeCfid-fgi新增2）元素取值參照下表，請(qǐng)根據(jù)基金的實(shí)際情況填寫(xiě):兀素標(biāo)簽可取的值基金類型*封閉式開(kāi)放式非貨幣開(kāi)放

7、式貨幣分級(jí)基金短期理財(cái)債券時(shí)間屬性交易日*封閉期上市前*節(jié)假日頻度屬性每日每周*最后一日*是否分級(jí)/類是否*此處的基金類型僅針對(duì)基金凈值日（周）報(bào)，其他公告中的基金類型字段仍按實(shí)際情況填寫(xiě)。*交易日是指基金投資涉及的相關(guān)市場(chǎng)的交易日，不論當(dāng)日基金是否有交易。如貨幣市場(chǎng)基金投資銀行間市場(chǎng)，若估值當(dāng)日交易所市場(chǎng)閉市，但銀行間市場(chǎng)開(kāi)市，該日的時(shí)間屬性應(yīng)設(shè)為交易日。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌。*只適用于分級(jí)基金*每周包括日?qǐng)?bào)模板中最近一周的情況*指的是半年度和年度最后一個(gè)自然日，或節(jié)假日和封閉期的最后一日特別說(shuō)明：1、 分級(jí)基金在基金類型中選擇分級(jí)基金”，是否分級(jí)/類中選擇是”；非分級(jí)基金如果分類，是否

8、分級(jí)/類中選擇 是”，如果不分類，是否分級(jí)/類中選擇 否”。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆銃。2、貨幣市場(chǎng)基金封閉期收益公告中若按合同約定披露每周收益公告時(shí)，則元素2020 及 2021 分別填寫(xiě)最近一周的開(kāi)始日期、結(jié)束日期。對(duì)于封閉期開(kāi)始的一周，則最近一周開(kāi)始日期填寫(xiě)基金合同生效日；對(duì)于封閉期結(jié)束的一周，最近一周結(jié)束日期填寫(xiě)封閉期結(jié)束日期。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊。3、短期理財(cái)債券基金使用貨幣市場(chǎng)基金模板披露，其自身特有的信息在備注中說(shuō)明。3）填寫(xiě)樣例：報(bào)告類型基金類型時(shí)間 屬性頻度屬性是否 分級(jí)/類模 板日?qǐng)?bào)編 號(hào)取值規(guī) 則封閉式基金每周凈值公告封閉式交易日每周否1估值日期3圭寸閉式基金圭寸閉期/

9、上市前每周凈值公告封閉式上市前/ 封閉期*每周否1估值日期5封閉式基金半年度和年度最后一日凈值公告（非分類）封閉式交易日/節(jié)假日最后一日否1估值日期8圭寸閉式基金證券市場(chǎng)交易日凈值公告封閉式交易日每日否1估值日期20個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用3 / 9非貨幣市場(chǎng)開(kāi)放式基金封閉期內(nèi)周凈值公告（非分類）開(kāi)放式非貨幣封閉期每周否1估值日期3非貨幣市場(chǎng)開(kāi)放式基金封閉期內(nèi)周凈值公告（分類）開(kāi)放式非貨幣封閉期每周是1估值日期4非貨幣市場(chǎng)開(kāi)放式基金開(kāi)放日凈值公告（非分 類）開(kāi)放式非貨幣交易日每日否1估值日期6非貨幣市場(chǎng)開(kāi)放式基金開(kāi)放日凈值公告（分類）開(kāi)放式非貨幣交易日每日是1估值日期7非貨幣市場(chǎng)基金半年

10、度和年度最后一日凈值公 告（非分類）開(kāi)放式非貨幣交易日/節(jié)假日最后一日否1估值日期8非貨幣市場(chǎng)基金半年度和年度最后一日凈值公 告 （分類）開(kāi)放式非貨幣交易日/節(jié)假日最后一日是1估值日期9貨幣市場(chǎng)基金封閉期收益公告（非分類）開(kāi)放式貨幣封閉期最后一日否2封閉期的最后一日16貨幣市場(chǎng)基金封閉期收益公告（分類）開(kāi)放式貨幣封閉期最后一日是2封閉期的最后一日17貨幣市場(chǎng)基金節(jié)假日收益公告（非分類）開(kāi)放式貨幣節(jié)假日最后一日否2節(jié)假日的最后一日14貨幣市場(chǎng)基金節(jié)假日收益公告（分類）開(kāi)放式貨幣節(jié)假日最后一日是2節(jié)假日的最后一日15貨幣市場(chǎng)基金節(jié)假日收益公告（非分類）:開(kāi)放式貨幣封閉期每周否2估值日期16貨幣市場(chǎng)

11、基金節(jié)假日收益公告（分類）開(kāi)放式貨幣封閉期每周是2估值日期17貨幣市場(chǎng)基金節(jié)假日收益公告（非分類）:開(kāi)放式貨幣封閉期每日否2估值日期21貨幣市場(chǎng)基金節(jié)假日收益公告（分類）:開(kāi)放式貨幣封閉期每日是2估值日期22短期理財(cái)債券基金封閉期收益公告（非分類）短期理財(cái)債券封閉期最后一日否2封閉期的最后一日16短期理財(cái)債券基金封閉期收益公告（分類）短期理財(cái)債券封閉期最后一日是2封閉期的最后一日17短期理財(cái)債券基金節(jié)假日收益公告（非分類）短期理財(cái)債券節(jié)假日最后一日否2節(jié)假日的最后一日14短期理財(cái)債券基金節(jié)假日收益公告（分類）短期理財(cái)債券節(jié)假日最后一日是2節(jié)假日的最后一日15短期理財(cái)債券基金節(jié)假日收益公告（非分

12、類）短期理財(cái)債券封閉期每周否2估值日期16短期理財(cái)債券基金節(jié)假日收益公告（分類）短期理財(cái)債券封閉期每周是2估值日期17短期理財(cái)債券基金節(jié)假日收益公告（非分類）:短期理財(cái)債券封閉期每日否2估值日期21短期理財(cái)債券基金節(jié)假日收益公告（分類）短期理財(cái)債券封閉期每日是2估值日期22貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告（非分類）開(kāi)放式貨幣交易日每日否3估值日期10貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告（分類）:開(kāi)放式貨幣交易日每日是3估值日期11貨幣市場(chǎng)基金半年度和年度最后一日收益公告（非分類）開(kāi)放式貨幣交易日/節(jié)假日最后一日否3估值日期12貨幣市場(chǎng)基金半年度和年度最后一日收益公告 （分類）開(kāi)放式貨幣交易日/節(jié)假日最后一日是

13、3估值日期13短期理財(cái)債券基金開(kāi)放日收益公告（非分類）短期理財(cái)債券交易日每日否3估值日期10短期理財(cái)債券基金開(kāi)放日收益公告（分類）短期理財(cái)債券交易日每日是3估值日期11個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用4 / 9短期理財(cái)債券基金半年度和年度最后一日收益 公告（非分類）短期理財(cái)債券交易日/節(jié)假日最后一日否3估值日期12短期理財(cái)債券基金半年度和年度最后一日收益 公告（分類）短期理財(cái)債券交易日/節(jié)假日最后一日是3估值日期13分級(jí)基金上市前周凈值公告（分級(jí)）分級(jí)基金上市前/ 封閉期*每周是4估值日期18分級(jí)基金半年度和年度最后一日凈值公告（分級(jí)）分級(jí)基金交易日/節(jié)假日最后一日是4估值日期18分級(jí)基金上市后

14、證券市場(chǎng)交易日凈值公告（分級(jí)）分級(jí)基金交易日每日是4估值日期19注：*分級(jí)基金在上市前的封閉期內(nèi)，時(shí)間屬性填寫(xiě)上市前”在上市后的封閉期內(nèi)，時(shí)間屬性填寫(xiě)封閉期”。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻(xiàn)鵬。4）業(yè)務(wù)模板選擇對(duì)于非貨幣市場(chǎng)基金，如果不分級(jí)，選用第一個(gè)業(yè)務(wù)模板；如果分級(jí)，選用第四個(gè)業(yè)務(wù)模板。對(duì)于貨幣市 場(chǎng)基金/短期理財(cái)債券基金，在第二、三業(yè)務(wù)模板中選擇。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝。估值日期、節(jié)假日期間及報(bào)告期間數(shù)值的填列為進(jìn)一步規(guī)范實(shí)例文檔中有關(guān)估值日期、節(jié)假日期間、報(bào)告期間對(duì)應(yīng)數(shù)值的填列，方便后期數(shù)據(jù)核對(duì)、清 洗及展現(xiàn)，現(xiàn)做如下變更：構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門(mén)戲。新建日期類型（dateltemType）元

15、素“GuZhiRiQi（估值日期），取代原估值日期數(shù)值對(duì)應(yīng)的字符串類型（stringltemType ）元素 “GuZhiRi（估值日），輒嶧陽(yáng)檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩蠐鑭。新建日期類型（dateltemType ）元素“Fe ngBiQJieJiaRiKaiShiRiQi （封閉期/節(jié)假日開(kāi)始日期）、“ FengBiQJieJiaRJieShuRiQi （封閉期/節(jié)假日結(jié)束日期），取代原封閉期/節(jié)假日期間數(shù)值對(duì)應(yīng)的字符串類型（stringItemType ）元素 “FengBiQJieJiaRiQJian （封閉期/節(jié)假日期間）。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅瀝紕。表下注的填列對(duì)于估值日非貨幣市場(chǎng)基金因分紅事項(xiàng)

16、而對(duì)份額凈值進(jìn)行除權(quán)的，建議在表下予以標(biāo)注說(shuō)明。元素調(diào)整調(diào)整日期調(diào)整項(xiàng)目調(diào)整前調(diào)整后JiaZhiZe ngZha ngXia n時(shí)間屬性 Durati on時(shí)間屬性in sta nt基金凈值日（周）報(bào)的報(bào)送基金公司應(yīng)將基金凈值周（日）報(bào)的實(shí)例文檔文件和相應(yīng)的數(shù)字簽名文件打包成ZIP 格式，上傳至報(bào)送平臺(tái)。具體規(guī)則如下：識(shí)饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減。1）獲取數(shù)字證書(shū)基金公司制作好凈值日（周）報(bào)的實(shí)例文檔后，應(yīng)將該實(shí)例文檔交給托管行進(jìn)行復(fù)核，通過(guò)復(fù)核后，托管行將會(huì)回傳給基金公司對(duì)應(yīng)的數(shù)字簽名。數(shù)字簽名的文件名與對(duì)應(yīng)的實(shí)例文檔名相同，后綴為“ .sig n?！崩?凍鈹鋨勞臘錯(cuò)癇婦脛糴鈹賄。實(shí)例文檔：C

17、N_50800000_000002_FB040020_20080715.xml對(duì)應(yīng)的數(shù)字簽名：CN_50800000_000002_FB040020_20080715.sign2）ZIP 文件打包及命名規(guī)則（1）多個(gè)基金的 ZIP 文件報(bào)送平臺(tái)接受包含多個(gè)基金文件的ZIP 文件。推薦基金公司待所有基金凈值文件和數(shù)字簽名后統(tǒng)一壓縮生成 ZIP 文件后上報(bào)。具體規(guī)則如下：恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻”基金凈值的實(shí)例文檔和數(shù)字簽名必須包含在同一個(gè)ZIP 文件內(nèi)。同一基金的實(shí)例文檔和數(shù)字簽名的文件名一致，只是后綴不同。每一個(gè) ZIP 文件內(nèi)可以包含多個(gè)估值日期的的凈值日（周）報(bào)數(shù)據(jù)。ZIP 文件中不能包含

18、目錄。如果 ZIP 文件中包含多個(gè)基金凈值日（周）報(bào)的數(shù)據(jù)，應(yīng)將多個(gè)實(shí)例文檔和數(shù)字簽名直接打包。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫(kù)搖飭”個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用5 / 9ZIP 文件的命名規(guī)則如下：CN_信息披露義務(wù)人代碼_000000_FB040020_送出日期。其中： 信息披露義務(wù)人代碼：唯一區(qū)別信息披露義務(wù)人的代碼，采用中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一發(fā)布給信息披露義務(wù)人 的八位代碼；送出日期：各發(fā)布主體按 “年度送出日期 ”八位編碼的方式對(duì)日?qǐng)?bào)編碼，以唯一識(shí)別本年度的該基金 的所有日?qǐng)?bào)。證券投資基金信息披露管理辦法 中規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日， 通過(guò)網(wǎng)站、 基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日

19、的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。送出日期可采用正式 通過(guò)指定報(bào)刊對(duì)外披露的日期。例如：某 ZIP 文件的日?qǐng)?bào)編號(hào)為 “20090509”，表明該 ZIP 文件中的日?qǐng)?bào)是 在 2009 年 5 月 8 日進(jìn)行估值的日?qǐng)?bào)。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠。（2）單個(gè)基金的 ZIP 文件補(bǔ)報(bào)和重報(bào)均只能采用包含單個(gè)基金文件的 ZIP 文件。具體規(guī)則如下：ZIP 文件中包含該基金的實(shí)例文檔和數(shù)字簽名。實(shí)例文檔和數(shù)字簽名的文件名一致，只是后綴不同。ZIP 文件中不能包含目錄。ZIP 文件的命名規(guī)則如下：CN_信息披露義務(wù)人代碼 _基金代碼_FB040020_日?qǐng)?bào)編號(hào)。其中： 信息披露義務(wù)人代碼：唯一區(qū)別信息披

20、露義務(wù)人的代碼，采用中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一發(fā)布給信息披露義務(wù)人 的八位代碼； 基金代碼：沿用中國(guó)證監(jiān)會(huì)使用的基金代碼；日?qǐng)?bào)編號(hào)：同實(shí)例文檔的日?qǐng)?bào)編號(hào)。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛塤。3）報(bào)送平臺(tái)的業(yè)務(wù)邏輯報(bào)送平臺(tái)對(duì)基金公司上報(bào)的 ZIP 文件進(jìn)行校驗(yàn)，并實(shí)時(shí)返回校驗(yàn)結(jié)果?；鸸究梢愿鶕?jù)反饋結(jié)果重報(bào)或 者補(bǔ)報(bào)。具體業(yè)務(wù)邏輯如下：氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛釓。每一個(gè)基金每天只能上報(bào) 1 次凈值。報(bào)送平臺(tái)將拆解基金公司上報(bào)的 ZIP 文件包，對(duì)其中成對(duì)的實(shí)例文檔和數(shù)字簽名進(jìn)行驗(yàn)證。如果通過(guò)文件 命名規(guī)則和數(shù)字簽名的認(rèn)證，則將該實(shí)例文檔提交后臺(tái)進(jìn)行分類標(biāo)準(zhǔn)的校驗(yàn)，并產(chǎn)生業(yè)務(wù)編號(hào)。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷。首次批量報(bào)送

21、后，如果有基金漏報(bào)，或者上報(bào)成功但沒(méi)有通過(guò)后臺(tái)校驗(yàn)，則基金公司可以對(duì)該基金進(jìn)行補(bǔ) 報(bào)或重報(bào)。補(bǔ)報(bào)和重報(bào)時(shí)上傳的 ZIP 包中，只能包含一只基金的實(shí)例文檔和數(shù)字簽名。慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫(huà)長(zhǎng)涼馴 鴇?；饍糁等眨ㄖ埽﹫?bào)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景假設(shè)某基金管理公司目前共管理有 4 只基金。信息披露義務(wù)人代碼為50800000，所管理基金對(duì)應(yīng)的代碼分別為： 000002、000003、000004 和 000005，需要報(bào)送 2008 年 7 月 15 日的凈值日?qǐng)?bào)。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類謹(jǐn)覡。第一步：生成實(shí)例文檔該基金管理公司為每個(gè)基金分別制作 XBRL 實(shí)例文檔，分別為：CN_50800000_000002_FB040

22、020_20080715.xmlCN_50800000_000003_FB040020_20080715.xmlCN_50800000_000004_FB040020_20080715.xmlCN_50800000_000005_FB040020_20080715.xml第二步：獲取數(shù)字簽名 該基金管理公司把這四個(gè)日?qǐng)?bào)實(shí)例文檔發(fā)送給相應(yīng)的基金托管人，各基金托管人生成了相應(yīng)的數(shù)字簽名發(fā)還給該基金管理公司。數(shù)字簽名分別為：嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇。CN_50800000_000002_FB040020_20080715.signCN_50800000_000003_FB040020_2008071

23、5.signCN_50800000_000004_FB040020_20080715.signCN_50800000_000005_FB040020_20080715.sign_ _ _ J第三步：生成 ZIP 文件該基金管理公司把4 個(gè)日?qǐng)?bào)實(shí)例文檔和4 個(gè)數(shù)字簽名共8 個(gè)文件壓縮成ZIP 文件，文件名為：CN_50800000_000000_FB040020_20080716.zip （不含目錄結(jié)構(gòu)）。熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機(jī)庫(kù)圓鍰。第四步：上傳和驗(yàn)證ZIP 文件通過(guò)報(bào)送平臺(tái)上報(bào)后，上報(bào)平臺(tái)反饋 CN_50800000_000004_FB040020_20080715.xml 驗(yàn)證失敗。該個(gè)人資料

24、整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用6 / 9基金管理公司對(duì)當(dāng)日的報(bào)送情況進(jìn)行查詢，結(jié)果為4 個(gè)業(yè)務(wù)流水號(hào)，其中3 個(gè)日?qǐng)?bào)辦理狀態(tài)為驗(yàn)證成功，CN_50800000_000004_FB040020_20080715.xml 的辦理狀態(tài)為驗(yàn)證失敗。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣。第五步：重新制作實(shí)例文檔和數(shù)字簽名并壓縮該基金管理公司進(jìn)行核對(duì)、檢查，重新生成CN_50800000_000004_FB040020_20080715.xml 文件，重新發(fā)送給托管人，托管人審核并把相應(yīng)的數(shù)字證書(shū)CN_50800000_000004_FB040020_20080715.sign 發(fā)送給該基金管理公司。該基金管理公司將這兩個(gè)文

25、件壓縮為 ZIP 包，文件名為 CN_50800000_000004_FB040020_20080715.zip。紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖覲債。第六步：重報(bào).該基金管理公司在業(yè)務(wù)辦理查詢界面中點(diǎn)擊重報(bào)，并將ZIP 包上傳，并通過(guò)后臺(tái)校驗(yàn)。對(duì)于已經(jīng)驗(yàn)證成功的實(shí)例文檔，女口 CN_50800000_000003_FB040020_20080715.xml ，發(fā)現(xiàn)需要重新上報(bào)，可以在執(zhí)行第五步后，于披露日早九點(diǎn)前直接重報(bào)。穎芻莖峽餑億頓裊賠瀧漲負(fù)。報(bào)送平臺(tái)錯(cuò)誤信息及含義錯(cuò)誤信息業(yè)務(wù)場(chǎng)景處理方法文件名必須要有后綴！文件名沒(méi)有后綴，或者選錯(cuò)文件。選擇正確的上報(bào) zip 文件。文件必須以小寫(xiě)的.zip 結(jié)尾！

26、使用了大與的 ZIP作為后綴名， 或者使用了其他的文 件后綴名，或者選錯(cuò)了文件。使用 zip32 壓縮格式打包 上報(bào)文件。重新上報(bào)的 zip 文件名必須 和前一次上報(bào)的 zip 文件名 一致！重報(bào)的時(shí)候 zip 文件名和前一次上報(bào)的zip 文件名不一致。修改為正確的 zip 文件名。zip 文件名長(zhǎng)度必須為40!zip 文件名長(zhǎng)度不為 40。檢查 zip 文件名的各個(gè)部 分以滿足規(guī)范。zip 文件名中必須有且僅有4 個(gè) “”zip 文件名中沒(méi)有 4 個(gè)“ _。檢查 zip 文件名的各個(gè)部 分以滿足規(guī)范。zip 文件名必須以“CN開(kāi)頭！zip 文件名不是以“ CN 開(kāi)頭。zip 文件名改成“CN

27、 開(kāi)頭。zip 文件名第 2 部分必須 8 個(gè)字符長(zhǎng)！zip 文件名第 2 部分不是 8 個(gè)字符長(zhǎng)！檢查 zip 文件名的第 2 部分 以滿足規(guī)范。您所提交的公告不是自己 所屬公司的！zip 文件名中的第 2 部分代表的“8 位信息披露義務(wù)人代 碼”和上報(bào)人的身份不符。目前是根據(jù)登錄名（例：50330000_01）的前 8 位（信 息披露義務(wù)人代碼）確定上報(bào)人的身份。修改 zip 文件名的第 2 部分 為正確的信息披露義務(wù) 人代碼”。zip 文件名第 3 部分必須 6 個(gè)字符長(zhǎng)！zip 文件名第 3 部分不是 6 個(gè)字符長(zhǎng)！檢查 zip 文件名的第 3 部分 以滿足規(guī)范。zip 文件名第 4

28、部分必須 8 個(gè)字符長(zhǎng)！zip 文件名第 4 部分不是 8 個(gè)字符長(zhǎng)！檢查 zip 文件名的第 4 部分 以滿足規(guī)范。zip 文件名第 5 部分必須 8 個(gè)字符長(zhǎng)！zip 文件名第 5 部分不是 8 個(gè)字符長(zhǎng)！檢查 zip 文件名的第 5 部分 以滿足規(guī)范。zip 文件名第 5 部分（第 5 部分內(nèi)容）必須全部是數(shù) 字！zip 文件名第 5 部分含有不是數(shù)字的非法字符！檢查 zip 文件名的第 5 部分 以滿足規(guī)范。個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用7 / 9該公司下無(wú)（不存在的基 金代碼）基金代碼！zip 文件名第 2 部分“8位信息披露義務(wù)人代碼”在數(shù)據(jù) 庫(kù)中不存在。修改 zip 文件名第 2

29、 部分為 正確的“8位信息披露義務(wù) 人代碼”。公告類型（不存在的公告 類型代碼）不存在！zip 文件名第 4 部分“8位公告類型”，在數(shù)據(jù)庫(kù)中不存 在。修改 zip 文件名第 4 部分為 正確的“8位公告類型”。日?qǐng)?bào)的 zip 文件名的第 5 部 分必須是合法的日期格式，例如 “ 20080808”zip 文件名第 4 部分是“ FB04002C 日?qǐng)?bào)”且 zip 文件名第 5部分的最后 4 位不是有效的日期格式，例：0001、1244。修改 zip 文件名第 5 部分最 后4 位為合法的日期格式。文件名稱.xml的日期應(yīng)小 于當(dāng)前日期！zip 文件名第 4 部分是“ FB04002C 日?qǐng)?bào)”

30、且 zip 文件名第 5部分表示的日期晚于當(dāng)前系統(tǒng)的日期，例：20080830（服務(wù)器時(shí)間為 2008-08-05）。修正 zip 文件名第 5 部分的 日期。操作超時(shí)，請(qǐng)重新登錄！上報(bào)人員打開(kāi)上報(bào)頁(yè)面后，很久沒(méi)有進(jìn)行任何系統(tǒng)操 作。重新登錄。文件上傳失??！可能是網(wǎng)絡(luò)的原因，服務(wù)器沒(méi)有獲取到文件流。確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)連接正常并重新 登錄，再不行可能是系統(tǒng) 故障。所提交的文件超過(guò)最大文 件大?。∩蟼鞯奈募^(guò)規(guī)定大小。目前的設(shè)置是 zip 壓縮文件不能超過(guò) 2MB。請(qǐng)確認(rèn)文件內(nèi)容是否是上 報(bào)內(nèi)容，一般壓縮過(guò)以后 不會(huì)超過(guò)2MB。未獲取到文件內(nèi)容！可能是網(wǎng)絡(luò)的原因，服務(wù)器沒(méi)有獲取到文件流。確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)連接正常并

31、重新 登錄，再不行可能是系統(tǒng) 故障。zip 文件中不能含有任何目 錄結(jié)構(gòu)！zip 壓縮包中含有目錄結(jié)構(gòu)。去除 zip壓縮包中的目錄 結(jié)構(gòu)。zip 文件中不能含有中文目 錄或者中文文件名！zip 壓縮包中含有中文目錄或者中文文件名！刪除或修改 zip 壓縮包中 的中文目錄和中文文件 名！請(qǐng)確認(rèn)壓縮格式是zip32 ！zip 壓縮包采用了 zip64 的壓縮格式。重新用 zip32 的壓縮格式 打包壓縮。zip 文件解壓失??！上傳的文件不是 zip 文件。確認(rèn)上傳的是 zip 文件。zip 文件中沒(méi)有合法的 xml 文件！zip 壓縮包中沒(méi)有任何 xml 后綴且長(zhǎng)度為 40 的文件。確認(rèn) zip

32、壓縮包中含有需 要上報(bào)的 xml 文件且文件 名長(zhǎng)度為40。普通上報(bào)中不能有多個(gè) xml 文件（多個(gè) xml 文件名 稱）!zip 文件名第 3 部分不是 批量上報(bào) 000000 ”且 zip 壓縮 包中的長(zhǎng)度為 40 的 xml 文件數(shù)量大于 1。以下簡(jiǎn)稱這種長(zhǎng)度為 40 的 xml 為主業(yè)務(wù) xml 文件。不同的上報(bào)內(nèi)容分開(kāi)上 報(bào)?；鸫a （不合法的基金代 碼） 不屬于當(dāng)前公司！zip 文件名第 3 部分不是 批量上報(bào) 000000 且 zip 文件 名第 3部分“6 位基金代碼”不屬于當(dāng)前上報(bào)人所屬公 司。修正 zip 文件名第 3 部分為 正確的“6位基金代碼”。zip 壓縮包中含有

33、非法文件（非法的文件名）!某些非 xml 文件的前綴長(zhǎng)度小于 36 或找不到和次文件 前 36位完全一致的主業(yè)務(wù) xml 文件，系統(tǒng)無(wú)法識(shí)別此 文件的業(yè)務(wù)歸屬。假設(shè) zip 壓縮包中的 xml 文件是CN_50110000_110005_FB040010_20080731.xml，CN 50110000 110005 FB040010 20080731 1.jpg 就是修改非法文件的文件名以 符合規(guī)范。個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用8 / 9合法的相關(guān)文件，CN_50110000_110005_FB040010_2008073.jpg或CN_50110000_110005_FB040010_20080732.jpg 都是非 法文件。上報(bào)時(shí)間不在有效的時(shí)限內(nèi)！zip 文件名第 4 部分不是“ FB040020 日?qǐng)?bào)”且當(dāng)前的公 告類型不在數(shù)據(jù)庫(kù)中的有效上報(bào)時(shí)間范圍內(nèi)。在正確的上報(bào)時(shí)間上報(bào)， 或者修改錯(cuò)誤的zip 文件名第 4 部分“8位公告類 型”。（非法的 xml 文件名）的 文件特征和 zip 包文件名特 征不符！zip 文件名第 3 部分是批量上報(bào) 000000 且除了第 3 部分“6位基金代碼”，主業(yè)務(wù) xml 文件名其他部分和 zip 文件名稱不符。例：zip文件名是CN_50110000_000000_FB040010_20080731.