稽核管理制度13506

1、1.0目的加強(qiáng)管理人員責(zé)任，規(guī)范管理，使各項(xiàng)工作按規(guī)定執(zhí)行，激勵(lì)員工積極性，提高工作效 率和質(zhì)量，推進(jìn)管理變革。1.1 通過稽核，提高執(zhí)行力。1.2 通過檢查發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題，并幫助責(zé)任部門分析原因、進(jìn)行改善。1.3 檢查、落實(shí)規(guī)章制度、流程文件、管理辦法以及會(huì)議決議執(zhí)行情況。1.4 促進(jìn)各部門之間的協(xié)調(diào)、溝通。1.5 檢查、跟進(jìn)公司政策、方針、會(huì)議精神等的貫徹執(zhí)行和反饋。1.6 掌握公司全員工作狀態(tài)，促進(jìn)各部門提高效率。1.7 建立、健全和完善責(zé)任制約機(jī)制。1.8 惡揚(yáng)善，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，在企業(yè)樹立正氣。2.0范圍2.1 公司日常工作稽核、專項(xiàng)案例稽核.2.2 各部門、各崗位（從總經(jīng)理至基層員

2、工）。3.0職能3.1 稽核辦職能3.1.1 代表總經(jīng)理對(duì)各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)。3.1.2 稽核檢查各部門、各崗位是否按規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流 程、崗位說明書等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)。3.1.3 堅(jiān)持以規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事求是，不 徇私舞弊、不偏不袒、公正無私。3.1.4 對(duì)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)改進(jìn)和獎(jiǎng)罰建議權(quán)。3.1.5 有權(quán)召集各部門和崗位人員參加調(diào)查座談會(huì)。3.2 稽核辦主任權(quán)責(zé)3.2.1 接收總經(jīng)理分派的稽核任務(wù)。3.2.2 分解稽核任務(wù)，并提出專項(xiàng)稽核建議。323主持稽核辦日常工作，包括組織稽核案例分析會(huì)、稽核專項(xiàng)會(huì)議。32

3、4為稽核專員和公司各崗位人員進(jìn)行稽核工作提供建議、指導(dǎo)。3.2.5 匯總每個(gè)稽核周期工作，撰寫稽核報(bào)告向總經(jīng)理匯報(bào)。3.3 稽核專員權(quán)責(zé)331熟知公司各項(xiàng)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，熟練掌握獎(jiǎng)罰尺度，準(zhǔn)確督促部門和崗位工作改善。3.3.2按時(shí)按質(zhì)完成稽核任務(wù)書、總經(jīng)理下達(dá)指令及專項(xiàng)稽核任務(wù)。3.3.4 按時(shí)完成稽核檢查表、整改通知書、稽核獎(jiǎng)罰匯總表、專項(xiàng)稽核 報(bào)告的填制和上交。3.3.5 向稽核辦主任反饋稽核過程發(fā)現(xiàn)的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)不完善之處，并提出改善建議。3.4公司各部門權(quán)責(zé)3.4.1 向稽核人員提供相關(guān)工作計(jì)劃、表單、證據(jù)、數(shù)據(jù)、記錄。342負(fù)責(zé)提供管理變革項(xiàng)目任務(wù)已完成的書面證明材料。3.4.3 對(duì)各種規(guī)

4、章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定的 缺陷提出修改和完善建議。3.4.4 對(duì)稽核工作有異議以書面形式向總經(jīng)理提出申訴，由總經(jīng)理在管理例會(huì)上 回復(fù)并形成決議。4.0稽核辦組織架構(gòu)4.1 稽核辦直屬總經(jīng)理，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。4.2 建立以稽核辦主任、稽核專員為成員的稽核辦公室。4.3 組織架構(gòu)4.4 稽核辦人事任免決定稽核辦成員人事任免由公司總經(jīng)理決定。125.0稽核內(nèi)容5.1 工作職責(zé)5.2 作業(yè)流程5.3 程序文件5.4 管理辦法5.5 操作指引5.6 規(guī)章制度執(zhí)行5.7 現(xiàn)場(chǎng)6s活動(dòng)5.8 考勤、紀(jì)律5.9 績(jī)效管理5.10 安全生產(chǎn)5.11 會(huì)議決議執(zhí)行5.12 內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單

5、執(zhí)行5.13 工作計(jì)劃、總結(jié)5.14 總經(jīng)理臨時(shí)指定任務(wù)6.1 稽核作業(yè)程序6.1 稽核檢查6.1.1 稽核專員根據(jù)稽核任務(wù)書有計(jì)劃進(jìn)行稽核檢查工作。6.1.2 稽核專員要求被稽核部門提供調(diào)查所需證據(jù)。6.1.3 稽核專員將稽核事實(shí)填寫在稽核檢查表上，稽核內(nèi)容欄應(yīng)包括事實(shí)描述、證 據(jù)記錄等，處理結(jié)果欄應(yīng)包括處罰、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容?；藱z查表必須由被稽 核人簽名確認(rèn)，如責(zé)任人拒絕簽字，由其直接上司確認(rèn)簽字。6.1.4 處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核專員填制整改通知書，交部門責(zé)任人在“接 收整改部門責(zé)任人”欄簽名確認(rèn)，被整改部門責(zé)任人根據(jù)稽核專員的要求填寫原因分析和整改 措施并簽名確認(rèn)后留

6、一聯(lián)給被整改部門責(zé)任人實(shí)施整改。6.1.5 稽核專員在整改期限到后，應(yīng)再次進(jìn)行稽核，并將整改結(jié)果檢查情況填報(bào)在整 改通知書中整改稽核欄上。6.1.6 稽核中檢查出違紀(jì)情況，稽核專員開稽核處罰單，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人 拒絕簽字的由其上司確認(rèn)后簽字并對(duì)拒絕簽字的當(dāng)事人雙加倍處罰。7.1 被稽核處罰人員認(rèn)為處罰錯(cuò)誤，應(yīng)書面提報(bào)總經(jīng)理，由總經(jīng)理裁決處理。7.2 對(duì)沒有或缺乏處理依據(jù)的問題由稽核專員報(bào)稽核辦主任確認(rèn)后開出整改通知書, 由責(zé)任部門限期整改。在規(guī)定期限未完成整改者對(duì)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。8.1 各部門申請(qǐng)督導(dǎo)程序8.1 各部門負(fù)責(zé)人有檢查下屬工作的責(zé)任，不得將本人職責(zé)內(nèi)的工作提交稽核辦。8

7、.2 部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責(zé)，不得將部門內(nèi)協(xié)調(diào)溝通工作提交稽核辦。8.3 行政職責(zé)管理受理范圍內(nèi)的內(nèi)容，由人事行政部門處理?；宿k接到行政案例可直 接轉(zhuǎn)行政部門，也可協(xié)助行政部門處理。8.4 以上范圍之外，需要稽核辦進(jìn)行稽核的，必須提交書面申請(qǐng)并由部門負(fù)責(zé)人簽字確 認(rèn)后轉(zhuǎn)稽核辦，由稽核辦主任決定稽核或轉(zhuǎn)責(zé)任職能部門處理。9.1 處罰規(guī)定9.1 稽核專員未按期完成稽核任務(wù)，處10元/次罰款。9.2 稽核專員未按期提交稽核報(bào)表的，延期一天罰款10元。9.3 稽核專員接到書面投訴后，未做處理也未回復(fù)的，罰款10元。9.4 稽核專員被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等，確認(rèn)屬實(shí)時(shí)處50元/罰款并取

8、消稽核專員資格。9.5 被稽核者態(tài)度蠻橫或不配合，拒絕提供稽核所需資料，處責(zé)任人20元/次罰款。9.6 被稽核部門未按時(shí)完成工作任務(wù)，按照相對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定進(jìn)行處罰。9.7 被稽核部門未按時(shí)完成工作任務(wù)，如相對(duì)應(yīng)的規(guī)定中無明確處罰依據(jù)的，由稽核專 員開整改通知書，責(zé)令限期整改，逾期未整改者處罰10元/次。9.8 責(zé)任人拒絕在稽核處罰單上簽字確認(rèn)的，其直接上司也拒絕簽字，由稽核辦主 任核實(shí)后對(duì)責(zé)任人處原罰款金額兩倍的罰款，并對(duì)部門負(fù)責(zé)人處罰10元/次。9.9 對(duì)稽核人員進(jìn)行恐嚇、打擊、報(bào)復(fù)，一經(jīng)查實(shí)將罰款500元，并予以辭退。9.2 稽核時(shí)間、方式10.1 按照稽核任務(wù)書規(guī)定進(jìn)行稽核。10.2 不

9、定期專項(xiàng)稽核，同時(shí)對(duì)日常工作采用抽查的方式進(jìn)行稽核。10.3 稽核內(nèi)容涉及多個(gè)部門的稽核專員要一查到底，直到追究出最終責(zé)任人。11.1 相關(guān)表單11.2 整改通知書11.3 稽核周任務(wù)書113稽核處罰單11.4 稽核案例分析報(bào)告11.5 稽核獎(jiǎng)罰匯總表12整改通知書整改部門部門負(fù)擊A發(fā)出日 ttn事實(shí)描述：原因分析：整改措施責(zé) 在人完成日期部門負(fù)責(zé)人簽字/日期：整改完成情況及效果:部門負(fù)責(zé)人簽字/日期:整改稽核:稽核專員簽字/日期:此單一式兩聯(lián),白聯(lián)交整改責(zé)任部門進(jìn)行整改,黃聯(lián)稽核專員存根?；霜?jiǎng)罰單稽核周任務(wù)書時(shí)間責(zé) 任部門責(zé)任人職 務(wù)處理事實(shí)、依據(jù)及結(jié)果：責(zé) 任人責(zé)任人直接 上司稽核 專員稽 核辦主 任明1、此單一式三聯(lián)，1頁白聯(lián)稽核中心：2頁紅聯(lián)交責(zé)任人；3頁綠聯(lián)交財(cái)務(wù)部。2、此單由稽核專員開據(jù)，經(jīng)責(zé)任人和其直接上司簽字后轉(zhuǎn)稽核辦主任審核后生效?？蟈OOOJ 稽核辦第聯(lián)責(zé)次核項(xiàng)能項(xiàng)目?jī)?nèi)容I 鍛門核時(shí)群稽 核員核厚蛾注：以上所列事項(xiàng)各稽耳