港股通交易小常識(shí)

1、港股通交易小常識(shí)1.投資者參與 港股通”業(yè)務(wù)需滿足哪些條件？機(jī)構(gòu)投資者賬戶資料完整，營(yíng)業(yè)執(zhí)照等文件有效，上海證券賬戶指定在我公司，已辦理第三方存管結(jié)算賬戶，屬公司規(guī)范賬戶（賬戶標(biāo)識(shí)為93或以上）。個(gè)人投資者1、證券賬戶和資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于 50萬(wàn)元人民幣。（包含客 戶名下的客戶交易結(jié)算資金、股票、基金份額、場(chǎng)內(nèi)集合理財(cái)產(chǎn)品，包含融資融券賬戶內(nèi)的扣除負(fù)債部分的客戶凈資產(chǎn)）；2、賬戶資料完整，身份證明文件有效，上海證券賬戶指定在我公司，已辦理第三方存管結(jié)算賬戶，屬公司規(guī)范賬戶（賬戶標(biāo)識(shí)為93或以上）；3、評(píng)分人員簽章的投資者港股通知識(shí)測(cè)試（測(cè)試得分等于或高于80分）；4、簽署港股通委托協(xié)議、簽

2、訂風(fēng)險(xiǎn)提示文件、傭金確認(rèn)表、投資者教育記錄表；5、有效風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估測(cè)評(píng)等級(jí)必須為穩(wěn)健型（含）以上。6、查詢客戶是否屬于全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單進(jìn)行誠(chéng)信評(píng)估。全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單查詢平臺(tái)為 ?？蛻糍~戶要求：1、申請(qǐng)開(kāi)通滬市港股通權(quán)限，要求上海證券賬戶已指定在我公司。2、申請(qǐng)開(kāi)通深市港股通權(quán)限，要求深圳證券賬戶托管在我公司。3、由于滬市港股通業(yè)務(wù)開(kāi)展先于深市港股通業(yè)務(wù)，對(duì)于已有滬市港股通交易權(quán)限的客戶，在申請(qǐng)開(kāi)通深市港股通交易權(quán)限時(shí)，需按流程重新審核資質(zhì)開(kāi)通；2 .港股通”股票的交易時(shí)間？交易日的9:00至9:30為開(kāi)市前時(shí)段（集合競(jìng)價(jià)）；9:30至12:00及13:00至16:00為持續(xù)

3、交易時(shí)段（連續(xù)競(jìng)價(jià)）；16:00-16:10為收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段。其中：開(kāi)市前時(shí)段（9:00至9:30 ）1、9: 00-9: 15 （輸入買賣盤時(shí)段）投資者可通過(guò)競(jìng)價(jià)限價(jià)盤申報(bào)，并可以取消。因此時(shí)段只接受競(jìng)價(jià)盤，所以港股通投資者不可以下單或取消訂單。3、9: 20-9: 28 （對(duì)盤時(shí)段）投資者不得輸入、修改、取消買賣盤。已經(jīng)存在的買賣盤會(huì)以買賣盤類別（以競(jìng)價(jià)盤為先卜價(jià)格及時(shí)間等 優(yōu)先次序?qū)ΡP；在此時(shí)段確定每一只證券的最終參考平衡價(jià)格（即開(kāi)盤價(jià)）。4、9: 28-9: 30 （暫停階段）投資者不得輸入、修改、取消買賣盤。持續(xù)交易時(shí)段（9:30至12:00、13:00至16:00 ）1、9: 3

4、0-12 : 00 （早市）投資者可通過(guò)增強(qiáng)限價(jià)盤在該時(shí)段申報(bào)或取消交易，但不得修改訂 單。2、12: 00-13: 00 （延續(xù)早市）此時(shí)段不適用于港股通”的投資者委托下單，但港股通的投資者可在12: 30-13: 00撤銷已申報(bào)但未成交的訂單。3、13: 00-16: 00 （午市） 投資者可通過(guò)增強(qiáng)限價(jià)盤在該時(shí)段申報(bào)或取消交易，但不得修改訂 單。注明：圣誕前夕（12.24）、新年前夕（12.31 ）、農(nóng)歷新年前夕，香港市 場(chǎng)沒(méi)有午市交易。收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段（16:00-16:10 ）在半日市（就是在圣誕前夕、新年前夕及農(nóng)歷新年前夕，如果不是 周末，那么沒(méi)有午市交易）里，收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段為1

5、2:00-12:101、參考價(jià)定價(jià)時(shí)段（即16:00-16:01或半日市的12: 00-12:01）。該時(shí)段用于計(jì)算并公布各證券在收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段的參考價(jià)，不接 受投資者的買賣盤輸入。參考價(jià)是現(xiàn)行機(jī)制下的收盤價(jià)，也就是持 續(xù)交易時(shí)段最后1分鐘內(nèi)五個(gè)按盤價(jià)的中位數(shù)。2、輸入買賣盤時(shí)段（即16:01-16:06或半日市的12: 01-12: 06） 港股通投資者可以在該時(shí)段申報(bào)在價(jià)格限制內(nèi)的競(jìng)價(jià)限價(jià)訂單或取 消競(jìng)價(jià)限價(jià)盤的買賣申報(bào)。競(jìng)價(jià)限價(jià)買賣盤的價(jià)格限制為收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段參考價(jià)的邙。不超過(guò)價(jià)格上限的買盤，或不低于價(jià)格下限的賣盤會(huì)自動(dòng)由持續(xù)交易 時(shí)段轉(zhuǎn)至收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段，而在價(jià)格限制范圍外的已申報(bào)

6、訂單會(huì) 被自動(dòng)取消或拒絕。3、不可取消時(shí)段（即16:06-16:08或半日市的12: 06-12: 08）。在該時(shí)段內(nèi)，港股通投資者僅可以輸入競(jìng)價(jià)限價(jià)盤買賣申報(bào)，不得 取消或更改訂單。競(jìng)價(jià)限價(jià)買賣盤的價(jià)格限制為輸入買賣盤時(shí)段結(jié)束時(shí)的最佳（高） 買盤價(jià)和最佳（低）賣盤價(jià)之內(nèi)，且指定價(jià)格不得偏離收市競(jìng)價(jià)交 易時(shí)段參考價(jià)£%。4、隨機(jī)收市時(shí)段（即16:08-16:10或半日市的12: 08-12: 10）。買賣盤輸入及價(jià)格限制規(guī)則與 不可取消時(shí)段7目同，所有適用于收 市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段的證券在此時(shí)段內(nèi)隨機(jī)結(jié)束收市競(jìng)價(jià)交易，并以集 合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生收市價(jià)。3 .港股通”的股票，最少交易多少股?1、

7、港股通”股票最少交易單位為一手，每支股票1手對(duì)應(yīng)的股票數(shù)量是不一樣的。每手股數(shù)為：50股、100股、200股、400股、500股、1000股、2000股、10000股不等，視不同股票而定。投資者如果想查閱每只證券的買賣單位，可以登錄聯(lián)交所網(wǎng)站，在投資服務(wù)中心”欄目?jī)?nèi)，選擇 公司/證券資料”，輸入股份代號(hào)或上市 公司名稱以查詢。2、不足一手的交易，被視為 碎股”（零股）交易，港股通的股票對(duì)于碎股”暫時(shí)僅可賣出，不可買入。價(jià)格低于港幣0.01元的證券即使屬于完整的一手，但是因?yàn)閮r(jià)格已低于完整買賣單位市場(chǎng)中的交易最低價(jià)，也可在碎股/特別買賣單位市場(chǎng)”交易。知識(shí)測(cè)評(píng)及答案一一港股通需要了解的十大知識(shí)要

8、素1 .為了便利價(jià)格發(fā)現(xiàn)，香港聯(lián)合交易所有限公司在2016年6月27日發(fā)布了有關(guān)在證券市場(chǎng)實(shí)施收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段之修訂，下列描述不正確的一項(xiàng)為（D）A.在交易日的開(kāi)市前時(shí)段的 9:00-9:15通過(guò)競(jìng)價(jià)限價(jià)盤進(jìn)行申報(bào)；B.在交易日的 9:30-12:00 以及13:00-16:00 的持續(xù)交易時(shí)段通過(guò) 增強(qiáng)限價(jià)盤申報(bào)；C.在交易日的16:00-16:10（或者半日市的12:00-12:10）通過(guò)競(jìng)價(jià) 限價(jià)盤參與適用于收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段證券的交易；D.港股通投資者在中午休市期間12:00-13:00不可以撤銷上午未成交的申報(bào)。2 .港股通股票以港幣進(jìn)行報(bào)價(jià)，投資者以（C ）進(jìn)行交收。A.港幣B.美元

9、C.人民幣D.根據(jù)客戶賬戶內(nèi)所持有的現(xiàn)金類型自動(dòng)轉(zhuǎn)化，投資者無(wú)需操作3 .不同于內(nèi)地市場(chǎng)的習(xí)慣，在香港證券市場(chǎng)采用國(guó)際通用的顏色標(biāo) 示股票漲跌：股票價(jià)格上漲時(shí)，股票報(bào)價(jià)屏幕上顯示的顏色為（C）,下跌時(shí)則為（C）。不同的交易軟件顯示方式不一致，投 資者需仔細(xì)觀察，避免慣性思維。A.紅色，藍(lán)色B.綠色，紫色 C.綠色，紅色D.黃色，紅色4 .現(xiàn)階段，港股通投資者通過(guò)港股通業(yè)務(wù)能參與的是（ B）。A.新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)B.紅利現(xiàn)金選擇權(quán)認(rèn)購(gòu)股份C.購(gòu)買美國(guó)市場(chǎng)在香港市場(chǎng)的托管憑證D.將香港市場(chǎng)股票轉(zhuǎn)托管至內(nèi)地券商5 .港股通業(yè)務(wù)中，客戶 T日通過(guò)港股通買入香港市場(chǎng)證券，最早 （A）日可以賣出。A. T+0

10、 B. T+1 C. T+2 D. T+36 .港股通業(yè)務(wù)的標(biāo)的，作為最小交易單位的手"，（B）。A.上市公司和港交所對(duì)最小單位無(wú)限定B.不同的股票有不同的最小交易單位，上市公司具體規(guī)定C.按照內(nèi)地交易規(guī)則，港股通的股票統(tǒng)一修改為100股每手D.僅針對(duì)港股通的股票，港交所統(tǒng)一修改為1000股每手7 .客戶在T日從事港股通買入交易，實(shí)際交收時(shí)使用的匯率是（B）。A. T日中國(guó)結(jié)算公布的買入結(jié)算匯兌比率B. T日中國(guó)結(jié)算公布的賣出結(jié)算匯兌比率C. T日中國(guó)結(jié)算公布的參考買入?yún)R率D. T日中國(guó)結(jié)算公布的參考匯率賣出價(jià)8 .港股上市公司分配紅利時(shí)，由于港股通結(jié)算機(jī)制的安排，境內(nèi)投 資者享有紅利的權(quán)益登記日（