2019期貨從業(yè)考試法律法規(guī)匯總

1、（一）期貨交易管理?xiàng)l例1總則從事期貨交易活動(dòng)，遵循 公開、公平、公正和誠實(shí)信用 的原則。期貨交易應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理2.交易所由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批設(shè)立；期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定 實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái) 產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 。交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是 境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人 或者其他經(jīng)濟(jì)組織。會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的會(huì) 員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 組成不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)未

2、逾5年；期貨交易所履行下列職責(zé)： 提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約上市； 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他 交易所不得參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事 信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)管理制度： 保證金制度；當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度； 漲跌停板制度；持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。采取緊急措施，

3、應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)： 提高保證金；調(diào)整漲跌停板幅度； 限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；暫時(shí)停止交易；采取其他緊急措施。期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： 制定或者修改章程、交易規(guī)則；上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。3公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具備條件： 注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； 主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī) 有合格的經(jīng)營場(chǎng)所

4、和業(yè)務(wù)設(shè)施；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù) 審慎監(jiān)管原則 和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的 風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資 本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是 實(shí)繳資本。股東以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn) 出資，貨幣出資比例不得低于 85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則，作出決定。期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，禁止： 不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院

5、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) （2月）；變更業(yè)務(wù)范圍（2月）； 變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) （20日決定）； 5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化（2月）； 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)（20日決定）。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)： 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷； 成立后無正當(dāng)理由超過 3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月 以上； 主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)； 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。4. 期貨交易基本規(guī)則下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易： 國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；證券、期貨

6、市場(chǎng)禁止進(jìn)入者； 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié) 會(huì)的工作人員； 未能提供開戶證明材料；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定單位和個(gè)人。期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門 統(tǒng)一制定并公布銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)5. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的 自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 。期貨公司以及其他專門從事期貨 經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員 按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)： 教育和

7、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策； 制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自 律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分； 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作； 受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解； 依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求； 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流； 組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究； 期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)，限制當(dāng)事人的時(shí)間不得超過15個(gè)交易

8、日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。逾期未改正，采取下列措施： 限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)； 停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)； 限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利； 限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； 責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利； 限

9、制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用； 責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施： 通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境； 申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他 權(quán)利。期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán) 。期貨公司涉

10、及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違規(guī)，給予紀(jì)律處分，1萬元以上10萬元以下；期貨公司違規(guī)（欺詐客戶）-處違法所得1倍以上3倍（5倍）以下的罰款；不滿10萬元的，10萬元以上30萬元（50萬）以下；期貨交易所-1倍以上5倍以下；沒有違法所得 或者違法所得不滿 10萬元的，處10萬元以上50萬元以下1倍以上5倍以下的罰單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)3萬元以上30萬元以下 的罰期貨交易內(nèi)幕信息的知情人，沒收違法所得，并處違法所得 款；不

11、滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 款。任何單位或者個(gè)人，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；不滿 20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，單位有操 縱行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款交割倉庫有指定違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，1倍以上5倍；不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10

12、萬元以下的罰款。國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān) 于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸 資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，1倍以上5倍以下的罰款；不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。 對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)

13、的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予 以取締，1倍以上5倍以下的罰款； 不滿20萬元的，處20萬元以上100萬 元以下。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者 未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、 重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文 件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

14、大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相 關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3萬元以上10萬元以下的罰款。（二）期貨投資者保障基金管理暫行辦法1. 總則保障基金由 中國證監(jiān)會(huì) 集中管理、統(tǒng)籌使用保障基金的管理和運(yùn)用遵循 公開、合理、有效 的原則2. 保障基金的籌集啟動(dòng)資金按照截至 2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%后續(xù)資金來源包括： 期貨交易所按其向公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納； 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的 。的比例繳納； 保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)期貨交易所、期

15、貨公司應(yīng)當(dāng) 按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后 15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度保障基金暫停繳納保障基金情況： 保障基金總額達(dá)到 8億元人民幣； 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。3保障基金的管理和監(jiān)管、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理運(yùn)用限于銀行存款、國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā) 行的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期 核查。4保障基金的使用對(duì)期貨投資

16、者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）個(gè)人投資者 損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90補(bǔ)償；（二）機(jī)構(gòu)投資者 的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過 10萬元的部分按80%補(bǔ)償。期貨公司應(yīng)當(dāng) 先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn) 彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的， 方能決定使用保障基金（三）期貨交易所管理辦法1. 總結(jié)期貨交易所的合并、分立，由 中國證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn)；期貨交易所 聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起 10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；2. 組織機(jī)構(gòu)會(huì)員大會(huì)由 理事會(huì)召集，每年召開一次。有下列情形的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員會(huì)：（一）會(huì)員理事不足

17、期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 ；（二）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；（三）理事會(huì)認(rèn)為必要。會(huì)員大會(huì)由 理事長(zhǎng)主持。應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。有2/3以上會(huì)員參加方為有效。對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，出席會(huì)議的理事簽名會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起 10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理 事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理 事由中國證監(jiān)會(huì)委派。理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。任免，由 中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。 理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

18、理事會(huì)至少每 半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。理事會(huì)會(huì)議須有 2/3以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。期貨交易所任免 中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起 10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 3公司制交易所設(shè)獨(dú)立董事（董事會(huì)秘書）。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名 ，股東大會(huì)（董事會(huì)）通過期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于 3人，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì) 通過。全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。會(huì)員分級(jí)結(jié)算制

19、度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù) 范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。4. 基本業(yè)務(wù)規(guī)則期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金： 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；可流通的國債； 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，充抵日 前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種 最近交割月 份期貨合 約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。國債充抵保證金的，充抵日前一交易日該國債在 上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià) 為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值： 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% ； 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。交

20、易的虧損、費(fèi)用、貨款和稅金，貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。5. 監(jiān)督管理期貨交易所制定或者 修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上 市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)： 每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交年度 財(cái)務(wù)報(bào)告； 每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后 30日內(nèi)提交季度和年度 工作報(bào)告； 中國證

21、監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（六）期貨公司監(jiān)督管理辦法1. 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除符合期貨交易管理?xiàng)l例第十六條規(guī)定外，還應(yīng) 期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。持有5%以上的為或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 和均不低于人民幣 3000萬元； 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%， 沒有較大數(shù)額未清償債務(wù)； 近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； 未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； 近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避 股東義務(wù)等不誠信行為； 不存在中國證

22、監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。 持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第項(xiàng)至第項(xiàng)規(guī)定的條件，且其 個(gè)人金融資產(chǎn) 不低于人民幣3000萬元境外股東應(yīng)當(dāng)以 可自由兌換貨幣 或者合法取得的人民幣 出資期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； 高級(jí)管理人員 近2年內(nèi)未受到刑事處罰， 期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制； 控股股東凈資

23、產(chǎn)或者個(gè)人 金融資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬元；期貨公司申請(qǐng) 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)資格，應(yīng)提交 申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 期貨公司發(fā)生低于 5%股權(quán)變更，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備期貨公司變更住所，近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng) 具備下列條件： 申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)； 近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股 境外期貨類經(jīng)營 機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)； 近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

24、2. 公司治理期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。3. 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng) 等委托方式下達(dá)交易指令期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式 提出4. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)： 為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括： 期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品； 股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種5. 監(jiān)督管理期貨公

25、司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào) 告和月度報(bào)告 簽署確認(rèn)意見； 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事 應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見； 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、在期貨公司從事期貨交易的，自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，決定之日起5個(gè)工作日內(nèi) 向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告6. 法律責(zé)任期貨公司接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。中介

26、服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整，責(zé) 令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處 3萬元以下罰款。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下（七）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法1.總則申請(qǐng)董事、和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的能力。申請(qǐng)一般董事、監(jiān)事的任職資格： 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)

27、管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)； 具有大專學(xué)歷。申請(qǐng)獨(dú)立董事 的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的 高級(jí)職稱； 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得 學(xué)士以上學(xué)位； 通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席 的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì) 計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)； 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 申請(qǐng)經(jīng)理層人員 的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有期貨從業(yè)人員資格；具有大學(xué)本科

28、以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； 通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備 經(jīng)理層人員定條件外，還應(yīng) 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì) 計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)； 擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2年，或者具有相當(dāng)工作經(jīng)歷。申請(qǐng)、營業(yè)部負(fù)責(zé)人 的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有 會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng) 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事 期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)

29、4年 以上經(jīng)驗(yàn)。從事期貨業(yè)務(wù)10年以上或擔(dān)任金融機(jī)構(gòu) 部門負(fù)責(zé)人以上 職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng) 期貨公司高管，學(xué)歷可以放寬至 大學(xué)專科。在期貨監(jiān)管職能崗位任職 8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高管的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。不得申請(qǐng)期貨公司高管的任職：取消職務(wù)、撤銷資格、被開除未滿5年；行政處罰、停業(yè)整頓未滿3年； 不適應(yīng)人員未滿 2年；證監(jiān)認(rèn)定其它2. 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、 或者經(jīng)理層人員（高管）由證監(jiān)核準(zhǔn)；一般董事、和、營業(yè)負(fù)責(zé)人有所在地證監(jiān)派出機(jī)構(gòu) 核準(zhǔn)推薦人每年最多只能推薦 3人申請(qǐng)期貨公司高管的任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任高管之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理任職手續(xù)。

30、30個(gè)工作日內(nèi)未任職，其任職資格 自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外免除高管，5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，免除，決定前10個(gè)工作日將 免職理由及其履行職責(zé)情況 向的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告 任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、離任后到其他期貨公司，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。3. 監(jiān)督管理經(jīng)理層人員取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向所在地提交年檢表取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職，未參加資格

31、年檢，未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng) 取得經(jīng)理層人員的任職資格。高管至少每2年參加1次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書代為履行職責(zé)，3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月調(diào)整高級(jí)管理分工的，5個(gè)工作日內(nèi) 報(bào)告。期貨公司高管被 立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施（處分） 的，3（5）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。 高管受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。高管被認(rèn)定為 不適當(dāng)人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；拒絕履行監(jiān)管，造成嚴(yán)重后果； 擅離職守，造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被； 累計(jì)3次被組織紀(jì)律處分；對(duì)出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)

32、負(fù)有責(zé)任；中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。推薦人簽署的意見有的 2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦的，自離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)備申請(qǐng)人不正當(dāng)手段取得任職資格的，責(zé)任人和公司警告，并處3萬元以下罰款。（八）期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法1. 資格的取得與終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件： 結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位 負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷； 高級(jí)管理人員近 2年內(nèi)未受過刑事處罰， 近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者 行政處罰。 近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)事件。 控股股東和實(shí)際控制人 持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度 控股股東

33、和實(shí)際控制人 近2年內(nèi)未受過刑事處罰，申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)，另需： 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任3年以上； 注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)控達(dá)標(biāo) 前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣 2億元；或者控股股東期末 凈資本不低于人 民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元；全面結(jié)算業(yè)務(wù)，另需： 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以

34、上且具有 期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任3年以上； 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)控達(dá)標(biāo)； 3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少 2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元；3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。6個(gè)月內(nèi)，未取得結(jié)算會(huì)員資格的，結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。2. 業(yè)務(wù)規(guī)則交易結(jié)算會(huì)員 為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，全面

35、結(jié)算會(huì)員 可以為客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)資金往來，只能通過期貨保證金賬戶非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥3. 監(jiān)督管理被接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員，3個(gè)工作日內(nèi)向所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂，3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 報(bào)告。（九）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法1. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本、凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 、負(fù)債

36、與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值 準(zhǔn)備計(jì)算凈資本時(shí)，可以將 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債 項(xiàng)目加回 可以將借入的 次級(jí)債務(wù)按比例計(jì)入凈資本。2. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本不得低于人民幣3000萬元；凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比 不得低于100% ； 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% ;流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比不低于100% ; 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得 高于150% ;規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

37、。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定不得低于”其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定不得高于”其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 80%3. 編制和披露公司報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。月后的 7個(gè)工作日內(nèi)，在年后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng) 當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20%的，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。4. 監(jiān)督管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)原因進(jìn)行核實(shí)，并 責(zé)令期貨公司限期整改，整

38、改期限 不得超過20個(gè)工作日。（十）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法1. 資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（等）： 前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)； 擁有或控股期貨公司，或期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有交易所會(huì)員 資格、前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定； 公司總部至少有5名、營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資 格的業(yè)務(wù)人員； 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不低于12億元； 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150% ； 對(duì)外擔(dān)保及其他形式的之和不高于的10%， 凈資本不低于凈資產(chǎn)的 70%。中國證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

39、期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi) 報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 備案。2. 業(yè)務(wù)規(guī)則證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事 介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托 從事介紹業(yè)務(wù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。 不得少于5年。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在 2個(gè)工作日內(nèi) 向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（十一）最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定1. 管轄因?qū)嵨?/p>

40、交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受 理期貨糾紛案件。2. 承擔(dān)責(zé)任的主體從業(yè)人員在本公司 經(jīng)營范圍內(nèi) 產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的 期貨公司承擔(dān)受期貨公司或者客戶的委托，作為人中介服務(wù)的， 可收取報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng) 獨(dú)立承擔(dān) 基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任3. 無效合同責(zé)任有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的； 不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的； 違反法律、法規(guī)禁止

41、性規(guī)定的。合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償；雙方 有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。不具有主體資格的導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，按客戶的交易指令入市交易的，返還傭金， 交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。4. 交易行為責(zé)任期貨公司接受客戶全權(quán)委托交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超80%客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有 成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，視為對(duì)該日之前所有持倉和交易結(jié)算的確認(rèn)期貨公司（客戶）的交易保證金不足，期貨交易所（期貨公司）通知后未及時(shí)追加保證 金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，造成的損失，由期貨公司（客戶） 承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所（期貨公司）承擔(dān)。期貨交易所（期貨公司）允許期貨公司（客戶）開倉透支交易的，對(duì) 透支交易造成的