公司責(zé)任追究制度-我

1、文件名稱問責(zé)管理制度（試行）文件編號ND-問責(zé)-2016028號編制部門行政部修改狀態(tài)初稿共1頁編制人實(shí)施日期審核人：日期：批準(zhǔn)人：日期：問責(zé)管理制度（試行）1. 目的為完善和加強(qiáng)公司內(nèi)部工作監(jiān)督機(jī)制， 使員工明確自身職責(zé)，提高責(zé)任感，促進(jìn)員工正確履行職責(zé)和職權(quán)，預(yù)防和減少工作過錯(cuò)的發(fā)生，特制定本制度。2. 范圍本制度適用于公司所有員工。3. 定義3.1本制度所稱過錯(cuò)責(zé)任，是指公司員工基于公司在崗位、職務(wù)所設(shè)定的義務(wù)因過錯(cuò)不能完全履行時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的不利后果；3.2本制度所稱的過錯(cuò)責(zé)任行為，是指公司員工在工作中，由于故意或過失，違反國家法律、法規(guī)或本公司的制度規(guī)章，致使公司或員工個(gè)人利益受到損害，

2、 但尚未觸犯刑律的行為;3.3本制度所稱不良后果是指：經(jīng)濟(jì)損失、管理困擾、不良的客戶群體影響、不良社會(huì)影響等。4. 管理原則4.1過錯(cuò)責(zé)任由過錯(cuò)行為人承擔(dān)。兩人以上共同過錯(cuò)的，依其責(zé)任大小，分別承擔(dān)。過錯(cuò)事件中負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;4.2過錯(cuò)責(zé)任根據(jù)責(zé)任人職責(zé)在過錯(cuò)中的作用不同分為主要責(zé)任和次要責(zé)任;4.2.1主要責(zé)任者是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對直接主管的工作不負(fù)責(zé)任，不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失負(fù)直接責(zé)任的人員;4.2.2 次要責(zé)任者是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對應(yīng)管的工作或者參與決定的工作，不 履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失負(fù)次要責(zé)任的人員。4.3 追究過錯(cuò)責(zé)任，應(yīng)當(dāng)按照既定程

3、序，公正、公開，實(shí)事求是，追究責(zé)任與改進(jìn)工作相結(jié)合，教育與處罰相結(jié)合，責(zé)任與處罰相適應(yīng)，區(qū)別對待故意與過失，保障被追究人的陳述權(quán)、申辯權(quán)，責(zé)任自負(fù)的原則；4.4 追究過錯(cuò)責(zé)任， 應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚， 證據(jù)確鑿， 定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)， 手續(xù)完備；4.5 因不可抗力或意外事件造成不能履行職責(zé)或產(chǎn)生職能過錯(cuò)的，不承擔(dān)責(zé)任。5. 管理細(xì)則5.1 責(zé)任人有下列情形之一，應(yīng)追究過錯(cuò)責(zé)任：5.1.15.1.2違反公司制度或工作流程，造成不良后果的；放縱、包庇違規(guī)、違紀(jì)行為的；5.1.3工作中徇私舞弊，泄露機(jī)密，造成不良后果的；5.1.45.1.5工作中推諉、拖拉造成不良后果的；故意拖延或拒不執(zhí)行上級領(lǐng)導(dǎo)的決定，造

4、成不良后果的；5.1.65.1.75.1.8有其它過錯(cuò)責(zé)任，應(yīng)當(dāng)受到追究的。因工作中玩忽職守而造成不良后果的；在工作中超越權(quán)限，造成不良后果的；5.2 責(zé)任人在管理工作方面，有下列情形之一，應(yīng)追究過錯(cuò)責(zé)任：5.2.1 工作違反決策程序，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或名譽(yù)損失，負(fù)有主要責(zé)任或次要 責(zé)任的；5.2.2 產(chǎn)品批量存在質(zhì)量問題，造成較大損失或惡劣影響，負(fù)有主要責(zé)任或次要 責(zé)任的；5.2.3 線上或線下推廣活動(dòng)因組織不力或策劃不周，發(fā)生事故，負(fù)有主要責(zé)任或 次要責(zé)任的；5.2.4 在事關(guān)重大的緊急時(shí)刻或面對急難險(xiǎn)重任務(wù)和重大突發(fā)事件處置不力， 造 成惡劣影響或嚴(yán)重后果的；5.2.5 抗拒執(zhí)行公司決議

5、，煽動(dòng)下屬聚眾滋事，擾亂公司正常的經(jīng)營活動(dòng)，負(fù)有主要或次要責(zé)任的。5.3 責(zé)任人在安全管理工作方面，有下列情形之一，應(yīng)追究過錯(cuò)責(zé)任：5.3.1 不認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)方面的法律、法規(guī)或上級部門有關(guān)安全工作的指示、命令和規(guī)定，導(dǎo)致事故發(fā)生的；5.3.2 在災(zāi)害面前，未采取必要和可能的措施，貽誤時(shí)機(jī)，使本來可以避免的損 失未能避免，造成較大經(jīng)濟(jì)損失的；5.3.3 對違章作業(yè)或違章指揮作業(yè)不加制止，導(dǎo)致事故發(fā)生的；5.3.4 已發(fā)現(xiàn)隱患或有重大事故預(yù)兆， 不及時(shí)采取必要和可能的措施， 貽誤時(shí)機(jī)， 導(dǎo)致事故發(fā)生的；5.3.5 發(fā)生安全生產(chǎn)事故時(shí)，當(dāng)班管理人員脫離崗位，未能及時(shí)處置，導(dǎo)致事故 進(jìn)一步擴(kuò)大的;

6、6. 追責(zé)的形式6.1 過錯(cuò)責(zé)任追究的形式：6.1.1通報(bào)批評；6.1.2扣除津貼或賠償；6.1.3行政處分，包括：警告、記過、記大過、降級或者撤職;警告、6.1.4辭退。9. 追責(zé)程序6.2 追究時(shí)應(yīng)根據(jù)責(zé)任人的過錯(cuò)程度及造成的后果，確定某一追究形式，可單項(xiàng) 適用，也可多項(xiàng)合并適用。7. 追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定7.1 經(jīng)濟(jì)損失認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：7.1.1一般損失標(biāo)準(zhǔn)是指：直接經(jīng)濟(jì)損失7.1.2較大損失標(biāo)準(zhǔn)是指：直接經(jīng)濟(jì)損失12萬元;2 5 萬元，輕傷 1 人以上（含 2 人）;7.1.3重大損失標(biāo)準(zhǔn)是指：直接經(jīng)濟(jì)損失510萬元（不含），重傷1人;7.1.4特別重大損失標(biāo)準(zhǔn)是指：直接經(jīng)濟(jì)損失 10萬元以上，重傷

7、 1 人以上。7.2 不良社會(huì)、不良客戶群體影響的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：7.2.1 所在地區(qū)客戶反映強(qiáng)烈，公司聲譽(yù)下降;7.2.2 國家司法機(jī)關(guān)介入，造成公司聲譽(yù)下降;7.2.3 導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)無法正常進(jìn)行的。10008.1 同時(shí)符合下列四項(xiàng)條件的過錯(cuò)行為適用“通報(bào)批評、扣除津貼或賠償（元以下，含 1000 元）”責(zé)任追究：8.1.1過錯(cuò)行為情節(jié)輕微；8.1.2給公司造成的損失較小；8.1.38.1.4因過失造成的。事后主動(dòng)承認(rèn)并采取有效方式防止不良結(jié)果繼續(xù)發(fā)展的；8.2 “扣除津貼或賠償、行政處分、辭退”等責(zé)任追究的適用按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：5001008.2.1 造成一般損失的，對主要責(zé)任者給予扣除津貼或

8、賠償（ 300 元以上，元以下，含 500 元）、警告、記過處分；對次要責(zé)任者，給予扣除津貼或賠償 元以上， 300 元以下，含 300元）、警告處分；8.2.2 造成較大損失或不良社會(huì)、不良客戶群體影響的，對主要責(zé)任者給予扣除 津貼或賠償（ 1000元以上， 2000元以下，含 2000元）、警告、記過處分；對次要責(zé)任者，給予扣除津貼或賠償（ 500元以上， 1000元以下，含 1000元）、警告處分；8.2.3 造成重大損失或較大不良社會(huì)、不良客戶群體影響的，對主要責(zé)任者給予 扣除津貼或賠償（ 2000 元以上， 3000元以下，含 3000 元）、記過、記大過、降 級、撤職、辭退處分；對

9、次要責(zé)任者，給予扣除津貼或賠償（ 1000元以上， 2000 元以下，含 2000 元）、警告、記過、記大過、撤職處分；8.2.4 造成特別重大損失及嚴(yán)重不良社會(huì)、不良客戶群體影響的，除給予扣除津 貼或賠償（ 3000 元以上）外，對所有責(zé)任者給予辭退。8.3 有下列情形之一，可從輕、減輕或免除追究：8.3.1 主動(dòng)承認(rèn)并及時(shí)糾正的；8.3.2 能夠及時(shí)采取措施彌補(bǔ)損失的；8.3.3 對過錯(cuò)能夠正確認(rèn)識，態(tài)度較好的。8.4 有下列情形之一，應(yīng)從重、加重追究：8.4.1 拒不承認(rèn)、不及時(shí)糾正過錯(cuò)的；8.4.2 過錯(cuò)責(zé)任的發(fā)生是因故意、徇私舞弊、索受賄賂而造成的；8.4.3 多次發(fā)生拒不履行職責(zé)的

10、（不作為的）。9.1 過錯(cuò)責(zé)任的受理：9.1.1行政中心在接到舉報(bào)時(shí)的受理；9.1.2行政中心自行調(diào)查發(fā)現(xiàn)的受理；9.1.3其他部門轉(zhuǎn)送材料受理；9.1.4公司各部門相關(guān)人員發(fā)生涉及責(zé)任追究過錯(cuò)行為的，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)上報(bào)行政中心，如隱瞞不報(bào)將對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。9.2 過錯(cuò)責(zé)任的調(diào)查：行政中心在進(jìn)行責(zé)任追究受理后通知相關(guān)部門展開調(diào)查或配合。 調(diào)查處理結(jié)果報(bào)總裁并在公司管理會(huì)議研究決定。9.2.1 各部門的調(diào)查范圍：9.2.1.1 質(zhì)量、進(jìn)度、過程管理涉及的問題由項(xiàng)目所在部門牽頭進(jìn)行初步調(diào)查，調(diào)查完畢后向行政中心出具調(diào)查報(bào)告及初步處理意見；9.2.1.2 在生產(chǎn)過程中發(fā)生的安全事故，由供應(yīng)鏈

11、總監(jiān)牽頭進(jìn)行初步調(diào)查，調(diào)查完畢后向行政中心出具調(diào)查報(bào)告及初步處理意見；9.2.1.2 在生產(chǎn)過程中發(fā)生的批量質(zhì)量事故，由產(chǎn)品總監(jiān)牽頭進(jìn)行初步調(diào)查，調(diào)查完畢后向行政中心出具調(diào)查報(bào)告及初步處理意見；9.2.1.3 客戶投訴事件由客服部門根據(jù)問題涉及部門責(zé)令當(dāng)事部門進(jìn)行初步調(diào)查，當(dāng)事部門調(diào)查完畢后出具調(diào)查報(bào)告及初步處理意見；9.2.1.4 發(fā)生重大責(zé)任事故， 由行政中心提請總裁決定， 必要時(shí)成立專案調(diào)查組，對案件展開調(diào)查，并出具調(diào)查報(bào)告及初步處理意見；9.2.1.5 公司各部門、 人員必須依據(jù)各自工作職責(zé)對各職能部門的調(diào)查提供必要的支持和幫助。9.2.2 調(diào)查事項(xiàng)：9.2.2.1調(diào)閱有關(guān)材料；9.2.2.2詢問被追究責(zé)任人；9.2.2.3向有關(guān)證人、舉報(bào)人調(diào)查取證；9.2.2.4收集有關(guān)證據(jù)；9.2.2.5調(diào)查收集證據(jù)時(shí)不得少于兩人。9.3.1 調(diào)查應(yīng)在受理后的十日內(nèi)完成， 特殊情況除外。 在調(diào)查核實(shí)后 3 個(gè)工作日 內(nèi)做出處理決定并制作責(zé)任追究處理決定書， 責(zé)任追究處理決定