企業(yè)集團(tuán)重大決策制度

1、中國*投資集團(tuán)有限公司重大決策制度第一條本制度所稱重大決策的范圍是：中國*本部自身的重大決策及以股東身份對子公司行使的重大決策權(quán)。（一）公司本部自身的重大決策主要內(nèi)容是：公司以資金、資產(chǎn)或通過融資方式直接組織的投資決策及以對子公司舉債的擔(dān)保。凡屬以上范圍內(nèi)的決策，不論金額大小均應(yīng)納入重大決策程序，并經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)。（二）對子公司行使重大決策權(quán)的主要內(nèi)容包括以下四個方面：1子公司自身的產(chǎn)權(quán)變動。其中，全資子公司的兼并、分立、破產(chǎn)、歇業(yè)必須經(jīng)中國*批準(zhǔn)并在本部的直接領(lǐng)導(dǎo)下實施；控股、參股公司的股權(quán)變動，在子公司按法定程序決策前，中國*派出的產(chǎn)權(quán)代表必須事先向本部報告，并按中國*董事會的決定在子公

2、司法定決策機(jī)構(gòu)上行使表決權(quán)。2子公司重大的投資決策。子公司所有的境外投資、投資金額200萬元人民幣以上的的項目、超過年度投資計劃以外的項目屬于重大投資范圍。以上項目，凡屬全資子公司都須經(jīng)中國*批準(zhǔn)；控股、參股公司，由中國*派出的產(chǎn)權(quán)代表事先向本部報告，并按中國*董事會的決定在子公司法定決策機(jī)構(gòu)上行使表決權(quán)。3子公司經(jīng)營方式的變更。全資子公司轉(zhuǎn)制為承包經(jīng)營或?qū)嵭形薪?jīng)營，必須經(jīng)中國*批準(zhǔn)。4對子公司的融資管理。子公司對其它企業(yè)的舉債擔(dān)保必須在中國*同意的范圍內(nèi)進(jìn)行。全資子公司對中國*（集團(tuán)）外企業(yè)擔(dān)保，必須經(jīng)中國*本部批準(zhǔn)；控股、參股公司對中國*（集團(tuán)）外企業(yè)擔(dān)保，必須由中國*派出的產(chǎn)權(quán)代表事先

3、向本部報告，并按中國*董事會的決定在子公司法定決策機(jī)構(gòu)上行使表決權(quán)。第二條實施重大投資決策的主導(dǎo)思想是：投資方向合理、投資規(guī)模適當(dāng)、投資結(jié)果有效。第三條實施重大決策的原則是民主化、科學(xué)化和規(guī)范化。（1） 民主化。凡屬重大決策，在決議前應(yīng)讓參與決策人員充分了解情況，充分發(fā)表意見。決議時必須經(jīng)董事會集體討論并得到過半數(shù)同意才能作出決定。在董事會休會期間，經(jīng)董事會授權(quán)，可由董事長召集相關(guān)董事先行決議，但必須由下次董事會追認(rèn)。（二）科學(xué)化。凡列入重大決策范圍的問題，在提交董事會討論前，屬中國*本部直接決策的事項都應(yīng)指定有關(guān)部門或投資決策委員會進(jìn)行可行性分析并提交研究報告；凡屬子公司的重大決策事項，本部

4、也應(yīng)審查其可行性研究報告，特別重大的問題應(yīng)事先經(jīng)過專家的論證。（三）規(guī)范化。規(guī)范化是實行民主化、科學(xué)化的保證。所有重大決策必須遵守國家有關(guān)的規(guī)定依法進(jìn)行；內(nèi)部則應(yīng)以規(guī)范確定的程序為規(guī)定程序，嚴(yán)格遵循。第四條重大決策的責(zé)任（一）董事會對決議事項的全過程承擔(dān)責(zé)任。包括決策是否正確，實施是否有力以及最終結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的等。董事會成員對本人在決策過程中所持態(tài)度承擔(dān)責(zé)任，重大決策決議過程均應(yīng)有詳細(xì)記錄。（2） 投資決策委員會及其他專門機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對提請董事會決議的重大決策事項提前組織可行性研究，為董事會決議提供分析依據(jù)，投資決策委員會以其論證的科學(xué)性，正確性對董事會承擔(dān)責(zé)任。（3） 中國*本部相關(guān)部門是重大決策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是準(zhǔn)確實施董事會的決議事項，報告實施進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)實施過程中的矛盾。第五條中國*監(jiān)事會對重大決策程序的合法性實行遵循審計，對決策的實施過程進(jìn)行監(jiān)督，對決策的結(jié)果負(fù)責(zé)評審并做出結(jié)論。第六