企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理建設(shè)規(guī)劃

1、內(nèi)蒙古電力（集團(tuán)）有限責(zé)任公司企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理建設(shè)規(guī)劃目錄1 企業(yè)概況42 公司信息化建設(shè)情況43 公司檔案數(shù)字化建設(shè)情況54 電子會(huì)計(jì)檔案數(shù)字化建設(shè)情況65 企業(yè)對(duì)電子文件歸檔和電子檔案管理試點(diǎn)建設(shè)方案65.1 建設(shè)目標(biāo)75.2 建設(shè)內(nèi)容75.3 建設(shè)計(jì)劃125.4 保障措施17附件一會(huì)計(jì)類電子文件元數(shù)據(jù)方案191 范圍232 規(guī)范性引用文件233 術(shù)語和定義243.1 會(huì)計(jì)類電子文件243.2 組合文件243.3 文檔243.4 元數(shù)據(jù)243.5 元素253.6 簡(jiǎn)單型253.7 容器型253.8 復(fù)合型253.9 捕獲253.10 實(shí)體254 元數(shù)據(jù)元素、結(jié)構(gòu)及描述方法26

2、4.1 元數(shù)據(jù)元素及其結(jié)構(gòu)264.2 元數(shù)據(jù)的描述方法295 公共元數(shù)據(jù)元素描述305.1 聚合層次305.2 來源31檔案館名稱32檔案館代碼32全宗名稱33立檔單位名稱345.3 電子文件35文件類型35文件惟一標(biāo)識(shí)符36存儲(chǔ)路徑375.4 檔號(hào)37全宗號(hào)39目錄號(hào)39年度40保管期限41機(jī)構(gòu)或問題41類別號(hào)42室編案卷號(hào)43館編案卷號(hào)44室編件號(hào)45館編件號(hào)45文檔序號(hào)46頁號(hào)476 憑證元數(shù)據(jù)元素描述476.1 憑證編號(hào)476.2 制證日期486.3 摘要496.4 憑證分錄49借方金額50貸方金額51科目52摘要526.5 憑證惟一標(biāo)識(shí)符536.6 制證人546.7 制證單位546.

3、8 類型556.9 附單張數(shù)567 賬簿元數(shù)據(jù)元素描述567.1 賬簿惟一標(biāo)識(shí)符567.2 類型577.3 建賬日期587.4 賬簿編號(hào)587.5 賬簿名稱598 報(bào)表元數(shù)據(jù)元素描述608.1 報(bào)表日期608.2 報(bào)表類型608.3 填報(bào)單位618.4 報(bào)表惟一標(biāo)識(shí)符629 其他會(huì)計(jì)資料元數(shù)據(jù)元素描述629.1 惟一標(biāo)識(shí)符629.2 其他會(huì)計(jì)資料名稱639.3 類型649.4 生成日期649.5 填報(bào)單位65附件二會(huì)計(jì)類電子文件數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)規(guī)范671 憑證元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)規(guī)范682 賬簿元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)規(guī)范703 報(bào)表元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)規(guī)范724 其他會(huì)計(jì)資料元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)規(guī)范741企業(yè)概況內(nèi)蒙古電力（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

4、是內(nèi)蒙古自治區(qū)所屬國(guó)有獨(dú)資特大型電網(wǎng)企業(yè)，位列2015年中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)第219位，自治區(qū)企業(yè)30強(qiáng)榜首。公司管理自治區(qū)中西部8個(gè)市（盟）的電網(wǎng)建設(shè)及運(yùn)營(yíng)工作，供電面積72萬平方公里，服務(wù)人口1,380萬人。截至2015年底，公司資產(chǎn)總額789.3億元；售電量完成1370.3億千瓦時(shí)，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入517.6億元，利潤(rùn)總額8.45億元。2 公司信息化建設(shè)情況“十二五”期間公司信息化建設(shè)和通信建設(shè)取得長(zhǎng)足的發(fā)展。通過“十二五”階段的信息化建設(shè)，公司信息化綜合水平上升到了一個(gè)新的臺(tái)階，主要建成了公司ERP系統(tǒng)、一體化平臺(tái)數(shù)據(jù)中心、協(xié)同辦公系統(tǒng)、營(yíng)銷系統(tǒng)、生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)、生產(chǎn)GIS系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)

5、等，信息化應(yīng)用基本覆蓋了公司各項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)，貫穿到公司各個(gè)業(yè)務(wù)部門的核心業(yè)務(wù)流程。公司建成了覆蓋各供電局、變電站的光纖網(wǎng)絡(luò)，通信網(wǎng)光纜達(dá)到22137.04公里；通信骨干網(wǎng)、業(yè)務(wù)網(wǎng)、支撐網(wǎng)完成規(guī)模建設(shè)，建成適用內(nèi)蒙古電網(wǎng)的通信網(wǎng)絡(luò)；ERP系統(tǒng)建設(shè)實(shí)現(xiàn)了公司人財(cái)物的一體化管控，提高了數(shù)據(jù)的一致性和準(zhǔn)確性，實(shí)現(xiàn)公司流程、數(shù)據(jù)和資源的集約化管理；一體化平臺(tái)數(shù)據(jù)中心的建設(shè)基本消除了信息孤島，初步解決了跨區(qū)域跨系統(tǒng)的數(shù)據(jù)傳輸問題，實(shí)現(xiàn)了公司各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息共享；協(xié)同辦公系統(tǒng)建設(shè)實(shí)現(xiàn)了全公司行政辦公、政務(wù)辦公的大集中應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了公司所有單位“業(yè)務(wù)規(guī)范統(tǒng)一、流程規(guī)范統(tǒng)一、應(yīng)用界面統(tǒng)一、信息展示統(tǒng)一”、統(tǒng)一的機(jī)房

6、管理、統(tǒng)一升級(jí)、集中維護(hù)、統(tǒng)一存儲(chǔ)、統(tǒng)一備份與日常巡檢、跨單位、跨領(lǐng)域業(yè)務(wù)協(xié)同；營(yíng)銷系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)了營(yíng)業(yè)收費(fèi)、銀行聯(lián)網(wǎng)、報(bào)表管理、通用查詢、抄表管理、電量電費(fèi)、營(yíng)業(yè)帳務(wù)、電價(jià)監(jiān)管、工作任務(wù)、業(yè)擴(kuò)管理、配網(wǎng)管理、現(xiàn)場(chǎng)管理、線損管理、計(jì)量管理、檢查管理、合同管理、95598、電量采集等功能；生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了公司輸電、變電、配電的設(shè)備、運(yùn)行和檢修管理；生產(chǎn)GIS系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)GIS平臺(tái)公共應(yīng)用、電網(wǎng)編輯、查詢統(tǒng)計(jì)、電網(wǎng)專題圖、三維瀏覽查詢、移動(dòng)應(yīng)用、直升機(jī)巡檢等基礎(chǔ)應(yīng)用功能，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了全省超高壓500千伏、呼供220千伏、110千伏輸電、變電的可視化、智能化管理。將畫面、衛(wèi)星定位、數(shù)據(jù)集成、實(shí)時(shí)信

7、息、高級(jí)分析等信息技術(shù)融入到生產(chǎn)業(yè)務(wù)中，實(shí)現(xiàn)了設(shè)備空間數(shù)據(jù)與屬性信息拓?fù)溥B接及連通查詢、分析，并以數(shù)字化、圖形化方式實(shí)現(xiàn)了電網(wǎng)資源數(shù)據(jù)的網(wǎng)架結(jié)構(gòu)及拓?fù)潢P(guān)系的綜合管理；財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了資金監(jiān)控及支付，實(shí)時(shí)獲取所屬各單位財(cái)務(wù)信息，強(qiáng)化了公司財(cái)務(wù)信息集中管理要求，實(shí)現(xiàn)了各單位數(shù)據(jù)的集中管理，構(gòu)建了橫向集成、縱向管控、高度融合的財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)應(yīng)用，加強(qiáng)了財(cái)務(wù)管控力度，提升了公司財(cái)務(wù)管理工作的信息化管理水平；綜合管理信息系統(tǒng)法律事務(wù)管理信息系統(tǒng)、業(yè)績(jī)考核系統(tǒng)、同業(yè)對(duì)標(biāo)系統(tǒng)、組織干部管理系統(tǒng)、供用電稽查管理信息系統(tǒng)等，實(shí)現(xiàn)了綜合管理相關(guān)業(yè)務(wù)的系統(tǒng)建設(shè)。3 公司檔案數(shù)字化建設(shè)情況內(nèi)蒙古電力公司檔案信息化工作

8、以促進(jìn)、完善我公司信息化和提升檔案管理現(xiàn)代化為總目標(biāo)，始終堅(jiān)持技術(shù)與管理并重、堅(jiān)持與集團(tuán)公司信息化發(fā)展協(xié)調(diào)同步原則。隨著公司信息化工作的不斷推進(jìn)，由綜合管理部提出的“建設(shè)智慧檔案館”的發(fā)展規(guī)劃，已列入公司信息化建設(shè)“十三五”規(guī)劃。近年公司進(jìn)一步加強(qiáng)檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重點(diǎn)開展電子文件歸檔管理和檔案基礎(chǔ)數(shù)據(jù)建設(shè)工作，嚴(yán)格按照國(guó)家檔案局?jǐn)?shù)字檔案室建設(shè)指南、電子文件管理暫行辦法有關(guān)要求，把數(shù)字檔案館（室）建設(shè)納入本單位信息化建設(shè)規(guī)劃中。建立各門類檔案紙質(zhì)目錄與機(jī)讀目錄，運(yùn)用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，通過辦公自動(dòng)化系統(tǒng)（OA），實(shí)現(xiàn)電子公文網(wǎng)上接收、整理、歸檔、保存和利用。利用現(xiàn)代化辦公設(shè)施實(shí)現(xiàn)所有文件級(jí)

9、目錄利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行檢索、查詢，為檔案利用者提供方便、快捷的服務(wù)，充分發(fā)揮檔案工作的時(shí)效性、準(zhǔn)確性和服務(wù)性。在“互聯(lián)網(wǎng)+”的環(huán)境下，進(jìn)一步提升檔案資源數(shù)字化建設(shè)水平，逐步實(shí)現(xiàn)檔案信息化、現(xiàn)代化管理。2014年10月，公司對(duì)所屬10家供電單位開展了檔案數(shù)字化工作。截止2015年11月，10家供電單位檔案數(shù)字化驗(yàn)收及掛接工作已全部完成。期間，共完成檔案數(shù)字化1025萬頁，整理掃描文書檔案19,926盒，科技檔案28,043盒，共計(jì)47,969盒；著錄條目文書檔案118,629條，科技檔案302,107條，共計(jì)420,736條；共整理文書檔案1,438,554頁，科技文檔2,660,301頁，科技圖檔

10、551,480張；共掃描文書檔案1,039,757頁，科技文檔2,071,279條，科技圖檔501,348張；共提交存儲(chǔ)檔案數(shù)字化實(shí)施數(shù)字成果的光盤851盒，移動(dòng)硬盤25塊；掛接至協(xié)同辦公系統(tǒng)檔案管理模塊中的條目共計(jì)420,736條，其中既著錄又掃描的條目共計(jì)359456條，只著錄不掃描的條目共計(jì)61280條；上傳PDF用359,456個(gè)，共占用磁盤空間1,356GB,經(jīng)過各單位抽查全部合格。系統(tǒng)檔案電子文件基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)已初步完成。2015年5月份，公司協(xié)同辦公系統(tǒng)檔案模塊開始試運(yùn)行，8月份正式上線。期間，檔案館不斷優(yōu)化檔案模塊，設(shè)置了科技檔案模塊、會(huì)計(jì)檔案模塊及實(shí)物檔案模塊，完成了48個(gè)

11、功能的優(yōu)化測(cè)試及運(yùn)行工作。目前，公司總部及所屬各單位已全面使用該系統(tǒng)進(jìn)行歸檔工作。4 電子會(huì)計(jì)檔案數(shù)字化建設(shè)情況日常的會(huì)計(jì)和審計(jì)工作中對(duì)于會(huì)計(jì)檔案的檢索查詢通常是針對(duì)原始憑證和紙質(zhì)的帳表憑證進(jìn)行的，由于這些資料都是實(shí)物形式，使用非常不便。隨著信息化的逐步發(fā)展，通過財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行會(huì)計(jì)工作，在積累了大量打印的紙質(zhì)帳表憑證方式的會(huì)計(jì)檔案的同時(shí)，也積累了大量的電子化的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)，是記錄和反映單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的重要史料和證據(jù)。為了實(shí)現(xiàn)各單位財(cái)務(wù)歷史數(shù)據(jù)的集中存放、統(tǒng)一管理，內(nèi)蒙電力公司于2013年財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)一期建設(shè)中實(shí)施了電子會(huì)計(jì)檔案模塊，公司所屬各單位的賬套數(shù)據(jù)通過轉(zhuǎn)換，統(tǒng)一存放在財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)的電子會(huì)計(jì)檔案

12、模塊內(nèi)，實(shí)現(xiàn)了賬務(wù)數(shù)據(jù)和報(bào)表數(shù)據(jù)檔案化存儲(chǔ)管理，其中賬務(wù)數(shù)據(jù)管理實(shí)現(xiàn)了憑證查詢、賬頁查詢、科目匯總表查詢、科目輔助匯總表查詢等功能，為日常會(huì)計(jì)和審計(jì)工作提供了有力的支持。5 企業(yè)對(duì)電子文件歸檔和電子檔案管理試點(diǎn)建設(shè)方案按照新版會(huì)計(jì)檔案管理辦法的要求，編制會(huì)計(jì)檔案數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)公司檔案管理系統(tǒng)通過會(huì)計(jì)檔案數(shù)據(jù)接口與會(huì)計(jì)檔案系統(tǒng)集成，實(shí)現(xiàn)對(duì)會(huì)計(jì)檔案數(shù)據(jù)的歸檔、檢索、查詢、電子檔案的元數(shù)據(jù)、背景信息的歸檔和自動(dòng)采集。5.1 建設(shè)目標(biāo)電子檔案系統(tǒng)將全生命周期流程融入各應(yīng)用環(huán)節(jié)，通過與電子會(huì)計(jì)檔案銜接，以最新的會(huì)計(jì)檔案管理辦法作為指引，依托先進(jìn)的電子影像技術(shù)，為會(huì)計(jì)檔案的憑證、賬簿等會(huì)計(jì)資料提供存放平臺(tái)

13、，方便財(cái)務(wù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)把待歸檔數(shù)據(jù)歸檔至檔案管理系統(tǒng)中，加深財(cái)務(wù)向業(yè)務(wù)前端延伸力度，全面實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)、規(guī)范化操作、無紙化辦公、智能化分析等業(yè)財(cái)高度融合的新型財(cái)務(wù)管理模式，實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的安全存儲(chǔ)、龐雜數(shù)據(jù)的有效管理、不同數(shù)據(jù)源的統(tǒng)一存放。切實(shí)發(fā)揮好“財(cái)務(wù)服務(wù)提供者”的管理定位，強(qiáng)化全局業(yè)財(cái)融合、財(cái)務(wù)決策支持、風(fēng)險(xiǎn)防范及共享服務(wù)能力，提升全局經(jīng)濟(jì)效益與效率。5.2 建設(shè)內(nèi)容電子會(huì)計(jì)檔案是記錄和反映單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的重要史料和證據(jù)，內(nèi)蒙電力通過財(cái)務(wù)管控系統(tǒng)的電子會(huì)計(jì)檔案模塊建設(shè)，加強(qiáng)了電子會(huì)計(jì)檔案管理，以最新的會(huì)計(jì)檔案管理辦法作為指引，依托先進(jìn)的電子影像技術(shù)，為會(huì)計(jì)檔案的憑證、賬簿等會(huì)計(jì)資料提供存放

14、平臺(tái)。為確保會(huì)計(jì)電子文件的真實(shí)、完整、可靠、可用的保存，保障電子文件的證據(jù)特性，便于對(duì)電子文件的理解、管理、交換和利用，采用元數(shù)據(jù)管理方式進(jìn)行數(shù)據(jù)規(guī)范管理，元數(shù)據(jù)是描述文件的背景、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及其管理過程的數(shù)據(jù)。隨著會(huì)計(jì)電子文件的大量生成，有必要為創(chuàng)建、管理、應(yīng)用會(huì)計(jì)電子文件元數(shù)據(jù)建立統(tǒng)一的方案，以系統(tǒng)有效地記錄電子文件的內(nèi)容特征、形式特征、背景和管理過程信息。按照內(nèi)蒙電力會(huì)計(jì)電子文件管理現(xiàn)狀，結(jié)合目前我國(guó)電子文件管理實(shí)際，參考ISO23081，內(nèi)蒙電力會(huì)計(jì)類電子文件元數(shù)據(jù)主要制定憑證、賬簿、報(bào)表、其他會(huì)計(jì)資料等幾類元數(shù)據(jù)規(guī)范，同時(shí)制定會(huì)計(jì)檔案歸檔接口規(guī)范。從概念層次上區(qū)分為財(cái)務(wù)實(shí)體公共元數(shù)據(jù)、

15、實(shí)體元數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)實(shí)體元數(shù)據(jù)、實(shí)體關(guān)系元數(shù)據(jù)四個(gè)領(lǐng)域，每個(gè)領(lǐng)域公有的元數(shù)據(jù)統(tǒng)稱為公共元數(shù)據(jù)，包括檔案館名稱、檔案館代碼、全宗名稱、立檔單位名稱、文件類型、文件唯一標(biāo)識(shí)符、存儲(chǔ)路徑、全宗號(hào)、目錄號(hào)、年度、保管期限、機(jī)構(gòu)或問題、類別號(hào)、室編案卷號(hào)、館編案卷號(hào)、室編件號(hào)、館編件號(hào)、文檔序號(hào)、頁號(hào)共計(jì)19個(gè)公共元數(shù)據(jù)，憑證、賬簿、報(bào)表、其他會(huì)計(jì)資料分別有各自的實(shí)體元數(shù)據(jù)，具體如下：財(cái)務(wù)實(shí)體公共元數(shù)據(jù)表1財(cái)務(wù)實(shí)體公共元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)M1-1聚合層次M1-2來源M1-2-1檔案館名稱M1-2-2檔案館代碼M1-2-3全宗名稱M1-2-4立檔單位名稱M1-3電子文件M1-3-1文件類型M1-3-2文

16、件唯一標(biāo)識(shí)符M1-3-3存儲(chǔ)路徑M1-46#M1-4-1全宗號(hào)M1-4-2目SM1-4-3年度M1-4-4保管期限M1-4-5機(jī)構(gòu)或問題M1-4-6類別號(hào)M1-4-7至編不卷pM1-4-8館編案卷號(hào)M1-4-9室編件號(hào)M1-4-10館編件號(hào)M1-4-11文檔序號(hào)M1-4-12頁號(hào)備注：公共元數(shù)據(jù)是指憑證、賬簿、報(bào)表、其他會(huì)計(jì)資料都需要的元數(shù)據(jù)信息憑證實(shí)體元數(shù)據(jù)表2憑證實(shí)體元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)M2-1憑證編號(hào)M2-2制證日期M2-3摘要M2-4憑證分錄M2-4-1借方金額M2-4-2貸方金額M2-4-3科目M2-4-4摘要M2-5憑證，標(biāo)識(shí)符M2-6制證人M2-7制證單位M2-8M2-9附

17、單張數(shù)賬簿實(shí)體元數(shù)據(jù)表3賬簿實(shí)體元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)M3-1賬簿，標(biāo)識(shí)符M3-2M3-3建賬日期M3-4賬簿編號(hào)M3-5賬簿名稱報(bào)表實(shí)體元數(shù)據(jù)表4報(bào)表實(shí)體元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)M4-1報(bào)表日期M4-2報(bào)表類型M4-3填報(bào)單位M4-4報(bào)表，標(biāo)識(shí)符M4-5其他會(huì)計(jì)資料實(shí)體元數(shù)據(jù)表5其他會(huì)計(jì)類實(shí)體元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)M5-1，標(biāo)識(shí)符M5-2其他會(huì)計(jì)資料名稱M5-3M5-4生成日期M5-5填報(bào)單位表5元數(shù)據(jù)元素描述方法編號(hào)按一定規(guī)則排列的元數(shù)據(jù)的數(shù)序號(hào)中文名稱元數(shù)據(jù)元素的中文標(biāo)識(shí)定義元數(shù)據(jù)元素含義的描述目的描述該元數(shù)據(jù)元素必要性和作用約束性說明米用該元數(shù)據(jù)元素的強(qiáng)制性程度，分“必選”、

18、”條件選”和“可選”?！氨剡x”表示總是強(qiáng)制采用；“條件選”表示在特定環(huán)境和條件卜必須采用；“可選”表不可采用也口/、米用，由用戶根據(jù)需要確定可重復(fù)性元數(shù)據(jù)元素是否可以重復(fù)出現(xiàn)Tati®元數(shù)據(jù)元素所屬的類別。本標(biāo)準(zhǔn)將元素分為簡(jiǎn)單型、容器型和復(fù)合型數(shù)據(jù)類型為表達(dá)元數(shù)據(jù)元素值而規(guī)定的具有相同數(shù)學(xué)特性和相同操作集的數(shù)據(jù)類別。本標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)類型包括字符型、數(shù)值型、日期時(shí)間型。容器型元素沒有數(shù)據(jù)類型編碼修飾體系對(duì)該元數(shù)據(jù)元素信息的描述應(yīng)遵循的編碼規(guī)則，包括編碼修飾體系的標(biāo)識(shí)和名稱值域可以分配給元數(shù)據(jù)元素的值缺省值該元數(shù)據(jù)元素的默認(rèn)值子元素該元數(shù)據(jù)元素具有的下屬元素信息來源元數(shù)據(jù)元素值的來源相關(guān)元素與

19、該元素有密切聯(lián)系的元素注釋對(duì)元素的進(jìn)一步說明以上建設(shè)內(nèi)容即為本次會(huì)計(jì)類電子文件元數(shù)據(jù)建設(shè)的主要內(nèi)容。會(huì)計(jì)類電子文件元數(shù)據(jù)方案及其數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)規(guī)范，請(qǐng)見附件內(nèi)容附件一會(huì)計(jì)類電子文件元數(shù)據(jù)方案、附件二會(huì)計(jì)類電子文件數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)規(guī)范。5.3 建設(shè)計(jì)劃電子文件歸檔和電子檔案管理的實(shí)施主要分為項(xiàng)目規(guī)劃、工作方案設(shè)計(jì)、系統(tǒng)構(gòu)建、系統(tǒng)測(cè)試、系統(tǒng)試運(yùn)行、項(xiàng)目驗(yàn)收六個(gè)階段序號(hào)項(xiàng)目階段時(shí)間工作事項(xiàng)1項(xiàng)目規(guī)劃2016年第四季度編寫項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃建立項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)2工作力殺設(shè)計(jì)2016年第四季度制定詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃制訂項(xiàng)目管理制度召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)3系統(tǒng)構(gòu)建2017年第一季度、第二季度承建單位根據(jù)項(xiàng)目規(guī)劃開展系統(tǒng)構(gòu)建4系統(tǒng)測(cè)試2017

20、年第二季度制定測(cè)試計(jì)劃、準(zhǔn)備測(cè)試環(huán)境、執(zhí)行系統(tǒng)測(cè)試5系統(tǒng)試運(yùn)行2017年第二季度系統(tǒng)試運(yùn)行，承建單位按要求提供培訓(xùn)和技術(shù)支持，保證用戶能夠正確理解和使用系統(tǒng)；6項(xiàng)目驗(yàn)收2017年第四季度正式試運(yùn)行期結(jié)束后，組織全面驗(yàn)收。按照項(xiàng)目建設(shè)整體規(guī)劃，各階段具體工作內(nèi)容如下:?項(xiàng)目規(guī)劃編寫項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃根據(jù)系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)，編寫項(xiàng)目建設(shè)與實(shí)施方案。建立項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)建立項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，包括項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組、項(xiàng)目工作小組、項(xiàng)目實(shí)施工作小組。任命建設(shè)單位項(xiàng)目經(jīng)理、建設(shè)單位項(xiàng)目組成員。（1）項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組：由建設(shè)單位一把手、承建方領(lǐng)導(dǎo)組成，是本項(xiàng)目的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)變更、否決各項(xiàng)目經(jīng)理和任何項(xiàng)目機(jī)構(gòu)的決策。（2）項(xiàng)目工作小

21、組：由信通公司分管領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)、省直單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及地市信息中心負(fù)責(zé)人、承建單位項(xiàng)目總監(jiān)組成，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、確認(rèn)跨部門的業(yè)務(wù)流程和變更。（3）項(xiàng)目實(shí)施工作小組：小組成員由建設(shè)單位及承建單位的項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)人員、技術(shù)人員共同組成，以充分發(fā)揮個(gè)人特長(zhǎng)和利于項(xiàng)目實(shí)施為原則，由雙方協(xié)商確定項(xiàng)目組成員的角色。項(xiàng)目實(shí)施小組成立以后，必須服從項(xiàng)目經(jīng)理的工作安排。?工作方案設(shè)計(jì) 制定詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃按照系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)及內(nèi)容，確定在實(shí)施范圍內(nèi)可以達(dá)到的基本目標(biāo)，制定詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃。建設(shè)單位項(xiàng)目經(jīng)理將實(shí)施計(jì)劃提交項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。 制訂項(xiàng)目管理制度制定項(xiàng)目管理制度主要包括制訂項(xiàng)目周例會(huì)制度、制訂月度工作簡(jiǎn)報(bào)制度、制

22、訂需求和標(biāo)準(zhǔn)體系統(tǒng)一管理制度、制訂項(xiàng)目實(shí)施確認(rèn)函制度、制訂項(xiàng)目變更控制制度和工作流程、制訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度 召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)建設(shè)單位項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織建設(shè)單位內(nèi)部管理人員參加會(huì)議；負(fù)責(zé)為召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)做會(huì)前準(zhǔn)備工作，例如：會(huì)場(chǎng)的布置、設(shè)備的準(zhǔn)備、人員的通知、會(huì)議資料的下發(fā)等。?系統(tǒng)構(gòu)建系統(tǒng)構(gòu)建應(yīng)該遵循如下原則：框架平臺(tái)先進(jìn)性原則采用SOA#系架構(gòu)，確保系統(tǒng)能夠符合信息化技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)和具有明顯的先進(jìn)性。應(yīng)用成熟性原則建立在成熟的應(yīng)用平臺(tái)上，系統(tǒng)服務(wù)器平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件的建設(shè)都應(yīng)遵循業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)。系統(tǒng)安全性原則本系統(tǒng)的建設(shè)保證軟、硬件安全、可靠的運(yùn)行。采用國(guó)際上主流的先進(jìn)安全保密技術(shù)進(jìn)行

23、系統(tǒng)設(shè)計(jì)。用戶易用性原則本系統(tǒng)采用B/S體系結(jié)構(gòu)，操作界面簡(jiǎn)潔、直觀，有利于簡(jiǎn)化操作，并提高操作效率。功能適用原則體現(xiàn)“以服務(wù)為中心、以人為本”的建設(shè)主導(dǎo)思想，系統(tǒng)所有功能充分考慮以用戶為中心，通用功能應(yīng)通過服務(wù)模式開放給其他功能使用?？蓴U(kuò)展性本系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和建設(shè)充分考慮了網(wǎng)絡(luò)、硬件的擴(kuò)展需要、應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)的需要、以及支持未來可能出現(xiàn)的組織調(diào)整的需要。采用開放的可擴(kuò)充模塊結(jié)構(gòu)，保證以后可以方便地升級(jí)和不斷增加新功能。易于管理和可維護(hù)性原則本方案的設(shè)計(jì)保證了整個(gè)系統(tǒng)的可管理性，以降低管理、維護(hù)成本。?系統(tǒng)測(cè)試為有效保證產(chǎn)品質(zhì)量，產(chǎn)品研發(fā)生命周期中，除了進(jìn)行需求、設(shè)計(jì)等各類評(píng)審?fù)猓€要組織開展單

24、元測(cè)試、集成測(cè)試、功能測(cè)試、系統(tǒng)測(cè)試、Beta測(cè)試等測(cè)試工作。其中單元測(cè)試、集成測(cè)試由開發(fā)部門為主進(jìn)行，功能測(cè)試、系統(tǒng)測(cè)試由專職業(yè)務(wù)測(cè)試人員負(fù)責(zé)，軟件版本正式發(fā)布前，將經(jīng)過內(nèi)部測(cè)試的產(chǎn)品部署到用戶環(huán)境中進(jìn)行Beta測(cè)試。根據(jù)軟件缺陷越早發(fā)現(xiàn)修復(fù)成本越低規(guī)律，特別在過程中設(shè)置檢查準(zhǔn)入文檔、執(zhí)行預(yù)備測(cè)試活動(dòng)，執(zhí)行預(yù)備測(cè)試活動(dòng)則是對(duì)軟件按正常業(yè)務(wù)流程進(jìn)行測(cè)試，確保軟件在編碼階段進(jìn)行過充分的測(cè)試，降低項(xiàng)目成本，同時(shí)有效保證交付質(zhì)量。為便于管理，我們將測(cè)試工作抽象為測(cè)試計(jì)劃、準(zhǔn)備測(cè)試環(huán)境、檢查準(zhǔn)入文檔、執(zhí)行預(yù)備測(cè)試、執(zhí)行系統(tǒng)測(cè)試、評(píng)估測(cè)試、執(zhí)行驗(yàn)收測(cè)試和測(cè)試階段總結(jié)等通用過程，各項(xiàng)測(cè)試工作開展均可參考執(zhí)

25、行。（1）制訂測(cè)試計(jì)劃活動(dòng)測(cè)試經(jīng)理在測(cè)試用例規(guī)劃完畢后，根據(jù)項(xiàng)目管理計(jì)劃和測(cè)試計(jì)劃模板制訂測(cè)試計(jì)劃，確定測(cè)試的內(nèi)容和采用的測(cè)試方法等。測(cè)試經(jīng)理在測(cè)試計(jì)劃制訂完成后，從測(cè)試用例庫中獲取需要執(zhí)行的測(cè)試用例，并在TD中建立相應(yīng)的測(cè)試用例集。（2）準(zhǔn)備測(cè)試環(huán)境活動(dòng)測(cè)試工程師根據(jù)測(cè)試計(jì)劃中要求的測(cè)試類型搭建相應(yīng)的測(cè)試環(huán)境。測(cè)試工程師在用例標(biāo)準(zhǔn)庫完成之后，根據(jù)測(cè)試用例編寫庫建立系統(tǒng)測(cè)試數(shù)據(jù)庫。測(cè)試經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)軟硬件資源。測(cè)試工程師在程序交付測(cè)試后從配置庫獲取對(duì)應(yīng)程序。（3）檢查準(zhǔn)入文檔活動(dòng)在開發(fā)工程師集成測(cè)試通過后，測(cè)試經(jīng)理檢查開發(fā)轉(zhuǎn)功能測(cè)試開發(fā)報(bào)告中階段需求開發(fā)完成情況。如果檢查結(jié)果中任何一項(xiàng)沒有達(dá)到要

26、求，均作退回處理，重新進(jìn)入實(shí)現(xiàn)子流程。（4）執(zhí)行預(yù)備測(cè)試活動(dòng)測(cè)試工程師在準(zhǔn)入文檔檢查通過后，從配置管理庫（開發(fā)流）獲取程序，在相應(yīng)的測(cè)試環(huán)境中根據(jù)測(cè)試用例中的要求（或按正常業(yè)務(wù)流）對(duì)程序進(jìn)行測(cè)試，并在報(bào)告中反映測(cè)試用例的測(cè)試結(jié)果。測(cè)試經(jīng)理出具入口測(cè)試報(bào)告，在測(cè)試未達(dá)到測(cè)試入口要求時(shí)，均作退回處理，重新進(jìn)入實(shí)現(xiàn)子流程。（5）執(zhí)行系統(tǒng)測(cè)試活動(dòng)測(cè)試活動(dòng)包括功能測(cè)試、非功能測(cè)試、系統(tǒng)測(cè)試、Beta測(cè)試、發(fā)版前的冒煙測(cè)試等。測(cè)試工程師在預(yù)備測(cè)試通過后從配置管理庫(發(fā)布流)獲取程序，在相應(yīng)的測(cè)試環(huán)境中根據(jù)測(cè)試用例中的要求對(duì)程序進(jìn)行測(cè)試，并在TD中反映測(cè)試用例的測(cè)試結(jié)果。測(cè)試工程師在測(cè)試過程中發(fā)現(xiàn)缺陷時(shí)進(jìn)入

27、缺陷處理子流程。Beta測(cè)試結(jié)束轉(zhuǎn)正式發(fā)布前有明確出口準(zhǔn)則，要求如下:Beta測(cè)試出口準(zhǔn)則描述數(shù)量百分比需求功能測(cè)試通過率100%100%覆蓋范圍內(nèi)測(cè)試用例通過率等于100%100%中斷(一級(jí))類缺陷遺留數(shù)為0個(gè)0數(shù)據(jù)類缺陷遺留數(shù)小于0個(gè)0功能類缺陷遺留數(shù)小于0個(gè)0界面類缺陷遺留數(shù)小于0個(gè)0性能類缺陷遺留數(shù)小于0個(gè)0各子系統(tǒng)非嚴(yán)重缺陷數(shù)小于0個(gè)0自動(dòng)化冒煙測(cè)試用例執(zhí)行通過率為100%100%(6)評(píng)估測(cè)試活動(dòng)測(cè)試經(jīng)理在系統(tǒng)測(cè)試完畢后形成圖表。測(cè)試經(jīng)理在系統(tǒng)測(cè)試完畢后獲取系統(tǒng)測(cè)試發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部缺陷單、需求單、優(yōu)化單和工作單的測(cè)試情況。測(cè)試經(jīng)理分析測(cè)試需求和單據(jù)的測(cè)試情況，根據(jù)系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告模板形成系統(tǒng)

28、測(cè)試報(bào)告。測(cè)試經(jīng)理根據(jù)系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告得出測(cè)試結(jié)論，進(jìn)入發(fā)布子流程。(7)驗(yàn)收測(cè)試活動(dòng)客戶代表在程序發(fā)布后，根據(jù)外部缺陷單、需求單、工作單、優(yōu)化單、需求規(guī)格說明書的內(nèi)容對(duì)發(fā)布程序進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試?？蛻舸碓隍?yàn)收測(cè)試過程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)進(jìn)入缺陷處理子流程。（8）測(cè)試階段總結(jié)活動(dòng)項(xiàng)目發(fā)版后，相關(guān)的測(cè)試經(jīng)理進(jìn)行測(cè)試階段總結(jié)，依據(jù)測(cè)試階段總結(jié)報(bào)告模板編寫測(cè)試階段總結(jié)報(bào)告，完成后在測(cè)試團(tuán)隊(duì)發(fā)布。?系統(tǒng)試運(yùn)行在試運(yùn)行期間，承建單位按建設(shè)單位要求提供培訓(xùn)和技術(shù)支持，保證用戶能夠正確理解和使用系統(tǒng)；承建單位對(duì)試運(yùn)行中出現(xiàn)的任何問題及用戶提出的修改意見將及時(shí)做出響應(yīng)。?項(xiàng)目驗(yàn)收正式試運(yùn)行期結(jié)束后，如系統(tǒng)無功能缺陷，能夠正常

29、運(yùn)行，在具備終驗(yàn)條件下進(jìn)行系統(tǒng)終驗(yàn)，由承建單位提出驗(yàn)收書面申請(qǐng)，建設(shè)單位在收到驗(yàn)收申請(qǐng)后，組織系統(tǒng)終驗(yàn)。成立項(xiàng)目全面驗(yàn)收小組，由建設(shè)單位、承建單位以及外部專家等組成，從系統(tǒng)的實(shí)用性、穩(wěn)定性、可維護(hù)性、靈活性、可操作性、和安全性及系統(tǒng)文檔、代碼、規(guī)范及注釋說明等方面組織全面驗(yàn)收。5.4保障措施?制訂項(xiàng)目周例會(huì)制度項(xiàng)目實(shí)施期間至少每周召開一次項(xiàng)目例會(huì)。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)展情況，如果進(jìn)展順利可以將項(xiàng)目例會(huì)變?yōu)槊績(jī)芍芘e行一次。例會(huì)參加人員為雙方項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組成員，編寫項(xiàng)目周工作報(bào)告，每周五上午12點(diǎn)前發(fā)送電子檔案系統(tǒng)建設(shè)工作小組。如遇項(xiàng)目較為重要事宜，建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)和實(shí)施單位領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時(shí)或每月不定期會(huì)晤，

30、溝通和解決相關(guān)事宜。?制訂月度工作簡(jiǎn)報(bào)制度月度工作簡(jiǎn)報(bào)內(nèi)容包括上月工作成果和本月工作計(jì)劃。月度工作簡(jiǎn)報(bào)經(jīng)雙方項(xiàng)目經(jīng)理審定后發(fā)布，呈送建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)，每月最后一天（如遇周末提前）上午12點(diǎn)前發(fā)送系統(tǒng)建設(shè)工作小組。?制訂需求和標(biāo)準(zhǔn)體系統(tǒng)一管理制度項(xiàng)目需求和標(biāo)準(zhǔn)體系由系統(tǒng)建設(shè)工作小組統(tǒng)一管理。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，各試點(diǎn)單位如有新的需求及涉及對(duì)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)體系的變更，需以工作任務(wù)單的形式提交給系統(tǒng)建設(shè)工作小組，由工作小組統(tǒng)一組織討論、協(xié)調(diào)和反饋。工作任務(wù)單內(nèi)容描述主要分為業(yè)務(wù)問題描述、業(yè)務(wù)背景、舉例描述、期望結(jié)果、問題緩急程度及完成時(shí)間要求五個(gè)部分。?制訂項(xiàng)目實(shí)施確認(rèn)函制度建設(shè)單位與實(shí)施單位共同確認(rèn)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)

31、度，每月10日各項(xiàng)目按時(shí)提交上月的周實(shí)施工作確認(rèn)書和實(shí)施進(jìn)度確認(rèn)函，3、6、9、10、11月屬季末或年末月，這幾個(gè)月的確認(rèn)函提前至5日提交。?制訂項(xiàng)目變更控制制度和工作流程根據(jù)項(xiàng)目的變更情況，對(duì)變更問題應(yīng)專門管理，以便跟蹤變更流程的執(zhí)行過程。關(guān)于變更大小程度的決定，變更問題的提出人填寫變更問題的申請(qǐng)單時(shí)應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的描述，由雙方項(xiàng)目經(jīng)理分析，決定執(zhí)行變更或進(jìn)一步上報(bào)。?制訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度時(shí)刻監(jiān)控已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)啟用備用策略方案、應(yīng)急計(jì)劃或采取糾正措施。由于風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，引起了項(xiàng)目實(shí)施的范圍、進(jìn)度、成本、資源的變更，依據(jù)項(xiàng)目變更控制流程進(jìn)行變更處理。由于項(xiàng)目的變更，引起了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的變化

32、，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，確保項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的合理性和可操作性。附件一會(huì)計(jì)類電子文件元數(shù)據(jù)方案會(huì)計(jì)類電子文件元數(shù)據(jù)方案目錄1 范圍錯(cuò)誤!未定義書簽。2 規(guī)范性引用文件錯(cuò)誤!未定義書簽。3 術(shù)語和定義錯(cuò)誤!未定義書簽。3.1 錯(cuò)誤!未定義書簽。3.2 錯(cuò)誤!未定義書簽。3.3 錯(cuò)誤!未定義書簽。3.4 錯(cuò)誤!未定義書簽。3.5 錯(cuò)誤!未定義書簽。3.6 錯(cuò)誤!未定義書簽。3.7 錯(cuò)誤!未定義書簽。3.8 錯(cuò)誤!未定義書簽。3.9 錯(cuò)誤!未定義書簽。3.10 錯(cuò)誤!未定義書簽。4 元數(shù)據(jù)元素、結(jié)構(gòu)及描述方法錯(cuò)誤!未定義書簽。4.1 元數(shù)據(jù)元素及其結(jié)構(gòu)錯(cuò)誤!未定義書簽。4.2 元數(shù)據(jù)的描述方法錯(cuò)誤!未定

33、義書簽。5 公共元數(shù)據(jù)元素描述錯(cuò)誤!未定義書簽。5.1 聚合層次錯(cuò)誤!未定義書簽。5.2 來源錯(cuò)誤!未定義書簽。5.2.1 檔案館名稱錯(cuò)誤!未定義書簽。5.2.2 檔案館代碼錯(cuò)誤!未定義書簽。5.2.3 全宗名稱錯(cuò)誤!未定義書簽。5.2.4 立檔單位名稱錯(cuò)誤!未定義書簽。5.3 電子文件錯(cuò)誤!未定義書簽。5.3.1 文件類型錯(cuò)誤!未定義書簽。5.3.2 文件惟一標(biāo)識(shí)符錯(cuò)誤!未定義書簽。5.3.3 存儲(chǔ)路徑錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4 檔號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.1 全宗號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.2 目錄號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.3 年度錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.4 保管期限錯(cuò)誤!未定義書簽。

34、5.4.5 機(jī)構(gòu)或問題錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.6 類別號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.7 室編案卷號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.8 館編案卷號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.9 室編件號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.10 館編件號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.11 文檔序號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。5.4.12 頁號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。6 憑證元數(shù)據(jù)元素描述錯(cuò)誤!未定義書簽。6.1 憑證編號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。6.2 制證日期錯(cuò)誤!未定義書簽。6.3 摘要錯(cuò)誤!未定義書簽。6.4 憑證分錄錯(cuò)誤!未定義書簽。6.4.1 借方金額錯(cuò)誤!未定義書簽。6.4.2 貸方金額錯(cuò)誤!未定義書簽。6.4.3 科目錯(cuò)誤!未定義書簽。6.4.

35、4 摘要錯(cuò)誤!未定義書簽。6.5 憑證惟一標(biāo)識(shí)符錯(cuò)誤!未定義書簽。6.6 制證人錯(cuò)誤!未定義書簽。6.7 制證單位錯(cuò)誤!未定義書簽。6.8 類型錯(cuò)誤!未定義書簽。6.9 附單張數(shù)錯(cuò)誤!未定義書簽。7 賬簿元數(shù)據(jù)元素描述錯(cuò)誤!未定義書簽。7.1 賬簿惟一標(biāo)識(shí)符錯(cuò)誤!未定義書簽。7.2 類型錯(cuò)誤!未定義書簽。7.3 建賬日期錯(cuò)誤!未定義書簽。7.4 賬簿編號(hào)錯(cuò)誤!未定義書簽。7.5 賬簿名稱錯(cuò)誤!未定義書簽。8 報(bào)表元數(shù)據(jù)元素描述錯(cuò)誤!未定義書簽。8.1 報(bào)表日期錯(cuò)誤!未定義書簽。8.2 報(bào)表類型錯(cuò)誤!未定義書簽。8.3 填報(bào)單位錯(cuò)誤!未定義書簽。8.4 報(bào)表惟一標(biāo)識(shí)符錯(cuò)誤!未定義書簽。9 其他會(huì)

36、計(jì)資料元數(shù)據(jù)元素描述錯(cuò)誤!未定義書簽。9.1 惟一標(biāo)識(shí)符錯(cuò)誤!未定義書簽。9.2 其他會(huì)計(jì)資料名稱錯(cuò)誤!未定義書簽。9.3 類型錯(cuò)誤!未定義書簽。9.4 生成日期錯(cuò)誤!未定義書簽。9.5 填報(bào)單位錯(cuò)誤!未定義書簽。元數(shù)據(jù)是描述文件的背景、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及其管理過程的數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)管理有助于保證電子文件的真實(shí)性、完整性、可靠性、可用性，保障電子文件的證據(jù)特性，便于對(duì)電子文件的理解、管理、交換和利用，是電子文件管理中必不可少的一部分。隨著電子文件的大量生成，有必要為創(chuàng)建、管理、應(yīng)用元數(shù)據(jù)建立統(tǒng)一的方案，以系統(tǒng)有效地記錄電子文件的內(nèi)容特征、形式特征、背景和管理過程信息，為電子政務(wù)、辦公自動(dòng)化、文件及檔案管

37、理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)提供依據(jù)，并全面實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)的各種功能和用途。本標(biāo)準(zhǔn)參照ISO15489信息與文獻(xiàn)文件管理、ISO23081信息與文獻(xiàn)文件管理過程文件元數(shù)據(jù)、檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)DA/T18-1999檔案著錄規(guī)則、國(guó)際檔案理事會(huì)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)檔案著錄規(guī)則（總則），并結(jié)合我國(guó)電子文件管理實(shí)際，規(guī)定了文書類電子文件元數(shù)據(jù)集以及元數(shù)據(jù)元素關(guān)系間的邏輯架構(gòu)。1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了以文件和案卷形式的檔案為對(duì)象的會(huì)計(jì)類電子文件形成、交換、歸檔、移交、保管、利用等全過程元數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)、捕獲、著錄的一般要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類檔案館、機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他社會(huì)組織對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中直接生成會(huì)計(jì)類電子文件(含紙質(zhì)文件/檔案數(shù)字化圖像

38、、文本)的管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于文本件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，緊注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于文件。GB2312-1990信息交換用漢字編碼字符集基本集GB/T4880.2-2000語種代碼名稱第2部分：3字母代碼(eqvISO639-2:19980)GB/T4881中國(guó)語種代碼GB/T7156-2003文獻(xiàn)保密等級(jí)代碼與標(biāo)識(shí)GB/T7408-2005數(shù)據(jù)元和交換格式信息交換日期和世界表示法(idtISO860:2000)GB11714-1997全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼編制規(guī)則GB/T15418檔案分類標(biāo)引規(guī)則GB18

39、030-2005信息技術(shù)中文編碼字符集GB/T18894-2002電子文件歸檔與管理規(guī)范DA/T1-2000檔案工作基本術(shù)語DA/T13-1994檔號(hào)編制規(guī)則DA/T14-1994全宗指南編制規(guī)范DA/T18-1999檔案著錄規(guī)則DA/T22-2000歸檔文件整理規(guī)則DA/T31-2005紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范ISO11179-3：2003信息技術(shù)元數(shù)據(jù)注冊(cè)系統(tǒng)(MDR)第三部分注冊(cè)系統(tǒng)元模型和基本屬性(Informationtechnology-Metadataregistries(MDR)-Part3:Registrymetamodelandbasicattributes)ISO15489

40、-1:2001信息與文獻(xiàn)文件管理第1部分通則(Informationanddocumentation-Recordsmanagement-Part1:General)ISO23081-2:2007信息與文獻(xiàn)文件管理過程文件元數(shù)據(jù)第2部分概念與實(shí)施(Informationanddocumentation-Recordsmanagementprocesses-Meatadataforrecords-Part2:Conceptualandimplementationissues)3 術(shù)語和定義DA/T1-2000界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 會(huì)計(jì)類電子文件會(huì)計(jì)類電子文件account

41、ingelectronicrecords反映企事業(yè)單位財(cái)務(wù)活動(dòng)的電子文件。3.2 組合文件組合文件combinedrecords由于若干個(gè)聯(lián)系緊密的文檔組成、視為一個(gè)文件著錄的文檔集合體。3.3 文檔文檔document歸檔文件最小的文件單元，可以是一個(gè)單獨(dú)的自然體，也可以是組合文件中的某一自然件或某一自然件的附件。3.4 元數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)metadata描述文件的背景、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及其整個(gè)管理過程的數(shù)據(jù)。3.5 元素元素element通過標(biāo)識(shí)、定義、約束性、值域等一組屬性描述的數(shù)據(jù)單元。3.6 簡(jiǎn)單型簡(jiǎn)單型simpletype不具有子元素的元素所對(duì)應(yīng)的元素類型。3.7 容器型容器型containe

42、rtype具有子元素且本身不能被賦值的元素所對(duì)應(yīng)的元素類型。3.8 復(fù)合型復(fù)合型complextype本身可以被賦值且在一定條件下可以具有子元素的元素所對(duì)應(yīng)的元素類型。3.9 捕獲捕獲capture適時(shí)獲取電子文件及其元數(shù)據(jù)的方法和過程。3.10 實(shí)體實(shí)體entity任何已經(jīng)存在的、將要存在的或可能存在的具體的或抽象的事物，包括事物間的聯(lián)系。ISO23081-2：2007，定義3.64 元數(shù)據(jù)元素、結(jié)構(gòu)及描述方法4.1 元數(shù)據(jù)元素及其結(jié)構(gòu)本標(biāo)準(zhǔn)參考ISO23081，結(jié)合目前我國(guó)電子文件管理實(shí)際，將會(huì)計(jì)類類電子文件元數(shù)據(jù)從概念層次上區(qū)分為財(cái)務(wù)實(shí)體公共元數(shù)據(jù)、實(shí)體元數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)實(shí)體元數(shù)據(jù)、實(shí)體關(guān)系元

43、數(shù)據(jù)四個(gè)領(lǐng)域，每個(gè)域包含的元數(shù)據(jù)元素及其結(jié)構(gòu)規(guī)定如下：財(cái)務(wù)實(shí)體公共元數(shù)據(jù)表1財(cái)務(wù)實(shí)體公共元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)M1-1聚合層次M1-2來源M1-2-1檔案館名稱M1-2-2檔案館代碼M1-2-3全宗名稱M1-2-4立檔單位名稱M1-3電子文件M1-3-1文件類型M1-3-2文件唯一標(biāo)識(shí)符M1-3-3存儲(chǔ)路徑M1-46#M1-4-1全宗號(hào)M1-4-2目SM1-4-3年度M1-4-4保管期限M1-4-5機(jī)構(gòu)或問題M1-4-6類別號(hào)M1-4-7至編不卷pM1-4-8館編案卷號(hào)M1-4-9室編件號(hào)M1-4-10館編件號(hào)M1-4-11文檔序號(hào)M1-4-12頁號(hào)備注：公共元數(shù)據(jù)是指憑證、賬簿、報(bào)表、其

44、他會(huì)計(jì)資料都需要的元數(shù)據(jù)信息憑證實(shí)體元數(shù)據(jù)表2憑證實(shí)體元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)M2-1憑證編號(hào)M2-2制證日期M2-3摘要M2-4憑證分錄M2-4-1借方金額M2-4-2貸方金額M2-4-3科目M2-4-4摘要M2-5憑證，標(biāo)識(shí)符M2-6制證人M2-7制證單位M2-8M2-9附單張數(shù)賬簿實(shí)體元數(shù)據(jù)表3賬簿實(shí)體元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)M3-1賬簿，標(biāo)識(shí)符M3-2M3-3建賬日期M3-4賬簿編號(hào)M3-5賬簿名稱報(bào)表實(shí)體元數(shù)據(jù)表4報(bào)表實(shí)體元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)M4-1報(bào)表日期M4-2報(bào)表類型M4-3填報(bào)單位M4-4報(bào)表，標(biāo)識(shí)符M4-5其他會(huì)計(jì)資料實(shí)體元數(shù)據(jù)表5其他會(huì)計(jì)類實(shí)體元數(shù)據(jù)編號(hào)元數(shù)據(jù)編

45、號(hào)元數(shù)據(jù)M5-1，標(biāo)識(shí)符M5-2其他會(huì)計(jì)資料名稱M5-3M5-4生成日期M5-5填報(bào)單位4.2 元數(shù)據(jù)的描述方法本標(biāo)準(zhǔn)參考ISO11179.3:2003,采用表5所示方法對(duì)元數(shù)據(jù)元素進(jìn)行描述。本標(biāo)準(zhǔn)所描述的元數(shù)據(jù)元素有四個(gè)屬性相同：-注冊(cè)版本；一字符集：GB2312-1980、GB18030-2005;-語言：中文。表5元數(shù)據(jù)元素描述方法編號(hào)按一定規(guī)則排列的元數(shù)據(jù)的數(shù)序號(hào)中文名稱元數(shù)據(jù)元素的中文標(biāo)識(shí)定義元數(shù)據(jù)元素含義的描述目的描述該元數(shù)據(jù)元素必要性和作用約束性說明米用該元數(shù)據(jù)元素的強(qiáng)制性程度，分“必選”、”條件選”和“可選”?！氨剡x”表示總是強(qiáng)制采用；“條件選”表示在特定環(huán)境和條件卜必須采用；

46、“可選”表不可采用也口/、米用，由用戶根據(jù)需要確定可重復(fù)性元數(shù)據(jù)元素是否可以重復(fù)出現(xiàn)Tati®元數(shù)據(jù)元素所屬的類別。本標(biāo)準(zhǔn)將元素分為簡(jiǎn)單型、容器型和復(fù)合型數(shù)據(jù)類型為表達(dá)元數(shù)據(jù)元素值而規(guī)定的具有相同數(shù)學(xué)特性和相同操作集的數(shù)據(jù)類別。本標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)類型包括字符型、數(shù)值型、日期時(shí)間型。容器型元素沒有數(shù)據(jù)類型編碼修飾體系對(duì)該元數(shù)據(jù)元素信息的描述應(yīng)遵循的編碼規(guī)則，包括編碼修飾體系的標(biāo)識(shí)和名稱值域可以分配給元數(shù)據(jù)元素的值缺省值該元數(shù)據(jù)元素的默認(rèn)值子元素該元數(shù)據(jù)元素具有的下屬元素信息來源元數(shù)據(jù)元素值的來源相關(guān)元素與該元素有密切聯(lián)系的元素注釋對(duì)元素的進(jìn)一步說明5 公共元數(shù)據(jù)元素描述5.1 聚合層次編號(hào)M1

47、-1名稱聚合層次定義電子文件在分類、整理、著錄、保管和提供利用時(shí)，作為個(gè)體和特定群體的控制層次。如宗、目、卷、件等目的利用對(duì)電子文件的管理，為電子文件在某一層次的著錄、檢索提供條件約束性必選可重復(fù)性/、可重復(fù)Tati®簡(jiǎn)單型數(shù)據(jù)類型字符型編碼修飾體系值域案卷文件缺省值文件子元素信息來源在形成、處理、管理電子文件的系統(tǒng)中通過預(yù)定義值域列表選擇著錄或手工著錄相關(guān)元素注釋推薦使用預(yù)定義值域列表選擇著錄5.2 來源編號(hào)M1-2名稱來源定義對(duì)形成、歸檔、移交、保管電子文件的單位(個(gè)人)和全宗的描述目的提供電子文件的背景信息，利于對(duì)電子文件的理解、管理和利用約束性必選可重復(fù)性/、可重復(fù)Tati&

48、#174;容器型數(shù)據(jù)類型編碼修飾體系值域缺省值子元素檔案館名稱(M1-2-1)檔案館代碼(M1-2-2)全宗名稱(M1-2-3)立檔單位名稱(M1-2-4)信息來源相關(guān)元素注釋檔案館名稱編號(hào)M1-2-1名稱檔案館名稱定義集中管理特定范圍檔案的專門機(jī)構(gòu)的名稱目的標(biāo)識(shí)電子文件所屬館藏機(jī)構(gòu)，利于電子文件交換、公布和全局性、區(qū)域性目錄中心建設(shè)約束性條件選可重復(fù)性/、口重復(fù)Tati®簡(jiǎn)單型數(shù)據(jù)類型字符型編碼修飾體系值域缺省值子元素信息來源在管理電子文件的系統(tǒng)中通過預(yù)定義值域列表選擇著錄或手工著錄相關(guān)元素檔案館代碼(M1-2-2)注釋由檔案館著錄，在建立目錄中心或公布、父換電子文件時(shí)，本兀素必選

49、。推薦使用預(yù)定義值域列表選擇著錄檔案館代碼編號(hào)M1-2-2名稱檔案館代碼定義依據(jù)編制全國(guó)檔案館名稱代碼實(shí)施細(xì)則對(duì)檔案館所賦予的代碼目的，標(biāo)識(shí)檔案館，利于電子文件的管理和利用約束性條件選可重復(fù)性/、可重復(fù)Tati®簡(jiǎn)單型數(shù)據(jù)類型字符型編碼修飾體系標(biāo)識(shí)名稱國(guó)檔發(fā)19874號(hào)編制全國(guó)檔案館名稱代碼實(shí)施細(xì)則值域缺省值子元素信息來源在管理電子文件的系統(tǒng)中通過預(yù)定義值域列表選擇著錄或手工著錄相關(guān)元素檔案館名稱(M1-2-1)注釋由檔案館著錄，在建立目錄中心或公布、父換電子文件時(shí)，本兀素必選。推薦使用預(yù)定義值域列表選擇著錄全宗名稱編號(hào)M1-2-3名稱全宗名稱定義檔案館(室)賦予全宗的表示目的區(qū)分電

50、子文件來源，利于電子文件的管理，提供檢索點(diǎn)約束性條件選可重復(fù)性/、可重復(fù)Tati®簡(jiǎn)單型數(shù)據(jù)類型字符型編碼修飾體系值域缺省值子元素信息來源在形成、處理、管理電子文件的系統(tǒng)中通過預(yù)定義值域列表選擇著錄或手工著錄相關(guān)元素立檔單位名稱（M1-2-4）全宗號(hào)（M1-4-1）注釋全宗名稱一般由接收、保管電子文件的檔案館（室）給定，當(dāng)給定全宗名稱時(shí)，本元素必選。推薦使用預(yù)定義值域列表選擇著錄立檔單位名稱編號(hào)M1-2-4名稱立檔單位名稱定義構(gòu)成檔案（電子文件）全宗的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人的名稱目的記錄全宗構(gòu)成者名稱，明確電子文件來源，利于電子文件的管理和利用約束性必選可重復(fù)性/、可重復(fù)Tati®簡(jiǎn)單型數(shù)據(jù)類型字符型編碼修飾體系值域缺省值子元素信息來源在形成、處理、管理電子文件的系統(tǒng)中通過預(yù)定義值域列表選擇著錄或手工著錄相關(guān)元素全宗名稱（M1-2-3）全宗號(hào)（M1-4-